内部审核控制程序

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TS22163-2017内部审核控制程序

各相关部门
根据审核计划安排好本部门工作，配合审核员完成审核工作。
审核组长
负责主持首次会议，明确审核目的、范围、依据、方法，审核组成员，审核日程和审核内容安排等，落实所需资源。
记录
各部门主管
参加首次会议，对审核计划进行确认。
责任部门
业务流程
控制要点
记录/备注
审核员
1、通过面谈、查阅文件、观察现场等方法收集客观证据，判定符合或不符合标准或程序。
4、作业流程
责任部门
业务流程
控制要点
记录/备注
管理者代表
管理者代表负责每年年初根据体系运行情况及以往审核的结果编制《年度审核计划》。如组织发生较大变化、出现重大质量事故等情况，应编制追加审核计划。
年度审核计划
总经理
总经理负责《年度审核计划》的批准。
年度审核计划
管理者代表
管理者代表在审核前任命审核组长以及相应的审核员，对相关人员职责进行说明。
所属部门:
ABC有限公司
文件编号
作成
审查
批准
版本号
推行
小组
内部审核控制程序
日期
页码
订正记号
订正来历
年月日
担当
审查
承认
1、目的：验证各部门所开展的质量活动是否符合质量管理体系文件的规定，为不断改进和完善质量管理体系提供依据。
2、范围：适用内部质量管理体系的审核活动。
3、职责《年度审核计划》的编制，负责《内部审核详细实施计划》和审核报告批准，选定每次内部管理体系审核组成员。
3.3审核组长：负责编写本次《内部审核详细实施计划》和审核报告，组织审核工作，并提供审核记录。
3.4被委派的审核员：按计划准备，实施，报告审核工作；对纠正措施的有效性进行验证。

内部审核控制程序

内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。

它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。

内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。

这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。

内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。

根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。

2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。

审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。

3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。

通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。

4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。

同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。

5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。

通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。

内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。

内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。

2.性质综合。

内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。

3.独立性。

内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。

4.预防性。

内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。

内部审核控制程序

4、工作程序
4.1内部审核的频次、方式
4.1.1原则上公司内部审核每年进行一次，时间安排在体系外部审核之前，前后两次内审的时间间隔不超过12个月。
4.1.2特殊情况下，如公司迎接第二方审核、出现重大质量事故或发生环境污染事故或重大安全事故，管理者代表可决定是否临时增加内部审核。
4.1.3公司内部审核一般按部门进行，采取集中审核的方式进行。
4.2审核准备
4.2.1管理者代表任命内审组组长和成员，所有内审员应经过专门的培训，并取得内部审核员证书。
4.2.2内审组长依据《年度内部审核计划》编制《年度内部审核实施计划》，其中应包括审核的目的、范围、依据、审核小组及任务分配、受审核的部门、具体的审核日程等。
4.2.3审核员不能审核自己的工作，以保证审核结果的公正性。
4.3.3内审组长应按受审核部门或要素的顺序对所有《体系不合格报告》进行编号。
4.3.4现场审核结束时，由内审组长组织召开末次会议，向受审核部门报告该次审核结果，宣读所有的《体系不合格报告》，并将其发给存在不符合的部门。
4.4纠正措施的制定、实施、监督检查
4.4.1存在不符合的部门在接到《体系不合格报告》后一周内，应按要求制定纠正措施，并将其填写在《体系不合格报告》中，交回内审组长。
内部审核控制程序
版本
更改类型
生效日期
更改内容
会签部门：
品质：工程：
采购：业务：
研发：DCC：
生产：PMC：
行政：财务：
制作：
审核：
批准：
1、目的
通过对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系进行内部审核，验证公司的所有活动、服务及其有关结果是否符合已建立的质量、环境和职业健康安全管理体系要求，并确定体系的有效性，及时发现体系中存在的问题并纠正。

内部审核控制程序

内部审核控制程序编号：QE/ZCJ2.19 版次/修订：A/01. 目的通过对管理体系进行内部审核,确保管理体系符合策划的安排、GB/T 19001-2000和GB/T 22001-2002标准的要求、组织确定的管理体系的要求,以及管理体系得到有效的实施与保持,并向管理者报告审核结果。

