美国对华反倾销＂非市场经济地位＂及应对研究

美 研穷
广 西广播 电视 大 学 肖 雯
［ 摘 要］ 国际金融危机爆发后 ， 各 国为维护本 国国内产业的利益 ， 对华 的反倾销调 查此起彼 伏 、 愈演愈烈 。其 中， “ 非 市场 经济地位 ” 问题 最容 易使 中国在反倾销调查 中面临不公 正待 遇 。本文 正是基 于对该问题 的深入分析 ， 结合 美国国 内的相 关规 定 ， 进 而总结 中国 政 府和企业在应对 由“ 非市场 经济地 位” 所带来的种种 困境时可采取的具体措施。 ［ 关键词 ］ 反倾销 非 市场经济 应对策略 国际金融危 机 自从 ２ ０ ０ ８ 年下 半年全面爆发 后 ， 作为全球第 三大贸 易体 和第一大 出口国的中国 ， 已成为全球各经济体实施 贸易救济措施 、 推 行贸易保 护主义 的首要 目 标 。在反倾 销调查 中 ， 中国一再 遭遇美 国 等发 达国家对我 国市场 经济地位的质疑 ， 在确定倾销产 品正常价值时 ， 往往 不使用 我 国国内市场销售 价格 ， 转 而采用一个 经济发展水 平与我 国类 似 的市 场经济 国家 同类产 品成本或 出 口价格作 为计算基 础 ， 这实 质上 给我 国带来 了种种歧 视待遇。在美 国等 国对华反倾 销调查愈演愈 烈 的今 天 ， 研究 “ 非市场 经济地位” 给我 国带来 的困境及 应对策略 ， 具有 十分 重大的现实意义 。 反倾销 中“ 非市场经济地位” 国际法依据 中国 于 ２ ０ ０ １ 年 加入 世界 贸易 组织 ， ＷＴ Ｏ法 律文件 中有 关反 倾销 “ 非市 场经济地位 ” 的规定 已成为一些 国家不承认我 国完全市场经济地 位 的首要 依据 ， 此 类规定 主要 见于｛ Ｇ Ａ Ｔ Ｙ １ ９ ９ ４ ￣ 、 ＜ （ ＷＴ Ｏ反倾 销协定 》 、 《 中国人世议 定书》 等法律文件 。 （ Ｇ Ａ Ｔ Ｔ １ ９ ９ ４ ｝ 附件 Ｉ 对第 ６ 条第 １ 款第 ２ 项补充 解释规定 “ 各 方认识 到， 进 口产品来 自贸易被完全或实质上完全垄断 的国家 ， 且所有 国内价 格均 由国家确定 的情况 下 ， 在确 定第 １ 款中 的价格 可 比性时可 能存在 特殊 困难 ， 在此种情况下 ， 进 口缔约方可能认为有必要考 虑与此类 国家 的国内价格 进行严格 比较不一定适 当的可能性 。 ” （ （ ＷＴ Ｏ反倾 销协定 》 第２ ． ２ 条亦规定 “ 如 果 出口国 国内市场 的正常 贸易 过程 中不存在该 同类产 品的销售 ， 或 由于 出口国国 内市场 的特殊 市场情况 或销售量过低 ， 不 允许对此类销 售进行适 当比较 ， 倾销幅度应 通过 比较 同类产 品出 口至适 当第三 国的可 比价格 确定 ， 只要该 价格具 有代表性 。 ” 《 中 国人 世议定 书》 第１ ５ 条“ 确 定补贴 和倾销 时的价 格可 比性 ” 有 关 反倾销 的规定 指明 ， 在 中国人 世后 的 １ ５ 年内， 其他成 员方在确 定价 格 可 比性时 ， 可以使用 不依据 与中国 国内价格或成本 进行严格 比较的 方法 。如 果受调查 的生产 者不能明确证明生产该 同类产 品的产业在制 造、 生 产和销售该产 品方 面具备市场经济条件 ， 那 么其他 成员方可 以采 用替代 国价格来确定 中国出 口产品是否存在倾销及倾 销幅度。此规定 颠倒 了对被 调查产 品使 用“ 非市 场经济方法 ” 的举证责 任 ， 增加 了 中国 生产 者的举证负担 ， 实质上赋予 了ＷＴ Ｏ进 口成员方对被调 查中国 出口 产品自 动使 用替代 国方法确定正常价值 的权利 。 