证券从业资格考试之证券市场基础知识第6章练习及答案(最新)
证券从业资格金融市场基础知识第六章 证券投资基金第一节 证券投资基金概述
证券从业资格金融市场基础知识第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、以下属于证券投资基金特点的有（）。
Ⅰ.集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金的特点包括：集合理财.专业管理；组合投资.分散风险；利益共享.风险共担；严格监管.信息透明；独立托管.保障安全。
2、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。
A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.股权投资基金；风险投资基金D.债券基金；股票基金【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金。
3、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。
①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【参考答案】：D【试题解析】：考点：辨析封闭式基金与开放式基金的区别。
封闭式基金与开放式基金主要有以下区别： 1．期限不同 2．发行规模限制不同 3．基金份额交易方式不同 4．价格形成方式不同 5．激励约束机制与投资策略不同4、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【参考答案】：D【试题解析】：封闭式基金与开放式基金主要有以下区别：1．期限不同封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
证券从业考试《金融市场基础知识》第六章练习及答案解析
1.【答案】D 2.【答案】A 3.【答案】B 4.【答案】C 5.【答案】B 【解析】封闭式基金存续期延长需经过持有人大会通过。 6.【答案】D 【解析】持有一般不能赎回，只能在二级市场转让封闭式基金份额，这只能在证券交易所也 就是场内进行。 7.【答案】B 8.【答案】A 9.【答案】B
C.0.3% D.0.5% 38.关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转 让，计征增值税 ②机构投资者买卖基金份额暂免征印花税 ③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所 得税 ④机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 39.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规 定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基金法》 ②《协会章程》 ③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 40.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理 人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报 主要经营活动所在地的中国证监会机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 41.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）披露一次更新的招募 说明书。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 42.以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币 ③金融资产不低于 500 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 80 万元的个人 ④金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人 A.①③ B.①④ C.②③
(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案6
一、判断题1．债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
答案：是2．地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。
答案：非3．任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
答案：是4．投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就能确定未来现金流的数量。
答案：是5．债券的定价模型尽管因债券类型不同而有不同的形式，但定价的原理都是一样的。
答案：是6．债券的票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响为：若债券发行时，债券的票面利率低于市场利率，债券将溢价发行。
答案：非7．在经济高速发展阶段，企业既是债券的供给者，又是债券的需求者，所以这个阶段的债券价格变动方向很难确定。
答案：非8．债券的市场价格与到期收益率之间是反方向变动的关系，对于投资者来说，当预期市场利率将下降时，应该及时将债券售出。
答案：非9．当债券的市场价格大于债券的内在价值时，投资者应该选择卖出该债券。
答案：是10．债券信用评级的对象很广泛，包括在国内市场发行的中央政府债券、地方政府债券、金融债券和公司债券等。
答案：非12．期限结构预期说认为利率的期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的，并认为市场一致预期的利率是实际利率。
答案：非13、股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，是灵敏反映社会经济形势的指示器。
答案：是14．股票的市场价值一定大于股票的票面价值。
答案：非15．公司的经营状况应该与公司股票的市场价格成正相关的关系，即公司经营好的，股票价格一定上升。
答案：非16．股价平均数反映市场股票价格的相对水平。
答案：非17．应用简单算术股价平均数计算平均股价，当发生样本股拆股、送股等情况时，股价平均数就会失去真实性、连续性和时间数列上的可比性。
答案：非18．股价指数用以反映市场股票价格的相对水平，它先确定一个基期，将基期股价或市价总值作为基期值，并据此计算以后各期股价或市价总值的指数值。
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章：证券市场运行第三节 证券投资的收益与风险考点汇总
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章：证券市场运行第三节证券投资的收益与风险考点汇总一、证券投资收益(一)股票收益定义:投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有股票期间的收入。
构成：股息、资本利得和公积金转增股本公司收入流的支出顺序：营业收入-成本和费用-偿还债务债息-缴纳税金=税后利润-法定公积金-公益金-优先股息=普通股东的股息1、股息(1)现金股息：以货币形式支付股息和红利，是最基本的股息形式。
若公司有剩余盈利，发放给普通股东股息数量的多少由董事会决定。
发放现金股息对投资者和公司各有意义(投资者注重短期利益，公司注重长远发展，也要考虑市场影响)(2)股票股息：以股票的方式派发的股息(3)财产股息财产股息-公司用现金以外的其他财产向股东分派股息，常见的有其他公司或子公司的股票、债券或者实物(4)负债股息负债股息：用债券或者应付票据作为股息分派给股东。
这往往是因为公司已经宣布发放股息但又面临现金不足难以支付的情况才采取的方法(5)建业股息建业股息-经营铁路、港口等业务的公司，由于建设周期长，在短期内不可能盈利，但为了筹集资金，在公司章程规定并获得批准后，可以将一部分股本还给股东作为股息。
建业股息不同于其他股息，它不是来自于公司的盈利，而是对未来盈利的分配，实质是一种负债分配2、资本利得3、公积金转增股本4、股票收益率(1)股利收益率的计算定义：公司发放的现金股息与股票的市场价格之间的比例意义：计算实际获得的股利或预测股利收益举例：以每股20元买入某公司股票，持有1年获得现金股息1.80元，计算股利收益率：股票收益率=1.80/20*100%=9%(2)持有期收益率：指持有期内股息收入与买卖差价占股票买入价格的比率。
(3)股份变动后持有期收益率：{(调整后的资本利得或损失加上调整后的现金股息)/调整后的购买价格}*100%(二)债券的收益收益包括：利息收入、资本利得和再投资收益1、利息收入除了浮动利率债券和保值补贴债券外，利息率一般固定;利息支付方式：发行人在债券的有效期内如何或者分几次支付利息，一般分为一次性付息和分期付息债券利息支付方式一次性付息的方式有：单利付息、复利付息和贴现付息三种方式分期付息债券-附息债券-息票债券，是在债券到期以前按约定的日期分次按票面利率支付利息，到期再偿还债券本金。
最新中职证券基础学习辅导与练习(判断)及答案：第六章(财经类)信托事务)
第六章金融衍生产品判断题1、金融衍生产品的杠杆效应一定程度上决定了其高投机性和高风险性。
（）参考答案：是2、金融期货是以金融期货商品为对象的交易。
（）参考答案：非3、金融衍生工具产生的直接动因是规避风险。
（）参考答案：是4、利率期货是金融期货中产生最早的一个品种。
（）参考答案：非5、利率期货的标的物是一定数量的某种与利率有关的商品，即各种固定利率的有价证券。
（）参考答案：是6、金融期货的基本功能是套期保值功能和价格发现功能。
（）参考答案：是7、多头套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。
（）参考答案：非8、股票价格指数期货是为了适应人们管理股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
