各岗位风险管理及控制程序
岗位风险点和防控措施_学校各岗位廉政风险点及防控措施
控制措施，是指企业根据风险评估结果，结合风险应对策略，确保内部控制目标得以实现的方法和手段。
控制措施，为内部控制五大要素之一，也称控制活动。
精心为大家整理了，希望对你有帮助。
岗位风险点和防控措施_学校各岗位廉政风险点及防控措施一、对学校财务收支审批环节坚持遵守民-主集中制原则，不独断专行，软弱放任，廉洁自律，秉公办事，依法行使权力，不滥用职权，玩忽职守，不接受任何影响公正执行公务的利益。
认真执行年度财政预算，在大额资金使用上，坚持集体讨论、风险评估等原则;做到科学决策，合理安排，政令畅通，规范管理。
二、对教师工作任务安排环节坚持走群众路线，细心地做好调查研究，认真听取群众意见，努力为困难教职工排忧解难，集思广益，发挥党组会议、校长办公会议的职能作用，合理、科学安排学校工作。
在此项工作中，要努力做到管好自己的亲属和身边工作人员，不允许他们利用自己的影响而谋取私利。
公道正派用人，不任人唯亲，不营私舞弊，做到两袖清风，廉洁从政。
三、对学校重大事项决定的环节坚持立党为公、勤政为民，不断强化宗旨意识。
坚决履行“一岗双责”，加强“十廉”活动，认真落实“两个条例”，“五个不许”、“六条承诺”、“七条禁令”、“八项要求”、“十条规定”，建立健全党内民-主监督制度，坚持民-主集中制原则，绝不独断专行，使重大决策力求合理化，科学化。
岗位风险点和防控措施_学校各岗位廉政风险点及防控措施(一)学校收费1、巧立名目乱收费如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位总务处、班主任。
(二)干部人事任免1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
岗位风险因素辨识与控制方案
岗位风险因素辨识与控制方案一、岗位风险因素辨识1.观察分析法：通过观察员工的实际工作过程，分析可能存在的风险因素，如机械设备的运行情况、工作场所的布局、员工的工作方式等。
2.调查问卷法：通过发放调查问卷，询问员工对自己所从事的工作中可能存在的风险因素的认知和意见，从而获得员工的反馈和建议。
3.统计分析法：通过统计员工工作期间的事故和伤害事件的发生情况，找出其中的共性和规律，以推断可能存在的风险因素。
4.专家评估法：请相关领域的专家对各个岗位上可能存在的风险因素进行评估，结合实际情况，确定可能的风险因素。
二、岗位风险因素控制方案1.物理控制措施：包括对工作场所的设计和布局进行合理安排，如在危险区域设置警示标识和安全防护设施，确保员工在工作过程中能够在安全环境下工作。
2.技术控制措施：采用先进的技术设备和操作方法，避免或减少人为因素对工作安全的影响，如使用安全性能较高的设备，改进工作流程以降低工作风险。
3.管理控制措施：建立完善的工作管理制度和安全操作规程，加强对员工的培训和教育，提高员工的安全意识和安全技能，确保员工按照规定的操作程序进行工作，减少操作失误的可能性。
4.个体保护措施：为员工提供适当的个人防护装备和设施，如头盔、防护眼镜、耳塞等，以减轻工作过程中可能受到的伤害。
5.应急控制措施：建立健全的应急预案和事故处理机制，培训员工应急处理技能，确保员工在发生事故时能够及时有效地采取应对措施，减少事故造成的损失。
6.定期检查和维护：对工作场所、设备和工具进行定期的安全检查和维护，及时发现和排除潜在的安全隐患，确保工作环境的安全性。
三、风险因素控制方案的落地与持续改进1.落地执行：将制定的岗位风险因素控制方案纳入到企业的安全管理体系中，并通过相关的制度和程序要求，落实到各个岗位和员工的实际工作中。
2.培训和教育：针对不同的岗位和员工，进行风险控制方案的培训和教育，提高员工对风险因素的认知和应对能力。
公司风险管理控制程序
公司风险管理控制程序一、引言风险管理是每个企业必须面对的重要任务，对于一个公司而言，建立和实施有效的风险管理控制程序是确保其长期稳定经营的关键。
本文旨在介绍一套公司风险管理控制程序，以帮助公司识别、评估和处理各种潜在风险，并确保风险管理措施的有效执行。
二、风险识别与评估1. 风险识别：公司应该设立一个专门的风险管理部门，负责识别和跟踪各种内部和外部风险。
该部门应该与其他部门紧密合作，收集和分析有关风险的信息，确保及时发现潜在风险。
2. 风险评估：对于每个已识别的风险，公司应该进行全面的评估，包括可能引发这些风险的原因、潜在影响的程度以及可能的控制措施。
评估应基于已有的数据和统计信息，并结合专业意见和经验判断。
三、风险控制措施1. 风险管理策略制定：对于不同类型的风险，公司应该制定相应的风险管理策略，以减少风险对业务的不利影响。
这些策略可以包括避免、减轻、转移和接受风险等不同的控制措施。
