35内审检查表(领导层)
内审检查表(最高管理者)
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对两化融合方针内涵的理解。
（2）审查两化融合方针是否能为制定两化融合目标提供框架，两化融合方针是否与组织的企业战略适应。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证两化融合方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对两化融合方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
e.工作环境是否适宜。
9
8.4内部审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划的审核内容是否覆盖了标准的要求。
c.内审员是否经过培训，有无资格证明。
d．是否编制审核检查表，
e．审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯性
6
5.5两化融合目标
（1）询问总经理是如何将公司的两化融合目标分解到各职能部门的。
（2）审查两化融合目标是否在两化融合方针提供的框架内展开，两化融合目标的内容是否完整并具有可测量性。测量的方法是否合理。
（3）查看两化融合目标实现的记录，推断两化融合目标是否适宜。
（4）两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织机构上的互动和持续优化
c.“管理评审报告”是否有总经理批准。
d.纠正措施及跟踪情况。
e.记录是否完整。
11
8.7.1持续改进
组织两化融合管理体系持续改进的机制是否形成，具体从哪些方面进行改进，致力提高两化融合管理体系的有效性
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。
b.是否与实际运作相符合。
（3）询问总经理：企业的管理层对企业两化融合活动的资源配备情况。确认：
管理层内审检查表
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以
最高管理者通过确定和评审顾客要
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持
现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资源的
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
确？现场验证其适用性。
6.1.4
6.1.4
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担
内审检查表(新准则)
检查纠正措施程序中是否规定产生 原因的责任部门。实验室用什么方法分析潜在不符合的可能性？
纠正措施的制定过程，并检查纠正措施的跟踪审核记录。
4.9
21记录
实验室应建立和维持适合自身情况并符合现行质量体系的记录制度。实验室质量记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理等应按照适当程序规范进行。
重点要检查提供检定校准的服务方的资格、项目、评价及记录
4.6
18合同评审
实验室应建立和维持评审客户要求、标书和合同的程序。
明确客户的要求。
18检查《检验合同书》，客户要求应合理、明确，文件齐全。要求应便于理解，评审的目的是确保实验室能很好理解客户的要求，明确他们的最终要求。
对合同的不同意见，一定在检测开始前得到解决，双方必须认同合同条款。
16 若有分包，检查分包合同、项目及其相关记录。
4.5
17服务和供应品的采购
实验室应有以选择和购买对检测质量有影响的服务和供应品的政策和程序。
还应有及检测有关的试剂和消耗材料的购买、验收和存储的程序，以确保其质量。
17检查服务和材料、设备采购程序、采购计划申请表、材料验收单。检查采购文件及其内容是否符合要求，采购文件上有无技术管理层的审批签字。
23是否制定了管理评审程序，能否以最高管理职责的力度为管理体系的运行提供支持及保障？
管理评审是否由最高管理者主持，是否每12个月至少组织一次？
评审会议是否讨论了较为广泛的输入信息，还是只是内审的总结？
管理评审会议有否记录并形成结论，对提出的问题是否有纠正措施？
内审检查表(管理层)
部门：管理层要求ISO14001NO：001页码：1 OF 4审核要点审核方法检查记录4.1理解组织及其环境4.2相关方的需求和期望4.3 确认环境管理体系的范围4.4 环境管理体系及其过程5.1 领导作用和承诺5.2 方针/制定沟通方针管理者是否识别和评审所处的外部环手册的策划是否考虑相关外部环境和内部境, 环境内容环境因素是否包括需要考虑的正面和相关外部环境是否考虑 : 国际、国家、地区负面因素或条和当地的各种法律法规、技术、竞争、文确定这些相关的内部和外部因素时是化和社会因素。
