柜台交易市场OTC业务培训最终版(ppt 38页)
OTC销售技巧培训PPT课件
OTC工作的几大要素
OTC代表的核心任务： 开户与铺货 陈列与促销 店员培训
可编辑课件
OTC工作的几大要素
零售店拜访三固定：
固定拜访路线 固定拜访时间 固定拜访内容
可编辑课件
OTC工作的几大要素
广 终端铺货要
－－通路要顺畅 －－价格要统一
－－初期铺货遵循二八原则
可编辑课件
OTC工作的几大要素
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1-1 1-2 1-3 1-4 2-1 2-2 2-3 2-4 3-1 3-2 3-3 3-4 4-1 4-2 4-3 4-4
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OTC代表培训(PPT)
– 觉得和你合拍
– 觉得你与他能够沟通
– 发现有人能够理解他，特别是能理解他的思想、需要、 感情、意见
• 耐心聆听：
– 聚精会神
– 重述
– 提出(tí chū)问题 – 记笔记
第十一页，共六十二页。
如何与客户建立良好(liánghǎo)关系
• 建立自己的良好职业形象，穿着、动作、声音、 距离、交换名片等
• 按照客户喜欢的方式〔语言、身体语言〕对待客户
• 时时微笑,并向他们问好 • 记住(jìzhù)他们的名字----可记录在客户档案卡上
• 运用模糊其词法 • 利用小赠品赢得客户的好感
• 个性化效劳是赢得良好关系的重要手段
第十二页，共六十二页。
建立关系 之禁忌 (guān xì)
• 太商业化的形象－－纯物质的关系
闭合式问题: “是〞或“不是〞，二者选一的问题 目的：把客户引入假设需求
举例：1. 王经理，您是不是同意目前治疗感冒的药物
引起患者嗜睡是影响顾 客购置的最主要因素？
第二十四页，共六十二页。
产品介绍
• 目的： • 结合市场部要求，向客户介绍公司产品，
建立(jiànlì)其使用产品的信心 • 步骤： • 简介 • 特征，成效和利益 • 临床报告和其它证明文献
– 货架、柜台、柜台下、店内仓库、电脑/记录 册
第十九页，共六十二页。
听：信息 收集 (xìnxī)
有关产品销售的各类数据与信息
直接相关
• 主要产品每月进、销、存的 准确(zhǔnquè)数字
• 主要产品的进货渠道 • ห้องสมุดไป่ตู้货时间
间接相关
店员对产品的反响(fǎnxiǎng) 药店自身的促销活动
OTC业务代表培训(ppt版)
第十九页，共三十一页。
二、上量
铺货后即是维护上量的过程，产品上量我 们需从四方面着手，即“四位一体〞的销 售方针，所谓“四位一体〞即是
在药店门口贴招聘海报 可以去当地报考GSP证件(zhèngjiàn)处招聘，或职业介绍所
到医药专科学校找人
媒体招聘
医院或诊所的离退休医生
第二十二页，共三十一页。
b\如何判断是否是实用价值的促销员 证件是否齐全 之前是否是从事药品销售及销售业绩 尽量年龄偏大的有权威及说话力度 了解他对工作的认识(rèn shi)及工作热情 人品及综合素质如何
个人品质。〔1〕要有责任心。
〔2〕团队精神。
〔3〕热爱本职工作。
个人能力。
〔1〕观察能力和表达能力强。
〔2〕反映机智。
〔3〕管理能力。
个人形象。身体健康、穿戴得体。
第七页，共三十一页。
2、团体(tuántǐ)成员培训
企业(qǐyè)文化培训。 产品知识，行业知
识，财务知识培训。 谈判、管理能力培
郊区市场：以点带面 可分三阶段开发
第一阶段，初步开发成功药店： 第二阶段，各郊区县开发药店在当地都具有影响力， 重 点打造、提升销售(xiāoshòu)。并且要在每个郊区县再开发 第二家有质量的促销药店。 第三阶段，各郊区县增设业务，提升各区整体销售；
