C16032证券业协会100分
个人投资者新三板业务知识测试(ABC卷)(1)(1)(1)
个人投资者新三板业务知识测试（A卷）尊敬的投资者：a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。
b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。
测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。
c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。
d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。
一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同，当日买入的挂牌公司股票，当日可以卖出。
（错）2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为100%。
（对）3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。
（对）4、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。
（错）5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。
（对）二、单选题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过（ D ）万股，大宗交易除外。
A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易，不包括以下（C）申报方式。
A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D、对手方最优价格申报8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述，正确的是（ A）。
A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票，至少要有1家做市商为其提供做市报价服务D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述，不正确的是（ C）。
A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票，复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌，该股票当日将不再复牌D、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟10、下列关于挂牌公司股票大宗交易的表述，不正确的是（ D）。
中国证券业协会关于就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知
中国证券业协会关于就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券业协会,中国证券业协会,中国证券业协会•【公布日期】2022.03.17•【分类】征求意见稿正文中国证券业协会关于就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知各有关主体:为规范证券从业人员专业能力水平评价测试的实施工作,评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力,更好地适应我国证券行业高质量发展新要求,参照国家相关考试规定,根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则,协会研究起草了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》。
现向社会公开征求意见,请于4月16日前将意见反馈至协会邮箱:***************.cn欢迎社会各界提出宝贵意见,协会将认真研究各方反馈意见,进一步完善后发布实施。
中国证券业协会2022年3月17日证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)第一章总则第一条【目的依据】为规范证券从业人员专业能力水平评价测试（以下简称“测试”）的实施工作，评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力，更好地适应我国证券行业高质量发展新要求，参照国家相关考试规定，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则，制定本细则。
第二条【实施主体】中国证券业协会（以下简称“协会”）组织实施测试，负责制定测试规则、执行标准、组织命题、考务管理等工作。
第三条【指导监督】协会组织的测试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条【测试原则】协会遵循全国统一大纲、统一命题的原则，成绩作为证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考。
中国证监会关于公布金融行业推荐性标准的公告
中国证监会关于公布金融行业推荐性标准的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2020.07.10
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕40号
•【施行日期】2020.07.10
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
〔2020〕40号
现公布金融行业推荐性标准《证券期货业软件测试指南软件安全测试》
（JR/T0191-2020）、《证券期货业移动互联网应用程序安全规范》（JR/T0192-2020）、《证券期货业与银行间业务数据交换协议第1部分：三方存管、银期转账和结售汇业务》（JR/T0046.1-2020），自公布之日起施行。
中国证监会
2020年7月10日附件：1、《证券期货业软件测试指南软件安全测试》发布稿
2、《证券期货业移动互联网应用程序安全规范》发布稿
3、《证券期货业与银行间业务数据交换协议第1部分：三方存管、银期转账和结售汇业务》发布稿。
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知-中证协发〔2015〕147号
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知中证协发〔2015〕147号各会员单位、各有关单位：为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。
现就有关改革事项通知如下：一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
科创板投资知识测试题及答案
科创板投资知识测试题及答案一、单选题（每题 5 分，共 25 分）1、科创板股票交易的涨跌幅限制为（）A 10%B 20%C 30%D 无涨跌幅限制答案：B解析：科创板股票交易的涨跌幅限制为 20%。
2、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。
A 10B 20C 30D 60答案：B解析：个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。
