尽职调查表格

尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表

尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表人员简历情况表是尽职调查文件中的重要内容之一，用于对相关人员的背景、工作经历、教育背景等进行详细记录、分析和评估。

以下是人员简历情况表的相关参考内容。

1. 个人基本信息- 姓名：填写被调查人员的全名。

- 性别：填写被调查人员的性别。

- 出生日期：填写被调查人员的出生日期。

- 籍贯：填写被调查人员的籍贯信息。

- 民族：填写被调查人员的民族。

- 婚姻状况：填写被调查人员的婚姻状况，如已婚、未婚等。

2. 教育背景- 学历：填写被调查人员的最高学历，如本科、硕士、博士等。

- 毕业院校：填写被调查人员的毕业院校名称。

- 专业：填写被调查人员的所学专业。

- 毕业时间：填写被调查人员的毕业时间。

- 学位：填写被调查人员取得的学位，如学士、硕士、博士等。

3. 工作经历- 公司名称：填写被调查人员曾任职的公司名称。

- 公司类型：填写被调查人员曾任职的公司类型，如国有企业、民营企业等。

- 职位：填写被调查人员在公司中的职位名称。

- 任职时间：填写被调查人员在该公司任职的起止时间（年/月）。

- 工作描述：简要描述被调查人员在该公司的工作内容和职责。

4. 职业资格及证书- 资格证书：填写被调查人员所获得的相关职业资格证书，如注册会计师、律师执业证书等。

- 证书编号：填写职业资格证书的编号。

- 颁发机构：填写颁发该职业资格证书的相关机构。

5. 项目经验- 项目名称：填写被调查人员曾参与过的项目名称。

- 项目时间：填写被调查人员参与该项目的起止时间（年/月）。

- 项目描述：简要描述被调查人员在该项目中的具体工作内容和职责。

6. 奖励与荣誉- 奖励名称：填写被调查人员曾获得的奖励或荣誉称号。

- 颁发机构：填写颁发该奖励的相关机构。

- 颁发时间：填写被调查人员获奖的时间。

7. 其他信息- 个人兴趣爱好：填写被调查人员的个人兴趣爱好，了解其个人特点和生活习惯，如音乐、运动等。

- 社会活动经历：填写被调查人员曾参与的社会活动经历，如志愿者服务、社团组织等。

尽职调查所用相关表格(全)

尽职调查所用相关表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章）____年___月被调查企业：（签章）______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章）_______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章）______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章）______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章）_______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章）______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章）________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章）_______年____月被调查企业：（签章）_______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章）______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章）________年____月17表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称：_____年____月产量__________17表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章）________年____月17表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。

17表格二十二：主要产品生产能力、产量、销售量统计表（产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致）被调查企业：（签章）_________年____月17表格二十三：公司人力资源情况调查表格二十四：高管人员对外投资及兼职情况调查被调查企业：（签章） ______年____月。

尽职调查情况问核表模板

填写说明:
1、保荐机构应当根据4保荐人尽职调杳工作准则3的有关规定对核i⅛W项进行独立核查.保荐机构UJ以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核交，如果独立走访存在困雄的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查•但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职谓资工作底稿，
2、走访是保荐机构尽职调查的一种方式,保荐机构可以在进行走访核查的同时,采取要求当事人承诺或声明、由有权机关出具确认或证明文件、进行互联网搜索、查阅发行人贷款卡等有关资料、咨询专家意见、通过央行企业征信系统查询等有效、合理和通慎的核杳方式。

