新制度经济学：国家理论
论新制度经济学中国家的四大职能
论新制度经济学 中国家的四大职能
卢现祥 ， 朱巧玲 （南 经 法 学经 学 ，北武 ３６ 中 财 政 大 济 院 湖 汉４０ ） ００
摘 要 ： 国家理论是新制度经济学的重要 组成部 分。 制度 经济学中国家具有 制度 的最 大供给 者、 新 产权的界
定 和 保 护 者 、 度 的 实施 者 、 同利 益 集 团之 间 矛盾 的 平 衡 者 四 大职 能 。 关 于新 制 度 经 济 学 国 家职 能 的 分 析 ， 制 不 将
作 为制 度 的实 施 者 ， 如何 有 效 地实 施 制 度 ；４ 国家 （） 作 为不 同利益 集 团之 间矛盾 的平 衡者 ， 如何 有 效 地
协调 各 种利益 矛盾 。
一
源 。任何 国家 都会 提 供制 度 ， 键 不 在 于提 供 制度 关
的多 少 ， 在 于所 提 供 的制 度 的性 质 和质 量 。如诺 而
上 ， 出新 制度 经 济 学关 于 国 家职 能 分 析 的 四个 方 提 面 。这 四个 方 面 的职能 是 ：１ 国家作 为制 度 的最 大 （） 供 给 者 ， 何有 效 地 提供 制 度 ；２ 国家 作 为产 权 的 如 （） 界定 和 保 护者 ， 何 提供 有 效 的产 权 制 度 ；３ 国家 如 （）
思所说 ， 国家制 定 的 规则 将 不仅 决 定 何种 经 济 活动 是可行 的、 会赢 利 的 ， 而且 还 将 决 定公 司 和 组织 的
内部 结 构 转 变 的效 率 。它 是 通 过 对 市场 进 入 的控
、
作为 最大 制度 供给 者 的国 家
制， 占统 治 地位 的结 构形 式 和 管 理组 织 的灵 活 性来
型都将 占据 显要 的一席 。没有 国家 理论 的新 制度 经
新制度经济学--复习总结
名词解释1.新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。
2.科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。
3.有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。
4.制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。
5.路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。
6.理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
7.有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。
8.互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。
9.交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。
10.产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。
11.外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。
12.逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
13.道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
14.委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。
15.资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，可定会造成较大的经济损失。
16.剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。
17.剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。
18.寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。
马克思主义国家学说与新制度经济学国家理论之比较分析
的 ， 社会 发展 到 一 定历 史 阶段 的产 物 。只有 经 济 是
发 展 到 一 定 阶 段 出 现 阶 级 时 国 家 才 会 产 生 。 “ 家 国 是 阶 级 矛 盾 不 可 调 和 的产 物 和 表 现 。 在 阶 级 矛 盾 客 观上 不 能 调 和 的 地 方 、 候 和 条 件 下 、 产 生 国 时 便