2. 控制措施实施：一旦制定了风险管理策略，公司应该确保其有效实施。
这需要明确责任和权限，制定相应的操作规程和工作流程，并进行周期性的监督和检查。
3. 内部控制制度建立：内部控制是确保企业正常运营和防范各类风险的重要手段。
公司应该建立和完善内部控制制度，包括财务、操作、信息安全等各个方面，并制定相应的审计制度，定期对内部控制效果进行评估和改进。
四、风险应急预案1. 应急预案制定：针对一些重大风险事件，公司应该制定相应的应急预案，以确保在发生风险事件时能够迅速响应和应对。
应急预案应该明确各个部门的职责和协作机制，并与相关组织进行联络和合作。
2. 应急演练与培训：定期组织应急演练，以确保员工掌握相应的应急处理流程和技能。
并通过培训和教育，提高员工对风险管理的意识和能力。
五、风险监控与改进1. 风险监控：公司应该设立风险监控机制，对已识别的风险进行定期或实时监测。
监控可以通过各种手段，如数据分析、定期报告、内部审计等来进行。
工作场所工作风险控制程序范文
工作场所工作风险控制程序范文一、引言随着工作场所的发展和变化，各种工作风险也随之而来，给员工的安全和健康带来了威胁。
为了保护员工的权益和降低工作风险，企业需要建立一套有效的工作风险控制程序。
本文将介绍一套完整的工作风险控制程序，包括风险评估、控制措施、实施和监督等环节，以帮助企业建立和实施工作风险控制措施。
二、风险评估1.确定风险评估的范围和目标风险评估应覆盖所有工作岗位和工作环节，并根据不同的工作特点和风险程度设定评估目标。
2.收集信息收集与工作相关的各类信息，包括工作流程、设备和物料信息、人员操作技能和经验等。
3.识别风险源通过观察、劳动者访谈、记录等方式，确定可能存在的风险源，如高处作业、机械设备操作、化学物品接触等。
4.评估风险严重程度根据风险源的性质、频率和可能造成的伤害程度，评估风险的严重程度，如高、中、低。
5.制定风险评估报告将评估结果整理成报告，包括风险源、严重程度、风险评估等级等信息，并形成相关的图表和表格便于查看。
6.定期更新风险评估报告根据实际情况，定期更新风险评估报告，确保其与实际情况保持一致。
三、控制措施1.工程控制通过对工作环境、设备和物料等方面的改进和改造，减少工作风险。
例如，安装防护设备，改善工作场所的通风和照明条件等。
2.管理控制通过制定和实施相应的管理措施，规范员工的工作行为，减少工作风险。
例如，建立工作流程和操作规程，培训员工并提供必要的防护设备等。
3.个体防护对于无法通过工程和管理控制措施降低风险的情况，应提供相应的个体防护设备，如安全帽、防护手套、防护服等。
4.技术控制利用先进的科技手段，开发和应用相应的技术来控制工作风险。
例如，使用无人机代替高处作业、使用机器人代替人工操作等。
5.培训和教育通过培训和教育提高员工的安全意识和操作技能，避免因操作不当而导致的事故和伤害。
四、实施1.建立风险管理组织机构由专门的人员负责风险管理和控制工作，明确责任和职责。
2.制定风险控制计划根据风险评估结果和控制措施，制定具体的风险控制计划，并明确实施时间和控制目标。
风险管理控制程序
1目的通过对公司质量管理体系全过程中能存在的风险进行识别、分析并采取措施控制风险，评价控制的有效性，从而降低风险，确保以规定的费用，按规定的时间交付符合要求的产品和服务。
2范围适用于公司质量管理体系的风险管理活动。
3职责3.1是风险管理的推进部门，组织各部门进行风险识别。
3.2技术部门负责新产品项目的风险管理工作。
3.3各部门对本部门涉及的过程进行风险识别、分级、分析、制定应对这些风险和机遇的措施，并在质量管理体系过程中整合并实施这些措施。
自查实施的有效性。
4工作程序4.1要求4.1.1风险管理工作应结合产品、项目或合同的要求及实现情况，按风险规划、识别、风险发生的可能性和后果严重性分析、处理、评价、评审等程序进行。
4.1.2风险管理工作，应随着产品运行过程，如试制、批生产阶段等分别进行。
产品运行过程风险管理工作的规划、识别、风险分析的输出文件以风险管理计划形式进行规定。
4.1.3风险存在于产品技术、生产进度及其它各项管理中。
在全面开展此工作的基础上，应侧重于产品技术上的风险管理，如产品技术性能、可靠性等通用质量特性可能达不到要求，从而可能引发进度上重大延误、研制费用上大幅度超支、发生重大事故造成巨大经济损失或破坏环境等。
分析、评估这些风险并采取必要的措施予以控制。
风险分析的设计输入应包括以下几个方面：a）产品和服务的技术要求；b）产品和服务风险管理的目的和目标；c）风险分析方法选择准则、风险排序准则和风险接受准则；d）明确的产品工作分解和研制阶段划分；e）明确的进度要求；f）已有类似产品的可用信息和试验数据等。