只要上下通力一心，一定会打造出一支最优秀的 团队，把 销售做大、做强。
使店内销售不空岗，使店内销售最大化， 有成功的例子：如顺义益尔康同仁堂，
店柜台费350元，上一名专职咨询员， 上一名暗促，月销售1.5万左右，大大提 升了店内销售。
otc药品业务员培训 ppt课件-PPT课件
能不能把产品介绍给客户销售，取决于你对产品的 信息有多强，多大！
3、观念
拜访客户不会有危险，但不拜访客户，注定没有 业绩，挣不到奖金！
拜访客户 有危险
不拜访客 户有危险
4、对结果负责
客户不订购产品，没有成交，不要认为是自己产 品不好，要找自己的不足和缺点。
5、转换被拒绝的恐惧
打开销售成功之门：出丑才会成长，成长必然会出丑！ 人生一次次总被不好意思的心里打败了！
相信产品
1、销售的第一个心态
交换心理（员工所有问题在于认为产品不值）
让一个员工卖产品，员工紧张就相当于拿二十块钱 换五十块钱。只要员工觉得产品不值五十,所有的策略都 没有任何意义！ 一到关键上这员工就会心里退步，因为太心虚，没 底。他讲不出底气的话，不敢讲，所以最后没有成交。
2、了解产品
了解产品的卖点：
解除客户的抗拒
服务不太好！ ——代表顾客想知道能提供什么服务。你们都 有什么服务？ 解除拒绝的话术： 你要什么样的特殊服务才能让您满意呢？—— 给客户量身定制服务。
1、你的竞争对手有没有比你跟客户关系更好？有没 有比你更了解你的客户？ A和B是两家药企的业务员，同时也是竞 争对手。有一天，A请客户在家里吃饭，心想 这次二百万的订单绝对没有问题，客户都来我 家里吃饭了。结果两天后，客户请B去他家里 吃饭。现在谁能告诉我，客户最终会将二百万 的订单给谁？为什么？
今烦我” （发火了）
以前表示： 被拒绝了。
“需要时再 联系你”
以前表示： 被拒绝了。
“我不需要”
以前表示： 被拒绝了。
化解恐惧：只是 表示当时客户心 情不好
化解恐惧：只是 表示客户现在很 忙
化解恐惧：只是 客户对产品还不 了解
柜台交易市场OTC业务培训最终版
柜台交易市场OTC业务培训最终版柜台交易市场（OTC）是指没有在公开市场交易的金融工具的交易市场。
OTC业务是一种非标准化的金融交易方式，产品种类繁多，包括股票、债券、外汇等。
由于OTC交易市场的灵活性和高效性，它在国际金融市场中起着重要的作用。
本文将介绍OTC业务的基本概念、特点和操作流程，并对OTC业务的风险管理和监管方法进行探讨。
一、OTC业务的基本概念和特点1.基本概念：OTC业务是指交易双方通过柜台交易，直接协商成交价格和交易数量的金融交易方式。
与交易所市场相比，OTC业务没有统一的交易场所和交易机制，交易双方可以根据各自的需求和条件自由协商。
OTC业务的市场规模庞大，交易对象广泛，涉及的金融工具种类繁多。
2.特点：（1）灵活性：OTC业务不受交易所市场的交易时间、交易方式和交易规则的限制，交易双方可以自由协商交易条件，灵活地满足各自的需求。
（2）高效性：由于没有集中交易场所和交易机制，OTC业务的交易成本较低，成交速度快，可以满足投资者迅速调整仓位和风险管理的需求。
（3）风险较高：由于OTC业务的交易对象非标准化，交易对手是由交易双方直接选择，相对于交易所市场，OTC业务的交易风险较高。
二、OTC业务的操作流程1.交易准备：交易双方在进行OTC交易之前需要互相了解彼此的需求和条件，并确定交易的基本参数，如交易品种、交易数量、交易价格等。
2.交易协商：交易双方根据各自的需求和条件，在柜台上进行交易协商。
交易双方可以通过电话、传真、互联网等方式进行交易协商，协商的内容包括成交价格、交易数量和结算方式等。
