审核资料E版

Q-P17/10-E08-1 受审部门技质部接待人审核日期相关文件质量手册、ISO9001标准、产品标准审核员姓名标准章节号审核内容现场审核记录评价7.6 监控和测量设备的控制1.出示：QR/HB-713计量器具台帐，企业现有监视和测量设备6台，主要的监视和测量设备有：游标卡尺、钢尺等6件现有监视和测量设备能覆盖产品监视测量活动的要求。

2.对监视和测量设备按要求制定了周检计划，编制人：3.审核监视和测量设备检定合格的证据：抽查：监视和测量设备器具号检定日期检定周期合格证书号游标卡尺 4411钢尺 DZ1670A查现场使用的游标卡尺和钢尺，见复印件。

4．查现场对检定后的监视和测量设备的是否进行了合格标识■有□无5．没有监视和测量设备由于搬运、维护和贮存期间造成测量结果失效的情况。

6．有无需自检的监视和测量设备,是否有规定■无自校情况。

□有，抽查控制情况：偏离校准状态时，是否对测量结果的有效性进行了评价并对该受影响的产品采取相应的措施的记录□无□有：采取的措施情况：使用部门应查明使用失效检测设备检测过的产品的品名、数量、生产日期，并检验和试验结果的有效性，采取纠正措施。

7．■无计算机软件用于规定监视和测量。

是否是在初次使用前进行了能力确认。

□对监视和测量设备的控制基本符合控制要求。

■需改进：√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。

（可续页）第___页共___页Q-P17/10-E08-1 受审部门技质部接待人审核日期相关文件质量手册、ISO9001标准、产品标准审核员姓名标准章节号审核内容现场审核记录评价8.2.4 产品的监视和测量■出示：HB/QJ-01-2011《零部件检验规程》、HB/QJ-02-2011《过程检验规程》、HB/QJ-03-2011《开关插座成品检验规程》HB/QJ-04-2011《灯具类成品检验规程》对原材料产品、过程产品和成品检验的要求、方法、频次等有明确要求。

■产品监视和测量的阶段划分为: 进货检验■，过程检验■，成品检验■；■检验依据：HB/QJ-01-2011《零部件检验规程》■抽查进货检验：出示：QR/824-01进货检验记录2012年12月20日供方台州市金通橡胶有限公司，产品：橡胶，数量3吨，抽样数量：50KG，检验/验证项目：外观：色泽正常，重量符合合同要求，提供质量保证书、合格证。

检验结论：合格检验员：2013年02月10日供方河南安阳工合金属制品厂，产品：带钢，规格：1.5×90，数量：40吨，抽样数量：50KG，检验/验证项目：外观：无变形，尺寸：1.5mm±0.02mm，提供质保书。

检验结论：合格检验员：。

■进货检验记录符合检验依据文件□/存在问题■检验依据：HB/QJ-02-2011《过程检验规程》■出示：QR/824-02生产过程检验记录表抽查：装配工序号项目过程产品型号数量合格品检验员日期振动棒棒体组装50型150 150 薛兆龙 02.27振动棒棒头液压35型200 200薛兆龙 01.05■过程检验记录符合检验依据文件■/存在问题□产品执行标准：GB3883.12-91手持式电动工具的安全-第二部分：混凝土振动器（插入式振动器）的专用要求■检验依据：《成品检验规程》查成品检验证据：出示：QR/824-03成品检验记录单抽查：振动棒，规格：50型，数量：100根，抽样数量5根检验项目：外观良好无损伤，包装符合要求；尺寸：棒头尺寸50mm±0.5，长度：6米±0.01，36mm±0.5，受到2.5N的外力拉力无变形情况，弯曲半径≥55mm不变形损坏。

检验结果：符合要求检验结论：合格检验员：薛兆龙2012.11.22。

抽查：振动棒软管，规格：35型，数量：200只，抽样数量10只。

检验项目：外观良好无损伤，包装符合要求；尺寸：30mm±0.5，外胶的拉力强度在受到5Mpa的单位面积外力无变形，内外径同心度公差不大于0.5mm，厚度1.5mm±0.2。

检验结果：符合要求检验结论：合格检验员：薛兆龙2012年10月26日■成品检验记录符合检验依据文件■/存在问题□■出示：《任命书》，检验员于2011年10月10日被授权。

■经审核，对产品的型式检验，无■/有□：△注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。

（可续页）第___页共___页Q-P17/10-E08-1 受审部门技质部接待人审核日期相关文件质量手册、ISO9001标准、产品标准审核员姓名标准章节号审核内容现场审核记录评价8.2.4 产品的监视和测量■产品执行标准或接受准则：GB/T 12235-2007 石油、石化及相关工业用钢制截止阀和升降式止回阀国标,GB12234-2007螺柱连接阀盖的钢制闸阀、GB12236-2008 通用阀门钢制旋启式止回阀等及QT/RD-01-2011《进货检验规程》、QT/RD-02-2011《过程检验规程》、QT/RD-03-2011《成品检验规程》。