4.1.4各部门在进行风险管理时，考虑公司及其环境涉及的内、外部因素和相关方的需求和期望所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以确保：a）质量管理体系能够实现其预期结果；b）增强有利影响；c）预防或减少不利影响；d）实现改进。
公司采取应对这些风险和机遇的措施，在质量管理体系过程中整合并实施这些措施，评价这些措施的有效性。
风险控制管理职责及流程
企业融资总部 收购兼并总部 固定收益总部 代办股份转让中心 风险监管总部‘ 风险监管总部 总经理
公司领导/ 风险监管总监
证监会对一级市场 项目审核的反馈意见
与公司内部 审核文件对比
B
对证监会反馈 意见的答复 业务审核 审阅
否 出具初审意见 同意
B
是 主管签字 签署意见
定期总结报告
抄送业务部门
归档
报送公司领导
6
3、社会热点方面的舆情。现在社会热点问题 风险控制管理职责及流程 很多，这些热点都在一定程度上反映了经济社会 发展中的一些矛盾、难点，反映了人们对自身利 益、国家发展及国际局势的关注和企盼。围绕着 社会热点，人们总会发表各种各样的意见和观点， 产生各种各样的思想认识，能否正确引导社会热 点，在一定程度上取决于我们能否准确把握和分 析热点。舆情信息工作，要及时跟踪热点问题的 发展变化，切实加强对热点问题的分析，揭示热 点问题产生的根源，善于提出引导舆论和解决热 点问题的对策建议。 关键词：找根源，提建议
14
风 险 监 管与 二级市场 业 务部门 接 口 流 程（一） ---日常投资风险监管
证券投资总部/ 资产管理总部/ 固定收益总部 风险监管总部 总经理 风险监管 总监
风险监管总部
开始 风险分析评估 每日投资 数据 风险警示意见
是
是
是否存在 重大投资风险
阅批
否
风险警示意见
“安全风险分级管控”工作制度范本
“安全风险分级管控”工作制度范本一、目的和意义为了保障员工的安全和健康，减少事故发生的可能性和影响，制定本工作制度以实施安全风险分级管控。
通过对安全风险的评估和管控，有效地预防和控制各类安全风险，确保企业的持续稳定运营。
二、适用范围本工作制度适用于企业内所有的工作场所和环境。
三、工作流程及责任分工1. 安全风险评估- 安全部门负责定期对各项工作进行安全风险评估，包括但不限于生产作业、设备设施、办公环境等。
- 安全部门应制定评估指标、方法和流程，确保评估结果准确可靠。
- 各部门应积极配合并提供所需的资料和数据。
2. 安全风险分级- 安全部门根据安全风险评估结果，将安全风险进行分级，并制定相应的管控措施。
- 安全风险分级应根据风险的可能性和影响程度进行判断，包括高风险、中风险和低风险。
- 安全部门应向各部门通报风险分级结果，并告知各部门需采取的管控措施。
3. 安全风险管控- 各部门根据风险分级结果，制定相应的管控措施并落实到各项工作中。
- 高风险区域和工作环节应采取更加严格的管控措施，包括但不限于设置警示标志、加强安全培训、定期检查设备状态等。
- 中风险和低风险区域和工作环节也需采取相应的管控措施，确保安全风险的有效控制。
4. 监督与检查- 安全部门负责对各部门的安全风险管控工作进行监督和检查。
- 安全部门应定期对各部门进行安全检查，发现问题及时整改，确保管控措施有效落实。
- 各部门应积极配合安全部门的监督和检查工作，及时整改存在的安全问题。
四、违反规定的处理措施任何违反本工作制度的行为，将按照公司的相关规定进行处理，包括但不限于警告、扣发奖金、停职、辞退等。
五、附件- 安全风险评估指标表- 员工安全培训计划表- 安全检查记录表- 安全风险管控报告六、其他事项- 本工作制度的修订和解释权归公司安全部门所有。
- 各部门应根据实际情况结合本工作制度制定相应的具体操作规程。
XX单位岗位廉政风险点及防控措施
XX单位岗位廉政风险点及防控措施XX单位岗位廉政风险点及防控措施一、引言廉政是一种职业道德和工作作风，是保持党员干部廉洁奉公、清正廉洁的工作态度和严肃工作纪律的一个重要内容。
在各个单位中，廉政风险是一个不可忽视的问题。
廉政风险点的存在可能导致贪污腐败、不正当行为等职业道德问题，严重威胁到单位的发展和形象，因此，加强廉政风险的防控措施势在必行。
二、XX单位岗位廉政风险点及防控措施1. 采购部门岗位廉政风险点：采购部门负责采购物资和设备，如存在廉政风险点，可能导致贪污腐败等问题。
例如，采购员可能会收取回扣，挪用公款或操纵采购过程，违背公正竞争政策。
防控措施：a) 采购程序的透明与公正：建立严格的采购程序和审批制度，确保采购过程的透明与公正。
b) 内控制度建设：加强内部控制体系的建设，明确岗位职责和权限，增强采购过程的监督和控制。
c) 建立风险预警机制：及时发现并处置潜在的风险，加强内部监察和风险管理工作。