2. 范围本程序适用于公司管理体系的内部审核。

3. 职责3.1 办公室在管理者代表指导下,负责编制年度内部审核计划,经管理者代表批准后组织实施。

3.2 管理者代表负责批准“年度内部审核计划”和“内审实施计划”,选定审核组长及审核员。

3.3 各职能部门负责配合审核组,做好内部管理体系审核工作,并对审核中发现的问题及时进行整改。

4. 工作程序4.1 内审计划4.1.1 办公室每年年初在管理者代表指导下,根据本公司管理体系的运行状况和重要程度,考虑前次内部、外部审核所发现问题,编制“年度内部审核计划”,确定内部审核的范围、频次、方法和内容。

内部管理体系年度审核计划的内容包括审核目的、范围、依据及受审核部门(或场所)及审核时间。

4.1.2 内部审核计划分为分散式和集中式审核两种方式。

分散式审核是在间隔时间对一个或几个部门（或要素）进行一次审核,逐步展开,在一年内把所有部门和要素全部覆盖一次。

集中式审核是集中几天时间,对所有部门和要素进行一次全面审核。

4.1.3 内部审核一般每年至少进行一次,当以下特殊情况发生时,管理者代表可决定在计划外组织并实施临时的内部审核：a)组织机构、管理体系发生重大变化；b)出现重大质量、环境问题或相关方连续、重大投诉；c)相关方要求；d)相关法律、法规或其他外部要求的重大变更；e)在接受第二、第三方审核之前；f)在认证证书到期换证前。

4.1.4 内部审核计划经管理者代表批准后,由办公室负责组织具体实施。

4.2 审核前准备4.2.1 审核组组成编号：QE/ZCJ2.19 版次/修订：A/0a) 审核组应由两人以上人员组成,审核组成员必须与受审核部门无直接责任关系,以确保审核工作的独立性、公正性和客观性；b) 审核组成员必须是接受过内审员培训,并持有内审员资格证书；c) 管理者代表指定具有内审员资格并有较强独立工作能力、责任心、原则性强的审核人员任组长。

内部审核控制程序

1目的对质量管理体系内部审核方案的策划、实施及报告等工作进行控制，以确定质量管理体系的符合性、有效性与持续性,确保体系的有效运行和改进。

2范围适用于对本公司质量管理体系内部审核工作的控制。

3职责3.1管理者代表:提出内审要求,组织审核组，任命组长,批准审核计划与报告。

3.2内审组长:组织、领导内审策划、实施、报告及后续工作。

3.3内审组:编制内审计划、检查表,实施现场审核,提出内审报告,进行跟踪验证。

3.4企发部:协助内审实施，保存有关记录。

3.5各部门:接应内审,进行相应整改。

4程序4.1内审方案的策划每年在1月份内，要覆盖全公司范围和过程进行一次全面内审方案策划,形成“年度内审计划”，包括：内审的时机、范围、准则、内审员的资格培训等内容。

4.2成立内审小组4.2.1管理者代表在“年度内审计划”规定的日期前10天提出具体内审的要求,在具有内审员资格的人员中选定和组成审核组，同时任命组长。

4.2.2审核组对审核日程、目的、准则、范围、方法、人员等进行策划，审核员不得安排审核自己的工作,并于内审实施一周前形成“内部审核计划”，报管理者代表审批后公布。