3、科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。
A 1B 3C 5D 7答案：C解析：科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制。
4、科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每（）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。
A 2B 3C 4D 5答案：D解析：科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每 5个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。
5、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）A 盘后固定价格交易，指在收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式B 每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间C 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D 投资者只能在每个交易日的 15:00 前提交盘后固定价格交易的申报答案：D解析：投资者可以在每个交易日的 15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易的申报。
二、多选题（每题 7 分，共 35 分）1、以下属于科创板重点支持的行业领域的有（）A 新一代信息技术B 高端装备C 新材料D 新能源E 节能环保答案：ABCDE解析：科创板重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书【2022】6号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588120中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2022.06.09【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】山东省【处罚对象】宋世荣【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:40索引号bm56000001/2022-00009285分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年06月09日名称中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）文号〔2022〕6号主题词中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）〔2022〕6号当事人：宋世荣，女，1971年6月出生，住址：山东省淄博市临淄区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对宋世荣内幕交易“齐翔腾达"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，宋世荣存在以下违法事实：一、内幕信息及其形成过程淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称齐翔腾达）上市后发展迅速，导致资金紧张。
《证券投资学》实验报告书
《证券投资学》实验报告书目录一、实验概述 (2)1. 实验目的 (3)2. 实验背景 (3)3. 实验任务和要求 (4)二、证券投资环境模拟分析 (5)1. 模拟环境搭建 (6)1.1 软件工具选择及安装配置 (7)1.2 数据准备与初始化设置 (8)2. 市场行情分析 (10)2.1 宏观经济形势分析 (11)2.2 行业发展趋势分析 (12)2.3 上市公司基本面研究 (14)三、投资策略制定与实施 (15)1. 投资策略类型选择 (17)1.1 成长投资策略 (18)1.2 价值投资策略 (19)1.3 宏观对冲策略 (21)2. 投资组合管理实践 (22)2.1 资产分配与风险管理 (23)2.2 个股选择与买卖操作 (24)2.3 绩效评估与调整优化 (26)四、模拟交易过程记录与分析 (26)1. 模拟交易流程梳理 (28)1.1 行情分析与策略制定阶段记录 (29)1.2 交易执行与监控阶段记录 (30)1.3 绩效评估与调整优化阶段记录 (31)2. 模拟交易结果分析 (32)一、实验概述证券市场的基本概念和功能：介绍证券市场的起源、发展历程以及其在现代经济体系中的重要地位和作用。
通过对不同类型证券的特点和交易方式的分析，使学生了解证券市场的多样性和复杂性。
证券投资的基本原理：阐述证券投资的基本理论，如有效市场假说、资本资产定价模型等，帮助学生建立正确的投资观念和价值取向。
通过对投资组合理论的研究，使学生掌握如何根据投资者的风险承受能力、投资目标等因素进行合理的投资组合选择。
证券投资的具体操作：介绍股票、债券、基金等各种证券的投资策略和方法，包括技术分析、基本面分析、量化投资等。
通过对实际案例的分析，使学生掌握如何在不同市场环境下进行有效的投资决策。
证券投资的风险管理：分析证券投资过程中可能出现的各种风险因素，如市场风险、信用风险、流动性风险等，并探讨如何通过各种手段降低这些风险，提高投资收益。
证券经纪业务合规监控考核试卷
B.证券投资者保护基金制度
C.证券交易风险准备金制度
D.证券发行注册制度
4.以下哪项不属于证券经纪业务合规监控的主要内容？（）
A.账户管理
B.风险控制
C.交易执行
D.市场营销
5.证券公司合规部门的职责不包括以下哪项？（）
A.制定合规管理政策
B.监督合规管理政策的执行
C.处理客户投诉
D.限制客户提现
6.证券经纪业务中，哪些情况下证券公司应当拒绝为客户办理交易？（）
A.客户交易行为违反法律法规
B.客户未按时支付交易费用
C.客户交易风险超过其风险承受能力
D.客户要求进行内幕交易
7.证券公司合规培训的内容通常包括以下哪些部分？（）
A.证券法律法规
B.公司内部规章制度
C.证券交易操作流程
7.证券经纪业务中，客户可以要求证券公司为其保密交易信息。（）
8.证券公司合规监控人员在进行现场检查时，可以随意向客户提供投资建议。（）
9.证券公司可以允许客户在一定限额内进行透支交易。（）
10.证券公司合规监控的范围仅限于证券经纪业务。（）
注意：请在答题括号内填写正确答案，填空题每题2分，共20分；判断题每题1分，共10分。
2. √
3. ×
4. ×
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.主要内容包括内部控制、风险管理、合规培训和合规检查。重要性在于保障公司合规运作，防范法律风险，保护投资者权益，维护市场秩序。
2.识别洗钱风险：关注客户身份、交易背景、资金来源和交易行为。防范措施：严格执行客户身份识别制度、大额交易报告制度和可疑交易报告制度。
科创板业务评测100分答案
1.投资者必须通过( )证券账户参与创业板业务(A)：A.上海A股账户B.上海B股账户C.深圳A股账户D.深圳B股账户2.在科创业务中，投资者可透过以下途径参与公司的股票交易(D)：A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.以上方式皆可3.科技创新局业务，通过限价申报购买创板股份，单项申报数量不应少于(B)A.100股B.200股C.500股D.不设置限制4.科技业务股票的涨幅价格仅限于(B)A.10%B.20%C.50%D.无涨跌幅限制5.科创板业务中，以限价申报业务的个人申报数量不得超过();以市价申报业务中，以限价申报业务的个人申报数量不得超过(B)。
