第七章风险、沟通及信息管理
药物警戒质量管理规范草案
药物警戒质量管理规范（草案）第一章总则第一条（制定依据）为规范药物警戒工作开展，确保药品风险效益平衡，保障公众用药安全有效，根据《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国药品管理法实施条例》等法律法规，制定本规范。
第二条（责任主体和要求）上市许可申请人和上市许可持有人是药物警戒工作的责任主体，应当严格遵守和执行本规范，坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。
第三条（总体目标）上市许可申请人和上市许可持有人应当建立健全的药物警戒体系，开展有效的药品风险管理活动，进行合理的安全性信息沟通，以实现以下药物警戒的总体目标：（一）遵守国家有关药物警戒的法律法规要求；（二）预防任何可能的药品不良反应/事件；（三）促进安全有效地使用药品，并及时向监管部门、患者、医护人员及公众传递与药品有关的安全性信息。
（四）保护患者健康和公众健康。
第二章药物警戒体系第四条（总体目标）上市许可申请人和上市许可持有人应当建立健全的药物警戒体系，设立体系目标和要求，通过开展质量计划、质量依从、质量控制和保证、质量改进等药物警戒体系管理活动，将体系目标和要求系统地贯穿到药物警戒的全部工作中。
第五条（人员职责）上市许可申请人和上市许可持有人应当确保实现既定的药物警戒体系目标，相关岗位的人员应当共同参与药物警戒体系的建立和维护，承担各自的职责。
第六条（体系构成）药物警戒体系应当与机构规模、工作内容、所持药品安全性情况相适应，应当包括合理的组织机构、人员、文件、设施设备、计算机系统等。
第七条（一致性要求）药物警戒工作开展应当与药物警戒体系目标和要求、相关工作制度及操作规程保持一致。
第八条（内审开展要求）上市许可申请人和上市许可持有人应当定期及在药物警戒体系或药品安全性发生重大变化时，组织开展内审，评估药物警戒体系和药物警戒相关活动是否符合相关法律法规和本规范的要求、是否适应药物警戒工作的开展和药品风险的控制。
第九条（内审评估要求）上市许可申请人和上市许可持有人应当对内审的过程和结果进行分析评估，依据结论制定并完成相应的改进措施，不断提升药物警戒管理水平，保证药物警戒体系持续有效运行。
公司内部风险控制管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部风险管理，提高公司风险控制能力，保障公司资产安全，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其下属子公司、分支机构的内部风险控制工作。
第三条公司内部风险控制制度遵循以下原则：1. 全面性原则：全面覆盖公司所有业务领域、所有风险点，确保风险控制无死角。
2. 重要性原则：优先关注对公司经营发展影响较大的风险，确保风险控制重点突出。
3. 制衡性原则：建立相互制约、相互监督的内部控制体系，确保风险控制措施有效执行。
4. 适应性原则：根据公司经营状况、市场环境等因素，适时调整风险控制策略。
5. 成本效益原则：在确保风险控制效果的前提下，降低风险控制成本。
第二章内部控制环境第四条公司建立健全治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限。
第五条公司设立内部控制委员会，负责公司内部风险控制的决策、监督和协调。
第六条公司设立内部控制部门，负责公司内部风险控制的日常管理工作。
第七条公司加强内部审计工作，确保内部审计部门设置、人员配备和工作的独立性。
第三章风险评估第八条公司定期开展风险评估工作，识别、分析、评估公司内部和外部风险。
第九条风险评估内容包括：1. 法律法规风险：公司经营活动中可能违反法律法规的风险。
2. 市场风险：公司经营活动中可能受到市场环境变化影响的风险。
3. 信用风险：公司经营活动中的应收账款、预付款等可能出现的坏账风险。
4. 运营风险：公司内部管理、业务流程、信息系统等方面的风险。
5. 人力资源风险：公司员工素质、招聘、培训、薪酬等方面的风险。
第十条公司根据风险评估结果，确定风险等级和风险应对策略。
第四章控制活动第十一条公司根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
第十二条风险控制措施包括：1. 风险规避：通过调整业务策略、优化业务流程等方式，降低风险发生的可能性。
制造业公司内控管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范公司经营管理，防范和化解经营风险，确保公司资产安全，提高经济效益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门、各子公司及全体员工。