3.交易确认：交易双方在完成交易协商后，需要对交易进行确认，包括确认交易的基本参数和交易双方的身份认证。
交易确认可以通过书面确认、电子确认和语音确认等方式进行。
4.交割结算：交易双方在完成交易确认后，根据交易协商的结算方式进行交割结算。
交割结算包括交易资金的划拨、交易证券的交付等环节，需要经过结算确认、交收对账和清算结算等阶段。
OTC业务培训资料
录目OTC 什么是第一章的概念OTC一、的七大类产品OTC二、药物的四大特点OTC三、市场快速增长的关键因素OTC四、第二章代表OTC代表的两大核心任务OTC 一、代表终端工作的五大特点OTC二、经理（主管）岗位职责OTC三、代表岗位职责OTC四、新开市场调查第三章一、基本情况调查二、竞争环境调查三、宣传环境调查四、销售渠道调查五、零售终端调查六、调查的五大步聚终端第四章一、名词解释二、药店三、终端促销员的管理四、终端促销员岗位职责终端市场的管理第五章一、商品陈列的五大原则广告的两大类型POP二、陈列自我检查的九个问题POP三、四、有效商品陈列的黄金定律代表与终端推广 OTC第六章一、跑街二、拜访前的自我准备三、营业推广五、制定实用性营业推广手册六、营业推广方式1OTC 什么是第一章的概念OTC一、“普一般的定义是。
“可以在柜台上销售的药品”是非处方药的意思即指OTC ，它们在药店甚至商场的超市中都能通人能自行购买并控制用法和用量的药物”买到，具有疗效稳定，作用温和，副作用小且不掩盖其他疾病的特点。
非处方药专有标识图案为椭乙两类。
根据药品的安全性将非处方药分为甲、红色专有标识用于甲类非处方药药品，三个英文字母。
OTC圆形背景下的绿色专有标识用于乙类非处方药药品。
经营甲类非处方药的零第一批公布的非处方药品全部按甲类非处方药管理。
，配有驻店执业药师或药师以上药学专业人售药店必须具有《药品经营许可证》乙类非处方药可以在地方药品监督部门批准的非药品专营企业以外的商业中员。
必须配备专职的具有高中文化程度经专职培训后考核合格并取得上岗证的零售，人员。
的七大类产品OTC二、主要包括七大类药品：OTC目录来看，OTC从目前各国划分出来的1（AD 、维生素C、维生素A）维生素类；如：维生素）解热镇痛类；如：四黄泻火片、清热解毒口服液、红花油、克奇去痛2（片）感冒止咳类；如：太福感冒胶囊、止咳露、咳特灵、金响子、感冒清、3（快克、急支糖浆、克咳胶囊等；）消化系统类；如：斯达舒、吗叮宁、4（）皮肤用药；如：皮炎平、皮康霜；5（6（）妇科用药；如：喜洁阴、益母草膏）调理补益类：如：太福血膏、六味地黄丸。
OTC销售代表综合培训PPT
我国三大类药品零售比例[二00一]
保健品 一五%
化学药 四六%
中成药 三九%
SDA南方医药经济研究所, 二00一
消费者越来越习惯于OTC
• 经济发展 • 自我健康意识 • 药店 • 电视广告
OTC背景和基础信息
• 药品分类管理 • OTC药品特点 • 我国OTC基本现状 • 世界及我国OTC市场发展
政府法规
企业
终端
消费者
逐步完善的法律法规
一九9七-01 《中共中央、国务院关于卫生改革与发展的决定》 ”国家建立 并完善处方药与非处方药分类管理制度“
1999-0六-二八 《处方药与非处方药分类管理办法》, 2000-1-1实行
1999-6-11 第一批国家非处方药目录
1999-11-19 非处方药专有标志及管理规定
全球,亚欧 OTC业务代表实战宝典 中国0一上半年：SDA南方医药经济研究所, 二001
OTC药品的销售与哪些因素有关?
• 医药知识
• 价格
• 保健意识/地区差异 • 广告宣传/促销 品牌
• 生活方式
• 效果
• 疾病模式
• 包装/装潢
• 医疗制度改革
• 零售网点
• 经济
• 药店售货员
• ......