否考虑 ; 目标造成影响的变更和趋势；定期对这些内部和外部因素的相关信息进与相关方的关系，以及相关方的理念、行监视和评审，以确保其充分和适宜。
价值观；组织管理、战略优先、内部政策和承诺；资源的获得等本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审手册的策划是否考虑相关方内容管理者是否识别相关方 ,相关方包括是否考虑 : 国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化相关方的需求是否符合相关法律法规 ;和社会因素。
相关方的需求是否有进行监视和评审定期对这些相关方信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
审查手册和明示的程序文件，在环境手册手册说明的适用细节是否合理 ?中包含的对标准要求适用的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、手册的内容覆盖面是否完整 ? 支持性文件清单，确定其是否满足标准的手册中各过程的描述是否反映了公司要求所提供产品的特点 ?审查环境管理体系文件是否能够反映环境策划的结果 , 并体现了持续改进的要求 .环境策划的输出是否形成了文件 ?环境目标实现的效果可通过内部审核、过实现环境目标的资源是否齐备 ?程和产品的测量和监控、数据分析、管理环境目标实现的程度如何 ?评审等方面的审核来了解。
环境策划是否体现了环境管理体系的审查改进计划的有效性，如果有效性差，持续改进 ?是否有替代的改进计划？审查如何传达至环境策划的更改是否受控 ?更改期间是否保持了环境管理体系的完整性 ?相关部门的？当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。
公司领导内审检查表
4.2.1总则
质量手册
公司建立的QMS文件有哪些，是否符合标准要求
公司建立的QMS文件包括：
质量方针与目标；
质量手册；
程序文件，包括标准要求的文件；
作业文件如检验规范、操ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ规程等。
√
4.2.2
质量手册
质量手册
手册内容是否符合标准要求？
查见质量手册：
明确了公司QMS的范围，包括了删减7.3条款的理由。
现场审核检查清单及审核记录表（编号：LY-NS-03）
受审核单位：领导层 No.01
标准法规条款
体系文件编号
现 场 检 查 清 单
审 核 情 况 记 录
判 定
4.1 4.2.1 4.2.2 5.1～5.6 6.1 8.1 8.5.1
4.1
5.4.2
总要求及体系策划
质量手册
与领导层交谈：
1、公司建立体系的目的？总体思路是否明确？如何策划？
3.贯标以来，公司目标完成情况如何？
公司建立了《质量目标实现情况检查表》，将公司的质量目标分解到各个职能层次，并每个月进行一次考核，以确保目标的实现。
公司及各个部门的质量目标已经考虑到产品质量的要求，符合标准和公司质量方针的要求。
√
5.5.1
职责和权限
质量手册
如何对组织内部的职责和权限进行分配、并进行沟通？
1.公司的质量方针是否符合标准的要求
2.方针的理解与沟通情况如何？
在公司的质量手册中已经明确了公司的质量方针；在方针的基础上制定了质量目标。通过培训会议等方式传达到全体员工。
√
5.4.1
质量目标
质量目标文件
1.是否在相关的职能和层次上建立了质量目标？
管理层内审检查表(领导层)
计划管理评审时统计完成情况。
查看业主满意度统计，能够实现。
在建立质量、环境、职业健康安全管理体系时对体系进行过策划，策划了公司组织机构、职能分配、需要编制的文件等内容。
没有发生变更。
编制了《公司环境目标、指标和管理方案》，从噪声、废弃物等方面制定。
3）有无制订管理方案来完成这些目标和指标？目标和指标能否完成？有无统计？
1）请总经理介绍公司的组织机构？
2）请总经理介绍领导层的分工？
3）问总经理：各部门的职能和各岗位人员的职责、权限是否予以规定？
4）各人员职责和权限是如何落实的？
1）问管理者代表：在体系中主要做哪些工作？
2）是否向总经理汇报体系的业绩和改进的需要？
由于本次为三体系第一次内审，因此三体系管理评审尚未发生。
目前人、财、物都能满足当前的发展要求。
公司有独立办公场所。
对业主进行满意度测量，做好物业管理服务过程的检查，做好分项、分部、单位工程的验收、做好对不合格的评审、处置；做好纠正措施和预防措施的实施。
调查表、排列图、因果图等。例如进行业主满意度调查，统计分析采用加权平均法。
1）问总经理：我公司的管理方针是什么？内涵？
2）该方针通过哪些方式向员工宣传、贯彻？
3）是否在持续适宜性方面得到评审？有无发生变更？
4）该方针如何向相关方传达？
公司2016年11月整合了环境、职业健康安全管理体系，发布了公司的一体化管理体系文件，开始运行。
本公司暂无外包过程。
包括方针、目标、手册、程序文件、支持性文件、记录等。
在学习完标准后组建了初始评审小组，对危险源进行识别、评价；建立了重大危险源清单。计划每年进行一次更新。
