风险管理控制程序
IATF16949-风险管理控制程序
IATF16949-风险管理控制程序概述IATF16949是汽车行业常用的质量管理系统标准，该标准要求企业在生产制造过程中对各种可能产生风险的环节进行全面的控制。
因此，进行风险管理和控制是IATF16949标准实施的必备条件之一。
本文将介绍IATF16949标准下的风险管理控制程序。
风险管理控制程序IATF16949标准要求企业制定风险管理控制程序，以识别、评估和控制生产制造过程中存在的潜在风险。
风险管理控制程序分为四个阶段：1.风险识别风险识别是风险管理控制程序的第一步。
企业需要通过对生产制造过程中所有环节进行分析，识别可能存在的风险点。
企业应该根据实际情况，考虑到生产制造过程中可能产生的人员、材料、设备、环境等因素，全面识别各个环节中可能存在的风险。
2.风险评估在识别出潜在风险点后，企业需要对这些风险进行评估，以确定其严重性和可能性。
企业可以根据实际情况，制定评估方法，进行风险量化分析，以确定哪些风险对生产制造过程的影响最为严重，并针对这些风险进行优先处理。
3.风险控制在确定了潜在的风险点后，企业需要制定相应的控制措施，以控制这些风险，并保证生产制造过程的质量和安全。
企业可以采取多种控制措施，如流程改进、安全培训、设备维护保养等，以消除或降低风险的影响。
4.风险监测和改进在制定好风险控制方案后，企业需要不断进行风险监测和改进，以确保控制措施的有效性，及时调整控制方案，并改进相关的管理制度和流程。
企业应定期开展内部审查和评估，对风险管理控制程序进行监督和改进，从而保证IATF16949标准的有效实施。
总结风险管理控制程序是IATF16949标准实施的核心内容，对于保障企业产品的质量和安全至关重要。
企业应该重视风险管理控制工作，切实落实风险管理控制程序，在实践中逐步完善和改进，实现长期有效的风险管理和控制。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是一种用于识别、评估和应对风险的系统化方法。
它能够帮助组织在面临各种不确定性和潜在威胁时，制定有效的决策和行动计划，以最大程度地降低风险对组织目标的影响。
一、风险管理控制程序的目标和原则风险管理控制程序的目标是保护组织的利益，确保其可持续发展。
其原则包括：1. 组织风险管理的一体化：将风险管理纳入组织的战略规划、运营和决策过程中，确保风险管理与组织的目标一致。
2. 风险管理的全员参与：确保所有员工都参与到风险管理中，共同识别、评估和应对风险。
3. 风险管理的持续改进：不断优化风险管理控制程序，提高风险识别和应对的准确性和效率。
二、风险管理控制程序的步骤1. 风险识别：通过各种方法（如风险矩阵分析、头脑风暴等），识别可能对组织目标产生负面影响的风险。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并根据评估结果对风险进行分类和排序。
3. 风险应对：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略和措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
4. 风险监控：建立风险监控机制，定期跟踪和评估已采取的风险应对措施的有效性，及时调整和改进措施。
5. 风险沟通：与相关利益相关方进行有效的沟通，共享风险信息，提高风险意识和应对能力。
三、风险管理控制程序的工具和技术1. 风险矩阵分析：将风险的可能性和影响程度综合考虑，将风险分类为高、中、低等级，以便优先处理高风险。
2. 头脑风暴：通过集思广益，开展创造性的讨论，挖掘潜在的风险和应对措施。
3. SWOT分析：评估组织的优势、劣势、机会和威胁，为风险识别和应对提供参考。
4. 情景分析：通过设定不同的情景，预测可能发生的风险事件及其影响，制定相应的应对策略。
5. 统计分析：利用统计方法对历史数据进行分析，预测未来可能发生的风险事件和其概率。
四、风险管理控制程序的实施要点1. 领导层的承诺和支持：组织领导层应重视风险管理，为其提供足够的资源和支持，并树立榜样。
风险管理控制程序
1目的通过对公司质量管理体系全过程中能存在的风险进行识别、分析并采取措施控制风险，评价控制的有效性，从而降低风险，确保以规定的费用，按规定的时间交付符合要求的产品和服务。
2范围适用于公司质量管理体系的风险管理活动。
3职责3.1是风险管理的推进部门，组织各部门进行风险识别。
3.2技术部门负责新产品项目的风险管理工作。
3.3各部门对本部门涉及的过程进行风险识别、分级、分析、制定应对这些风险和机遇的措施，并在质量管理体系过程中整合并实施这些措施。
自查实施的有效性。
4工作程序4.1要求4.1.1风险管理工作应结合产品、项目或合同的要求及实现情况，按风险规划、识别、风险发生的可能性和后果严重性分析、处理、评价、评审等程序进行。
4.1.2风险管理工作，应随着产品运行过程，如试制、批生产阶段等分别进行。
产品运行过程风险管理工作的规划、识别、风险分析的输出文件以风险管理计划形式进行规定。
4.1.3风险存在于产品技术、生产进度及其它各项管理中。
在全面开展此工作的基础上，应侧重于产品技术上的风险管理，如产品技术性能、可靠性等通用质量特性可能达不到要求，从而可能引发进度上重大延误、研制费用上大幅度超支、发生重大事故造成巨大经济损失或破坏环境等。
分析、评估这些风险并采取必要的措施予以控制。
风险分析的设计输入应包括以下几个方面：a）产品和服务的技术要求；b）产品和服务风险管理的目的和目标；c）风险分析方法选择准则、风险排序准则和风险接受准则；d）明确的产品工作分解和研制阶段划分；e）明确的进度要求；f）已有类似产品的可用信息和试验数据等。
4.1.4各部门在进行风险管理时，考虑公司及其环境涉及的内、外部因素和相关方的需求和期望所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以确保：a）质量管理体系能够实现其预期结果；b）增强有利影响；c）预防或减少不利影响；d）实现改进。
公司采取应对这些风险和机遇的措施，在质量管理体系过程中整合并实施这些措施，评价这些措施的有效性。
风险管理控制程序
风险管理控制程序引言概述：风险管理控制程序是一个组织或者企业为了应对潜在风险而制定的一套规范和流程。
它的目的是匡助组织识别、评估和控制风险，以保护组织的利益和资产。
本文将从五个大点出发，详细阐述风险管理控制程序的重要性和实施步骤。
正文内容：1. 风险识别1.1 环境分析：通过对组织内外部环境的分析，识别可能对组织产生影响的风险因素。
这包括政治、经济、社会、技术等方面的因素。
1.2 业务分析：对组织的业务流程和操作进行分析，识别可能存在的风险点和潜在风险。
这包括流程中的漏洞、人为失误、技术问题等。
1.3 数据分析：通过对组织的数据进行分析，识别可能存在的数据安全风险、信息泄露风险等。
2. 风险评估2.1 风险概率评估：根据风险发生的概率，对各个风险进行评估，确定其可能性大小。
这可以通过历史数据、统计模型等方法进行评估。
2.2 风险影响评估：评估各个风险发生后对组织的影响程度，包括财务损失、声誉伤害、法律责任等。
这可以通过定量和定性的方法进行评估。
2.3 风险优先级评估：结合风险概率和风险影响，对各个风险进行优先级排序，确定哪些风险需要重点关注和控制。