d) 定期培训和沟通：为采购人员提供廉政教育培训，加强对廉政风险的沟通和警示。
2. 人力资源部门岗位廉政风险点：人力资源部门负责招聘、评估和奖惩制度，如存在廉政风险点，可能导致招聘不公、腐败行为等问题。
例如，人力资源经理可能会收受贿赂，操纵招聘结果。
防控措施：a) 招聘程序的公正和公开：建立招聘制度，确保招聘过程的公正和公开，招聘岗位要严格按照招聘条件来确定。
b) 内部监察的加强：建立监察机制和举报渠道，及时发现并处理招聘过程中的违规行为。
c) 预防腐败的培训：为人力资源人员提供廉政教育和法律法规培训，提高他们的法律意识和廉政意识。
d) 建立奖惩制度：建立明确的奖惩制度，激励和约束人力资源部门的工作人员，增强廉政风险的防控意识。
3. 财务部门岗位廉政风险点：财务部门负责财务管理、报销审批等工作，如存在廉政风险点，可能导致财务腐败和违规行为。
例如，财务主管可能会私自挪用公款或伪造报销。
防控措施：a) 健全会计核算制度：建立健全的财务核算制度，确保财务数据的准确性和真实性。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍风险管理是指在企业运营过程中，为了防范和控制各类风险，保障企业的持续发展，采取的一系列管理措施和程序。
风险管理控制程序是指在风险管理过程中，为了确保风险的有效控制和管理，制定的一套标准化的操作程序和流程。
二、目的风险管理控制程序的目的是为了帮助企业识别、评估和控制风险，减少潜在的损失和不确定性，保障企业的稳定运营和可持续发展。
三、程序内容1. 风险识别a) 制定风险识别的标准和方法，明确风险识别的责任和流程；b) 进行风险识别工作，收集相关数据和信息，对潜在风险进行分析和评估；c) 根据风险识别结果，确定风险的优先级和重要性，制定相应的应对措施。
2. 风险评估a) 确定风险评估的指标和方法，明确评估的责任和流程；b) 对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等方面的评估；c) 根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和预防措施。
3. 风险控制a) 制定风险控制的标准和方法，明确控制的责任和流程；b) 根据风险评估结果，制定风险控制计划，明确控制目标、控制措施和控制时间表；c) 实施风险控制措施，监测和追踪控制效果，及时调整和改进控制措施。
4. 风险监测a) 确定风险监测的指标和方法，明确监测的责任和流程；b) 建立风险监测系统，收集和分析风险相关数据和信息，监测风险的变化和趋势；c) 根据监测结果，及时预警和报告风险情况，采取相应的措施进行风险控制。
5. 风险应对a) 制定风险应对的标准和方法，明确应对的责任和流程；b) 针对已发生的风险事件，及时启动应急预案，采取相应的措施进行应对和处理；c) 对风险事件进行事后评估和总结，提出改进意见和措施，避免类似风险再次发生。
四、责任与流程1. 责任分工a) 风险管理部门负责制定和实施风险管理控制程序；b) 各部门负责按照程序要求，参与风险管理工作，履行相应的职责和义务。
2. 流程管理a) 风险管理部门负责制定风险管理流程，明确各个环节的流程和要求；b) 各部门按照流程要求，履行相应的流程和程序，确保风险管理的有效性和规范性。
风险管控制度
风险管控制度一、引言风险管控制度是指组织内部为了有效识别、评估、监控和控制风险而制定的一套规范和程序。
本文将详细描述风险管控制度的相关内容，包括目的、范围、职责、流程和控制措施等。
二、目的风险管控制度的目的是确保组织能够及时识别和评估各类风险，并采取适当的措施进行监控和控制，以降低风险对组织目标的影响。
通过建立风险管控制度，可以提高组织的决策能力和应对能力，保障组织的稳定发展。
三、范围风险管控制度适用于组织内的所有部门和岗位，涵盖各类风险，包括但不限于战略风险、市场风险、操作风险、法律风险和声誉风险等。
四、职责1. 高层管理人员：负责制定和审批风险管控制度，并定期评估和监督其执行情况。
2. 风险管理部门：负责组织风险识别和评估活动，制定风险监控指标和报告，提供风险管理咨询和培训。
3. 各部门和岗位：负责按照风险管控制度的要求，识别和评估本部门或岗位相关的风险，制定风险管理计划并执行，及时上报风险信息。
五、流程1. 风险识别：各部门和岗位通过定期的风险识别工作，确定本部门或岗位所面临的风险，并记录在风险清单中。
2. 风险评估：风险管理部门根据风险清单，对各项风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和优先级等指标。
3. 风险监控：各部门和岗位根据风险管理计划，制定相应的风险监控指标和措施，并定期进行风险监控和报告。