4.3内审的准备4.3.1审核组组织熟悉、准备相关文件,并按分工编写“内部审核检查表”。

4.3.2内审实施前审核组要召开一次预备会,对准备情况进行沟通、检查和充实。

4.4内审的实施4.4.1召开首次会议:要求总裁、管理者代表、决策层、各部门负责人及审核组全体人员准时参加,并在“首/末次会议签到表”上签到，由内审组长主持。

4.4.2首次会议议程:宣布会议开始T宣布内审计划T征求时间安排意见（可做适当调整）T总裁（参加时）、管理者代表提出具体要求T宣布会议结束。

4.4.3现场审核:根据审核准则和内审计划及检查表要求,对过程或部门进行现场审核，收集客观证据，并在“审核检查表”上形成记录。

4.4.4组内沟通:审核过程中，审核组每天至少要沟通一次,交流有关信息,并由组长根据情况协调有关审核工作。

GJB9001C内部审核控制程序

文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。

2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。

3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。

4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。

4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。

4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。

5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。

5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。

当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。

5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。

并确定审核的准则、范围、频次和方法。

5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。

5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。

审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。

5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。

内部审核控制程序

1、审核组长依各审核员开出的《纠正与预防措施单》，将本次审核过程及结论作成《内审审核报告》，并末次会议完成后七日内呈送管理者代表批准后，发文。
1、被审核有不符合的部门根据《纠正与预防措施单》所列项目提出原分析和改善对策，并切实执行，后交于公司办追踪确认。
2、公司办根据各部门对提出的完成日期对纠正与预防措施通知审核员进行追踪确认。主要内容： a、提出的纠正措施是否有得到实施。b、实施后效果如何，是否有无类似问题发生。c、实施情况是否有相应证据，并按规定保存。
1、审核员参照《内部审核检查表》，与被审部门进行面谈，并要求供相证据，包括文件、记录或其他信息
2、审核员必须秉持公正及客观的态度对被审核部门实行审核，并将审核证据记录内审检表
3、被审核部门必须全力配合审核员审核。对审核中发现的不符合项有异议时，应当场说明实际情形，经审核员确认后可豁免。
1、审核员将审核发现如实记录于内审检查表中，由审核组长和审核员附加说明判定，属于一般或严重不符合需开《纠正与预防措施单》，并交被审核部门负责人签署确认
公司办对审核资料进行保存
用“B”表示①孤立的人为因素；②偶尔发生，但没有造成不良后果的问题；③对质量体系不能产生足够影响的问题
1、在审核结束后由审核组长安排通知各审核员及各部代表召开结束会议，会议由审核组长主持，内容包括：1）审核组长报告本次审核情况。2）审核的不符合项提出。3）审核员与被审核部门主管确认不符合与不符合改善的沟通。
2、如质量体系出现重大问题，直接影响体系正常运转，或顾客有特殊要求时，由企管办提出申请集中式审核计划，经管理者核准后执行。
3、公司办跟进内部审核的策划、组织及实施。
1、管理者代表委任审核组长和审核员，委任者需符合资格要求，且不可审核与自己相关工作。

内部审核控制程序

内部审核控制程序概述首先，什么是内部审核控制程序？内部审核控制程序指的是一个组织或企业在日常运营中实施的一种保证财务报告准确和遵守法规的重要制度。

内部审核控制程序的目的是确保组织内部的经营、财务和管理活动符合法律法规要求，同时也保证了业务的高效性和可靠性。

内部审核控制流程内部审核控制程序的核心流程包括以下几个步骤：1. 确认审核目的内部审核的目的各不相同，需要根据具体情况制定合适的审核流程。

例如，某公司希望确认其财务报告的准确性，那么内部审核的流程就应该围绕这个目的来制定。

2. 设计审核计划审核计划应当细化到具体的工作步骤和任务，包括谁来实施、何时实施、如何实施等等。

针对不同的审核目标，可采用不同的审核方法和技术，例如文档审查、物理检查、观察和交谈等。

3. 实施审核计划内部审核应由经验丰富的审核员或者专业团队负责，他们应该具备深入了解业务流程、财务报告和内部控制制度等知识，同时应该具有熟练的审核技能。

在实施内部审核计划时，应当重点关注组织内部运营的核心环节，确保对重要信息的准确性进行甄别。

4. 发布审核报告审核报告应当记录审核过程中发现的各类问题和不符合之处，同时也应当提供相应的建议和意见。

审核报告应当更加注重析、实用性和实际性，注重揭示问题的本质和原因，提供改进的建议。

5. 监督审计跟进审核的结果应当得到组织内部的重视，并及时整改发现的问题，确保问题得以彻底解决。

内部审核报告也为组织对业务过程、财务报告和内部控制制度的改进提供了宝贵的参考意见。

内部审核流程中的控制环节内部审核流程需要各种控制环节来确保高质量实施，其中最重要的控制环节包括以下几个方面：1. 人员管理控制人员管理包含着人员的招聘、考核、培训等方面，对于内部审核流程来说，需要保障审核人员的专业技能和职业道德，让他们能够熟练、正确地完成审核的任务。