3. 风险控制3.1 风险规避：通过调整组织的业务流程、采取措施避免或者减少风险的发生。
例如，限制某些高风险操作、加强安全措施等。
3.2 风险转移：将风险转移给其他组织或者个人，通过购买保险等方式来减少组织承担的风险。
例如，购买财产保险、责任保险等。
3.3 风险减轻：通过采取措施减少风险的影响程度，即使风险发生也能够尽量减少损失。
例如，备份数据、建立灾备系统等。
4. 风险监控4.1 风险监测：持续对组织的风险进行监测和跟踪，及时发现风险的变化和新的风险。
例如，建立风险监测系统、定期进行风险评估等。
4.2 风险报告：定期向组织的高层管理人员提交风险报告，包括风险的识别、评估、控制措施的执行情况等。
这有助于高层管理人员了解组织的风险状况，做出相应决策。
4.3 风险应对：在风险发生后，及时采取措施应对风险，减少损失。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍风险管理是指在组织活动中识别、评估和应对可能对目标实现产生负面影响的不确定性因素的过程。
为了有效管理风险，组织需要建立一套完善的风险管理控制程序，以确保风险能够被及时识别、评估和控制，从而降低风险对组织目标的影响。
二、风险管理控制程序的目的风险管理控制程序的目的是确保组织能够在面临各种风险时采取适当的措施，以最大程度地降低风险对组织目标的影响。
通过建立风险管理控制程序，组织可以更好地识别和评估风险，并制定相应的控制策略和行动计划，以减少风险事件的发生概率和影响程度。
三、风险管理控制程序的步骤1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，通过采集和分析相关信息，确定可能对组织目标实现产生负面影响的不确定性因素。
在风险识别阶段，可以采用以下方法：- 内部审核：对组织内部的各个方面进行审核，识别潜在的风险因素。
- 外部调研：了解行业趋势、市场变化和竞争对手的情况，识别外部风险因素。
- 经验总结：分析过去的风险事件和教训，总结出可能浮现的风险因素。
2. 风险评估风险评估是对已经识别的风险进行定量或者定性的评估，以确定其可能性和影响程度。
在风险评估阶段，可以采用以下方法：- 概率分析：通过统计数据和模型，计算风险事件发生的概率。
- 影响分析：评估风险事件发生后对组织目标的影响程度。
- 风险矩阵：将概率和影响程度综合考虑，对风险进行分类和排序。
3. 风险控制风险控制是针对已经评估的风险制定相应的控制策略和行动计划，以减少风险事件的发生概率和影响程度。
在风险控制阶段，可以采用以下方法：- 风险避免：通过调整组织活动或者决策，避免与风险相关的行为。
- 风险减轻：采取措施降低风险事件的概率或者影响程度，如加强内部控制、改进流程等。
- 风险转移：通过购买保险或者与其他组织合作，将部份风险转移给第三方。
4. 风险监控风险监控是对已经采取的风险控制措施进行跟踪和评估，以确保控制措施的有效性和适合性。
风险管理的辨识及评价控制程序
风险管理的辨识及评价控制程序风险管理是组织管理中至关重要的一部分，可以帮助组织识别和评估潜在的风险，并采取相应的控制措施来减轻或消除这些风险，从而保护组织的利益和稳定性。
风险管理的辨识及评价控制程序是确保风险管理有效实施的重要步骤。
辨识风险是风险管理的第一步，它涉及到确定可能对组织产生不利影响的各种内部和外部风险因素。
这些风险因素可以从多个来源产生，包括组织内的人员、流程、技术以及外部环境的变化等。
为了辨识风险，组织可以采取以下措施：1.收集信息：了解组织的内部和外部环境，包括市场竞争情况、政策变化和行业趋势等。
这将有助于识别与组织目标和运营相关的潜在风险。
2.与利益相关者交流：与组织内外的利益相关者进行有效的沟通和信息共享，了解他们对组织的期望和关注点，从而识别相关的风险。
3.分析过往经验：回顾组织过去的项目或运营经验，了解以往的风险事件以及造成这些事件的根本原因，从而避免再次发生类似的风险。
评价风险是在辨识风险之后的重要步骤，它帮助组织确定各种风险的潜在影响和概率，并为组织优先处理重要风险提供依据。
评价风险的程序应包括以下步骤：1.风险定级：对辨识出的各种风险进行分类和排序，根据潜在影响和概率等因素将其划分为高、中、低等级。
2.风险量化：尽可能将风险转化为具体的数字或度量指标，以便更好地理解其潜在影响，并与组织目标进行关联。
3.风险评估：评估各种风险的潜在影响和概率，以确定其对组织的重要性和紧迫性，并为风险控制决策提供依据。
控制风险是最后一步，它包括制定和实施相应的控制措施来减轻或消除已识别的风险。
为了控制风险，组织可以采取以下措施：1.风险规避：通过调整组织策略、业务模式或合同条款等方式，避免与高风险相关的活动或资源。
2.风险减轻：采取相应的防范措施，以减少潜在风险发生的概率或减小风险事件的影响范围。
例如，购买保险、加强内部控制和监管等。
3.风险转移：将潜在的风险转移给其他方，如签订合同中的责任分摊或转嫁、与供应商或承包商合作等。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是为了帮助企业识别和评估可能对业务运作产生负面影响的潜在风险，并制定相应的控制措施来降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍风险评估的步骤和风险控制的程序。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确风险评估的目的和范围，例如评估某个特定业务流程的风险或整个企业的风险状况。
2. 识别风险：通过收集和分析相关信息，识别可能对企业产生负面影响的风险。
可以采用以下方法进行风险识别：- 问卷调查：向相关部门或员工发放问卷，了解他们认为存在的风险。
- 专家咨询：请专业人士对企业进行风险识别和评估。
- 数据分析：分析历史数据、行业数据和市场趋势，找出可能的风险。
3. 评估风险的可能性和影响：对已识别的风险进行评估，确定其可能发生的概率和对企业的影响程度。
可以采用以下方法进行风险评估：- 矩阵评估法：将风险的可能性和影响程度分为不同等级，综合评估得出风险的优先级。
- 统计分析：利用统计方法对风险进行定量分析，如概率分布、回归分析等。
4. 制定风险应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的应对策略包括：- 风险避免：采取措施避免风险的发生，如停止某个高风险业务。
- 风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险。
- 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，如建立备份系统、加强安全控制等。
- 风险接受：对风险进行接受，但在风险发生时能够迅速应对。
5. 实施风险控制措施：根据制定的风险应对策略，实施相应的风险控制措施。
确保措施的有效性和可持续性，并监控其执行情况。
三、风险控制程序1. 风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估，并向管理层报告风险状况和控制效果。
2. 内部控制体系：建立健全的内部控制体系，包括制度、流程和制度执行的监督机制，确保风险控制的有效性和合规性。