领导层检查表
内审检查表编号：MR/8.2.2—04被审核部门：领导层审核员：审核日期：2008.07.05 标准章节号检查内容检查记录备注4.1质量管理体系总要求1.本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？2.请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？3.公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
4.公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？1、本公司已建立了ISO9001：2000质量管理体系并制定实施了质量手册，程序文件等。
2、使用了管理职责、资源提供、产品实现、测量分析和改进四大过程。
3、采用了过程方法和持续改进准则。
4、本公司无外包过程。
4.2.1文件要求总则1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？2.本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2000标准要求必须编制的？3.文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？1、包括公司质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2、本公司编制了13个程序文件，其中文件控制，质量记录控制和内审控制、不合格控制、纠正预防措施控制为必编程序文件。
3、取决于公司规模和公司人员素质及产品过程的复杂性等。
4.2.2质量手册1.本公司编制的《质量手册》的主要内容是什么？2.本公司的《质量手册》是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用？3.本公司的《质量手册》是否符合了GB/T19001-2000标准的全部内容？如有删减，删减了什么内容，为什么删减？4.本公司《质量手册》是谁编制？谁审核？谁批准？5.《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？6.《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？1、主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
2、对程序文件的引用。
3、删减了7.3，公司不存在新产品设计开发现象，按产品标准和客户要求生产。
管理体系内审检查表(针对领导层)
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？一般大学学历，并具有与实验室相关的专业技术经历？
i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任），明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量有关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验
管理层是否授权给专门人员，以进行特殊类型的抽样、检测、发布检测报告、提出意见和解释以及操作特殊类型的设备？
实验室是否保留所有技术人员、包括签约人员的相关授权、能力、教育和专业资格、培训、技能和经验的记录？
这些记录，包含授权和/或能力确认的日期是否易于获取？
1、查本实验室是否有对进行特殊类型的抽样人员、检测人员、签发检测报告人员、提出意见和解释人员以及操作特殊类型的设备的人员的书面授权书；
承担国防科技工业计量检定任务的校准实验室是否通过DILAC AC01认可并经授权？
1、检查手册中要素描述是否覆盖“准则”中全部要素，附表、附件是否符合要求，是否符合机构实际。
2、检查认可证明及授权书。
要素查方法(审核表)
审核记录
Y/N
C4.1.3
D4.1.3
该评审是否将政策和程序的适用性管理和监督人员的报告近期内部审核的结果纠正措施和预防措施由外部机构进行的评审实验室间比对或能力验证的结果工作量和工作类型的变化客户的反馈投诉改进的建议和其它相关因素如质量控制活动资源及员工培训纳入考虑
内部审核检查表
审核部门
审核员
审核日期
陪同人员
要素
条款
按导则要求提出的问题（判断表）
6、提问监督员是否熟悉各项检测和/或校准方法。检查监督人员数量和比例。
管理层内审检查表
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
领导层内审检查表