2. 审核计划的控制审核计划是整个审核大计的基础，一份合理，全面和切实可行的审核计划可以为内部审核的高效实施提供必要的保障。

内部审核控制程序

内部审核控制程序是一种旨在确保组织运作的有效性和合规性的管理工具。

该程序涵盖了一系列控制措施，旨在识别和纠正在组织中发生的潜在问题和风险。

以下是一个内部审核控制程序的详细步骤，以确保组织的内部控制体系的有效性。

第一步：建立内部审核策略和计划内部审核程序的第一步是制定内部审核策略和计划。

这包括确定审核目标、确定审核风险和关注领域、制定审核计划、分配审核资源和制定审核时间表。

内部审核策略和计划通常需要根据组织的性质和规模进行调整。

第二步：开展内部审核内部审核程序的第二步是实施内部审核。

这包括进行审核准备、收集和分析相关信息、进行内部审核测试、评估内部控制的有效性和合规性、制定内部审核报告并提出建议。

第三步：跟踪问题和建议内部审核程序的第三步是跟踪问题和建议。

这包括确保内部审核问题和建议得到及时解决，并确保采取适当的纠正措施。

这可以通过跟踪问题和建议的实施进展、审计报告撰写和审核结果跟踪来实现。

第四步：持续改进内部审核程序的最后一步是持续改进。

这涉及到分析内部审核结果，识别改进机会，并制定和实施改进计划。

持续改进包括在内部审核策略和计划中纳入改进措施、培训员工、更新和改进内部控制程序等。

除了这些具体的步骤之外，一个有效的内部审核控制程序还需要以下几个关键要素：风险评估：内部审核程序应该基于一个全面的风险评估，以确定组织面临的主要风险和关注领域。

这有助于确保内部审核资源和活动集中在最重要的领域。

独立性：内部审核程序应该独立于被审核的部门或职能，并由专门的内部审核人员负责。

这确保了内部审核的客观性和公正性。

合规性：内部审核程序应该确保组织合规性。

这意味着内部审核人员需要了解适用的法律、法规和政策，并确保组织在其运作中符合这些要求。

沟通和合作：内部审核程序应该与组织内的其他职能和部门进行有效的沟通和合作。

这包括与管理层和员工进行沟通，以了解他们的意见和反馈，并确保内部审核的推动力和影响力。

培训和发展：内部审核程序应该包括培训和发展内部审核人员的计划。

内部审核控制程序

内部审核控制程序1目的与适用范围本程序规定了进行内部质量审核的控制要求,以验证质量活动是否符合文件要求及评价质量体系的适宜性、有效性。

本程序适用于本公司的内部质量审核。

2引用文件XXXX/QP-01(4.2) 文件和资料控制程序3职责3.1管理者代表负责制定《年度内部质量审核计划》。

3.2管理者代表负责组成审核组，任命审核组长负责全面内部质量审核工作，指定审核员。

审核员应受过内部质量审核的培训并具有资格且与受审核部门无直接责任关系。

3.3审核员准备审核文件与资料，填写《不合格项报告》，并编制《不合格项纠正/预防措施要求表》。

3.4办公室主任协助管理者代表组织和实施内部质量审核，对纠正/预防措施的实施进行协调、监督跟踪验证。

4工作程序4.1审核计划4.1.1管理者代表每年年初编制《年度内部质量审核计划》，内容包括受审核部门、审核时间。

编制年度审核计划时应根据所审核活动的实际状况和重要性安排计划，如增加审核频度。

由办公室将计划分发至有关部门和审核小组成员。

4.1.2除每年须按计划对质量体系至少进行一次全面的内部质量审核外，同时二次间隔不超过十二个月。

当出现下述情况时，须及时组织内部质量审核：a.合同对质量体系有新的要求；b.企业组织结构或产品结构发生重大变化；c.外部审核机构审核前(第三方审核前)。

4.2审核程序4.2.1审核组长于实施审核前一周向受审核部门发出《内部质量审核实施计划》，确定具体审核日程安排，报管理者代表审批。

各部门收到实施计划后应作好准备，认真配合审核工作。

4.2.2审核员按照审核计划，通过交谈、观察、询问、查阅文件、检查现场、收集证据等方式检查受审部门质量体系运行情况。

4.2.3审核员应认真做好审核的检查记录工作，保证记录的完整、正确、清晰。

发现不合格项时，将结果填写在《不合格项报告》上，并交受审部门主管签字确认，以保证不合格项能够完全被理解。

4.2.4审核组长根据小组《不合格项报告》及有关记录，编写《不符合项分布表》及《内部质量审核报告》，交管理者代表批准。

内部审核控制程序(含记录)

内部审核控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1为了检查质量管理体系要求是否被正确执行，以便发现问题并采取纠正或预防措施，以确保质量管理体系的持续有效性、适宜性及寻找任何改进的机会。