不 是 从 来 就 有 的 ， 是 同 一 定 历 史 发 展 阶 段 相 联 系 而
的理论 基础 ， 学 地 分 析 和 揭 示 了 国 家 的 起 源 、 科 演
变 、 质和 职能 等 一 系 列关 于 国家 的基本 问题 。新 本
制度经 济 学的代 表人 物道 格 拉 斯 ・ 诺斯 指 出 ： 在 详 “
运 而 生 了。
成 的 国家 理论 ， 以其独 特 的视 角在 一 定 程度 上丰 富
和补 充 了马 克思 主义 国家 学说 。
一
２ 关 于 国家 的本 质 。马 克 思 主 义认 为 ， ． 国家 的 本 质是 阶级 统治 ， 国家是 为统 治阶级 服务 的 ， 是阶级
马克 思主 义 国家 学说 的基本 内窖
维普资讯
宁 夏大学 学报 （ 文社会 科学 版 ） ２ 人 第 ４卷 ２０ 年第 ２期 （ ０２ 总第 １２ ） ０期
马克思主义 国家学说与新制度经济学国家理论之比较分析
黄 新 华
（ 门大学 政 治学 与行政 学 系 ， 厦 福建 厦 门 ３ １０ ） ６０ ５
家
为 了缓 和 阶级 冲 突 ， 冲突 控 制 在 秩 序 的范 把
的形成 产生 了重 要 影 响 。但 是 ， 制 度经 济 学通 过 新
马克思国家理论与新制度经济学国家学说——一个比较分析的视角
２１ ０ ０年第 ９期
冯新舟
何 自力 ： 马克 思 国家 理 论 与 新 制 度 经 济 学 国 家 学 说
马克思国家理论与新制度经济 学国家学说术
— — 一
个 比较分 析 的视 角 何 自力
冯新 舟
摘
要 ：国 家理 论在 马 克思 的理论 体 系和新 制度 经 济 学 中占有非 常重要 的地 位 。马
收 穑 日期 ：２ １ ￣３２ ０ ０ －０
・ 本 文 系教 育 部 人 文 社 科 重 点 研 究 基 地 重 大 项 目 “ 克思 主义 政 治 经 济 学 的 创 新 及 其 在 我 国 的 主 流 地 位 研 究 ” （ 目批 马 项 准 号 ：０ ＪＤ ９ １９ 的 阶 段 性 成 果 。 ７Ｊ ７０ ３ ）
代 背景 、理 论基 础 、研 究 方 法 、基 本 内容等 方 面对 这 两种 国 家理 论 进 行 比较 ，分 析 异
同 ． 可 以 更 好 地 理 解 这 两 种 国 家理 论 。
关 键词 ：国 家理 论 ；马 克思 国 家理 论 ；新制 度 经济 学 国家 学说 ；比较 分析 中图分 类号 ： Ｏ Ｆ Ｄ ３； Ｏ 文 献标 识码 ： 文章 编号 ：２ ７５ ３ （０ ０）９０ ４ －９ Ａ ０ ５ －８ ３ ２ １ ０ －０ ９０
作 者简 介 ：冯新 舟 ，南 开大 学经 济学 院博 士研 究生 ；何 自力 ，南开 大 学经 济 学 院副 院长 、教 授 、博 士 生导 师 （ 津 天 ３０７ ） ０ ０ １
２ Ｏ世纪 ，马克思 的理 论学 说 和新 制 度 经济 学 对 世 界政 治 、经济 、社会 等领 域 都 产 生 了广 泛
克思 国 家理 论科 学 解释 了国家的起 源 、本质 、类型 、历 史作 用 、职能 、 国 家消亡等 ；新
诺斯的制度变迁理论及对中国的现实意义
诺斯的制度变迁理论及对中国的现实意义诺斯一直致力于发展一种分析长期制度变迁的框架,而《制度、制度变迁与经济绩效》一书是诺斯对制度研究的系统总结。
诺斯的结论和研究,不仅涉及到重大的理论问题,而且对当今中国更有实践意义。
标签：诺斯制度变迁中国诺斯把制度纳入经济学分析的框架之内,运用成本-收益分析法和供求均衡分析法来分析制度的变迁。
产权理论、国家理论和意识形态理论构成了制度变迁理论。
把诺斯的制度变迁引入中国近二十年,中国学者从介绍、传播新制度经济学,转向分析和研究,并应用其理论对中国的现实问题进行分析。
一、诺斯的制度变迁理论1.制度变迁的定义。
诺斯给制度下了定义:“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,提供了人类相互影响的框架,建立了构成一个社会,或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。
”诺斯在《制度、制度变迁与经济绩效》中指出“制度变迁一般是对构成制度框架的规则、准则和实施组合的边际调整”。
制度变迁包括制度创新。
2.制度变迁的原因和条件。
诺斯从相对价格变动中去寻找制度变迁的原因。
诺斯认为农奴制度的兴起是由于土地丰裕而劳动力短缺,因而建立一种农奴——领主契约是有效率的,随着人口增长,要素价格发生变化,于是封建制度逐步瓦解。