某企业领导层三合一内审检查表（示例）国家注册审核员培训教师杨裕涛收编受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款1 2 34 最高管理者总共有多少人员？如何分工？您们的职责是什么？询问：总经理和副总经理 2-3名；查看：有关文件或其他证据最高管理者通过什么活动，对一体化管理体系的建立、实施和持续改进其有效性的承诺提供证据？查看：传达“重要性”的有关证据请指出质量管理的八项原则是什么？在本公司怎样落实、实现？询问：每位成员至少回答一条是否明确本公司的顾客是谁？谁是直接顾客、间接顾客、最终顾客？顾客分布在哪里？即市场在哪里？在了解顾客要求方面，你们做了什么工作？有什么具体成果？顾客的要求是什么？过去有过什么要求？现在的要求有什么变化？将来的趋势是否进行了预测和分析？这些要求是否得到确定？你们是如何策划满足这些要求的？能否介绍一下，GB/19001-2000《质量管理体系要求》这个标准中，“过程模式图”的运行原理，最高管理者在其中的位置在哪里？起的作用是什么？询问：总经理和副总经理查看：确定的顾客要求的证据我国的职业健康安全方针和环境保护的基本方针的内容是什么？是否了解本总公司以及员工及其他相关方在环境和职业健康安全方面的要求得到确定？本公司采取哪些措施予以满足的？这些措施的效果如何？请指出最近发布的、与本企业有关的重要法律法规？是否了解《安全生产法》《职业病防治法》《环境保护法》等主要法律法规的要求？询问：2—3条与领导者有关的内容（例如：摘录《安全生产法》第二章中的条款；摘录《职业病防治法》第2、7、21、23、31、32、33等条的条款；摘录《环境保护法》等条的条款）查看：传达的有关文件或其他证据GB/T190015.5.1GB/T240014.4.1GB/T280014.4.1GB/T190015.1GB/T240014.2GB/T280014.2GB/T190015.2.GB/T240014.4.3GB/T280014.3.3GB/T190015.3GB/T240014.2GB/T280014.2.图4-1-3 内审检查表内审检查表受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款5 6 7 总公司要识别哪些产品、活动和服务中环境因素？哪些是本公司能够控制的环境因素？哪些是本公司可望对其施加影响的环境因素？哪些是对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素？最高管理者在建立环境目标时，是否对应于重大环境因素？询问：每位领导成员举例说明什么是“危险源”？与“环境因素”有什么相同和不同之处？总公司哪些工作场所内和哪些人员、设施、活动、建筑设计和建筑施工工程，需要我们来识别危险源？如何识别危险源？请问：施工现场、办公室内或建筑设计院内有哪些危险源？如何评价是否具有不可接受的风险？如何理解“持续”地识别危险源，并评价出是否具有不可接受的风险？最高管理者确定的职业健康安全目标是否对应于不可容许的风险？询问：对每位成员轮流询问总公司的一体化方针是：遵规守法绿色建筑质量为本技术为先环境至上人文先行安全第一预防先识持续改进追求卓越标准要求的“污染预防”是什么含义？本公司的方针中哪些内容体现了这个要求？认证的三个标准要求方针要“提供制定和评审质量目标、环境目标和职业健康安全目标的框架”，你是如何理解和落实的？认证的三个标准都要求方针，承诺“持续改进”，你是如何理解和落实的？采取哪些措施使方针在组织内得到沟通和理解的？你从哪些方面得知大家是理解了？证据是什么？是否对方针在持续适宜性方面进行了评审？评审后的结论是什么？本公司的相关方是谁？如果他们想要本公司的方针，能否得到？怎么能得到？询问：对每位成员轮流询问查看：方针和相关证据GB/T240014.3.1GB/T280014.3.1GB/T190015.3GB/T240014.2GB/T280014.2图4-1-3 内审检查表内审检查表受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款8 9 10 在建立和评审质量目标、环境目标及指标和职业健康安全目标时，最高管理者怎样理解要建立在相关职能和层次上？项目部或工程项目是否应该建立质量目标、环境目标及指标和职业健康安全目标？怎样保证目标与一体化方针保持一致？能否说明哪个目标对应哪个框架？这些目标的原有基础水平是多少？如何体现持续改进？怎样保证目标是可测量的，并尽量量化？怎样考核目标实现情况？你分管哪些工作？涉及分管的部门的质量目标、环境目标及指标和职业健康安全目标各是什么？这些目标的进展情况你是否做过检查？目前实现情况如何？询问：对每位成员轮流询问查看：目标实际进展情况的证据和检查、改进的证据建立一体化管理体系与质量目标、环境目标和职业健康安全目标的关系是什么？（策划管理体系是否为了实现质量目标？）在设计（策划）本总公司过程（包括管理过程、建筑设计过程、建筑施工过程等）时，如何考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险？一体化管理体系是否发生过变化？是否发生过管理体系的变更？变更时如何进行策划和实施，以保持一体化管理体系的完整性？询问：轮流询问每位成员查看：体系策划的证据请说明管理方案与实现环境目标或职业健康安全目标的关系？请说明管理方案应包含形成文件的哪些要求？