1.2为验证产品批量生产前（产品诞生过程）和批量生产时，各生产过程的控制是否达到规定要求，并具备可可靠的过程和工艺流程，确保过程控制有效并持续改进，实施过程审核。

1.3验证和评审了最终检验后（待发运）的产品是否与技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其它额定的“质量特性”的要求相符，对产品的质量状况有一个全面的了解，使顾客接收满意的产品，确保产品的质量水平，实施产品审核。

2.0范围适用于本厂的产品审核、过程审核和质量管理体系审核。

3.0权责3.1品质部负责制定质量管理体系审核计划（包括年审核计划），并组织实施。

3.2品质部负责制定过程审核计划并组织实施。

3.3品质部负责制定产品审核计划并组织实施。

3.4总经理负责批准年度审核计划并监督计划的实施。

3.5管理者代表负责审核年度审核计划和批准审核实施计划；负责任命审核组长、成立审核小组、负责组织计划的实施，组织审核不合格项的纠正、预防及验证，并批准审核报告。

3.6各部门负责协助进行审核的实施及不合格项的纠正和预防。

4.0程序4.1审核计划的拟定4.1.1每年12月拟定次年年度体系审核计划，每年审核至少一次2人天，相隔时间不超过12人月，审核实施前由审核组长编制审核实施计划。

在下列情况下可以增加：a)组织结构或产品结构发生变化；b)当内部和外部审核不符事以及产品质量投诉、客户投诉，增加审核的频率；c)国家政策或法律法规发生变化；d)其他领导人认为有必要时。

e)增加文件评审：由审核组长安排对质量管理体系文件进行全面评审，评审内容包括：质量手册、程序文件、作业指导书/工艺文件、检验文件、设计输出文件（如过程流程图、PFMEA控制计划等），特别是关于检验记录是否符合检验规范及控制计划的规定。

内部审核控制程序范本（二篇）

内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。

本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。

第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。

内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。

第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。

内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。

第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。

内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。

第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。

（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。

（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。

（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。

（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。

（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。

第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。

第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。

第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。

第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。

审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。

第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。

第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。

内部审核控制程序

内部审核控制程序1目的工厂定期进行内部质量审核，以验证质量活动和有关结果是否符合方案安排及确定质量保证体系的有效性，以便及时采取措施，确保质量保证体系有效运行。

2范围本程序适用于内部质量保证体系审核，产品审核和生产过程审核。

3职责3.1质量负责人负责组织、实施内部质量审核；3.2审核员负责在确定的范围内完成各自的审核任务；3.3各部门具体负责相关纠正措施的制定和实施；4工作程序4.1审核的对象和依据工厂审核的对象为【质量手册】规定的参与质量管理的各部门。

审核的依据为：a)CNCA—04C—028：2021 平安玻璃产品类强制性认证实施规那么平安玻璃b)其它相关的国家及行业标准；c)质量保证体系文件；4.2审核的筹划每年年初品管部制订出“年度内部质量保证体系审核方案〞经质量负责人审批后实施。

“年度内部质量审核方案〞要使一年内把所有职能部门，所有过程都至少覆盖一次。

如遇以下情况，本公司可组织追加内部质量审核，由厂质量负责人填写“特殊情况内审申请〞经总经理批准前方可实施。

a)发生严重的质量问题或用户严重投诉；b)本公司的领导层关系，组织机构、产品、质量方针和目标，生产技术和设备以及生产场所有较大改变时；c)每年监督审核前。

4.3审核人员内审组长由质量负责人每年在“年度内部质量审核方案〞中任命，内审员那么可由审核组长每次内审前选择。

内审员的资历规定如下：a)具有高中以上学历；b)经过正规培训，并取得培训合格证书；c)具有一定的组织管理和综合评价能力；实施内审时应确保审核过程的客观性和公正性，审核员不应审核自已的工作。

4.4审核的准备在内部审核前15天，内审组长要编制“内部质量保证体系审核方案〞，由质量负责人批准，并在前10天下发各职能部门。

内审方案的内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核时间及日程安排、编制及批准人。

审核组长对审核组成员进行任务分工，由审核员编制出各自的【内部质量审核检查表】，其主要内容包括：拟审核工程、需寻找的证据、依据文件的要点、抽样的方法和数量、完成该项检查的时间。