■检验依据： QT/RD-03-2011《成品检验规程》查成品检验证据：出示：QR/824-03成品检验记录单抽查：截止阀；型号规格：J41H-25DN50，数量：10只，抽样数量10只检验项目：外观■,包装■,其它■：壳体试验：试验压力：3.75MPA，保压时间60S，上密封试验：试验压力2.75MPA，保压时间60S，低压密封试验：试验压力0.6MPA，保压时间60S，连接尺寸L＝230±2mm，K＝Φ160±0.5mm。

检验结果：符合要求检验结论：合格■/不合格□检验员：2012.12.20。

抽查：闸阀；型号规格：Z41H-25DN100，数量：20只，抽样数量20只检验项目：外观■,包装■,其它■：壳体试验：试验压力：3.75MPA，保压时间60S，上密封试验：试验压力2.75MPA，保压时间60S，低压密封试验：试验压力0.6MPA，保压时间60S，连接尺寸L＝280±2mm，K＝Φ195±0.5mm。

检验结果：符合要求检验结论：合格■/不合格□检验员：李云伟2013年02月21日抽查：止回阀；型号规格：ZH45H-25DN100，数量：12只，抽样数量12只检验项目：外观■,包装■,其它■：壳体试验：试验压力：3.75MPA，保压时间60S，上密封试验：试验压力2.75MPA，保压时间60S，低压密封试验：试验压力0.6MPA，保压时间60S，连接尺寸L＝250±2mm，K＝Φ162±0.5mm。

检验结果：符合要求检验结论：合格■/不合格□检验员：李云伟2012.07.25。

抽查：球阀；型号规格：Q41H-25DN50，数量：10只，抽样数量10只检验项目：外观■,包装■,其它■：壳体试验：试验压力：3.75MPA，保压时间60S，上密封试验：试验压力2.75MPA，保压时间60S，低压密封试验：试验压力0.6MPA，保压时间60S，连接尺寸L＝195±2mm，K＝Φ126±0.5mm。

检验结果：符合要求检验结论：合格■/不合格□检验员：李云伟2012年08月12日■成品检验记录符合检验依据文件■/存在问题□■出示：《任命书》，检验员于2012年03月15日被授权。

■经审核，对产品的型式检验，无□/有■：特种设备制造许可证△注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。

（可续页）第___页共___页质量管理体系审核检查及记录表AUDITOR NOTESQ-P17/10-E08-1 受审部门技质部接待人审核日期相关文件质量手册、ISO9001标准、产品标准审核员姓名标准章节号审核内容现场审核记录评价8.3 不合格品的控制■出示《不合格品控制程序》，编号：HB20805，版本：A/02011年10月05日由李云伟批准实施，受控有效。

该程序基本明确对不合格品采购产品、不合格中间产品和不合格成品进行控制的要求，有■/无□对不合格品的控制责任、控制要求和控制方法做出了明确的规定。

■出示：QR83-01不合格品处理单不合格产品/原因：带钢有碰撞受损的痕迹，不合格品数量：200KG供方：河南安阳工合金属制品厂，检验员：薛兆龙2011年12月21日不合格品处置：退货■，调换□，拒收□，其它□：不合格品处置验证：不合格的产品已退货。

验证人：薛兆龙2011年12月22日出示：QR83-02返工/返修通知单不合格产品：振动棒，数量：2只，项目：棒头液压不到位，操作者：李明国，检验员：薛兆龙2011年12月10日不合格品处置：返工■，返修□，报废□，其它□：不合格品处置验证：已经返工，验证人：薛兆龙2011年12月10日不合格项目:棒头液压不合格不合格的原因分析：1、操作工未严格按要求生产分析人：李云伟2011年12月10日分析方法：因果分析不合格的纠正措施：对操作人员进行培训。

措施提议人：李云伟2011年12月10日纠正措施验证：已完成了培训工作，根据11年12月11-15日检验记录分析，纠正措施有效。

验证人：薛兆龙2011年12月16日未发现交付后或让步放行/接收产生不合格的样本。

8.4 ×8.4 数据分析1、■建立了文件规定：《数据分析控制程序》HB208062、收集、分析了的信息、数据有：■顾客满意程度方面数据：统计分析结果：98%■与产品要求符合性方面数据：统计结果：成品抽检一次送检合格率98.8%■质量目标的完成情况：统计分析结果：各目标均已完成■供方方面数据：统计分析结果：采购物资批合格率98%，交货及时率95%。

■其他：不合格品统计分析2011-12月份不合格品结果：棒头液压不合格：20%，振动棒能够装不合格15%，包装不合格10%，材料不合格：15%，其他不合格40%。

采用的统计技术方法：QR83-03不合格产品统计表，柱形排列图■对数据分析控制基本符合规定要求□有欠缺√注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。

（可续页）第___页共___页质量管理体系审核检查及记录表AUDITOR NOTESQ-P17/10-E08-1受审部门技质部接待人审核日期相关文件质量手册、ISO9001标准、产品标准审核员姓名标准章节号审核内容现场审核记录评价8.5.2 纠正措施■出示《改进控制程序》，编号：HB20807，版本：A/02011年10月05日由李云伟批准实施，受控有效。

该程序对实施纠正措施的目的、范围、要求、方法、实施等做了规定■/没有规定□■查针对内审发现的1个不符合项采取的纠正措施其原因分析、纠正措施可行、实施有效、已关闭验证。