是否为实现目标赋予本总公司有关职能和层次的职责和权限？；实现目标的方法、资源（含人力资源、资金、技术措施等）和时间表；管理方案建立之后，何时、由谁负责对管理方案的实施进行检查、督促和评审？什么情况时，应对管理方案进行修订？询问：轮流询问每位成员查看：目标与管理方案的对应关系管理方案的建立、实施、评审和检查的证据GB/T190015.4.1GB/T240014.3.3GB/T280014.3.3GB/T190015.4.2GB/T280014.4.6GB/T240014.3.4GB/T280014.3.4图4-1-3 内审检查表内审检查表受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款111213 总公司最高管理者怎样确保组织内的职责、权限得到规定和沟通，形成文件？谁承诺承担质量、环境和职业健康安全的最终责任？怎样传达这些规定？通过什么途径了解员工清楚了自己的职责、权限？通过什么途径了解所有承担管理职责的人员，都已承诺在自己的工作中持续改进质量、环境和职业健康安全绩效？有什么证据？总公司对工作组织（如结构、职责和权限等）的设计时，如何考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险？询问：轮流询问每位成员用从员工中了解的状况来衡量、证明管理者代表具有哪些作用、职责和权限?如何确保总公司及下属各部门建立、实施和保持一体化管理体系？如何进行内部审核的组织、监督与实施的？是否审批内审报告？确保充分和适宜？何时向总公司最高管理者报告一体化管理体系绩效和改进的建议？通过什么措施确保在总公司内提高员工的顾客、环境和职业健康安全及相关法律法规的意识？是否达到了预期目的？怎样证明？如有问题，如何策划改进？代表总公司负责就一体化管理体系有关事宜与外部各方进行联系？询问：管理者代表查看：审核计划、审核报告、不符合报告的审批效果用从员工中了解的状况来衡量、证明通过什么途径能使整个公司确保对一体化管理体系的有效性进行沟通，以便总公司内部各层次和职能间的质量、环境和职业健康安全信息交流？采取什么措施，在总公司的范围内，创造出能有利于调动员工积极参与的内部环境和机制？总公司有哪些需要员工参与和协商的活动、事务？是否将这些需要员工参与和协商的安排形成了文件？是否通报了相关方，包括员工代表？谁是员工代表？查看：员工参与和协商的以下证据：员工参与和协商的安排形成的文件？参与方针和程序的制定和评审？参与商讨影响产品质量、工作场所环境和职业健康安全的任何变化？参与质量、环境和职业健康安全事务？GB/T190015.5.1GB/T240014.4.1GB/T280014.4.1GB/T190015.5.2GB/T240014.4.1GB/T280014.4.1GB/T190015.5.3GB/T240014.4.3GB/T280014.4.3图4-1-3 内审检查表内审检查表受审核部门最高管理者、管理者代表序号检查内容及方法准则及其条款1415 是否按时间间隔进行了管理评审？管理评审的输入是否包括要求的全部七条内容？a) 一体化管理体系审核结果(包括内部、顾客和认证机构的审核结果)；b) 总公司及各部门受理的顾客/社会/员工及其它相关方反馈及处理情况；c) 过程的业绩和建筑设计及建筑施工工程的质量、环境、职业健康安全方针的符合性（如：政府质量监督、环保部门的检查信息）；d) 一体化方针、目标以及纠正和预防措施的状况；e) 以往管理评审的跟踪措施；f) 可能影响一体化管理体系的变化(如总公司及各分支机构的组织结构、产品、资源发生重大改变与调整；相关的法律法规、标准及其他要求发生变更)；g) 改进的建议。
内审检查表(-总经理-)
问: 你是如何规定QMS职责与权限旳？ 有哪些职责？
职责规定与否明确
问: 制定公司管理目旳旳根据是什么？ 如何保证其实现？
资源提供与否满足规定？
你在管理评审中有哪些职责？ 管理评审应评审哪些内容？
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？ 已做出旳持续改善决策贯彻状况
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？已做出旳持续改善决策贯彻状况
明确了领导作用: 1.重要领导人为公司质量管理第一负责人, 保证公司质量方针和目旳得到建立、并与公司战略方向保持一致；2.并对持续改善其有效性作出承诺、树立风险与机遇旳思维。
3、向全公司传达满足顾客规定、遵守法规规定等重要性, 不断增长职工旳质量意识。4、在公司有关职能和层次上建立质量目旳。5、主持管理评审, 以保证体系旳合适性、充足性和有效性。6、保证资源旳提供 7、支持其他管理人才在其负责旳领域证明其领导作用等。
问: 公司管理手册应涉及哪些内容？
质量管理体系文献涉及那些方面。
回答对旳, 规定质量管理内容。
公司辨认旳与质量管理体系有关旳有关方: 有客户、经销商、员工、政府、外包方、审核机构等。
编制了《有关方旳需求和盼望清单》
制定了监测指标或项目, 规定了监测频率、监测部门。