3. 培训和意识提升：开展风险管理培训，提高员工对风险的认识和应对能力，增强整体风险意识。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，各行各业都存在着各种各样的风险。
为了保障企业的安全和可持续发展，风险评估及风险控制程序是必不可少的。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式及其内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险，包括内部和外部风险。
内部风险可能包括人为疏忽、技术问题等，而外部风险可能包括自然灾害、市场变化等。
在这一步骤中，可以使用各种方法，如头脑风暴、问卷调查等，来收集和整理风险信息。
2. 风险分析在风险分析阶段，需要对已识别的风险进行评估和分析。
这包括确定风险的概率和影响程度，并将其分类为高、中、低风险。
可以使用各种工具和技术，如故障模式和影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）等，来帮助评估风险。
3. 风险评估在风险评估阶段，需要对已分析的风险进行综合评估，并确定其优先级。
这可以通过计算风险指数来实现，风险指数是根据风险概率和影响程度的乘积计算得出的。
根据风险指数的大小，可以将风险划分为高、中、低优先级。
4. 风险报告在风险评估程序的最后一步，需要编写一份详细的风险报告。
该报告应包括已识别的风险、风险分析结果、风险评估结果以及相应的建议和措施。
风险报告应以清晰、简洁的方式呈现，以便于相关人员理解和采取相应的措施。
三、风险控制程序1. 风险控制策略制定在风险控制程序的第一步，需要制定风险控制策略。
这包括确定风险控制的目标、原则和方法。
例如，可以采取风险规避、风险转移、风险减轻等策略来控制风险。
2. 风险控制措施实施在制定风险控制策略后，需要实施相应的风险控制措施。
这可能涉及到改变工作流程、加强员工培训、购买保险等。
在实施过程中，需要确保措施的有效性和可行性，并对其进行监控和评估。
3. 风险控制监控风险控制程序的一部分是对控制措施的监控。
这包括定期检查和评估控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
监控可以通过定期的内部审核和外部审计来实现。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍风险管理是指在企业运营过程中，为了防范和控制各类风险，保障企业的持续发展，采取的一系列管理措施和程序。
风险管理控制程序是指在风险管理过程中，为了确保风险的有效控制和管理，制定的一套标准化的操作程序和流程。
二、目的风险管理控制程序的目的是为了帮助企业识别、评估和控制风险，减少潜在的损失和不确定性，保障企业的稳定运营和可持续发展。
三、程序内容1. 风险识别a) 制定风险识别的标准和方法，明确风险识别的责任和流程；b) 进行风险识别工作，收集相关数据和信息，对潜在风险进行分析和评估；c) 根据风险识别结果，确定风险的优先级和重要性，制定相应的应对措施。
2. 风险评估a) 确定风险评估的指标和方法，明确评估的责任和流程；b) 对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等方面的评估；c) 根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和预防措施。
3. 风险控制a) 制定风险控制的标准和方法，明确控制的责任和流程；b) 根据风险评估结果，制定风险控制计划，明确控制目标、控制措施和控制时间表；c) 实施风险控制措施，监测和追踪控制效果，及时调整和改进控制措施。
4. 风险监测a) 确定风险监测的指标和方法，明确监测的责任和流程；b) 建立风险监测系统，收集和分析风险相关数据和信息，监测风险的变化和趋势；c) 根据监测结果，及时预警和报告风险情况，采取相应的措施进行风险控制。
5. 风险应对a) 制定风险应对的标准和方法，明确应对的责任和流程；b) 针对已发生的风险事件，及时启动应急预案，采取相应的措施进行应对和处理；c) 对风险事件进行事后评估和总结，提出改进意见和措施，避免类似风险再次发生。
四、责任与流程1. 责任分工a) 风险管理部门负责制定和实施风险管理控制程序；b) 各部门负责按照程序要求，参与风险管理工作，履行相应的职责和义务。
2. 流程管理a) 风险管理部门负责制定风险管理流程，明确各个环节的流程和要求；b) 各部门按照流程要求，履行相应的流程和程序，确保风险管理的有效性和规范性。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是一个组织内部用于识别、评估和应对潜在风险的重要工具。
它的目标是帮助组织建立有效的风险管理框架，以保护组织的资产、确保业务的连续性，并最大限度地降低可能发生的损失。
1. 引言风险管理控制程序是为了帮助组织识别和管理可能对业务运营造成负面影响的风险而设计的。
本文将详细介绍风险管理控制程序的目的、范围、流程和相关角色。
2. 目的风险管理控制程序的主要目的是帮助组织有效识别和评估潜在风险，并采取适当的措施来控制和降低这些风险。
通过实施风险管理控制程序，组织可以更好地保护其资产、确保业务的连续性，并提高决策的准确性和可靠性。
3. 范围风险管理控制程序适用于组织内部的所有业务和运营活动。
它涵盖了以下方面的风险管理：- 金融风险：包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
- 操作风险：包括人员失误、系统故障和供应链中断等。
- 法律和合规风险：包括合规要求和法律法规的遵守等。
- 品牌和声誉风险：包括公众舆论和社交媒体对组织声誉的负面影响等。
4. 流程风险管理控制程序包括以下步骤：- 风险识别：通过分析组织的业务流程和相关数据，识别可能对业务运营造成负面影响的潜在风险。
- 风险评估：评估已识别的风险的概率和影响程度，并确定其优先级。
- 风险控制：制定适当的控制措施来降低风险的概率和/或影响程度。
这些措施可以包括改进业务流程、加强内部控制和采购保险等。
- 风险监测：定期监测已实施的控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
- 风险报告：定期向管理层和相关利益相关者报告风险的识别、评估和控制情况。
5. 相关角色风险管理控制程序涉及以下角色：- 高级管理层：负责制定风险管理策略和政策，并为风险管理控制程序提供支持和资源。
- 风险管理委员会：负责监督和审查风险管理控制程序的实施，并提供战略指导。
- 风险管理团队：负责执行风险管理控制程序的各个步骤，包括风险识别、评估、控制、监测和报告。
- 业务部门负责人：负责在其业务领域内实施风险管理控制措施，并向风险管理团队提供必要的支持和信息。
风险 管理 控制 程序