诺斯根据成本受益分析方法,只有当制度变迁带来的预期收益大于其产生的预期成本时,制度变迁才能实现,反之,制度变迁将受到阻碍。
诺斯认为制度变迁的动力在于主体期望获取最大的潜在利润。
潜在利润就是指外部利润,是指在现有制度下不可能得到的利润。
主要来源有四个方面:规模经济、外部性的内部化、交易费用的降低和风险的分担。
由于生产中的规模经济的要求,以及实现外部性内在化、降低交易成本,经济组织有必要进行创新。
诺斯断言大多数都是风险的厌恶者,如果有能克服风险倾向的制度创新,制度就会发生变迁。
3.制度变迁的路径。
由于市场不完全,制度变迁不可能总是按过去的选择一直进行下去而不发生改变,可能一个偶然事件就会改变制度变迁的方向。
新制度经济学
新制度经济学所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。
新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
基本概述折叠编辑本段一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。
（二）新制度经济学兴起的原因：1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力；2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
(三)新制度经济学兴起的表现1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有：新制度经济学哈耶克（1974）布坎南（1986）科斯（1991）诺思（1993）维克里（1996）斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。
二、新制度经济学关于人的行为假定（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。
（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。
）非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力：爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；受到胁迫和威胁；预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；心理上得到满足或至少良心不受责备。
2.人与环境的关系，即有限理性。
(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。
原因：一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。
制度经济学——国家理论
国家的"暴力潜能" 国家的"暴力潜能"分配论
新制度经济学认为国家带有"契约"和"掠夺" 掠夺" 新制度经济学认为国家带有"契约" 的双 重属性.诺思提出了有关国家的"暴力潜能"分配 重属性.诺思提出了有关国家的"暴力潜能" 论 若暴力潜能在公民之间进行平等分配,便产生契约 若暴力潜能在公民之间进行平等分配, 性的国家;若这样的分配是不平等的,便产生了掠 性的国家;若这样的分配是不平等的, 夺性(或剥削者). 夺性(或剥削者).
新制度经济学国家理论的重要特色是, 新制度经济学国家理论的重要特色是,把统治者看 作是一个在竞争与交易费用双重约束,追求统治者 作是一个在竞争与交易费用双重约束, 租金最大化和全社会总产出最大化的具有福利或效 用最大化行为的经济人. 用最大化行为的经济人. 2.1 国家模型的基本特征 认为国家既是一个具有自身效用最大化的组织, 认为国家既是一个具有自身效用最大化的组织, 也是一个实现社会效用最大化的机构. 也是一个实现社会效用最大化的机构. 国家的行为由成本——收益原则驱使. 国家的行为由成本——收益原则驱使.国家带有浓厚 收益原则驱使 的经济人色彩. 的经济人色彩.
统治者与选民的关系 是决定效用最大化的根本因素.国家通过 为选民提供保护和公正等基本服务来换取 来自选民的岁入 . 统治者与代理人(官僚)的关系 国家与其他国家的关系 统治者与潜在统治者的关系.
2.4 国家的变迁
对统治者的约束往往导致无效产权. 统治者避免触犯有势力的选民 .当统治者受到某些 利益集团威胁时,统治者会同意一个有利于这些 集团的产权结构而无视其对效率的影响. 国家(政府)在制度创新过程中起着十分重要的 作用 . 诺思把制度创新的主体分为:个人推动的创新;团 体推动的创新;政府推动的创新.