4. 风险控制：各部门和岗位根据风险评估结果，采取相应的控制措施，包括风险转移、风险减轻、风险避免和风险应对等。
5. 风险回顾：定期对风险管控制度的执行情况进行回顾和评估，发现问题并及时改进。
六、控制措施1. 建立风险管理框架：明确风险管理的目标、原则和方法，确保风险管理与组织的战略目标相一致。
2. 建立风险管理流程：明确风险管理的各个环节和职责，确保风险管理的连续性和有效性。
3. 建立风险管理信息系统：建立风险管理的信息收集、分析和报告系统，提供准确、及时的风险信息。
4. 建立风险管理培训机制：定期组织风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
2024年学校各岗位廉政风险点及防控措施
2024年学校各岗位廉政风险点及防控措施一、领导岗位廉政风险点及防控措施：1. 选择与任用风险：存在极少数领导干部通过权力寻租、拉帮结派等方式争取晋升。
防控措施包括建立严格的选拔任用程序和标准，加强领导干部的遴选和考察工作，确保选拔任用工作公平公正。
2.权力运作风险：部分领导干部可能利用职权谋取私利，存在腐败风险。
防控措施包括制定权力运作细则，规范领导干部行为，加强监督和制约，建立健全反腐败机制。
3.资源分配风险：领导干部在资源分配中可能存在不公平、不透明现象，滋生腐败风险。
防控措施包括建立公平公正的资源分配制度，加强对资源分配的监督和审计。
4.权力滥用风险：领导干部通过滥用职权，干预学校日常活动，存在违纪行为。
防控措施包括建立权力运行制约机制，健全学校内部监督体系，加强对领导干部的监督和问责。
二、教职员岗位廉政风险点及防控措施：1.学术不端风险：教职员工可能存在论文造假、抄袭等学术不端行为，影响学术声誉。
防控措施包括加强学术道德教育，建立学术不端举报制度，完善学术评价制度。
2.教务管理风险：教职员工可能存在滥用职权、提前泄露考题等行为，影响教务管理的公正性和公平性。
防控措施包括强化对教职员工的管理和监督，建立健全的教务管理制度，加强考试安全管理。
3.招生管理风险：教职员工可能存在收受贿赂、贩卖录取名额等招生腐败行为。
防控措施包括加强招生工作的透明度和公正性，建立公平的录取制度，完善招生监管措施。
4.财务管理风险：教职员工在财务管理过程中可能存在假报账、挪用公款等违纪违法行为，造成财务风险。
防控措施包括健全财务管理制度，加强内部控制，建立风险防控机制。
三、学生岗位廉政风险点及防控措施：1.违规消费风险：学生可能存在违规消费、浪费等现象，加重家庭经济负担。
防控措施包括加强家庭经济情况核查，建立学生消费监管制度，加强行为规范教育。
2.学生组织管理风险：学生组织可能存在贪腐腐败行为，损害学生权益。
防控措施包括加强学生组织管理，建立学生组织纪律和考核制度，加强学生组织的监督和约束。
风险管理控制程序
风险管理控制程序引言概述：风险管理控制程序是组织为了识别、评估和应对潜在风险而采取的一系列措施和步骤。
它可以匡助组织在面对不确定性和风险时更好地做出决策，以保护组织的利益和实现目标。
本文将详细介绍风险管理控制程序的五个部份，包括风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和风险溢出。
一、风险识别：1.1 环境分析：风险管理控制程序的第一步是对组织内外部环境进行分析。
这包括对市场、竞争、政策、技术和法律等方面的评估，以确定可能对组织产生影响的潜在风险。
1.2 事件识别：在风险识别阶段，组织需要识别可能发生的事件，这些事件可能对组织的目标和运营产生负面影响。
这些事件可以是内部的，如人为错误或者设备故障，也可以是外部的，如自然灾害或者经济衰退。
1.3 风险登记：在识别潜在风险后，组织应该对每一个风险进行登记。
这包括记录风险的描述、可能的影响、概率和严重性等信息，以便后续的风险评估和应对。
二、风险评估：2.1 风险概率评估：在风险评估阶段，组织需要对每一个已识别的风险进行概率评估。
这涉及评估风险事件发生的可能性，以确定其潜在影响的严重性。
2.2 风险影响评估：除了评估风险事件发生的概率，组织还需要评估风险事件对组织的影响程度。
这包括对财务、声誉、运营和法律等方面的评估，以确定风险的优先级。
2.3 风险优先级排序：根据概率评估和影响评估的结果，组织可以对风险进行优先级排序。
这有助于组织确定哪些风险需要优先考虑和应对，以最大程度地减少潜在损失。
三、风险应对：3.1 风险避免：对于高概率和高影响的风险，组织可以采取措施来避免其发生。
这可能包括改变业务流程、加强安全措施或者寻觅替代方案等。
3.2 风险减轻：对于无法彻底避免的风险，组织可以采取措施来减轻其影响。
这可以通过购买保险、建立备份系统或者制定紧急计划等方式实现。