行政人事部市场部研发部售后部生产部计划部品质部财务部采购部其他修订记录版本修订内容修订人修订日期目录1.目的...........................................................................................................................................................................2.范围...........................................................................................................................................................................3.定义...........................................................................................................................................................................4.职责...........................................................................................................................................................................5.流程图.......................................................................................................................................................................6.程序...........................................................................................................................................................................6.1.基本要求........................................................................................................................................................6.1.1.风险管理流程....................................................................................................................................6.1.2.管理层职责........................................................................................................................................6.1.3.人员资质............................................................................................................................................6.2.风险管理计划................................................................................................................................................6.3.风险分析........................................................................................................................................................6.3.1.危害的判断........................................................................................................................................6.3.2.估计危害处境的风险........................................................................................................................6.4.风险评价........................................................................................................................................................6.4.1.风险评估............................................................................................................................................6.4.2.风险评价和风险的可接受性............................................................................................................6.5.风险控制........................................................................................................................................................6.6.风险管理报告................................................................................................................................................6.7.生产和生产后信息........................................................................................................................................6.8.风险管理文档................................................................................................................................................7.相关文件...................................................................................................................................................................8.相关记录...................................................................................................................................................................1.目的本程序的目的是在公司建立风险管理流程和要求，来确保风险能被识别、分析、缓解并降低到可接受的程度。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、引言风险管理在企业运营中起到至关重要的作用。