新制度经济学的核心内容
新制度经济学（New Institutional Economics)的经济思想（20世纪60年代在美国兴起）代表人物：科斯、德姆塞茨、诺斯和威廉姆森等以科斯为代表的新制度经济学派则主张经济学应该研究现实中的人，应该从现实的组织体制出发，从人的实际出发来研究人。
新制度经济学派从两个方面修正了新古典经济学：(1)人的行为是有限理性的。
(2)人都具有为自己谋最大利益的机会主义行为倾向。
科斯对经济学的贡献主要体现在他的两篇代表作《企业的性质》和《社会成本问题》之中，首次创造性地通过提出“交易费用”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。
还认为，一旦交易费用为零，而且产权界定是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。
“社会成本问题”：科斯定理（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础（达到帕累托最优）。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。
他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，是新制度经济学的创始人。
《西方世界的兴起》《制度、制度变迁与经济绩效》新制度经济学的核心内容产权理论、交易费用理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题。
新制度经济学与新古典经济学的关系1.完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化；在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等；把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学是20世纪末流行的一种经济学理论，它强调制度的重要性，以提高经济表现，它为改善发展中国家经济提供了有用的启示。
它强调经济体制和政治制度的重要性，以及如何加强公民权利，促进公平竞争和市场活力。
新制度经济学主要研究以下几个方面：一是企业制度，它强调企业在经济活动中的作用，包括公司治理、企业社会责任和决策机制。
二是政府制度，它强调政府在经济活动中的作用，并探讨政府的角色，以及如何推进政府服务和改善管理。
三是金融制度，它着重于金融监管、金融体系发展和金融改革，以及政府如何参与市场来确保金融市场健康发展。
新制度经济学认为，一个可以持续发展的经济体系需要完善的经济制度，既要保护公平竞争，又要保证市场运行的健康。
因此，经济制度的完善及其环境的优化是新制度经济学的核心内容。
新制度经济学主张通过改善经济行为的激励机制来提高企业的协作度，并强调多元参与者在决策过程中的重要作用。
新制度经济学也提倡尊重个人、家庭和社会各方社会资本的重要性，利用它们来促进企业效率和发展，并通过改善环境条件来刺激投资。
新制度经济学的研究成果具有重要的理论意义，为发展中国家经济提供了实践指导。
发展中国家政府可借鉴新制度经济学的理论和经验，改善经济制度，加强政府行政效能。
与此同时，政府本身也要建立健全的政治机制，确保各种制度有效运行。
新制度经济学也可以提供一些改革经济体制的思路，帮助发展中国家加强市场法治和建立科学的投资决策机制，提升各国的经济效率。
综上所述，新制度经济学是一种重要的经济学理论，它强调制度的重要性，强调企业、政府、金融制度与经济发展的关系，以及改善经济制度、多元参与和法治的重要性，为发展中国家经济提供了重要的理论指导。
制度经济学三大流派的比较与评析
新制度经济学派认为企 业是“契约结构”，企 业的本质是降低交易成 本，提高生产效率。
研究方法
重视制度因素对经济发展的影响 强调制度变迁与经济增长的关系 引入交易成本、产权等概念分析经济问题 主张政府与市场共同调节经济活动
PART 5
演化制度经济学派
产生背景
演化制度经济学 派产生于20世纪 70年代
争
新制度主义： 关注制度安排 和交易成本， 强调产权、合 约和组织的重
要性
演化经济学： 强调经济系统 的动态性和演 化过程，关注 历史、路径依
赖和多样性
比较与评析： 三大流派各有 优缺点，应结 合实际情况选 择合适的理论
进行分析
研究方法的比较与评析
单击添加标题
新古典主义经济学的研究方法：基于供需均衡和边际分析，强调市场效率 和资源配置。
核心观点
新古典经济学： 强调市场机制的 自发调节作用， 认为经济能够通 过供需关系自发 达到均衡状态。