3.3 风险转移：对于某些风险，组织可以选择将其转移给其他方。
这可以通过与供应商签订合同、外包业务或者与合作火伴共享风险等方式实现。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、引言风险管理在企业运营中起到至关重要的作用。
为了有效应对风险，公司需要建立一套完善的风险管理控制程序。
本文将介绍风险管理控制程序的概述、流程和关键步骤。
二、概述风险管理控制程序是指为了有效识别、评估和应对企业面临的风险而采取的一系列措施和步骤。
通过建立风险管理控制程序，公司能够及时发现和预防风险，降低风险对企业经营的负面影响。
三、流程1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步。
公司应通过对内外部环境的分析，确定可能存在的风险，并将其记录在风险清单中。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行定性和定量分析的过程。
公司需要评估风险的概率和影响程度，以确定其优先级和应对策略。
3. 风险控制风险控制是指采取一系列措施来降低和控制风险的过程。
常见的风险控制方式包括风险转移、风险减少、风险担保和风险避免等。
4. 风险监测风险监测是对已应对的风险进行跟踪和监测的过程。
公司应建立风险监测机制，定期评估风险控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
四、关键步骤1. 领导层支持风险管理需要得到公司领导层的支持和重视。
公司应明确领导层对风险管理的期望和要求，并将其纳入公司战略和决策过程中。
2. 风险文化建设建立良好的风险文化是风险管理的基础。
公司应加强员工的风险意识和培养良好的风险管理习惯，提高风险管理能力。
3. 信息收集与分析公司应建立信息收集和分析机制，及时获取相关风险信息，并对其进行综合分析和研判。
4. 风险评估工具采用适当的风险评估工具可以更准确地评估风险的概率和影响程度。
公司可以使用风险矩阵、风险预警指标等工具来支持决策。
5. 应对措施实施根据风险评估结果，公司应制定相应的风险应对措施，并明确责任人和时间节点，确保措施能够及时有效地实施。
6. 监测和反馈公司应建立监测机制，通过巡检、考核和内部审计等手段，对风险管理控制程序的执行情况进行监测，并及时反馈结果。
五、结论风险管理控制程序是企业应对风险的重要手段。
风险控制管理职责及流程
3、重大投资需集体决策，通知二级市场风险监管总经理参加重大投资的决策会议。
风险监管总部
1、审阅重大投资研究报告、投资计划方案等文件；
2、参加投资决策会议；
3、对二级市场重大投资计划提供投资意见。
18
与经纪业务部门（营销管理总部等）职责分工及流程
营销管理总部风控职责
1、根据国家法律法规及公司相关规定建立合理的风险管理制度体系。 2、建立权责明确的内控组织架构。 岗位设置职责明确，报告关系清晰，相互制约； 重要岗位双人持岗。 3、根据业务主要风险点制定业务流程。
5
2、突发事件方面的舆情
平时：研究突发事件特别是群体性事件中舆情发展变 化的特点，需要及时掌握有关的舆情动态。
前兆：及时收集报送引发干部群众思想情绪波动的苗 头性信息。
爆发：要快速反应，在“第一时间”报送突发事件舆 情。
过程：要跟踪舆情变化报送态势性信息。
结束：总结处理突发事件的经验、教训。
关键词：及时反映，情况准确。
市场业务的风险状况。 5、 协助二级市场业务部门制定重大事项应急应变措施。
14
证券投资总部/ 资产管理总部/ 固定收益总部
风 险 监 管与 二级市场 业 务部门 接 口 流 程（一） ---日常投资风险监管
风险监管总部
风险监管总部 总经理
风险监管 总监
开始 每日投资
数据
风险警示意见
风险分析评估
是Hale Waihona Puke 是公司领导/ 风险监管总监
抄送业务部门
归档
9
流程描述：
一级市场业务部门将项目申报材料和合同文本提交给风险监管总部进行业务审核或内核，
风险监管总部出具初审意见，经一级市场风险监管总经理审批后，将审核意见抄送业务部门。
岗位职责风险点及防控措施
岗位职责风险点及防控措施岗位职责是一个组织中员工所需履行的任务和职能，它们在保证组织正常运营的同时也带来一定的风险。
为了更好地识别和应对这些风险，本文将讨论岗位职责风险点，并提供相应的防控措施。
一、岗位职责风险点无论是管理岗位还是操作岗位，都存在一定的风险点。
以下是常见的岗位职责风险点：1. 不合规风险：员工未按照相关法律法规和组织规定履行职责，导致违规行为的发生。
例如，财务岗位在处理企业资金时未按照规定的程序和要求进行操作，存在财务风险。
2. 信息泄漏风险：某些岗位可能涉及到敏感信息的处理，如果员工泄漏相关信息，将对组织的利益和声誉造成严重损害。