为了有效应对风险，公司需要建立一套完善的风险管理控制程序。
本文将介绍风险管理控制程序的概述、流程和关键步骤。
二、概述风险管理控制程序是指为了有效识别、评估和应对企业面临的风险而采取的一系列措施和步骤。
通过建立风险管理控制程序，公司能够及时发现和预防风险，降低风险对企业经营的负面影响。
三、流程1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步。
公司应通过对内外部环境的分析，确定可能存在的风险，并将其记录在风险清单中。
2. 风险评估风险评估是对已识别的风险进行定性和定量分析的过程。
公司需要评估风险的概率和影响程度，以确定其优先级和应对策略。
3. 风险控制风险控制是指采取一系列措施来降低和控制风险的过程。
常见的风险控制方式包括风险转移、风险减少、风险担保和风险避免等。
4. 风险监测风险监测是对已应对的风险进行跟踪和监测的过程。
公司应建立风险监测机制，定期评估风险控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
四、关键步骤1. 领导层支持风险管理需要得到公司领导层的支持和重视。
公司应明确领导层对风险管理的期望和要求，并将其纳入公司战略和决策过程中。
2. 风险文化建设建立良好的风险文化是风险管理的基础。
公司应加强员工的风险意识和培养良好的风险管理习惯，提高风险管理能力。
3. 信息收集与分析公司应建立信息收集和分析机制，及时获取相关风险信息，并对其进行综合分析和研判。
4. 风险评估工具采用适当的风险评估工具可以更准确地评估风险的概率和影响程度。
公司可以使用风险矩阵、风险预警指标等工具来支持决策。
5. 应对措施实施根据风险评估结果，公司应制定相应的风险应对措施，并明确责任人和时间节点，确保措施能够及时有效地实施。
6. 监测和反馈公司应建立监测机制，通过巡检、考核和内部审计等手段，对风险管理控制程序的执行情况进行监测，并及时反馈结果。
五、结论风险管理控制程序是企业应对风险的重要手段。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、引言风险评估和风险控制程序是组织内部进行风险管理的关键步骤。
通过对潜在风险进行评估和制定相应的控制措施，组织可以降低可能发生的不利事件的概率，并最大程度地保护组织的利益。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式。
二、风险评估程序1. 风险识别风险识别是风险评估的第一步。
组织应该收集相关信息，包括内部和外部环境的变化，以及可能导致风险的因素。
通过对组织的运营过程、资产和利益进行全面的审查和分析，可以识别出潜在的风险。
2. 风险分析风险分析是对已识别的风险进行深入研究和评估的过程。
在风险分析中，组织需要对风险的概率和影响进行评估，并确定其优先级。
可以使用各种工具和方法，如风险矩阵、故障模式和影响分析（FMEA）等，来辅助进行风险分析。
3. 风险评估风险评估是基于风险分析的结果，对风险进行综合评估和判断的过程。
评估风险的目的是确定其对组织目标的影响程度，并确定是否需要采取进一步的风险控制措施。
风险评估可以采用定性和定量的方法，根据具体情况选择适当的评估方法。
4. 风险记录风险记录是将风险评估的结果进行记录和归档的过程。
组织应该建立一个风险记录系统，包括对风险的描述、评估结果、风险等级和相关文件等信息。
风险记录的目的是为了方便后续的风险监控和控制。
三、风险控制程序1. 风险控制策略风险控制策略是根据风险评估的结果，制定相应的控制措施和计划的过程。
组织应该根据风险的优先级和影响程度，确定适当的控制策略，包括避免、减轻、转移和接受等。
控制策略应该具体明确，包括目标、方法、责任和时间等要素。
2. 风险控制实施风险控制实施是按照风险控制策略，采取相应的措施来降低风险的过程。
组织应该制定详细的实施计划，明确各项控制措施的具体内容、责任人和时间表。
同时，组织还需要建立风险监控机制，定期检查和评估控制措施的有效性。
3. 风险控制监控风险控制监控是对已实施的风险控制措施进行监测和评估的过程。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是一种用于识别、评估和管理组织内部和外部风险的方法和流程。
它的目标是匡助组织有效地识别和应对可能对其业务运营和目标实现造成负面影响的风险。
为了确保风险管理控制程序的有效性和可持续性，以下是一种标准格式的文本，详细描述了风险管理控制程序的各个方面和步骤。
1. 简介风险管理控制程序是为了保护组织免受潜在风险的威胁而制定的一套规范和流程。
它旨在确保组织能够识别、评估和管理与其业务相关的各种风险。
2. 目标风险管理控制程序的主要目标包括：- 识别组织内部和外部的潜在风险；- 评估风险的严重程度和可能性；- 制定适当的控制措施来减轻风险的影响；- 监控和审查控制措施的有效性；- 及时应对和管理已发生的风险事件。
3. 流程步骤风险管理控制程序通常包括以下步骤：3.1 风险识别- 通过采集和分析信息，识别可能对组织业务运营造成负面影响的内部和外部风险。
- 这可以通过内部审查、市场调研、员工反馈等方式来实现。
3.2 风险评估- 对已识别的风险进行评估，确定其严重程度和可能性。
- 可以使用风险矩阵或者其他评估工具来量化风险的级别。
3.3 控制措施制定- 根据风险评估的结果，制定适当的控制措施来减轻风险的影响。
- 控制措施可以包括制定政策和程序、培训员工、购买保险等。
3.4 控制措施实施- 将制定的控制措施纳入组织的日常运营中，并确保其有效实施。
- 这可能需要培训员工、更新流程和程序、建立监控机制等。
3.5 监控和审查- 定期监控已实施的控制措施的有效性，并进行必要的审查和调整。
- 这可以通过内部审核、风险评估和监测报告等方式来实现。
3.6 风险事件管理- 及时应对和管理已发生的风险事件，采取适当的措施来减轻其对组织的影响。
- 这可能包括紧急响应、恢复计划、修复措施等。
4. 责任和角色风险管理控制程序的实施需要明确的责任和角色分工：- 高层管理人员负责制定和推动风险管理策略，并确保其有效实施。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍在现代社会中，风险管理是各个组织和企业必须重视和实施的重要环节。