3、表中核查事项对发行人不适用的,可以在需注中说明.
保存代表人承9h我己根据e证券法》、£证券发行上市保荐业务管理办法》和*保荐人属职调查工作准则》等规定认真、忠实地履行尽职询查义务，勤勉尽责地对发行人有关事项进行了核查验证,认真做好了招股说明书的验证工作，确保上述问核事项和招股说明书中披踽的信息直实、准确、完整，不存在虚假记我、误导性陈述和亚大遗漏,并将对发行人进行持续跟踪和尽职调杳，及时、主动修改和更新申请文件并报告修改更新情况.我及近亲屈、特定关系人与发行人之间不存在宜接或间接的股权关系或者通过从事保荐业务谋取任何不正当利益.如违反上述承诺，我自愿接受中国证监会根据行关规定采取的监管措施或行政处罚，（两名保存代去人分别?T号并签名）
保荐机构保荐业务（部门）负责人签名：职务:。

尽职调查所用相关表格

附调查所用表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章） ____年___月被调查企业：（签章） ______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章） _______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章） ______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章） ______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章） _______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章） ______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章） ________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） _______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章） _______年____月被调查企业：（签章） _______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） ______年____月被调查企业：（签章） _____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章） ______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章） ________年____月- 15 -表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称： _____年____月产量__________- 16 -表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章） ________年____月- 17 -表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。

尽职调查表格(范本)

金额
单位：万元
占比（%）
帐龄
合计：
（大额／异常情况说明）
其他应付款
（最近的主要明细情况）
债权人名称
金额
单位：万元
占比（%）
款项内容
合计：
财（大额／异常情况说明）
务
状况
应付票据
截止：年月（最近的主要明细情况）
调
查长期截止：年月（最近的明细情况）
负债
实收（含变动的情况）资本
销售收入
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
综合意见
金额
占比库龄
单位：万元滞销风险分析
应收帐款
合计：
（大额／异常情况说明）
截止：2011 年 12 月（最近的主要明细情况）
债务人名称
金额
哈密金裕矿业
4611.2
哨上石场
4.1
水麻路基队
2.8
祥澜一队
3
祥澜二队
3
合计：
4624.1
（大额／异常情况说明）
占比% 99.65 0.09 0.06 0.06 0.06 99.92
实力调查
经营业绩调查
上下游客户关系
主要上游客户及结算方式：原材料供应商合作年限
供货商品
年供货量市场价格货款结算方式
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作
年限
销售商品
年订货量
销售货款结算方
价格
式
单位：元
企业财务
状况
财及变务化趋状势况调查
库存截止：货物
年月（最近的主要明细情况）明细

尽职调查表单(适用股权转让、并购及其他股权投资)

尽职调查表单（适用股权转让、并购及其他股权投资）尽职调查导言1、尽职调查范围与宗旨有关XX有限公司的尽职调查～是由本公司根据YY股份有限公司的委托～基于YY和XX有限公司的股东于2005 年4 月15 日签订的《股权转让意向书》第,条和第,,条的安排～在本司尽职调查顾问提交给XX有限公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。

2、简称与定义在本材料中～除非根据上下文应另作解释～否则下列简称和术语具有以下含义,为方便阅读～下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列,: 1) “本司” 指“,,,,管理咨询有限公司”2)“本司顾问”或“我们”指“,,,,管理咨询有限公司”尽职调查项目人员本材料所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另作解释,所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分3、方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下:1)审阅文件、资料与信息2)与“XX有限公司”有关人员会面和交谈3)向“XX有限公司”询证4)参阅其他中介机构尽职调查小组的信息)考虑相关法律、政策、程序及实际操作 54、本尽职调查基于下述假设:1)所有“XX有限公司”提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的;2)所有“XX有限公司”提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;3)所有“XX有限公司”提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的;4)所有“XX有限公司”对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)均为真实、准确和可靠的;5)所有“XX有限公司”提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束;6)描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到200,年,,月,, 日“XX有限公司”提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据;及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵司签署之委托合同的约定，按照贵司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。