A.5万股 10万股B.10万股 5万股C.5万股 5万股D.10万股 10万股6.在首次公开招股后的首五个交易日内，没有价格上涨和下跌的限制(A)A.对B.错7.科创板股票上市的第一天可作为证券融资的对象(A)。
A.对B.错8.科创板业务中，投资者可以通过当事人的最佳价格声明和交易对手的最优价格来申报市场价格(A)A.对B.错9.科创存托凭证的单位是股份，计价货币为人民币，计价单位为每张存托凭证的价格(A)A.对B.错10.对科学委员会风险的以下描述是正确的：(D)A.科技创新板企业上市后的可持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司的收入和利润水平仍不确定。
B.科技板企业普遍具有新技术，前景不明朗，高绩效波动和高风险的特点。
C.科技公司上市后仍可能无法盈利、亏损和利润分配。
D.以上都对。
中国证券业协会远程培训
中国证券业协会远程培训篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误篇二：中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。
第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。
第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。
第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。
证券公司数字化转型价值评价体系建设研究
证券公司数字化转型价值评价体系建设研究目录一、内容概要 (2)1.1 研究背景与意义 (2)1.2 国内外研究现状综述 (3)1.3 研究内容与方法 (5)二、证券公司数字化转型概述 (5)2.1 数字化转型的定义与特征 (6)2.2 证券公司数字化转型的动因 (8)2.3 证券公司数字化转型框架与关键要素 (9)三、证券公司数字化转型价值评价体系构建 (11)3.1 评价体系构建的原则与方法 (12)3.2 评价指标体系设计 (13)3.2.1 盈利能力指标 (14)3.2.2 客户服务指标 (15)3.2.3 风险管理指标 (17)3.2.4 内部运营指标 (18)3.2.5 创新能力指标 (19)3.3 评价方法与模型选择 (21)3.3.1 指标权重确定 (22)3.3.2 评价方法选择 (23)3.3.3 模型验证与优化 (25)四、证券公司数字化转型价值评价实证分析 (25)4.1 评价样本选择与数据来源 (27)4.2 实证分析过程与结果 (28)4.2.1 评价得分情况 (29)4.2.2 评价结果讨论 (30)4.3 与传统评价方法的比较分析 (32)五、结论与建议 (33)5.1 研究结论总结 (34)5.2 对证券公司的建议 (35)5.2.1 加强数字化转型战略规划 (37)5.2.2 提升数据治理与应用能力 (38)5.2.3 强化创新能力与科技赋能 (39)5.3 研究局限与未来展望 (40)一、内容概要随着科技的不断发展和金融市场的日益成熟，证券公司数字化转型已成为行业发展的必然趋势。
本研究旨在构建一套适用于证券公司数字化转型价值评价体系，以期为证券公司提供有针对性的数字化转型策略和方向。
本研究首先从理论层面分析了数字化转型的概念、内涵及其对证券公司的内在需求；接着从实践层面梳理了国内外证券公司数字化转型的成功案例和经验教训，为构建评价体系提供了有力支撑；结合证券公司的实际情况，构建了一套科学、合理的证券公司数字化转型价值评价体系，包括评价指标体系、权重分配方法和实施路径等方面。
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。
《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。
附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。
其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。
科创板知识测评含答案
科创板知识测评含答案一、单选题（每题 5 分，共 25 分）1、科创板股票交易的涨跌幅限制为（）。
A 10%B 20%C 30%D 无涨跌幅限制答案：B解析：科创板股票交易的涨跌幅限制为 20%。
2、个人投资者参与科创板股票交易，申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元。
A 10B 20C 50D 100答案：C解析：个人投资者参与科创板股票交易，申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。
3、科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。
A 1B 3C 5D 7答案：C解析：科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制。
4、科创板上市公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露年度报告。
A 1B 2C 3D 4答案：D解析：科创板上市公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告。
5、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）。
A 盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式B 每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间C 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D 投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 100 万股答案：D解析：投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 100 万股。
但是，如果卖出时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出。
二、多选题（每题 7 分，共 35 分）1、以下属于科创板重点支持的行业领域的有（）。
A 新一代信息技术B 高端装备C 新材料D 新能源E 节能环保 F生物医药答案：ABCDEF解析：科创板重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。
C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍90分
C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍90分银河证券投资顾问业务实践介绍一、简介作为中国证券业的重要一环，证券投资顾问业务是为了满足广大投资者对于投资建议和投资风险管理的需求，以提高其投资回报和降低投资风险为目标的金融服务。
银河证券作为一家领先的综合性金融机构，致力于为投资者提供优质的证券投资顾问业务。
二、服务内容1. 投资咨询：银河证券的投资顾问团队由一支专业、资深的研究团队组成，通过深入研究和分析市场情况，提供客观、专业的投资建议。