新制度经济学： 强调产权和制度 对经济发展的重 要性，认为制度 是经济发展的内 生变量。
演化经济学：强 调经济系统的演 化过程，认为经 济发展是一个不 断试错、学习和 适应的过程。
研究方法
新古典制度经济学：以个体主义 为研究方法，强调市场机制和个 体行为对制度变迁的影响。
该学派注重实证研究，通过收集大量数据和案例来验证理论。
演化制度经济学派强调跨学科的研究方法，借鉴生物学、心理学、政治学等学科的理论 和方法来研究经济问题。
该学派注重理论构建和模型推导，通过建立理论模型来解释经济现象的内在机制和演化过程。
PART 6
三大流派的比较与评析
理论观点的比较与评析
新古典主义： 强调市场机制 和供需关系， 追求效率与竞
第四章 三、诺思的制度、国家
二、以奥古斯丁和托马斯· 阿奎那为代表的神学政治观
上帝创造了世界，创造了国家和政府，国 王、皇帝是上帝之子，是上帝在人间的代 表；国家的权力以及君主的权力是上帝授 予的，从而是神圣不可侵犯的。
三、马克思主义的国家（政府）起源观
马克思主义认为，在国家及其政府产生以前，人 类有一个相当长的没有国家没有政府的原始社会 时期。在这个时期，人类依靠血缘关系作为纽带， 在氏族组织中进行劳作生息。由于社会生产力的 发展，社会出现了三次实质性的大分工，并且有 了剩余产品，这样就使社会分裂为互相对立的阶 级。在阶级产生以后，社会的矛盾和纷争就不可 避免。而为了使这种互相对立的阶级不至于在无 谓的矛盾和纷争中把自己和社会消灭，就需要一 种力量来调和矛盾，来缓和冲突。国家就是因为 这种需要才产生的。政府是履行国家职能、执行 国家权力的组织性机构。
以上两种国家均不能涵盖历史和现实中的所有国 家形式，因而不具有一般性、普遍性。因此，诺 思将两种理论有机地统一起来，提出了有关国家 的“暴力潜能”分配论。 “暴力潜能”既包括军队、警察、监狱等暴力工 具，也包括权威、特权、垄断权等“无形资产”。 若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契 约性的国家；若这样的分配是不不等的，便产生 了掠夺性（或剥削性）的国家。
2.国家理论
诺思认为，国家是一种在某个特定地区内对合法 使用强制性手段具有垄断权的制度安排，它的主 要功能是提供法律和秩序。 （1）关于国家的起源。政治学、社会学等学科 从不同的角度分析了国家的起源，最有影响的主 要有两种：一种是契约理论；另一种是掠夺或剥 削理论。 契约论认为，国家是公民达成契约的结果，它要 为公民服务；契约的达成是多重博弈的结果。国 家的存在有利于契约制度的建立和契约的实施。
第一章 新制度经济学导论
11
二、新制度经济学的产生和发展
新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯 的论文——《企业的性质》发表 。 ——科斯打开了“企业”这只黑匣子。古典经济 学家只把企业看成一个生产函数，而不管企业 是怎么组织、运行的。
二是事后不对称 ，如保险公司与投保人的关系，道德风险问题
另一方面，人对环境的认识能力是有限的， 不可能无所不知。例如：盲目崇拜科学家、股评家、大师。
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☞第三个假定：人的机会主义倾向：即人具有随机应变、
投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。
人的机会主义的二重性 ： 一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状； 二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
25
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（二）分析范式：制度分析法
制度分析法是由新古典经济学、博弈论和演化 经济学三大理论工具结合而成。
简单的讲，新制度经济学就是用经济学的方法 研究制度的经济学。 正统经济理论的三大基石是：禀赋、技术、偏好。 制度是经济理论的第四大基石。
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五、新制度经济学的流派渊源关系
（一）新制度经济学与新古典经济学的关系
18
☞第二个假定：人与环境的关系，即有限理性。(人无法
对稀缺的世界作出完全正确的判断)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