第三条公司内部控制体系包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面。
第二章内部控制环境第四条公司建立健全内部控制环境，明确各部门职责，确保内部控制制度得到有效执行。
第五条公司领导层应当重视内部控制工作，加强内部控制制度建设，确保内部控制制度得到有效执行。
第六条公司各部门应当积极配合内部控制工作，提高内部控制意识，确保内部控制制度得到有效执行。
第三章风险评估第七条公司建立健全风险评估体系，对经营活动中可能存在的风险进行识别、评估和应对。
第八条公司各部门应当定期对风险进行识别、评估，及时上报风险情况，公司领导层应当对重大风险进行决策。
第九条公司应当建立风险预警机制，对潜在风险进行提前防范，降低风险损失。
第四章控制活动第十条公司建立健全控制活动体系，确保各项业务活动按照规定的程序和标准进行。
第十一条公司各部门应当严格按照内部控制制度执行业务，确保业务活动合规、高效。
第十二条公司应当加强关键业务环节的控制，如采购、销售、生产、研发等环节，确保业务活动风险可控。
第十三条公司应当建立健全合同管理制度，规范合同签订、履行和变更等环节，确保合同风险可控。
第五章信息与沟通第十四条公司建立健全信息与沟通体系，确保内部控制信息及时、准确、完整地传递。
第十五条公司各部门应当及时向上级部门报告内部控制信息，确保内部控制信息的真实性、准确性。
第十六条公司应当加强内部控制信息的保密工作，防止内部控制信息泄露。
第十七条公司应当建立健全内部审计制度，对内部控制制度执行情况进行监督检查。
第六章内部监督第十八条公司建立健全内部监督体系，对内部控制制度执行情况进行监督检查。
第十九条公司内部审计部门应当定期对公司内部控制制度执行情况进行审计，提出审计意见和改进建议。
质量风险分级管理制度范本
质量风险分级管理制度范本第一章总则第一条为了加强质量风险管理，保障企业产品质量，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国标准化法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于企业产品质量风险的识别、评估、控制和监督等管理工作。
第三条企业应建立健全质量风险管理体系，明确质量风险管理的责任和义务，确保产品质量符合法律法规和标准要求。
第四条企业应根据产品特点、生产过程、市场反馈等信息，定期进行质量风险评估，对质量风险实施分级管理。
第二章质量风险分级第五条质量风险分为一级、二级、三级和四级，分别对应不同程度的风险。
（一）一级风险：可能导致人员伤亡、重大财产损失或严重社会影响的风险；（二）二级风险：可能导致较大财产损失或一般社会影响的风险；（三）三级风险：可能导致一定财产损失或较小社会影响的风险；（四）四级风险：可能导致轻微财产损失或个别投诉的风险。
第六条企业应根据质量风险的等级，制定相应的风险控制措施，确保产品质量安全。
（一）对一级风险，应立即采取紧急措施，停止生产、销售，并及时报告相关部门；（二）对二级风险，应立即采取措施，限制产品使用，并及时报告相关部门；（三）对三级风险，应加强产品质量监控，及时处理投诉，并根据情况调整生产工艺；（四）对四级风险，应加强产品质量培训，提高员工质量意识，预防风险发生。
第三章质量风险管理职责第七条企业应设立质量风险管理组织，明确各部门和人员的职责，确保质量风险管理工作的有效实施。
（一）质量风险管理组织负责制定、更新和实施质量风险管理制度；（二）质量风险管理组织负责组织质量风险评估和分级工作；（三）质量风险管理组织负责监督质量风险控制措施的执行情况；（四）质量风险管理组织负责定期对质量风险管理工作进行总结和改进。
第八条企业应根据产品特点和质量风险等级，配备相应的质量管理人员，负责产品质量风险的识别、评估和控制工作。
第四章质量风险识别与评估第九条企业应通过收集和分析产品信息、市场反馈、生产过程等方面的数据，识别产品质量风险。
代理保险业务工作方案
1
五、考核办法
各合作保险公司将依据营销奖励积分按月组织相应的保险理财培训、拓展的回馈实行统一品种、规格，由各公司自行安排购置、发放工作，并向工商等有关部门进行备案。
（二）在向客户兑现奖品时，不得随意降低标准。各行认真做好实时监督。每周一将检查情况上报分行。
负责代理保险系统的开发、运行、日常维护和系统业务功能的增加、修改、完善等；
负责编制、下发全国代理保险业务统计报表和经营分析；
负责组织全国性代理保险业务培训；