《内部审核控制程序》

1目的验证一体化管理体系是否符合国际、国家标准和组织的要求，体系文件是否得到有效的实施，执行的效果是否达到预期目标，以寻求改进的机会，实现持续改进。

2适用范围适用于公司产品及产品实现过程所涉及的生产区域、工作场所、过程活动范围的内部审核的控制。

3职责3.1总经理负责批准《年度内审计划》。

3.2管理者代表负责批准《内审实施计划》和《内部审核报告》。

3.3运行管理部负责组织编制《年度内审计划》、《内审实施计划》和《内部审核报告》，组织实施内审。

3.4各部门负责提供内审资料，并负责本部门内审不符合项的整改与纠正。

4程序4.1审核对象、准则和频次4.1.1审核的对象一体化管理体系在公司各部门、各要素活动的过程。

4.1.2审核的准则⑴GB/T19001:2008/ISO9001:2008、GB/T24001-2004idtISO14001:2004、GB/T28001-2011、GB/T50430-2007；⑵国家、地方及行业有关的法律、法规、标准；⑶公司一体化管理体系文件；⑷承包合同及订单等；⑸以往的审核结果及其纠正或预防措施。

4.1.3审核频次内部审核确定上半年和下半年各为一审核周期，分别在每年一月和七月进行。

但发生在以下情况之一时，应及时适当增加或调整内审频次：⑴当法律法规及外部要求发生变更时；⑵顾客意见反应强烈或投诉连续发生时；⑶产品结构、资源发生重大改变或调整时；⑷组织机构和职能有重大变更时；⑸发生重大质量、环境、安全事故时；4.2审核实施要求4.2.1内审人员资格内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。

内审员需由经过专业培训考核合格的人员担任。

4.2.2审核方法对任一具体过程的审核，应考虑过程的输入，过程的活动及其必要的条件（如：职责、管理目标、控制参数、人、机、料、法、环境等），以及过程的输出。

对每一个被审核的过程，应充分审核以下四个基本问题：⑴过程是否已被识别并适当规定。

⑵职责是否已被分配。

3内部审核控制程序

3.1内部审核控制程序1.目的定期进行GAP管理体系内部审核，以验证管理体系和有关结果是否符合标准，及时发现问题并加以改善，确保内部各项工作符合体系要求。

2.适用范围公司运作GAP管理体系的各生产场和孵化场。

3.职责3.1管理者代表：负责制订内部审核计划，组成审核组，拟定内审报告并向总经理汇报内审结果。

并对内审人员进行培训。

4.工作程序4.1 审核原则以客观事实、有关证据为依据，以良好农业操作规范管理标准、适用的法律法规、行业标准、强制性标准和管理体系文件为准绳，客观公正。

4.2 审核时间、频次4.2.1 常规审核：根据本公司实际情况，确保每年对管理体系各部门进行一次全面审核。

正常情况在外部管理评审前1-2个月左右进行。

4.2.2 追加审核：出现下列情况之一或有特殊情况时进行追加审核：4.2.2.1 发生严重质量问题或顾客对本公司有连续的投诉抱怨时；4.2.2.2 本公司的组织机构、质量方针、质量目标、现场环境与条件发生重大改变时；4.2.2.3 产品及GAP管理体系涉及市场需求或适用的法律法规与强制性标准发生重大变化时；4.3 审核方式与范围4.3.1 对管理体系涉及的部门和各场采用集中审核的方式。

4.3.2 追加审核可采用集中方式，也可以分散方式单独进行。

涉及的审核范围及具体方式由管理者代表根据实际情况与生产部经理研究后决定。

4.4 审核依据4.4.1 良好农业操作规范管理标准；4.4.2 公司的管理手册和程序文件；4.4.3 适用于公司和产品的法律法规、强制性标准及其它要求；4.5 内部审核年度计划管理者代表和生产部经理负责制定《内部审核计划》，规定审核范围、审核准则和审核时间、涉及部门等内容，经总经理审核后批准。

4.6 审核准备4.6.1审核前十天由管理者代表将《内部审核计划表》发放到被审核的部门和生产场。

4.6.2受审核部门收到《内部审核计划》后，若对审核安排有异议，须在二天之内通知审核组与其协商解决。

内部审核控制程序

1. 目的规划与执行内部审核，以验证质量管理体系是否符合策划的安排、ISO 9001:2015标准的要求以及本公司所确定的质量管理体系的要求，以及质量管理体系是否得到有效实施与保持。