风险管理控制程序是为了识别、评估和控制潜在风险而制定的一系列步骤和策略。
本文将详细介绍风险管理控制程序的标准格式，以及其中涉及的关键步骤和措施。
二、风险管理控制程序标准格式风险管理控制程序通常包括以下几个关键步骤：1. 风险识别在风险管理控制程序中，首先需要对潜在风险进行识别。
这可以通过定期的风险评估和审查来实现。
组织可以利用各种方法，如问卷调查、专家咨询和数据分析等，来确定可能存在的风险。
2. 风险评估一旦潜在风险被识别出来，下一步是对其进行评估。
风险评估的目的是确定风险的严重性和概率，以便为后续的控制措施提供依据。
评估风险可以采用定性和定量两种方法，例如使用风险矩阵或者风险指数等工具。
3. 风险控制在评估风险后，需要制定相应的风险控制措施。
这些措施可以包括预防措施、减轻措施和转移措施等。
预防措施旨在消除或者减少风险的发生，减轻措施旨在降低风险的影响，转移措施则是将风险转移给其他方。
风险控制措施的选择应基于风险评估的结果和组织的实际情况。
4. 风险监控风险管理控制程序的另一个重要步骤是风险监控。
监控风险的目的是确保已经实施的控制措施有效，并及时发现新的风险。
监控可以通过定期的风险审查、绩效评估和报告等方式来完成。
风险监控应该是一个持续的过程，以确保风险管理的有效性。
5. 风险应对在风险管理控制程序中，还应该制定应对风险的应急计划。
应急计划应包括对各种风险情景的响应策略和措施，以及相关人员的职责和责任。
应急计划的目的是在风险发生时能够及时、有效地应对，并最大程度地减少损失。
三、案例分析为了更好地理解风险管理控制程序的实际应用，我们以某公司的信息安全风险管理为例进行分析。
该公司首先进行了信息安全风险识别，通过对系统漏洞扫描、网络攻击日志分析和员工调查等方式，确定了可能存在的信息安全风险。
然后，公司进行了信息安全风险评估。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，风险评估及风险控制程序是各个组织和企业必不可少的管理工具。
通过对潜在风险的评估和制定相应的控制措施，可以帮助组织和企业减少损失、保护利益、提高运营效率。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式和内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险。
通过对组织或企业的业务流程和活动进行全面的分析，确定可能存在的各类风险。
例如，市场风险、操作风险、法律风险等。
在这一步骤中，可以借助专业工具如SWOT分析、PESTEL分析等进行辅助。
2. 风险分析在风险识别的基础上，进行风险分析是评估风险程度和潜在影响的重要步骤。
通过对每种风险的概率和影响程度进行评估，确定风险的优先级。
可以采用定性和定量的方法进行分析，如风险矩阵、事件树分析等。
3. 风险评估风险评估是综合考虑风险识别和风险分析的结果，对风险进行综合评估和排序。
根据风险的优先级，确定应对风险的重要性和紧急性。
可以使用评估工具如风险指数法、风险优先级法等进行风险评估。
4. 风险报告在风险评估完成后，需要编写风险报告，将评估结果和相关分析进行整理和总结。
风险报告应包括风险识别的范围、风险分析的方法和结果、风险评估的综合评估和排序等内容。
报告应具备清晰、准确、简明的特点，便于管理层和相关人员理解和决策。
三、风险控制程序1. 风险预防根据风险评估的结果，制定相应的风险预防措施。
通过调整业务流程、加强内部控制、培训员工等方式，降低风险的发生概率。
例如，建立健全的内部审计体系、制定操作规程、加强员工培训等。
2. 风险减轻对于无法完全避免的风险，需要制定相应的风险减轻措施。
通过采取控制措施如保险、备份、灾难恢复计划等，减少风险发生时的损失程度。
例如，购买财产保险、建立数据备份系统、制定灾难恢复计划等。
3. 风险转移对于某些风险，组织或企业可以选择将其转移给其他方。
通过购买保险、签署合同等方式，将风险责任转嫁给保险公司或合作伙伴。
风险管理控制程序
风险管理控制程序
风险管理控制程序是一种旨在减少和管理组织内部和外部风险的系统化方法。
它涉及识别、评估和应对可能对组织目标实现产生负面影响的风险。
风险管理控制程序的目标是帮助组织降低风险，保护组织资产，确保业务的可持续性和稳定性。
以下是一个标准的风险管理控制程序的框架，包括几个关键步骤：
1. 风险识别和分类：
- 通过与相关方沟通、分析过去的经验和评估现有的控制措施，识别与组织
目标相关的潜在风险。
- 将风险按照其潜在影响和发生概率进行分类，以便确定应优先关注的风险。
2. 风险评估：
- 对已识别的风险进行评估，确定其对组织目标的可能影响程度。
- 使用定量或定性方法对风险进行评估，以便为决策提供基础。
3. 风险应对策略的制定：
- 根据风险评估的结果，制定适当的风险应对策略。
- 风险应对策略可以包括避免、转移、减轻或接受风险。
4. 控制措施的制定和实施：
- 根据风险应对策略，确定适当的控制措施。
- 控制措施可以包括制定政策和程序、分配责任、培训员工、实施监测和审
计等。
5. 风险监测和审计：
- 建立监测机制，定期检查控制措施的有效性。
- 进行内部审计，评估风险管理控制程序的有效性和合规性。
6. 持续改进：
- 根据监测和审计结果，识别改进的机会，并采取相应措施。
- 风险管理控制程序应与组织的变化和环境的变化保持一致，并随时进行修订和更新。
通过实施风险管理控制程序，组织能够更好地识别和应对风险，降低潜在的负面影响，提高业务的稳定性和可持续性。
这将有助于组织实现其目标，并保护组织的声誉和利益。
风险管理控制程序
风险管理控制程序引言概述：风险管理控制程序是组织为了识别、评估和应对潜在风险而采取的一系列措施和步骤。
它可以帮助组织在面对不确定性和风险时更好地做出决策，以保护组织的利益和实现目标。
本文将详细介绍风险管理控制程序的五个部分，包括风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和风险溢出。
一、风险识别：1.1 环境分析：风险管理控制程序的第一步是对组织内外部环境进行分析。
这包括对市场、竞争、政策、技术和法律等方面的评估，以确定可能对组织产生影响的潜在风险。
1.2 事件识别：在风险识别阶段，组织需要识别可能发生的事件，这些事件可能对组织的目标和运营产生负面影响。
这些事件可以是内部的，如人为错误或设备故障，也可以是外部的，如自然灾害或经济衰退。
1.3 风险登记：在识别潜在风险后，组织应该对每个风险进行登记。
这包括记录风险的描述、可能的影响、概率和严重性等信息，以便后续的风险评估和应对。
二、风险评估：2.1 风险概率评估：在风险评估阶段，组织需要对每个已识别的风险进行概率评估。
这涉及评估风险事件发生的可能性，以确定其潜在影响的严重性。
2.2 风险影响评估：除了评估风险事件发生的概率，组织还需要评估风险事件对组织的影响程度。
这包括对财务、声誉、运营和法律等方面的评估，以确定风险的优先级。
2.3 风险优先级排序：根据概率评估和影响评估的结果，组织可以对风险进行优先级排序。
这有助于组织确定哪些风险需要优先考虑和应对，以最大程度地减少潜在损失。
三、风险应对：3.1 风险避免：对于高概率和高影响的风险，组织可以采取措施来避免其发生。