（二）新制度经济学与近代制度经济学的关系
共同点：都强调制度的重要性，都对新古典经济学忽略 制度的非中性以及过分的形式化表示不满。
新制度经济学主要理论
中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲·《西方经济学》第十讲新制度经济学主要理论主讲人：中央党校经济学部教授谢鲁江在西方经济学的各种理论观点和流派学说中，新制度经济学的崛起是很晚的，但它的地位相当独特，影响十分深远，其研究的领域和课题越来越宽广，并且有成为经济学主流之势。
它的代表人物有科斯(1991诺贝尔经济学奖获得者)、诺思(1993年诺贝尔经济学奖获得者)等。
在我国经济体制改革、经济发展过程中，无论从理论探讨上，还是实践推进中，也可以看到新制度经济学的影响。
因此，新制度经济学应当成为我们了解的重点。
一、新制度经济学概貌(一)新制度经济学的涵义新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重于研究人、制度与经济活动之间的关系。
它非常注重制度的作用，认为在经济发展中制度的作用是决定性的。
其基本出发点的逻辑是这样的：经济发展的绩效是由人们的经济活动、经济行为造成的，而人们活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的，人们的动机则是由他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的。
因此，制度是影响经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决定因素。
新制度经济学认为，土地、劳动、资本等生产要素，有了制度才得以发挥功能。
有关制度对经济行为的影响的分析，应当居于经济学的核心地位。
但是，以往一直缺乏一套经济学的方法工具(或理论范式)来分析制度，新制度经济学的研究任务就是建立一套分析制度的经济学范式，并展开对制度的分析。
关于制度的定义有多种，其中美国经济学家舒尔茨的定义最为简捷，他认为：制度就是管束人们行为的一系列规则。
(二)交易费用概念的提出与新制度经济学的产生1、科斯的贡献科斯在1937年发表的论文《企业的性质》，被公认为是新制度经济学的开山之作。
他在文章中提出了两个问题：一是，企业如何确定自己的边界?二是，限制企业扩张范围的因素是什么?这两个问题的含义是这样的：，新古典经济学老是强调市场可以调节一切，是最有效率的调节机制，那为什么还会出现企业，为什么企业会在一定范围内发挥调节作用，而不是一切都完全交由市场来调节?反过来，如果企业调节很有效，为什么市场还会存在?归结起来就是，企业为何可以取代市场而又不能完全取代市场?这就是著名的"企业与市场的边界问题"。
西方经济学中的发展经济学理论
西方经济学中的发展经济学理论西方经济学中的发展经济学理论是指研究发展经济学的一系列理论框架和思想。
这些理论旨在解释和指导发展中国家经济的增长和发展。
本文将从不同的理论角度介绍几个主要的西方发展经济学理论。
一、内生增长理论（Endogenous Growth Theory）内生增长理论起源于20世纪80年代，与传统的新古典增长理论不同，强调经济增长的内部驱动因素。
它认为技术进步、人力资本积累和创新活动等内部要素对经济增长起到决定性作用。
内生增长理论主要关注技术进步的来源和创新机制。
它认为创新与投资、研发、教育等因素相互作用，形成一个正向循环，推动经济增长。
这个理论框架提供了一种分析发展中国家如何通过技术创新来实现经济发展的思路和方法。
二、新制度经济学（New Institutional Economics）新制度经济学是20世纪80年代以来兴起的一种经济学思潮。
它认为制度安排对经济发展起到重要的决定性作用。
制度包括法律、规则、制度安排等，它们影响着经济主体的行为和经济的运行方式。
新制度经济学强调通过建立健全的制度来推动经济发展。
发展中国家在经济转型和改革过程中，需要加强对权利、责任、约束机制等制度的规范，以促进经济增长和社会稳定。
三、开放经济学（Open Economy Economics）开放经济学是研究国际贸易和跨国投资等现象的经济学分支。
它认为开放经济是推动经济发展的重要动力之一，国际贸易和跨国投资带来了资源配置的效率提高和产业结构的优化。
开放经济学理论指出贸易自由化、资本流动自由化等政策可以刺激经济增长和发展。
发展中国家通过加强与国际间的合作和交流，可以吸引外资、技术和市场需求，促进经济的变革和升级。