负责策划和组织全国性代理保险业务宣传活动；
负责与监管部门的协调、沟通等；
负责与各合作保险公司协调、沟通、洽谈合作；负责受理代理保险业务投诉等。
第七条一级分行职责
为促进我行代理保险业务平稳、快速发展，提高中间业务收入，充分调动一线营销人员的积极性，联合十二家保险公司共同推出2009年二季度代理保险营销活动方案。
一、活动时间
2009年4月1日-2009年6月30日
二、参与活动公司险种
人保寿、中英、生命、合众、泰康、平安5年期趸交产品；国寿鸿富六年期趸交产品；长城、嘉禾、新华、太平、太平洋十年期趸交产品。
三、完善措施，夯实基础，持续加快代理保险业务的发展。
一是要求销售柜员在每个保单赎回日电话通知客户，由客户自由选择赎回或继续持有，以此保障客户的最大收益率和客户的资金流动性需求，提高客户满意度。二是持续加强对代理保险业务的培训工作。产品培训是理念宣贯和能力提升的有效手段。代理保险业务不仅仅是一种投资方式，更代表了一种长期投资的理念，在利用好我行理财业务内训师队伍的基础上，结合阶段性工作任务和目标要求，我行不断加强理财经理能力提升的持续性培训工作，有效提高网点理财
为进一步规范代理保险业务，促进我行代理保险业务健康有序发展，根据省行下发的《关于理顺保险业务管理体制的通知》、《中国银监会关于进一步加强代理保险业务合规销售与风险管理的通知》和《关于开展代理保险业务培训工作的通知》文件精神，我行及时转发到各级支行，同时要求各支行认真学习，并严格按照上述办法中的要求合规操作，把内控机制贯穿于业务经营的过程中，确保我行实现稳健经营、健康发展。
公司内部控制与风险防控管理制度
公司内部掌控与风险防控管理制度第一章总则第一条为加强公司内部掌控与风险防控管理，规范各项经营活动，保障公司利益和股东权益，特订立本制度。
第二条公司内部掌控与风险防控管理制度适用于本公司全体员工，包含董事、高级管理人员、员工等。
第三条公司内部掌控与风险防控管理原则包含风险识别与评估、掌控目标与掌控措施、信息与沟通、监督与评估等。
第四条公司全体员工在执行本制度中，应当遵从公司商业道德和法律法规，乐观履行内控与风险防控职责。
第二章风险识别与评估第五条公司应定期进行风险识别与评估，确保对各项风险有准确的认得。
第六条风险识别与评估应包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，涵盖公司所经营业务的各个方面。
第七条公司应设立特地的风险管理部门，负责风险识别与评估工作的组织与具体实施。
第八条风险识别与评估的结果应及时向董事会报告，并采取相应的掌控措施。
第三章掌控目标与掌控措施第九条公司内部掌控目标应包含但不限于财务目标、运营目标、合规目标等。
第十条公司应依据风险识别与评估的结果，订立相应的掌控措施，确保实现内部掌控目标。
第十一条掌控措施应包含但不限于人员配备、流程规范、内部审计、信息系统安全、风险管理制度等一系列掌控手段。
第十二条掌控措施的执行应有特地的管理部门负责，落实责任到人，确保掌控措施的有效性与执行情况。
第四章信息与沟通第十三条公司应建立健全的信息收集与传递机制，及时取得与分析各类信息。
第十四条公司内部信息应当保密，未经授权禁止向外部人员泄露。
第十五条公司应定期组织内部培训与沟通活动，提高员工对内部掌控与风险防控管理制度的认得与理解。
第十六条员工应及时向上级报告紧要风险、问题和异常情况，以便及时采取相应措施。
第五章监督与评估第十七条公司应建立有效的内部监督与评估机制，确保内控与风险防控管理制度的有效性与执行情况。
第十八条内部监督与评估应包含但不限于内部审计、风险评估、合规检查等。
第十九条公司应定期对内部掌控与风险防控管理制度进行评估，发现问题及时改进。
华为内控管理制度范本
第一章总则第一条为加强公司内部控制，提高公司经营管理水平，确保公司资产安全、财务报告的真实性、完整性和准确性，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其所有子公司、分支机构和业务单元。
第三条公司内控体系基于COSO模型，包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五大部分。
第二章控制环境第四条公司应倡导诚信文化，高度重视职业道德，严格遵守企业公民道德相关的法律法规。
第五条公司制定员工商业行为准则（BCG），明确全体员工（包括高管）在公司商业行为中必须遵守的基本业务行为标准。
第六条公司建立完善的治理架构，包括董事会、董事会下属专业委员会、职能部门以及各级管理团队等，各机构均有清晰的授权与明确的问责机制。
第七条公司CFO负责全公司内控管理，内控管理部门向公司CFO汇报内控缺陷和改进情况。