（）参考答案：是9、可作期权交易的金融商品未必可作期货交易。
（）参考答案：是10、在实践中，只有金融期权期货，没有金融期货期权。
（）参考答案：非11、买入期权的卖方预期这种金融资产的价格在近期内将会上涨。
（）参考答案：非12、所谓对冲，就是在期货市场上进行一个与现有未平仓部位相反的交易。
（）参考答案：是13、美式期权只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
（）参考答案：非14、按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为欧式期权和美式期权。
（）参考答案：是15、权证持有人所获得的不是一种责任，而是一种权利：有权利决定是否执行合约。
（）参考答案：是16、股票权证的标的物只能是单一股票。
（）参考答案：非17、权证的内在价值，是指权证持有人行权时所能获得的潜在收益。
（）参考答案：是18、权证的时间价值随着时间T-t的减少而减少，在到期日T时，时间价值为零。
（）参考答案：是19、百慕大式权证持有人可在权证到期日前的任一交易日行权。
（）参考答案：非20、权证具有杠杆作用。
（）参考答案：是。
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第六章 证券市场运行（答案分离版）一、单项选择题1.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25％以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载2.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销。
A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元3.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销4.根据标的物不同，招标发行可分为()。
A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标5.定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。
一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销6.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿7.关于证券发行注册制论述错误的是()。
A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当8.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。
A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门9.根据()划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物10.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，()以上的基金资产投资于股票。
A.50％B.60％C.70％D.80％11.()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息12.()是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息13.股息的来源是公司的税后利润。
通常，税后利润按()程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配14.N A S D A Q综合指数是以在N A S D A Q市场上市的、所有本国和外国的上市公司的()为基础计算的。
A.优先股B.普通股C.投资基金D.国债15.上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。
A.90％B.80％C.70％D.60％16.上证国债指数的样本是()。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债17.关于中小企业板指数描述错误的是()。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数C.由深圳证券交易所编制D.中小企业板指数属于分类指数类18.下列选项中，属于综合指数类的是()。
A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数19.关于新上证综合指数描述不正确的是()。
A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B.新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性D.新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算20.关于中证规模指数论述不正确的是()。
A.中证流通指数属于中证规模指数B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10％21.代办股份转让系统始建于()。
A.2005年10月B.2003年6月C.2002年10月D.2001年6月22.道—琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。
A.9％B.10％C.12％D.15％23.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.±l5％B.±20％C.±30％D.土40％24.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为()。
A.3％B.4％C.5％D.6％25.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。
A.10％B.8％C.7％D.5％26.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由()任免。
A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构27.()是整个证券市场的核心。
A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司28.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A.150B.180C.200D.23029.我国《证券法》规定，上市公司出现以下()情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为30.()是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行31.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是 ()。
A.恒指服务公司B.中证指数有限公司C.中央国债登记结算有限责任公司D.三元证券投资顾问有限公司32.有关场外交易市场特征的描述不正确的是()。
A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督33.场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。
A.公开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价34.二板市场指的是()。
A.代办股份转让系统B.主板市场C.中小企业板块市场D.创业板市场35.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.总经理36.会员制的证券交易所是()。
A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体37.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于()。
A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月38.债券发行的定价方式以()最为典型。
A.公开招标B.上网竞价方式C.协商定价方式D.累计投标询价方式39.下列选项中，关于询价论述不正确的是()。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格40.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A.累计询价B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式41.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托()和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构42.根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是 ()。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行43.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前()名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.5B.10C.1544.证券包销是指()。
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式45.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由()决定。