2. 范围凡与本公司质量体系运作有关的过程活动均属于内部审核的审核范围。

3. 定义无4. 职责4.1. 管理者代表负责宣布内审，任命审核组长4.2. 审核组长负责内审计划的拟定、实施、结果确认，审核人员任命，以及审核不合格项改善之跟进；4.3. 审核员负责按照审核计划执行内部审核。

5. 程序5.1. 内审的时机5.1.1. 本公司每年进行一次内部审核。

5.1.2. 在以下情况下由管理者代表或本公司总经理决定是否增加审核。

5.1.2.1 质量体系运行有重大变化时；5.1.2.2 发生重大质量异常或严重客户投诉时。

5.2. 审核的准备5.2.1. 审核前由管理者代表任命具有内审员资格人员为审核组长，成立审核组。

5.2.2. 由审核组长选择具有内审员资格的人员组成内审小组。

5.2.3. 审核组长编制《内审计划》，经管理者代表审批后，于正式审核前一星期内发到各内审员及相关部门。

为保持审核的公正独立性，内审员不能对自己所在部门进行审核。

5.2.4.内审员在实施审核前，根据现行之质量体系文件及上次审核之结果编制《内部审核检查表》。

5.3.审核小组行前会议必要时，在审核前，审核组长召开审核小组的行前会议，以讨论审核行程的安排及确定内审员已熟知审核目标、范围与审核所使用的标准及了解内审员自己的责任。

5.4.首次会议按审核计划实施内部审核，审核前举行首次会议，由审核组长主持，管理者代表及各部门负责人、内审员参加。

会议时间以简短为原则，会议议程可为：5.4.1.确定审核范围及目标与审核所采取的方法。

5.4.2.介绍审核小组成员。

5.4.3. 确认审核日程与结束会议的时间和与会人员。

5.4.4. 澄清与会人员的问题。

5.5. 现场审核5.5.1. 由各内审员按照内审计划进行现场审核，相关部门需要予以充分配合。

内部审核控制程序(含表格)

内部审核控制程序（ISO9001-2015）1.目的通过公司内部对质量管理体系进行审核，以验证质量活动和有关结果与策划安排的符合性，确保质量管理体系运行的有效性符合国际标准ISO9001：2015之要求。

2.范围本程序适用于所有与公司ISO9001：2015质量管理体系有关的部门和过程。

3.权责3.1总经理负责选定审核组长及审核员，并审批内部质量管理体系实施计划；3.2内审小组负责制定内部质量管理体系年度审核计划；3.3审核组长负责执行年度审核计划，并按计划组织审核小组成员对质量管理体系运行的部门进行审核、评价和报告；3.4受审核部门负责配合内审的进行，并对审核中发现的不合格项，制订纠正和预防措施并组织实施。

4.审核过程4.1审核流程图4.2 补充内容4.2.1内审中不合格项类型的确定有如下规定：4.2.1.1严重不合格。

a.体系与相关标准或合同不符；b.造成系统性失效的不合格；c.区域实施的严重失效；d.可能造成严重后果；e.需花长时间、较多人力才能纠正的不合格；5.2.1.2轻微不合格。

a.个别、偶然、孤立人为错误；b.文件偶然未遵守，造成后果不太严重；c.对系统不会产生重要影响的不合格；5.2.1.3观察项。

虽未构成不合格，但有变为不合格的趋势，又或者属于较轻微的不合格，经指出后可立即纠正。

5.2.2内审要求5.2.2.1内审人员不应审核自己的工作,以确保审核的公正性,尽量在审核中使用人员交叉审核的方法；5.2.2.2审核计划应能体现每次审核的重点,并非追求每次审核均要全面审核；5.2.2.3内审人员应该送外培训合格,并具备内审员资格；5.2.2.4内审不符合的效果确认(因不符合的严重程度不同,有可能在较长期限完成)。

6.相关文件6.1《质量记录控制程序》6.2《持续改进控制程序》6.3《管理评审控制程序》7.相关记录7.1《内部质量审核计划》年度内部质量体系审核计划.doc7.2《会议记录》会议记录.doc7.3《内部质量审核检查表》内部质量审核检查表.doc7.4《内部质量审核不符合项报告》内部质量审核不符合报告.doc7.5《审核小组名单》。