四、可持续发展理论（Sustainable Development Theory）可持续发展理论是研究经济、社会和环境之间关系的理论框架。
它认为经济发展应该在保护环境、社会公平和经济效益之间实现平衡，以满足当前世代的需求，同时不损害后代的生存和发展权益。
新制度经济学的理论体系及方法论研究
新制度经济学的理论体系及方法论研究摘要：20世纪80年代以来，新制度经济学在西方经济学界异军突起，他们通过对产权、制度、交易费用的分析，构建起以产权理论、交易费用理论、制度变迁理论、委托—代理理论为核心的新制度经济学的理论体系。
在方法论方面，他们借鉴新古典主义的分析框架和分析方法，通过对新古典主义的经济人假设的修正，并把边际交易成本分析引入制度分析中，构建了新制度经济学的方法论体系。
关键词：制度、经济人假设、交易费用一、新制度经济学的理论渊源新制度经济学是用经济学的方法研究制度及其在经济运行中的功能、地位和作用的科学。
严格地说，经济学对制度的关注和研究并非始于新制度经济学，早在19世纪末、20世纪初，以凡勃伦、康芒斯为代表的美国制度学派便开始倡导对现实生活中的制度结构进行分析。
制度学派代表人物康芒斯强调制度对经济生活的重要性，他认为，制度是经济发展的动力。
并把制度定义为是“集体行动控制个体行动。
”他把现代资本主义的社会关系解释为一种交易关系，他认为，“交易”概念是与“生产”概念相对应的经济学范畴，并对交易概念进行明确的界定和分类。
在康芒斯看来，交易活动是制度的最基本单位，制度不过是无数次交易活动的结果，因此，对不同类型交易的分析，也就转化为对不同经济制度的分析，这样，就使“交易”概念一般化，从而具有更广泛的适应性。
另外，康芒斯还强调所有权是制度经济学的基础，从所有权稀缺到制度稀缺展开分析，提出了一整套采取集体行动来建立秩序的制度体系。
新制度经济学的某些理论灵感和基础概念直接或间接地来源于美国制度学派，特别是康芒斯早期研究所有权与法律的经济学。
例如，康芒斯提出，财产真正的本来的意义不是指物质的东西，而是指使用和处理某物的绝对权利；他还指出“交易”是经济分析的基础。
可以看出，康芒斯的观点在后来的新制度经济学中基本得以保留。
由此可见，新制度经济学与早期制度经济学存在着一定的理论渊源。
二、新制度经济学的理论体系新制度经济学在产权、交易等一些基本理论范式上继承了凡勃伦、康芒斯等人的传统和思路，他们凭借新古典主义经济学的分析框架和分析方法，在经济人有限理性、效用最大化等基本假设的基础上，研究和估价资源配置所依赖的制度条件。
公共管理体制改革的理论与实践
公共管理体制改革的理论与实践一、公共管理体制改革的背景与意义改革是任何国家或地区面临的历史问题，也是深化国家内部改革的中心问题。
随着社会变革发展，各国都在面临着公共管理体制改革的压力。
在中国，公共管理体制改革的重心在于加强权力监督和公共服务的透明度，提高政府公信力，打造人民群众的满意度。
公共管理体制改革的意义在于建设和谐社会，推动中国现代化的发展。
二、公共管理体制改革的理论1、新制度经济学理论新制度经济学理论是研究公共管理体制改革的首选理论。
它主要关注经济制度中的交易费用问题，旨在构建更加高效的市场和政府，以减少公共决策的代价。
因此，它呼吁加强制度设计，完善管理机制，保护产权，提高企业运营效率。
2、公共选择理论公共选择理论是针对公共管理与政策制定的研究。
这一理论强调政府和市场行为的对比，认为只能在一个有效的制度设计下，政府和市场的对比才能发挥出它们应有的作用。
也就是说，制度的性质需控制政府过多介入市场、市场因失败产生影响等问题。
3、全球治理理论全球治理理论强调国家与国际社会之间的合作与互相依存。
公共管理体制改革的目的是为了推动政府、民间组织和国际组织之间的竞争和协作，通过合作来实现全球共同利益与可持续发展。
三、公共管理体制改革的实践1、公共管理体制改革的分权和反腐分权是公共管理体制改革的重要方向之一，以推进中国政治体制改革为重点。
改革应重视市场和政府之间的比较，强调政府的权力固化是解决公共治理难题的关键。
反腐是公共管理体制改革的另一方面，其目的是建设廉洁政府，构建公正、效率、透明、负责的政府。
2、公共管理体制改革的目标管理目标管理是指依据某种方法和制度完成任务，以达到公共管理目标的过程，其目标体现在政府公共工作的各项层面上。
在中国公共管理改革中，关键目标管理的三大要素是明确目标和意图、合理安排任务和编制计划、评价和监控管理过程，以便实现各项任务的顺利完成。
3、公共管理体制改革的制度创新公共管理体制改革的制度创新是为了加强地方和行业部门的能力，促进经济和社会发展。
新制度经济学