投资者可以通过电话、在线平台等多种方式咨询投资顾问，获得针对自己投资需求的专业建议。
2. 投资方案：基于投资者的风险偏好、投资目标和投资期限等因素，银河证券为客户提供个性化的投资方案。
投资顾问会根据客户需求，挑选适合的证券产品，提供投资组合建议，以实现客户的长期财务目标。
3. 投资回报评估：银河证券投资顾问业务会定期对客户的投资回报进行评估和分析。
通过对投资组合的跟踪和监控，及时调整投资策略，以确保客户的投资回报最大化。
4. 投资风险管理：作为证券投资的核心要素之一，风险管理是银河证券投资顾问业务的重要内容。
投资顾问会根据市场环境和客户投资需求，制定适当的风险管理策略，降低投资风险。
三、服务优势1. 专业团队：银河证券投资顾问团队由一批经验丰富、资质合格的专业人士组成。
他们有着深厚的金融市场背景和广泛的投资经验，能够提供客观、专业的投资建议。
2. 多元化产品：银河证券投资顾问业务提供多种投资产品，包括股票、基金、债券等。
投资者可以根据自己的风险偏好和需求选择适合自己的产品。
3. 高效服务：银河证券投资顾问业务致力于提供高效、便捷的服务，投资者可以通过电话、在线平台等多种渠道随时咨询。
投资顾问会及时回复客户的问题，并根据市场情况调整投资策略。
4. 丰富资源：作为综合性金融机构，银河证券拥有丰富的金融市场资源和信息资源。
投资者可以通过银河证券投资顾问业务，获得最新、准确的市场信息，以作为投资决策的依据。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案单选题（共100题）1、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。
A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】 C2、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C3、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。
A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场B.—级市场的主要功能是流通资金C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】 B4、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。
A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满1年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】 B5、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。
A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B6、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。
A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】 A7、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】 C8、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。
证券公司评级标准分数
证券公司评级标准分数评估总分为100分，基础指标总分为60分，加分指标和扣分指标总分分别为20分。
加分指标主要反映券商为资本市场诚信建设做出的贡献，扣分指标主要反映券商违法失信和不配合评估的情况。
评估结果根据得分排名情况分为五个等级，由高到低分别为5A级（AAAAA）、4A级（AAAA）、3A级（AAA）、2A级（AA）、1A 级（A）。
在入会、登记、备案、注册、业务创新安排等工作中，5A级券商将享有优先办理、简化程序或报送材料等服务，1A级券商将被暂缓或不予办理。
同时，监管将对5A级券商减少检查比例和频次，对2A、1A级券商增加检查比例和频次。
券商诚信评估要来了据了解，诚信评估每两年开展一次，评估周期为上一年度1月1日至下一年度12月31日。
诚信评估采取券商自评和协会复评相结合的方式。
在一个评估周期内，成立不满一年的公司可申请不参加该评估周期内的评估。
诚信评估指标主要分为基础指标、加分指标和扣分指标。
评估总分为100分，基础指标总分为60分，加分指标和扣分指标总分分别为20分。
基础指标主要为反映证券公司落实《证券行业诚信准则》中要求的诚信基本义务和内部诚信管理责任的情况。
加分指标主要为反映证券公司及其工作人员为资本市场诚信建设做出的贡献、获得外部守信激励和加强内部守信激励的情况。
扣分指标主要为反映证券公司及其工作人员存在违法失信和不配合评估的情况。
诚信评估结果根据得分排名情况分为五个等级，由高到低分别为5A级（AAAAA）、4A级（AAAA）、3A级（AAA）、2A级（AA）、1A级（A）。
对于存在以下情况的，评估结果直接划为1A级：公司及董事、监事、高级管理人员被纳入失信被执行人的；在评估过程中弄虚作假或误导欺骗的；无正当理由不参加评估的；因失信行为产生严重不良影响的其他情况。
据了解，诚信评估的信息来源主要包括协会开展的现场或非现场检查、证券期货市场诚信档案数据库、证券行业执业声誉信息库及行业机构自评报送材料、外部政务信用信息查询分析平台等。
证券从业资格证考试成绩查询方法
证券资格考试怎么查成绩，成绩查询步骤是什么？不清楚的小伙伴看过来，下面由小编为你精心准备了“证券从业资格证考试成绩查询方法”仅供参考，持续关注本站将可以持续获取更多的资讯!证券从业资格证考试成绩查询方法证券从业资格考试成绩查询证券从业资格考试成绩查询官网是中国证券业协会，官方网址：https:///，成绩查询入口网址：https:///cyry/kspt/kscjcx/。
一般来说，证券从业资格考试成绩在考后7天内开通查询入口，到时候考生可以用上面提供的网址进行成绩查询。
考试科目：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》合格标准：百分制，60分视为合格需要提醒各位考生，在申请证券从业资格证书之前，先要打印两科成绩合格证，具体打印流程有以下几步：第一步：进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目;第二步：选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”;第三步：点击打印，即可打印证券从业考试成绩合格证。
说明：在打印证券从业考试成绩合格证时，请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。
可以选择单张打印或者一起打印。
证券业从业资格证打印考生进入“中国证券业协会官网官网(https:///)”首页—点击“从业人员”—“考试成绩查询”，选择“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”。
输入证件号码，自行下载打印即可。
注意：在打印成绩合格证时，请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。
证券从业资格考试报名条件1、一般从业资格考试报名截止日年满18周岁;具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;具有完全民事行为能力。