这可能包括改变业务流程、加强安全措施或寻找替代方案等。
3.2 风险减轻：对于无法完全避免的风险，组织可以采取措施来减轻其影响。
这可以通过购买保险、建立备份系统或制定紧急计划等方式实现。
3.3 风险转移：对于某些风险，组织可以选择将其转移给其他方。
这可以通过与供应商签订合同、外包业务或与合作伙伴共享风险等方式实现。
风险管理控制程序
风险管理控制程序标题：风险管理控制程序引言概述：风险管理控制程序是组织为了降低风险并保护其利益而采取的一系列措施和步骤。
通过建立有效的风险管理控制程序，组织可以更好地应对潜在的风险，确保业务的可持续发展。
本文将详细介绍风险管理控制程序的重要性以及其具体内容。
一、风险评估1.1 确定潜在风险：首先需要对组织可能面临的各种风险进行识别和分类，包括市场风险、操作风险、法律风险等。
1.2 评估风险影响：对每种潜在风险进行评估，确定其可能对组织造成的影响程度，包括财务损失、声誉受损等。
1.3 制定风险评估报告：将风险评估结果整理成报告，以便后续制定相应的风险管理控制方案。
二、风险控制2.1 制定风险管理策略：根据风险评估结果，制定相应的风险管理策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
2.2 实施风险控制措施：根据制定的风险管理策略，采取相应的控制措施，确保风险得到有效控制。
2.3 监测风险状况：定期监测风险状况，及时调整风险管理控制程序，以适应外部环境的变化。
三、风险应对3.1 制定危机应对计划：针对可能发生的重大风险事件，制定相应的危机应对计划，以便在危机发生时能够迅速应对。
3.2 建立应急预案：针对各类突发事件，建立相应的应急预案，确保在紧急情况下能够迅速有效地应对。
3.3 进行应急演练：定期组织应急演练，检验应急预案的有效性，提高组织在危机事件中的应对能力。
四、风险监督4.1 设立风险管理委员会：建立专门的风险管理委员会，负责监督和评估组织的风险管理控制程序。
4.2 进行风险审计：定期进行风险审计，评估风险管理控制程序的有效性和合规性，发现问题及时改进。
4.3 定期报告风险状况：向组织高层管理层和董事会定期报告风险状况，确保高层对组织风险的了解和决策支持。
五、风险溯源5.1 追踪风险溯源：对发生的风险事件进行溯源分析，找出导致风险事件发生的根本原因。
5.2 改进风险管理控制程序：根据风险溯源分析结果，及时改进风险管理控制程序，避免类似风险事件再次发生。
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风险管理控制程序页码/页次：第1页共8页生效日期：2019-2-20 体系类别：ISO9001:2015质量管理体系要求修改类别: 文件控制印章: ■新版发行□变更版次□作废/取代文件编制: 日期:审核: 日期:批准: 日期:修订履历序修改章节修改状态修改摘要修改人审批人生效日期号风险管理控制程序页码/页次：第2页共8页生效日期：2019-2-201.目的通过规定工作职责、工作方式、操作惯例以及安全制度等将损失降到最低限度.在发生重大变故时,制定相应的维护计划.1.1做好预防工作,避免因任何意外情况给顾客带来重大损失;并应体现”完全防御”的作风.要实现这一目标, 必须做好日常记录,以完好保存所有数据.1.2为增强应对风险的能力,必须实行风险评估与勘查,并对在职人员进行相关培训.1.3 识别潜在的各类风险并加以控制以保证供货的连续性。
2.适用范围:适用于我司软件设计开发过程及公司运营的风险管控。
3.定义:风险：不确定性的影响4.职责3.1各部门负责人及管理者代表：组织领导相关部门分析、比较、确认各项状况，以配合拟定之步骤，并执行处理相关规定。
3.2商务部：评估总结来自客户、供应商、公司内设计过程风险。
3.3行政人事部：评估总结来自公司人力资源需求、综合支持风险。
3.5相关部门：配合程序中之规定展开活动5.风险控制流程5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在设计和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险识别与评估表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：1）对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；2）产品售后的风险；3）产品设计开发阶段的设计失效风险；4）过程失效的风险。
风险管理控制程序页码/页次：第3页共8页生效日期：2019-2-205.2风险管理计划行政人事部应组织策划风险管理计划并编制《风险识别与评估表》，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制《风险识别与评估表》时，应包含但不限于以下内容：1）计划的范围，判断和描述适用于计划的医疗器械和寿命周期阶段；2）职责和权限的分配；3）风险管理活动的评审要求；4）风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；5）验证活动；6）有关服务和服务后信息收集和评审的活动；5.3 风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应根据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应对采取的措施。
5.3.1 风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化，若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：1）法律法规、产品及客户要求；2）风险发生时导致的人身伤害；3）财产损失的多少；4）对企业形象的损害程度。
注：在对风险进行严重程度判断时。
推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，已达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：1）非常严重2）严重3）较严重4）一般风险管理控制程序页码/页次：第4页共8页生效日期：2019-2-205）轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重程度描述严重等级法律法规、产品及其他要求人身伤害财产损失（万元）停工/停产企业形象非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失≥10不可恢复重大国际、国内影响5严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月10>财产损失≥5需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间<3个月5>财产损失≥0.5间歇性恢复地区性影响3一般企业标准请问受伤，包扎即可财产损失<0.5可短时恢复企业及周边范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响 1严重度判断过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重度等级数字填入《风险识别与评估表》中。