所有者权益合计
资产合计
负债及所有者权益合计
损益表
主营业销售收入
产品销售成本
其中：产品收入
其中：产品成本
产品收入
产品成本
产品收入
产品成本
销售费用
销售税金及附加
其他销售收入
其他销售支出(含税金及附加)
销售利润
管理费用
其它业务利润
其中：管理人员工资
营业利润
长期租赁费用
Hale Waihona Puke 投资收益折旧费用其中：项目收益
办公费用
目标
客户
表八：财务预测单位；（万元）
损益表预测
项目
第一年
第二年
第三年
销售收入
其中：产品
产品
产品
销售成本
其中：产品
产品
产品
毛利率
销售费用及流转税金
管理及财务费用
利润总额
所得税金
净利润
现金流量预测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
所得税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
其中：应收账款
存货
其它
固定资产
主要业绩
第
一
大
股
东
背
景
所能享受
重大优惠
政策情况
1、
2、
3、
公
司
股
东
结
构
股东
名称
法人
代表
占股
比例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方

尽职调查表格范本

尽职调查表格范本项目名称/公司名称/个人姓名：____________________调查时间：____________________调查人：____________________一、基本信息1. 项目/公司/个人基本情况-注册名称：____________________-经营范围：____________________-注册资本：____________________-成立时间：____________________-法定代表人/负责人：____________________-联系电话：____________________-地址：____________________2. 主要业务活动-描述项目/公司/个人的主要业务活动和经营内容：____________________3. 相关资质证书/执照-请列出相关的资质证书、营业执照等：____________________二、财务状况1. 资产负债表-资产总额：____________________-负债总额：____________________-所有者权益：____________________2. 利润表-年度营业收入：____________________-年度净利润：____________________3. 现金流量表-经营活动现金流入：____________________-经营活动现金流出：____________________-投资活动现金流入：____________________-投资活动现金流出：____________________-筹资活动现金流入：____________________-筹资活动现金流出：____________________三、经营状况1. 市场竞争情况-竞争对手：____________________-市场份额：____________________2. 客户/合作伙伴情况-主要客户/合作伙伴：____________________-合作方式：____________________3. 员工情况-员工人数：____________________-员工福利：____________________四、法律合规1. 相关法律法规遵从情况-是否存在涉及违法违规行为：____________________-是否存在未了解或未披露的重大法律风险：____________________2. 司法诉讼和仲裁情况-是否涉及未决诉讼或仲裁事项：____________________五、风险评估1. 经营风险-请列举可能的经营风险和应对措施：____________________2. 市场风险-请列举可能的市场风险和应对措施：____________________3. 财务风险-请列举可能的财务风险和应对措施：____________________4. 法律风险-请列举可能的法律风险和应对措施：____________________六、调查结论1. 综合评估-对项目/公司/个人的综合评估：____________________2. 风险提示-列出需要特别关注的风险事项：____________________调查人签字：____________________日期：____________________。

尽职调查表格

单位
填表人：
填表日期：
非经营性资产和非主营的经营性资产非经营性资产校办工厂医院非主营的经营性资产供水供电公安其他
中学性质土地使用权入帐金额房屋资产（万）仪器设施其他应付工资应付福利负债（万）未退还的职工集资款欠缴的社保金其他应付 2001 收入（万/ 2002 年） 2003 2001 人员费用 2002 2003 费用（万/ 年） 2001 其他费用 2002 2003
小学
幼儿园
说明： 1、非主营的经营性资产包括宾馆、招待所等，请按照实际情况填写 2、在性质栏中请注明哪些是独立法人，哪些不是独立法人但独立核算，哪些不进行独立核算 3、在负债栏中请填写负债明细 4、人员费用指人员工资、福利、社会保险、抚恤等费用的总和，请填写2003年年底数 5、其他费用请提供明细，请填写2003年年底数