2、专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
拓展阅读：证券从业资格考试备考方法考试冲刺技巧1、临阵磨枪，不快也光到现在，考生们应该对教材有过起码一遍的系统学习，系统学习之后难重点在心中已经有了清楚的认识。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.05.28•【文号】中证协发〔2021〕126号•【施行日期】2021.05.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知中证协发〔2021〕126号各证券公司会员：为更好指导证券公司开展合规管理有效性评估，提高评估实效性，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》。
《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》已经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，现予发布，自发布之日起实施。
联系电话：************中国证券业协会2021年5月28日附件：证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）附件证券公司合规管理有效性评估指引（协会第六届理事会第二十一次会议审议通过，2021年5月28日发布）第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。
第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
第四条证券公司应当将各类子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。
第五条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。
除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。
第六条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。
2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案
2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共30题）1、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。
A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】 B2、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D3、创业板市场的功能包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④4、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于( ) 年。
A.10B.20C.15D.5【答案】 A5、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（）说法是正确的。
A.最近两年的资产减值准备计提合理B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响7、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】 A8、风险管理的流程主要包括（）。
A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D9、（2021年真题）金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（??）为交易对手。
A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】 B10、（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A11、以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。
A.①②B.①③④C.①③D.①②③【答案】 B12、债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。
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一、单项选择题
1. 相比较而言，下列商品期货品种中平均波动最大的是（）。
A. 天然橡胶
B. 黄金
C. 棉花
D. 铝
描述：农产品-金属相对估值研究
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 下列选项属于期货基本面分析的有（）。
A. 产业
B. 贸易
C. 背离
D. 跳空
描述：交易链分析
您的答案：A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 期货投资日记包括（）等种类。
A. 备忘式日记
B. 感想式日记
C. 专题式日记
D. 自由式日记
描述：期货交易日志的种类
您的答案：未答此题！
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 以下属于商品期货交易的主要参与者的是（）。
A. 消费企业
B. 国内生产商
C. 纯投机者
D. 国内代理商
描述：商品期货金融数据收集
您的答案：C,B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 在建立大豆商品的价值链供需数据库时，以下（）会影响供给。
A. 种植面积
B. 种植意愿
C. 自然灾害
D. 天气状况
描述：大豆商品的价值链数据库
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 坚持写商品期货交易日志的益处的有（）。
A. 增加交易自律性
B. 能快速解决亏损问题，防止巨额亏损
C. 记录当前重要的统计数据，帮助决定风险收益比
D. 找到自己错误的模式并在未来避免犯同样的错误
描述：期货交易日志的价值
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 逆向思维理论的主要观点有（）。
A. 投资者群体的交易行为受制于人性本能
B. 人本性有从众心理
C. 人的相互模仿和感染的本性使投资者的交易行为极易
受到情绪、建议、命令、刺激等的控制
D. 投资者大多有成熟的交易系统
描述：逆向思维理论
您的答案：A,B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 政府债券是较低风险较低回报的投资品种。
（）
描述：商品期货投资日志
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 非产业企业在做商品期货套利交易的时候可以不需要现货。
（）
描述：农产品相对估值研究
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 商品期货的价格信息预测是一个动态跟踪、不断修正的过程。
（）
描述：商品价值链研究链信息源
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。