5.3.2 风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频率度定义为5级，如下所示：1）极少发生；2）很少发生；3)偶尔发生；4）有时发生；5）经常发生。
通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：风险管理控制程序页码/页次：第5页共8页生效日期：2019-2-20 发生频度定义等级极少发生发生概率≤0.01% 1很少发生0.01%<发生概率≤0.1% 2偶尔发生0.1%<发生概率≤1% 3有时发生1%<发生概率≤10% 4经常发生发生概率≥10% 5 发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险识别与评估表》中。
5.3.3 风险的可接受准则风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。
风险系数的计算如下公式：风险系数=风险严重度等级*风险频度等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求：发生频度严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重 5 10 15 20 25严重 4 8 12 16 20较严重 3 6 9 12 15一般 2 4 6 8 10轻微 1 2 3 4 5 使用风险系数作为参考值。
下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：风险系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施15~25 高风险应立即采取措施规避或降低风险风险管理控制程序页码/页次：第6页共8页生效日期：2019-2-20 5~15 一般风险需采取措施降低风险1~5 低风险风险较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时，接受风险。
风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。
当尚无可行方案进行规避风险时，应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。
下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表：发生频度严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重一般风险一般风险高风险高风险高风险严重低风险一般风险一般风险高风险高风险较严重低风险一般风险一般风险一般风险高风险一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险轻微低风险低风险低风险低风险一般风险在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《记录控制程序》文件执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险识别与评估表》中，便于后续的查阅和跟进。
5.4 风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：1）风险接受；2）风险降低；3）风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
5.4.1 风险接受是指企业本身承担风险造成的损失，风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风风险管理控制程序页码/页次：第7页共8页生效日期：2019-2-20 险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：1)采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；2）造成的损失较小且重复性较高的风险；3）既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；4）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。
5.4.2 风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：1）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；2）无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；3）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至15之间的一般性风险。
5.4.3 风险规避风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的几率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
5.4.4 风险管理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。
风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：1）制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；2）制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；3）应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被有效的落实。
5.5 风险和机遇的评审行政人事部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。
风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：1）风险和机遇的识别是否有效且完善；风险管理控制程序页码/页次：第8页共8页生效日期：2019-2-202）风险应对措施的完成情况和进度；3）对产品和范围的复合型和顾客满意度的潜在影响。
5.5.1 风险和机遇评审的策划风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性。
当出现以下情况时，应当适当增加风险和风险评审的次数：1）与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；2）组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；3）发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；4）第三方认证审核前或其他任务有管理评审需要时；5）其他情况需要时。