二、 美国国 内法的相关规定及对华实践 美 国现行反倾 销法 中对“ 非市 场经济 ” 国家所下 的定义是 ： 非市场 经济 国家是指 由美 国商务 部确定的那些不按成本 和价格 结构的市场原 则运作 ， 商 品在该 国销 售不反映公 平价值 的国家。 一般来说 ， 在 实践 中美 国商务 部进行 区分 的参考 因素主要有 以下六个方 面 ： 货 币与其他 国家货 币可兑换程度 ； 企业 与劳工通过 自由谈判确定工 资率程度 ； 允许 外 国公司在 国内举办合 营企业 或进行其他 投资程度 ； 政府对生产 资料 所有或控制 程度 ； 政府对资 源配置以及对企业价格 、 产 品决 定权 控制程 度； 以及 商务 部认为适 当的其 他因素。 在 当今世界市场 经济高度发展 的前 提下 ， 一 国企业 或产业不可 能全权受制 于政府进 而完全违 背市场 经济规 律从事 经济活动 ， 将一 国以非市场经 济为 由而对其 国内产 业一 刀切 的做法 既过于武 断又不利 于进 一步 国际贸易发展 。因此 ， 美 国商 务部 对于 其认定 居 于“ 非 市场经 济地位 ” 国家 的产业 还有 一个例 外规 定， 即如果 该国 国内产业 能证 明其 属于“ 市场导 向型产业 ” ， 商务部就可 能改用市场 经济 国家方法确定该 非市场经济 国家具有导 向型产业产品 正常价值 。这一规定无疑 给至今还没取得美 国承认完全市 场经济地位 的 中国国内产业在反倾销 调查 中获得公平对待提供 了一个 契机。 “ 市场 导 向型产业 ” 所必须 满足 的标准有 ： １ ． 在价 格和生 产量决 策过程 中 ， 不 存在 政府事 实上 千涉 ； ２ ． 该 产业 中企业 以私有制或 私有性 质集体 所有 制为 特征 ； ３ ． 所有重 要生产 投入 ， 包 括物 资和非物 资 ， 以及 所有其 价值 在产 品成 本价值 中 占有 重要 比重 的生产投入 ， 为其支付 的购买价 格必 须是 由市场决定价 格。 ２ ０ ０ ３ 年 在美 国对 华彩 电的反倾 销案 中 ， 长虹公 司就曾 以中国的彩 电业是 市场行 为倾向产业 为 由提 出抗 辩 ， 并 以其公 司具 体数据来 支持 这一主张 。虽然在彩电案 中市场 导向型产业主张未能获得美 国商务部 承认 ， 然而应该 注意 的是 ， 在该案 中仅长虹一 家公 司提 出这样 的主张 ， 可 以想象 ， 在 美 国对华反倾销 调查 中 ， 单靠一个企业 自 身去抵御 美 国商 务部所施 加 的压 力是十分 困难 的， 并 且“ 市场导 向型产业 ” 是针对 整个 被反倾销调查产业而言 ， 因此如果整个行业 中所有企业能够同心协力 ， 在 遭遇反倾销调查后共同提出关于本行业 市场行 为倾 向的抗辩 ， 并积极提 供完备有力 的相关证据 ， 该主张被美国商务部认可的可能 陛 会明显增大。 三、 中国政 府及 相关主管部门应对策略分析 １ ． 在 ＷＴ Ｏ 框架 下 ， 积极进行政府间双边谈判 ， 促使更 多国家承认中 国的完全市场经 济地位。 中国早 已不是（ Ｇ Ａ Ｔ Ｙ １ ９ ９ ４ ｝ ｄ ￣ 所谓 的“ 贸易被完全或实质上 完全垄 断 的国家” 。由于 国际上至今 尚无 明确关于 “ 非市场经 济” 国家 的确定 标准 ， 导 致不少 国家 出于政 治考虑 和经济因素仍然拒绝 承认 中国“ 完全