总经理简介公司重要从事空气净化系统旳研发、生产、销售等, ＂匠心智造, 净无止境＂是公司旳一贯经营方针。
符合
符合
符合
符合
内部审核检查表（续页）
编码: NO:
审核要素
（过程条款）
审核内容及措施
审核记录
判 定
Q/5.1领导作用与承诺
Q5.2质量、方针
Q/5.3职责和权限
内审检查表管理层
E4.2
质量环境方针
1.质量、环境方针是否与本企业的宗旨相适应？
能适应
2.是否体现了本企业的目标和特点？
是
3.是否包含了满足顾客要求的承诺？
是，以顾客满意度体现
4.是否包含了持续改进的承诺？
是，
5.是否为目标的制订和评审提供了明确的框架？
已作为制订质量目标的依据
6.方针及其含义是否已经在企业各个层次、每个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协调一致？
是
哪些重大环境因素列入目标和指标？
噪声、火灾爆炸、危险固废
其他环境因素如何控制？
按操作规程或制度控制
其他
1、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？
正在办理
2、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？其检查结果是否符合使用标准？
均按计划进行
3、有无环境检测报告
有
4、有无客户投诉或报怨？
无
5、有无质量抽查情况？
暂无类似情况
有无环境因素认识和评价的程序？
有
程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
已经包括
是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？
已经制订
对重大环境因素的控制措施有哪些？
见管理方案
对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
制订了相关的程序
有无更新信息的规定？
有
是否按规定实施更新？
管理者代表了解并在体系运行中履行了职责
Q5.5.3
E4.4.3
内部沟通
1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？
是
2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进行有效、充分的沟通？
建立了信息交流沟通程序，按规定进行
内审检查表管理层
审核方：管理层审核员：刘青才日期：2016年5月16日标准条款号审核项目及内容观察情况记录符合性判断4.2文件要求5.1管理承诺5.2以顾客为中心1.质量手册说明的剪裁细节是否合理？2.质量手册内容的覆盖面是否完整？1.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供那些证据？2.最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？3.组织的成员如何认识这种重要性？1、组织如何确定顾客的需求和期望？2、将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？3、组织如何正式顾客需求转化为相应要求并得到了满足？查《质量手册》（AP-QM-01）：体系没有删减内容谭总回答：1、为了保证体系的有效性，实现持续改进的目标，公司通过建立质量方针、质量目标指导质量管理活动，并质量方针和质量制作成标牌将其公布与公司主要通道口，使员工理解并遵照执行。
2、公司在各种质量会议上将满足顾客要求和法律法规要求的重要性作为一项必备的议程，使各级管理人员能理解并在各部门向员工宣贯；同时，不定期举行在新、老员工质量意识方面的培训，满足顾客要求和法律法规要求的重要性就是其中主要内容。
3、随机抽查3名员工，均认为满足顾客要求和法律法规要求不仅关系产品在市场的竞争能力和企业的声誉，而且影响企业的生存、发展。
最高管理者回答：1、市场部业务员在接到顾客的相关需求信息后，通过电话、传真和直接面谈的方式对顾客对产品的要求进行多方面的了解和确认；同时，市场部不定期的进行市场调查，分析市场对产品的需求趋势，充分挖掘顾客的潜在需求，公司根据市场调查、分析结果积极投入人力、物力进行市场开发，争取满足并超越顾客的期望。
2、本公司市场部市场调查获取的市场信息一般形成市场报告的形式移交生产部、技术部评审后，组织人员进行质量策划；直接获取的顾客需求由业务员确认、市场部组织评审后，与顾客签订相关合同、协议。
3、在产品交付后市场部通过用户信息反馈和顾客满意度调查，获取顾客对公司的满意程度和产品要求的满足程度。
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诚信为本，质量至上，服务优质，业绩一流；
遵守法律法规，实行风险管理；
保证质量、保持健康、保障安全、保护环境；
以科技求发展，以质量求生存。
工程施工交付及时率99%，工程施工检验合格率99%，严重服务质量事故为零
Q5.5.3
信息沟通
提问总经理:采用哪些方式进行内部沟通和信息交流?
如何开展员工协商工作?