尽职调查工作表

收集行业过往需求量数据
收集行业资料（行业研究报告、同类上市公司招股说明书等），必要 □是 □否 □不适用 □不必要时访谈行业专家
收集行业资料（行业研究报告、同类上市公司招股说明书等）
□是
□否
□不适用
□不必要
2.3 行业的需求
确定影响行业需求量的主要因素及排序；了解影响行业需求量各关键因素
收集行业资料（行业研究报告、同类上市公司招股说明书等）
□不必要
□不必要 □不必要
访谈公司高管
□是 □否 □不适用 □不必要
2.7
行业近期重大事项
近期重大收购或者投资案例、近期重大政策变化等
自行收集资料并分析完成
□是 □否 □不适用 □不必要
3
公司业务与技术
3.1 生产 3.2 采购 3.3 销售
3.4 研究
了解投入品、生产流程；公司在生产环节做了什么事来维持或者改善利润访谈生产部门率
供方议价能力（供方集中程度大小以及供方比目标产业集中程度大还是小，供方集团有无前向整合的现实威胁以及这种可能的大小，供方销售时是否必须与替代产品进行竞争，供方产品是否是买方业务的主要投入品，目标产业是否是供方集团的主要客户，供方集团的产品是否已经差异化或者是否已经建立转换成本）
2.5
是否注重长期利益而非短期利益（如
有否对遇到困难的客户提供帮助，有访谈客户
□是 □否 □不适用 □不必要
无以非常严苛的态度对待客户）
为发现新的产品增长点、进一步提高销售额，管理层是否决心继续开发新访谈公司高管
□是 □否 □不适用 □不必要
产品研究投入的资金量及研究人员多少；访谈研发部门各类研发人员能否密切配合、团结作访谈合作研发机构战；研发人员与生产人员、销售人员访谈公司高管协调沟通怎样；高管了解商业研究的波动性并长期支持既定的研发否；研

尽职调查工作表

了解销售模式；销售能力（销访谈销售部门（了解具体的销售模式）售、广告、配送、收款等）是访谈竞争对手否高人一等访谈客户是否注重长期利益而非短期利益（如有否对遇到困难的客户访谈客户提供帮助，有无以非常严苛的为发现新的产品增长点、进一态度对待客户）访谈公司高管步提高销售额，管理层是否决研究投入的资金量及研究人员访谈研发部门多少；各类研发人员能否密切访谈合作研发机构配合、团结作战；研发人员与访谈公司高管生产人员、销售人员协调沟通怎样；高管了解商业研究的波自行分析核对过往较长期内研发单位是否不断推出动性并长期支持既定的研发否；研发的项目是否作了认真了高利润的新产品的市场调研、是否有较大的市场空间；合作研发项目的选择短期发展计划以及是否明确、访谈公司高管，并自行分析中长期发展规划以及是否明确访谈公司高管，并自行分析分析公司的销售额有无充分的自行分析完成（根据行业需求及公司发展规划确市场潜力，至少几年内收入额定）大股东及核心管理人员动力足够否（其持股比例足够否）小股东与大股东、核心管理层关系是否良好（过往有何冲突以及冲突如何解决的）；小股东对大股东、核心管理人员是否有适当约束（重大事项是否提前商量、重大情况是否及时告知、财务情况是否按时提交、关联交易有无回避表决）高管层其他成员动力机制和约自行分析完成访谈小股东、小股东的董事代表索取重大事项、关联交易的表决文件
2.3
行业的需求
行业进入壁垒和威胁（政府的政策控制，规模经济，产品差异化，资本需求，客户转换成本，获得分销渠道难易，原有企业的专利或保密技术，原有企业封锁了最优资源来源，原有企业的地点优势，原有企业的学习或者经验曲线，原有企业专享的补贴，对新进入者的预期反击）替代品威胁（现实和潜在的替代品，替代品满足同样功能的价格上限，替代产品的性价比与目标产业的相比如何，替代产品厂商盈利很高否）竞争激烈程度（竞争对手众多否，竞争对手势均力敌否，产业增长快还是慢，固定成本是否很高，客户看重产品的差异化否，客户转换成本高否，大自行收集资料并分析完成，必要时访谈行业专家。的规模经济性或者明显的周期分析时先分析各要素本身的性质或大小，再考虑该性从而导致长期生产能力经常要素对上一层要素的影响的权重，从而提炼出关键过剩否，厂商退出壁垒高否，的要素。最后得出行业盈利能力高低的大致判断。部分竞争对手非利润最大化追 □不适用 □不必要