• 适用 A[一/1]/B(1/二)/C(1/四)+4天/周
• 就A级店划分4个区域 • 在每个A级区域,以B为中心均分该区域 • 按照上述方法再分一次
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OTC业务代表培训.pptx
讨论：
1.在明年主要采取哪几种广告促销活动？原 因？简述各活动目标及相应预算安排。
2.作出明年按月的促销安排表 3.就其中一个促销活动作出具体的分析，包
括目标，行动步骤，控制手段等等。
• 9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。20. 9.1620.9.16Wednesday, September 16, 2020
➢ 最强竞争品牌X，零售价比该产品略贵10％，月销量 100万元，医院零售销量比例各半。有代表2名。
➢ 当地电视共4个主要频道，最佳收视频道为8频道，在黄 金时间19:00~21:00间每条广告（30秒）报价4000元。
当地最普及的报纸为A晚报。每通栏广告4500元。
当地最受欢迎的医学杂志月刊每期彩页广告5000元
➢寻求和选择覆盖面广、调拨能力强的商 业公司
如何建立自己的商业渠道
➢商业渠道符合自己的产品策略 ➢选择‘纯销’为主还是调拨为主 ➢慎用独家代理
选择合适的商业单位
➢覆盖率 ➢资金和信誉 ➢服务 ➢管理:达到合理的投入产出比
➢注意事项: 明确的目标 短时间集中活动 有效的监控衡量手段
• 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。15:54:3515:54:3515:549/16/2020 3:54:35 PM
• 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。20.9.1615:54:3515:54Sep-2016-Sep-20
• 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。15:54:3515:54:3515:54Wednesday, September 16, 2020
OTC业务员基本知识PPT课件
26
四、认识药店
5、药店各级人员的作用 （10）想理顺进货渠道，采购、店经理和柜组
长会和你讨论； （11）想了解产品库存，库管最有发言权。 （12）在药店的促销活动，很多时候，不仅仅
是药店本身的事。因为药店临街而设，所以这些 促销活动及POP的张贴等需要经过工商局批准。 而且有时候广告宣传方面可能还需与街道办事处、 市容办等相关部门联系，经书面许可后方可进行。
OTC终端业务员基本知识
1
自己我介绍
陈春平 四川 云南
2
什么是ＯＴＣ
ＯＴＣ是指是非处方药的标志 ，是可以自行判断、购 买和使用的药品
甲类ＯＴＣ
乙类ＯＴＣ
药品批准文号中H Z S F Ｃ Ｊ Ｘ
3
什么是终端
1、广义上的终端：商品从生产厂家到真正购买者手 中的最后一个环节。终端可以是零售场所，也可以是 人员直销，厂家直销、邮购、展览会等。
12
拜访要求
上、下班要同时拜访，人人拜访；
掌握终端营业上、下班的规律，每次拜访不同的班 组，在拜访时注重质量，尽量留下深刻的印象。
抓重点、抓全面、点面结合；
终端分类有重点，同样终端店员有重点，产品有重 点，拜访要主次分明。
知难而进，层层突围；
挑战与机遇并存，不能对关系不好的终端避而远之。
13
19
五不要 不要轻易向店员、店主许诺； 不要轻易答应店员、店主提出的要求； 不要轻易发布公司未成文的政策消息； 不要与其他产品的促销员搞僵关系； 不要盲目听信店员、店主的敷衍之词；
20
OTC业务的考核评估
业绩永远是评估中最最重要的硬指标！
1、销售指标（达成率、增长率）
2、个人能力
otc培训课件
otc培训课件OTC培训课件：提升企业竞争力的利器近年来，随着市场的竞争日趋激烈，企业面临着越来越多的挑战。
为了应对这些挑战，许多企业开始重视人才培养和员工技能提升，而OTC培训课件则成为了提升企业竞争力的利器。
OTC（Over-the-Counter）培训课件是一种以电子形式呈现的培训材料，通过多媒体技术和互动设计，帮助企业员工学习和掌握相关知识和技能。
相比传统的培训方式，OTC培训课件具有以下几个优势。
首先，OTC培训课件具有灵活性和便捷性。
员工可以根据自己的时间和地点选择学习，不再受到时间和空间的限制。
无论是在办公室、家中还是外出，只要有电脑或移动设备，就可以随时随地进行学习。
这种灵活性不仅提高了员工的学习效率，还减少了培训成本和时间。
其次，OTC培训课件具有互动性和个性化。
通过多媒体技术和互动设计，课件可以以图文、音频、视频等形式呈现，使学习内容更加生动有趣。