新制度经济学一、什么是新制度经济学：新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。
（一）比较：把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。
经济理论的三大传统柱石是——天赋要素、技术和偏好。
随着经济研究的深入，人们越来越认识到仅有这三大柱石是不够的。
新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第四大柱石，制度至关重要。
（二）特点：1、新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。
不同制度下绩效是不一样的。
2、新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
3、新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。
比较中的基本概念就是交易成本。
4、新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
（三）新制度经济学研究的范围：1、交易成本和产权；2、政治经济学和公共选择；3、数量经济史；4、认知，意识形态以及路径依赖的作用。
关注和研究得最多的是交易成本和产权。
可以说，这是新制度经济学的核心部分。
（四）7个基本信念1、法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。
2、强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制度经济学的基本价值取向。
在新古典经济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。
3、理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间的变化而演化。
这两者（理论和经验）的互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。
4、学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。
新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学所借鉴。
注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为，是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
第四讲新制度经济学国家理论
科斯第一定理
• 这个观点后来被称为“科斯第一定理”, 其主要内涵为:
• (1)在交易过程中不存在交易成本; • (2)产权就是明确界定得,则不论产权在
谁一方,私人之间得自愿交易都可使资源 获得同样得有效配置。
科斯第二定理
• 但事实上,在现实社会中,交易费用总就 是正得,那么不同得制度安排会带来不同 得资源配置结果。由此引出科斯第二定 理:
• 2、产权就是法律或国家(政府)强制性规 定人对物得权利,规定人们相互行为关系 得一种规则,并且就是社会基础性得规则。
• 3、产权就是一种权利束,她可以分解为多 种权利并统一呈现一种结构状态。
产权与所有权(ownership)得联系与区别
• 产权与所有权就是两个既相互联系,又有 不同含义得相关概念。产权以所有权为 核心,所有权性质决定着产权性质,甚至可 以决定产权得存在与否,但产权并不等于 所有权。
一个国家(或地区)经济越落后,那么其经营 活动得成本就越高。海尔宣布在美国建 厂之后有媒体称她在美国负担得土地成 本仅就是在国内所需得成本1/20,如果再 计算通讯、交通和能源成本,总得成本将 至少不高于国内得经营成本。又如,同样 一个产品得生产,在我国西部生产得成本 可能要比东部高10倍。
因此,有学者提出,在中国,对政府官员政绩 考察得一些指标要简化,只要一个指标就 够了,那就就是制度成本,一个地方得制度 成本高,那么政府官员得政绩就差。反之, 制度成本低,办事容易,投资环境好,就就是 政绩好。
产权与人权
产权在本质上与人权密不可分: 1、产权权利就是人权得一部分,产权就是
使用经济物品得人权。
2、人权就是产权得保障。
人只有当自己得人身自由、言论自由、 选择自由都得到保障时,才能表现出自己 作为有理性和社会性得创造主体得种种 本质力量。失去了最基本得人权,人得生 存状态就超脱不了动物界,人得创造性和 能动性就不可能得到发挥,产权也无从谈 起。