尽职调查表模板

***投资尽职调查表一、***基本情况1.1 基础信息（2）是否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？（4）公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？（5）简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况。

1.2 股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，若有穿透后请说明境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。

1.3 组织架构及团队介绍（1）组织架构图（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金”）（5）技术团队情况二、投资管理情况2.1公司的投资理念是什么？2.2公司通过何种手段确保投资理念的执行？2.3说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4公司旗下产品采用何种投资策略/方法/系统管理？2.5产品发行情况及业绩表现（1）产品发行情况公司于20XX年X月自主发行第一只基金。

截至20XX年X月X日，共自主发行XX只基金，基金规模XX亿元。

公司作为投资顾问发行XX只基金，基金规模XX亿元。

在基金募集或投资运作过程中，不存在违法、违规、严重违反基金合同或损害投资者利益行为的情况。

基金运作详细情况如下：填写说明：（1）正在运作的受托管理和顾问管理基金，请全部填写；（2）管理类型包括受托管理和顾问管理；（3）基金类型包括：证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金；（4）若管理人未有自主发行的基金，可填写高级管理人员或投资团队过往曾经管理的基金。

（2）产品业绩表现请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）。

机构尽职调查情况表格

XXXX机构
尽职调查情况表
机构业务部
【】年【】月【】日
1
公司高管、员工及其家
属与山西证券有无股
权关系
管理层履历
管理层履历（请详细。

介绍主要管理人员以
及相关产品的投资管
理人员的资料，包括
背景、从业经历以及
现行职位等）
管理人员最近三年有
无被监管层处罚情况
主要投研人员履历
主要投研人员履历（请
详细介绍主要投研人
员的资料，包括背景、
从业经历、历史业绩
等）
投研人员最近三年有
无被监管层处罚情况
公司的投资理念和投资决策流程投资理念及投资风格
投资决策流程
无
是否设有股票（基金）
池；若有，请简要说明
入选股票（基金）池标
公司签章
法定代表人签章（名）年月日。

尽职调查表 (2)

收购项目尽职调查内容目录表1：公司法律事务尽职调查提纲 (1)表2：财务尽职调查提纲 (3)表3：人力资源状况尽职调查提纲 (6)表4：企业资产及生产管理状况尽职调查提纲 (8)表5：市场状况及竞争态势尽职调查提纲 (10)表6：营销及售后服务尽职调查提纲 (12)表7：企业产品研发情况尽职调查提纲 (16)表8：采购及供应体系尽职调查提纲 (17)表9：产品质量体系尽职调查提纲 (18)表10：IT/管理信息系统尽职调查提纲 (19)表11：公共关系的尽职调查提纲 (20)表12：风险因素的尽职调查提纲 (22)表1：公司法律事务尽职调查提纲1公司结构、公司事项1.1公司的组织机构图（包括所有参控公司、股权比例、出资方式）、公司股权比例及所有非全资子公司的主要股东名单，以及各股东的股权比例及出资方式，表明公司机构以及决策人员（股东大会、监事会、董事会、总经理、副总经理层等）的组成名单、职能职责。

1.2公司及关联企业营业执照、公司章程复印件。

1.3与各关联企业的协议复印件（包括股东单位、个人及下属参控股公司），例如租赁、服务、销售、采购、支持、控制、盈亏转移、担保协议等。

1.4最近三年内有关股权变更协议及重大资产购买或出售协议、对外投资协议。

2政府关系2.1政府税收优惠政策。

2.2与政府签订的协议清单及复印件。

3其他重大协议3.1公司最近三年合作、投资、管理和经营委托协议及兼并、分立、重组、分拆等有关的价值超过人民币100万元的协议.3.2独家供货或销售协议及限制经营范围的协议。