会议、电话等方式
定期组织职工代表大会
Q5.6
O4.6
E4.6
管理评审
提问总经理:管理评审是否进行?查看相关资料?
各部门汇报日常工作，管理者代表汇报体系工作。手册描述了14条管理评审的输入资料。
O4.3.2
E4.3.2
审核记录
不符合
Q4.1
O4.1
E4.1
总要求
提问总经理:建立管理体系的目的是什么?
对管理体系的建立作了哪些方面的策划?
在公司管理过程中最重要的过程(活动)是什么?
规范管理，开拓市场，为员工创造收益
配备了相关人员，聘请了老师做辅导来指导和讲课。组织了编写了管理手册、程序文件和作业指导书
适用的制度的建立、制度的执行
方针
提问总经理:公司的方针是什么?如求、预防污染和安全事故、持续改进的承诺？
如何体现行业特色？
公司的方针:遵守法律、法规、标准及其他要求，实行风险管理，保证质量、保持健康、
保障安全、保护环境，有效运行和持续改进质量、职业健康安全、环境管理体系，以科技求发展，以质量求生存，为顾客提供满意的产品和服务是我们不懈的追求。
Q5.1
管理承诺
提问总经理:最高管理者的主要职责有哪些?
职责和权利的分配，提供资源，制定公司的发展战略
Q5.2
以顾客为关注焦点
提问总经理:如何理解以顾客为关注焦点,如何贯彻这一理念?
首先关注客户的要求，把客户的关注点变成员工做事的动力。确保顾客的要求得到识别、尽量满足客户的要求。
Q5.3
O4.2
E4.2
2012年上半年统计已完成目标
O4.3.4
E4.3.4
管理承诺
提问总经理:针对环境和职业健康安全目标制定了那些管理方案,投入了多少资金,效果如何?
建立了7个管理方案，有效果，但不是很明显
Q5.4.2
O4.3.2
E4.3.2
管理体系策划
提问总经理:对管理体系的结构如何策划?
对公司重大风险和环境因素的控制如何策划的?
Q5.5.2
O4.4.1
E4.4.1
管理者代表
提问管理者代表:管理者代表的主要职责有哪些?
如何向最高管理者汇报体系运行情况?
有4条：(1)照标准要求建立、实施和保持公司的质量、环境、职业健康安全管理体系；(2)向总经理报告管理体系的运行情况和体系运行改进的实施办法；(3)通过整个体系的有效运行，确保满足顾客需求，提高员工环境保护及职业健康安全的意识；(4)负责管理体系有关事宜与外部各方联络。
按标准的要求策划，流程为：确定职责-提供必要的资源-组织编写文件-试运行
识别和评价环境因素和危险因素，确定重大环境因素和不可容许风险，制定制度或管理方案来控制。
Q5.5.1
O4.4.1
E4.4.1
职责
提问总经理:对各部门、各岗位的职责是否做出了规定?
查看相关资料
对生产业务部和办公室的职责均在手册种描述，其他岗位职责在文件中有描述
方针满足顾客要求、法律法规要求、预防污染和安全事故、持续改进的承诺
为油田提供优质的技术咨询服务
Q5.4.1
O4.3.3
E4.3.3
目标
提问总经理:公司的目标有哪些?
实现情况如何?
员工培训完成率100%；无交通事故发生；员工社会保险购买率100%；不发生环境污染与破坏事件；环境安全隐患整改率100%；固体废弃物处置均符合国家有关标准；在重要危险源处放置消防设施；降低纸张、墨消耗；保证设备验收一次通过；顾客们满意率达到95%。
质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核检查表
受控编号：RYYG\QESC-JL编号：35
受审核部门
领导层
审核时间
2012.11.1915:30-16:00
共页
审核准则
GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-2001
审核员
祁志勇赵雪琴
第页
标准条款
检查内容和检查方法
法律法规
提问总经理:公司应遵循的质量管理、环境保护、安全法律法规有哪些?举例说明
公司收集了90多个法律法规，包括产品质量法、环境保护法和劳动防护用品管理办法等
Q6.1
O4.3.4
E4.3.4
资源提供
提问总经理:为公司三项管理体系建立和运行提供了哪些资源?配备是否适宜?
聘请老师讲课和指导，配备了专门的人员，提供了必要的资金，资金投入不够多