同时，课件还可以根据员工的学习进度和需求进行个性化调整，提供更加针对性的培训内容和学习方式。
这种互动性和个性化能够激发员工的学习兴趣和积极性，提高学习效果。
此外，OTC培训课件还具有实时性和互动性。
通过网络技术，员工可以与培训师和其他学员进行实时互动和交流，分享学习心得和问题解决方法。
这种互动性不仅可以加强学习效果，还可以促进员工之间的合作和团队精神。
同时，培训师可以根据学员的反馈和问题进行及时调整和解答，提供更好的学习支持。
最后，OTC培训课件还具有可量化和可追踪性。
通过学习平台和系统，企业可以对员工的学习进度和成果进行监控和评估。
这种可量化和可追踪性可以帮助企业了解培训效果，及时调整培训计划和策略。
同时，员工也可以通过学习平台查看自己的学习记录和成绩，了解自己的学习情况和进步。
综上所述，OTC培训课件作为一种新型的培训方式，具有灵活性、便捷性、互动性、个性化、实时性、可量化和可追踪性等优势，成为提升企业竞争力的利器。
在未来的发展中，随着技术的不断进步和应用的不断创新，OTC培训课件将会在企业人才培养和员工技能提升中发挥越来越重要的作用。
otc培训课件
otc培训课件OTC培训课件OTC（Over-the-Counter）市场是指在交易所以外的场所进行的金融交易，是一种非集中交易的市场形式。
在OTC市场中，交易双方可以直接进行交易，而无需通过交易所进行中介。
OTC市场的交易产品种类繁多，包括股票、债券、外汇、期货等。
OTC市场的特点是交易灵活、流动性强、交易成本低。
相比于交易所市场，OTC市场更加自由，没有固定的交易时间和交易规则。
交易双方可以根据自己的需求和意愿，自行决定交易的时间、价格和数量。
这种灵活性为投资者提供了更多的选择和机会。
然而，OTC市场也存在一些风险和挑战。
首先，由于OTC市场缺乏监管，交易风险较高。
投资者在进行OTC交易时，需要自行承担交易对手方违约的风险。
其次，OTC市场的信息不对称问题比较严重。
由于交易信息不透明，投资者很难准确判断市场价格和交易对手方的信用状况。
最后，OTC市场的流动性相对较低。
由于交易不集中，市场深度有限，投资者可能面临买卖难的问题。
为了帮助投资者更好地理解和应对OTC市场的风险和挑战，OTC培训课件应运而生。
OTC培训课件是一种通过PPT、视频等形式呈现的培训材料，旨在向投资者传授OTC市场的基本知识、交易技巧和风险管理方法。
首先，OTC培训课件会介绍OTC市场的基本概念和特点。
通过清晰简洁的文字和图表，投资者可以了解OTC市场的交易方式、交易产品和市场参与者等信息。
这有助于投资者建立对OTC市场的整体认识和理解。
其次，OTC培训课件会详细介绍OTC市场的交易流程和操作步骤。
从开户、下单到交割，每个环节都会进行详细解释和演示。
投资者可以通过学习培训课件，了解如何选择交易平台、如何下单以及如何进行交易结算等重要环节。
此外，OTC培训课件还会重点介绍OTC市场的风险管理方法。
投资者可以学习如何制定交易策略、如何控制风险以及如何应对市场波动等问题。
通过学习这些知识，投资者可以提高自己的交易技巧，降低交易风险。
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2014年6月，我司向中国证券业协会提交柜台市场试点方案； 2014年10月15日，中国证券业协会正式发布《关于开展柜台市场业务试点证券公司的 公告》，华融证券获准开展柜台市场业务试点； 2015年6月26日，我司获得中证机构间报价系统试点做市商资格； 2016年6月8日，我司收到中证机构间报价系统《关于同意华融证券成为机构间私募产 品报价与服务系统做市商的复函》，正式获得机构间报价系统做市商资格。
未来OTC平台产品发行规划
将全部场外产品（稳健成长2号等）从目前的集中 交易平台转移至OTC平台发行
客户通过通达信OTC模块购买，后续通过金福融商 城（PC端、手机APP）购买
10
公司OTC平台可提供的服务
11
目录
一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、Q&A
12
OTC开户流程
13
OTC网上开户流程
1、1进、入进通入达网信上网交上易交系易统系，统打，开打O开TCO模TC块模，块点，击点O击TCO开TC户开功户能功，能自，动自弹动弹 出网出页网，页使，用使资用金资密金码密登码录登后录，后进，入进云入柜云台柜O台TCO开TC户开界户面界面
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OTC网上开户流程
2、点击“我要开通”，阅读并签署风险揭示书