3.3技术开发协议、与科研机构的合作协议。

3.4公司所拥有的知识产权、商标及其他的专用技术。

3.5担保协议，财产、股权质押状况。

4索赔和司法程序4.1正在或可能发生诉讼、争议、仲裁的索赔或被索赔的事项清单，并详细说明该诉讼等的争议金额，是否涉及刑事责任、普通或循环索赔、产品责任索赔、数额超过人民币50万元的环境问题或者是否对公司有特别明显影响。

尽职调查报告详细表格

尽职调查报告第一部分：企业概况表一：基本情况单位：万元企业名称住所经营范围企业类型成立时间职工人数法人代表姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩总经理姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩第一大股东背景所能享受的重大优惠政策有关审批情况股东结构1股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式备注2345合计表二：财务情况资产负债单位：万元资产上年数本期数负债及权益上年数本期数货币资金银行短期借款短期投资其它短期借款应收账款应付账款应收票据应付票据减：坏账准备应付工资存货未交税金长期投资其它未交款固定资产一年内到期的长期负债固定资产净值银行长期贷款在建工程负债合计资产合计净资产合计损益表销售收入上年数本期数销售成本上年数本期数产品1：产品1：产品2：产品2：产品3：产品3：销售费用管理费用毛利率：产品1财务费用产品2营业利润产品3利润总额销售费率所得税管理费率净利润营业利润率每股收益营业净利率表四：公司组织与管理管理层姓名职务专业及学历背景管理/技术人员变动情况（三年内或自创立以来）团队评价知识结构管理水平组织架构团队合作员工人员分布部门人数主管业务内容区域备注劳动力统计30岁以下30-40岁40岁以上平均年龄教育程度高中以下高中-大专大专-本科本科以上其它薪酬结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年支出总额工资占费用比交通、通讯补助标准其它说明奖励制度高管持股情况年终资金发放标准其它说明福利制度年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其它福利支出总额年人均福利支出补充说明表五：技术分析核心技术来源及所有权专利/专有技术名称所有人来源方式备注主要技术指标和技术先进性专利/专有技术名称主要技术指标领先程度其它说明研发能力技术依托研发小组组成技术更新周期其它说明主要产品/业务技术水平产品名称所用专利/技术产品性能备注产品生产技术所处阶段（基础研究/中试小批/大批量生产）产品名称所处阶段生产/试验情况备注后续开发能力（技术贮备与创新安排）项目名称研发单位投资规模研发周期技术存在的纠纷或潜在纠纷项目名称潜在问题说明表六：生产过程及设施主要设备生产用地车间位置建筑面积使用面积所有权属使用成本其它说明重要设备来源设备/生产线名称位置来源购买价/租金按使用年限估计总成本附加条件备注设施维修保养/折旧政策设备名称维修/保养记录所花费用折旧政策生产过程生产原料及主要辅料原料名主要用途单价进货渠道订货周期占材料成本比其它生产流程图独有的工艺及技术说明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环保问题目前与潜在的环保问题已完成的环保工程及效果面临经费问题估计其它说明注：1、生产用地使用成本指购入所付价款或租用年租金及其它附加税费等全部支出2、重要设备来源：购入、融资租赁、经营租赁3、生产原料进货渠道：本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写第二部分：市场分析表七：行业与市场行业背景目标产品市场规模与增长潜力目标客户公司产品主要竞争对手及市场份额竞争对手名目前所占市场份额未来三年市场份额依据资料营销策略与竞争对手比较项目本公司竞争公司产品品种、性能产品价格营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数、培训计划销售程序分销渠道、配套市场/直销及分销商数量及分布广告与促销计划表八：风险与对策分类风险分析对策原材料供应与储运融资能力局限行业风险市场风险销售市场发展不平衡价格政策性风险WTO风险其它表九：拟投资计划拟投资金额投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目的整体评价投资方案。