例如，客户服务岗位可能接触到客户个人信息，如果不加以妥善保护，可能导致信息泄漏风险。
3. 工作流程风险：某些岗位的职责涉及到复杂的工作流程，如果员工在处理流程中出现错误或遗漏，将对工作的顺利进行产生不利影响。
例如，生产线岗位在操作过程中出现工艺漏洞，可能导致产品质量问题。
4. 安全风险：一些岗位从事的工作可能存在一定的安全风险，如果员工未能正确操作或注意安全事项，可能导致事故的发生。
例如，物流岗位在搬运货物时未采取适当的防护措施，可能导致工伤事故。
二、防控措施为了降低岗位职责风险，组织应采取以下防控措施：1. 岗位培训：组织应对岗位职责进行详细说明，并为员工提供相应的培训，确保员工了解并熟悉自己的职责。
培训内容可以包括合规要求、信息保护、工作流程等方面。
2. 内部控制制度：建立完善的内部控制制度，规定岗位职责的具体要求和操作步骤，并明确各个环节的审批流程和责任人。
这将有助于规范员工的行为，避免风险的发生。
3. 监督与检查：组织应加强对岗位职责的监督与检查，在日常工作中对员工的操作进行抽查和审核，及时发现并纠正潜在的问题。
同时，组织还可以通过内部审计等方式对岗位职责的履行情况进行评估。
4. 风险意识培养：组织应加强员工的风险意识培养，提醒他们在履行职责的过程中注意风险点，并及时采取相应的防范措施。
RBA-SP-057 风险管理控制程序
和甘：------------------------- -------------------------------------- ----------- ; --------------- 对执行范围：本公司各部门 3 --------------------------------------------------------------------------------------------- 能够控制与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风险,确定每项风险的级别，通过技术或管理手段对风险予以控制。
4.2.2劳工4.2.2.1.1自有选择职业；4.2.2.1.2禁止使用童工；4.2.2.13工作时间;4.2.2.14薪资与福利：4.2.2.1.5人道待遇；4.2.2.1.6非歧视；4.2.2.1.7结社自由,等。
4.2.2.2公司制定相应的管理程序,对劳工方面产生的风险实施管理。
4.2.3职业健康和安全4.2.3.1公司制定《危险源辨识、风险评价管理程序》对职业健康和安全危险源进行识别和评价。
4.2.3.2各部门应执行《目标和方案管理程序》实施管理方案并达成职业健康安全目标。
4.2.4环境保护4.2.4.1公司实施环境管理体系要求,对生产和服务过程产生的环境因素进行有效地管控。
4.3风险评价（1EC法）4.3.1风险性以下式表示:D=1XEXC式中1-问题发生可能性大小;E一问题出现的频繁程度;C—问题可能造成的后果;D一风险值。
4.3.2三个主要因素的评价方法如表1、表2、表3所示。
表11一问题发生的可能性大小表2E--问题出现的频繁程度表3C--问题产生的后果4.5.2管理方案的实施1.1.1.1《目标及管理方案一览表》制订后分发到相关部门,各相关部门应按照规定的工作目标、工作职责、投入的资源和时间进度组织实施。
4.5.3管理方案的检查4.5.3.1行政部按规定的时间节点对职业健康安全目标及管理方案实施情况进行检查监督,检查结果记录在《目标及管理方案完成情况检查表》上。
风险管理控制程序
风险管理控制程序
风险管理控制程序是一种旨在减少和管理组织内部和外部风险的系统化方法。
它涉及识别、评估和应对可能对组织目标实现产生负面影响的风险。
风险管理控制程序的目标是帮助组织降低风险，保护组织资产，确保业务的可持续性和稳定性。
以下是一个标准的风险管理控制程序的框架，包括几个关键步骤：
1. 风险识别和分类：
- 通过与相关方沟通、分析过去的经验和评估现有的控制措施，识别与组织
目标相关的潜在风险。
- 将风险按照其潜在影响和发生概率进行分类，以便确定应优先关注的风险。
2. 风险评估：
- 对已识别的风险进行评估，确定其对组织目标的可能影响程度。
- 使用定量或定性方法对风险进行评估，以便为决策提供基础。
3. 风险应对策略的制定：
- 根据风险评估的结果，制定适当的风险应对策略。
- 风险应对策略可以包括避免、转移、减轻或接受风险。
4. 控制措施的制定和实施：
- 根据风险应对策略，确定适当的控制措施。
- 控制措施可以包括制定政策和程序、分配责任、培训员工、实施监测和审
计等。
5. 风险监测和审计：
- 建立监测机制，定期检查控制措施的有效性。
- 进行内部审计，评估风险管理控制程序的有效性和合规性。