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OTC网上开户流程
3、购买稳健2号的客户选择登记机构“C6-华融资管” 购买收益凭证的客户选择登记机构“ZZ-中证报价” 这里以开立C6-华融资管登记账户为例，点击下一步
16
OTC网上开户流程
4、完成风险测评，确认测评结果
（如系统中已有客户风险测评信息，则直接弹出并请客户确认测评结果）
部分产品显示的产品净值是合并估值后的结果，仅供参考
客户可以在“产品信息查询”菜单浏览OTC系统中的产品信息
27
目录
一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、Q&A
截至2016年6月底，我公司累计销售OTC产品76只（其中收益凭证7只、 资管质押宝1只、兴业银行理财产品68只）
产品转让情况
各证券公司OTC市场本年累计转让产品数量580只 各证券公司OTC市场本年累计转让金额105.97亿元
6
目录
一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、Q&A
-
保证金支付 兴业银行
8
OTC平台交易特点
资金份额到账时间点 认申购-确认份额 产品到期-资金可用可取 卖出份额-资金可用可取 买入份额-份额到账
稳健2号 T+2 T+3 T+1 T+1
9
收益凭证 T+2 T+1 T+3 T+2
公司OTC平台产品发行情况及未来规划
OTC平台产品发行情况
华融通质押宝2号 收益凭证安享富柜系列
17
OTC网上开户流程
5、确认客户信息，阅读并签署电子签名约定书及柜台交易客户协议
18
OTC网上开户流程
6、系统提示开户成功，客户可返回通达信网上交易系统认购、申购 稳健2号、收益凭证等产品
开户后第二个交易日起客户可以通过OTC转让模块买入稳健2号产品
19
目录
一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、Q&A
7
OTC平台支持的产品类型及业务模式
产品来源 产品类型
销售
转让交易 报价精度
支付方式
所需登记 账户
内部产品
资管计划 收益凭证
OTC柜 台
OTC柜 台
支持
小数点后 4位
保证金支付
华融资管
支持
小数点后 3位
保证金支付
中证报价
外部产品
私募基金 银行理财
OTC柜 台
OTC柜 台
支持 不支持
-
保证金支付 私募TA
柜台交易市场（OTC）介绍 柜台交易市场部
目录
一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、Q&A
2
证券公司柜台交易市场介绍
3
OTC市场与多层次资本市场
场内 一般意义上的场外
主板/中小板 创业板 新三板
行业OTC市场业务开展情况
OTC市场开户情况
截至2016年4月底，投资者在各证券公司OTC市场共开立账户860.27万个 截至2016年6月30日，投资者在我公司OTC市场共开立账户4425个
产品销售情况
截至2016年4月底，本年度38家证券公司累计销售OTC产品3390只，销售 金额2670.01亿元
20
OTC平台销售收益凭证-认购
收益凭证业务模式
21
OTC平台销售稳健2号-申购
稳健2号业务模式
22
收益凭证认购流程
签署产品电子 合同
认购下单
23
稳健2号申购流程
签署产品电子 合同
申购下单
step6、双击右侧产品代码或 直接输入代码
step 5
step 7
24
资金查询
客户购买OTC产品使用三方存管资金，客户可使用“股票模块-查询资金股份”菜单进行查询
客户认购、申购或买入OTC产品后，系统会冻结相应数量的可用资金
25
认申赎查询
客户认购、申购、赎回OTC产品后，可在“OTC认申赎委托查询”菜 单查询订单情况，可在“OTC认申赎撤单”菜单进行撤单操作
26
产品份额查询、产品信息查询
客户购买OTC产品后可在“OTC产品份额查询”菜单查询所持有的产 品份额，一般购买产品后T+2日确认份额
区域性股权市场
狭义多层次市场 股票为主 标准化
券商OTC 真正的场外
广义多层次市场 私募性质产品 定制化交易
4
OTC市场相关制度及我公司资格获取情况
相关制度：
2014年8月15日，中国证券业协会发布《证券公司柜台市场管理办法（试行）》和 《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，各证券公司要切实按照《证券公 司柜台市场管理办法(试行)》要求规范开展柜台市场业务；中证资本市场发展监测中心有 限责任公司（现更名为中证机构间报价系统有限责任公司）要切实按照《机构间私募产品 报价与服务系统管理办法(试行)》要求做好报价系统的日常运营管理工作。