浙江省2017年证券从业资格考试：政府债券试题

浙江省2017年证券从业资格考试：政府债券试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、注册会议召开前，办公室应至少提前__个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

A．1

B．2

C．3

D．5

2、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

3、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。

A．0＜|r|≤0.3

B．0．3＜|r|≤0.5

C．0.5＜|r|≤0.8

D．0.8＜|r|＜1

4、LOF基金最核心的制度安排是（）。

A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势

B．一天可以提供一次或多次基金净值报价

C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制

D．套利机制

5、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。

A．5元

B．10元

C．15元

D．20元

6、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的__。

A．9:00～9:30

B．9:15～9:25

C．9:25～9:30

D．9:10～9:25

7、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入

资金为______万元，库存国债______融入资金。__

A．4600；足够

B．600；足够

C．4600；不够

D．600；不够

8、无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上应不偏离__的价格标准。

A．市场独立第三方

B．市场平均

C．由中国证监会核准

D．由母公司核准

9、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。

A．股权融资

B．债务融资

C．内部融资

D．向金融机构借款

10、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A．5元

B．当日市场价格

C．当日基金份额净值

D．当日市场平均价格

11、保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．相应中国证监会的派出机构

D．中国证券业协会

12、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果

B．增强流动型创新的重要成果

C．信用创造型创新的重要成果

D．股票创新型创新的重要成果

13、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000

B．2000

C．3000

D．4000

14、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。

A．诚实信用

B．责任明确

C．透明

D．审慎

15、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。

A．是指扣除运输费用后的销售净额

B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除折扣和折让后的销售净额

D．来自资产负债表

16、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A．国有股

B．集体股

C．法人股

D．社会公态股

17、回购期限一般最长不超过__。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

18、某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司每股营业现金净流量是__。A．1.2亿元

B．1.25亿元

C．1.5亿元

D．1.75亿元

19、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是__。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

20、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。__

A．连续两次5

B．连续三次5

C．连续两次10

D．连续三次10

21、下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券

B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

22、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。

A．权益

B．损失

C．业务规则

D．违约