6. 持续改进：
- 根据监测和审计结果，识别改进的机会，并采取相应措施。
- 风险管理控制程序应与组织的变化和环境的变化保持一致，并随时进行修订和更新。
通过实施风险管理控制程序，组织能够更好地识别和应对风险，降低潜在的负面影响，提高业务的稳定性和可持续性。
这将有助于组织实现其目标，并保护组织的声誉和利益。
工作流程方面岗位廉洁风险点及防控措施
工作流程方面岗位廉洁风险点及防控措施一、背景介绍在现代社会中，廉洁风险点是企业面临的一个重要问题。
各个岗位在工作流程中都可能存在廉洁风险，一旦这些风险暴露出来，将会对企业造成巨大的负面影响。
因此，对于不同岗位的廉洁风险点的识别和有效的防控措施显得尤为重要。
二、销售岗位的廉洁风险点及防控措施1. 廉洁风险点在销售岗位中，存在着搞好关系获取业务、收受回扣和佣金等风险点。
销售人员为了完成销售业绩，可能会通过各种方式获取私利，而这些行为往往会损害企业的利益。
### 2. 防控措施 - 对销售人员进行廉洁教育培训，强化廉洁意识； - 建立健全的销售奖励机制，公开透明； - 设立监督机制，加强对销售过程的管理。
三、财务岗位的廉洁风险点及防控措施1. 廉洁风险点在财务岗位中，存在着贪污侵占、滥用职权等风险点。
由于财务部门对企业的资金进行管理，一旦出现贪腐行为，将对企业的财务状况和声誉造成严重影响。
### 2. 防控措施 - 实行财务资金的双人管理制度，确保资金的安全性； - 建立财务审计制度，定期对财务账目进行审计； - 加强对财务人员的监督，建立举报制度，及时发现和纠正财务违规行为。
四、采购岗位的廉洁风险点及防控措施1. 廉洁风险点在采购岗位中，存在串通投标方、向供应商索取回扣等风险点。
一旦采购人员与供应商勾结，将导致采购过程不公平不透明，损害企业的利益。
### 2. 防控措施 - 建立严格的采购程序和制度，确保采购过程公平公正； - 实行供应商资质评审制度，选择正规、诚信的供应商合作； - 强化采购人员的廉洁教育，监督其行为，确保采购过程的透明和公正。
五、总结各个岗位在工作流程中都存在廉洁风险，只有通过识别风险点并采取有效的防控措施，才能有效预防廉洁问题的发生，维护企业的正常运转和发展的秩序。
企业应该建立健全的内部控制机制，加强廉洁教育，提高员工的廉洁意识，共同营造一个廉洁的工作环境。
各岗位风险管理及控制程序
卸车部各岗位风险管理及控制程序值班长风险管理标准及管理措施值班长风险管理标准及管理措施值班长风险管理标准及管理措施各岗位人员风险管理标准及管理措施各岗位人员风险管理标准及管理措施堆料机司机风险管理标准及管理措施堆料机司机风险管理标准及管理措施堆料机司机风险管理标准及管理措施堆料机司机风险管理标准及管理措施翻控室操作员风险管理标准及管理措施翻控室操作员风险管理标准及管理措施翻控室操作员风险管理标准及管理措施皮带巡视工风险管理标准及管理措施皮带巡视工风险管理标准及管理措施皮带巡视工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施机修工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施电工风险管理标准及管理措施平台巡视风险管理标准及管理措施平台巡视风险管理标准及管理措施平台巡视风险管理标准及管理措施平台巡视风险管理标准及管理措施电气焊工风险管理标准及管理措施电气焊工风险管理标准及管理措施电气焊工风险管理标准及管理措施翻车机各岗位人员风险管理标准及管理措施起重工风险管理标准及管理措施起重工风险管理标准及管理措施清煤班长风险管理标准及管理措施清煤工风险管理标准及管理措施清煤工风险管理标准及管理措施清煤工风险管理标准及管理措施清煤工风险管理标准及管理措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
卸车部各岗位风险管理及控制程序值班长风险管理标准及管理措施
值班长风险管理标准及管理措施
值班长风险管理标准及管理措施
各岗位人员风险管理标准及管理措施
堆料机司机风险管理标准及管理措施
翻控室操作员风险管理标准及管理措施
皮带巡视工风险管理标准及管理措施
机修工风险管理标准及管理措施
机修工风险管理标准及管理措施
机修工风险管理标准及管理措施
机修工风险管理标准及管理措施
机修工风险管理标准及管理措施
电工风险管理标准及管理措施
电工风险管理标准及管理措施
电工风险管理标准及管理措施
电工风险管理标准及管理措施
电工风险管理标准及管理措施
平台巡视风险管理标准及管理措施
平台巡视风险管理标准及管理措施
电气焊工风险管理标准及管理措施
翻车机各岗位人员风险管理标准及管理措施
起重工风险管理标准及管理措施
清煤班长风险管理标准及管理措施
清煤工风险管理标准及管理措施。