内部审核控制程序

内部审核控制程序1 目的验证质量管理体系是否被正确实施，以便适时发掘问题，并采取纠正措施，以维持各项质量设计之有效性。

2 范围与管理体系有关规定事项之实施部门及电力设计过程，皆为审核范围。

3 职责3.1行政科负责内部质量环境职业健康安全管理体系的审核工作，并组织实施。

3.2由管理者代表任命审核组长。

3.3其它有关部门的人员全面配合内部质量环境职业健康安全管理体系的审核工作，对内部质量环境职业健康安全管理体系审核中发现的不符合采取纠正措施。

4 工作程序4.1 审核年度计划：4.1.1行政人事部每年以《内部审核年度计划表》拟订下年度的内审计划。

年度审核计划涵盖所有部门，呈院长审核后据以执行。

4.1.2年度内审计划的内容应包括：a、审核的目的、范围和依据b、审核时间c、审核频次4.1.3有下列情形时，可进行管理体系的追加审核或对涉及质量体系的单一要素进行追加审核：(1)发生严重的质量问题或顾客有严重的质量问题投诉时。

(2)本设计室实施新管理项目时。

(3)质量管理体系体系审核之前。

4.2 审核准备4.2.1内审小组组长：每次审核前，由管理者代表任命审核小组组长，审核组长负责审核活动的进行及问题之追踪。

4.2.2内审员之资格：外训并取得合格内审员证书者或由审核小组组长提名、掌握ISO9000族及相关标准、熟悉电力设计工作或一定审核活动相关工作经历，经管理者代表确认者。

4.2.3审核组长提前7-10天根据年度内部审核计划的安排，编制《内部审核计划》，经管理者代表批准后发至相关的受审核部门和内审员。

4.2.4审核组长组织内审员编制内部质量环境职业健康安全管理体系审核检查表，依据分工，内审员应对审核将涉及的文件进行学习，检查表编制完所交审核组长审查，内容不符合时应修改或重新编写。

4.3 执行审核1、首次会议：审核会议由审核组长召集审核员与被审核部门相关人员举行首次会议，主要介绍审核目的和范围、审核依据、审核方法和程序，及审核时间等。

内部审核控制程序规定

内部审核控制程序规定内部审核控制程序是组织内部对其财务和业务活动的自我监督机制，用以保障组织的资产安全、财务报告准确和合法合规。

本文将就内部审核控制程序进行规定，旨在明确制定、实施、监控以及修订内部审核控制程序的步骤和管理要求。

一、内部审核控制程序的制定1. 鉴定审核学科要求组织内部的内部审核控制程序必须基于既定的审核学科要求，包括企业管理、内部审计与控制、财务会计以及信息技术控制等方面的要求。

组织应通过合适的资格认证和审计培训，保障内部审核控制程序与业务风险、业务流程和内部控制之间的一致性。

2. 确定审核目标在整个审核控制程序制定的过程中，组织内部必须明确审核的目标，即旨在什么目的下，通过什么控制手段达到目的。

这要求组织必须充分了解自身的业务流程、内部控制、代码遵守以及适用法规，从而明确审核目标并制定对应计划。

3. 指定审核职责在制定内部审核控制程序时，组织必须指定负责审核的人员或组织环节，并明确审核职责和范围。

审核职责是指审核人员所负责的特定审核职能，包括财务审计、信息技术审计、保险审计以及合规审计等。

审核范围则是指应受审核业务、部门或流程的范围。

二、内部审核控制程序的实施1. 规定审核计划内部审核控制程序的实施必须基于审核计划进行，即审核人员根据执行标准，计划所需的审核工作量和审核时间，确定审核工作的细节，并将其融入审核计划之中。

2. 判断内部控制有效性审核人员需通过具体的内部监督、编码控制及各种业务活动的检查来判定内部控制的有效性。

他们必须保证审核流程及其控制措施符合业务规定、法律法规及组织的要求。

3. 提供使用方法操作手册审核人员要为各个审核工作提供合适的操作手册，以指导人员如何处理审核流程中的各个环节。

他们还需提供适当的培训，以确保使用方法准确性及其控制机制的正确运转。

三、内部审核控制程序的监控1. 审核内部控制组织需要定期审核内部控制措施，不断评估和改进审核控制体系。

通过对自身业务的反思来逐步完善审核控制程序，从而保证组织能够更好地应对经济风险。