第八条内部审计部门对公司所有经营活动的控制状况进行独立的监督评价。
第三章风险评估第九条公司设立专门的内控与风险管理部门，定期开展针对全球所有业务流程的风险评估。
第十条风险评估应覆盖公司所有业务领域，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。
第十一条风险评估结果应形成风险评估报告，并由公司管理层审阅。
第四章控制活动第十二条公司应根据风险评估结果，制定相应的控制活动，确保风险得到有效控制。
第十三条控制活动应包括但不限于：（一）制定和实施内部控制政策、程序和标准；（二）建立健全授权和审批制度；（三）建立信息报告和内部控制缺陷报告制度；（四）定期进行内部控制自我评估；（五）加强员工培训，提高员工内控意识。
第五章信息与沟通第十四条公司应建立健全内部控制信息沟通机制，确保内部控制信息的及时、准确、完整。
第十五条公司应通过内部审计、风险管理、内部控制自我评估等方式，收集和传递内部控制信息。
第十六条公司应确保内部控制信息的保密性，防止信息泄露。
第六章监督第十七条公司应建立内部控制监督机制，确保内部控制制度得到有效执行。
规章制度与管理流程框架
规章制度与管理流程框架第一章：总则第一条为了规范组织的运作，促进组织的发展，保障员工的权益，制定本规章制度与管理流程框架。
第二条本规章制度与管理流程框架适用于全体员工，包括管理人员和普通员工。
第三条本规章制度与管理流程框架是组织的基本管理工具，具有约束力和执行力。
第四条本规章制度与管理流程框架的解释权归组织所有。
第二章：组织结构第五条组织的组织结构包括领导层、中层管理层和基层员工。
第六条领导层包括董事长、总经理等主要领导人员，负责制定决策、规划发展等。
第七条中层管理层包括各部门主管、项目经理等，负责部门的管理和运营。
第八条基层员工包括各部门职员、技术人员等，负责实施具体工作任务。
第九条各层次之间应建立有效的沟通和协作机制，保证信息流通和工作效率。
第三章：工作制度第十条工作制度是组织的核心管理工具，包括上班时间、加班规定、休假制度等。
第十一条员工应按照工作制度认真履行自己的岗位职责，保证工作质量和效率。
第十二条员工应遵守工作纪律，不得迟到早退、擅离职守等违反规定行为。
第十三条员工应保护组织的商业秘密，不得泄露重要信息。
第十四条组织应建立健全的绩效评估机制，根据员工的工作表现给予相应的奖惩。
第四章：人力资源管理第十五条人力资源管理是组织的重要工作内容，包括招聘、培训、绩效考核等。
第十六条招聘工作应遵循公平公正的原则，选拔优秀人才加入组织。
第十七条培训工作应根据组织的需求和员工的能力制定培训计划，提升员工的综合素质。
第十八条绩效考核应定期进行，评定员工的工作表现，为员工的晋升和奖惩提供依据。
第十九条人力资源管理应注重员工的个人发展，为员工提供发展空间和成长机会。
第五章：财务管理第二十条财务管理是组织的经营管理核心，包括预算管理、成本控制、资金运作等。
第二十一条预算管理应根据组织的发展规划和业务需求制定年度预算，进行预测和分配。
第二十二条成本控制应加强成本核算和控制，保证成本在可控范围内。
第二十三条资金运作应谨慎管理，合理运用资金，确保组织的正常经营。
企业风险分级管控制度模板
企业风险分级管控制度模板第一章总则第一条为了加强企业安全风险管理，确保风险控制措施的充分性、适宜性和有效性，预防生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度规定了企业风险评估、风险控制、分级管理、沟通和记录管理的要求，适用于企业生产过程中的安全风险分级管控。
第二章组织机构和职责第三条企业应成立风险分级管控领导小组，负责企业风险分级管控工作的组织和实施。
组长：企业总经理常务副组长：安全生产部门负责人副组长：各部门负责人组员：安全生产管理人员、相关部门人员第四条安全生产部门是企业风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险评估、制定风险控制措施、监督实施和评估改进。
第五条各部门应建立健全本部门的风险分级管控制度，负责本部门风险评估、风险控制、分级管理和沟通记录工作。
第三章风险评估第六条企业应定期进行风险评估，识别和评价生产过程中可能存在的风险，包括人的因素、设备设施、物料、环境和管理等方面的风险。
第七条风险评估应采用科学、合理的方法，包括危险源辨识、风险评价和风险控制措施的制定。
第八条企业应根据风险评估结果，确定风险等级，并对风险进行分类管理。
第四章风险控制第九条企业应根据风险等级，制定相应的风险控制措施，包括组织措施、技术措施、管理措施等。
第十条企业应对重大风险和较大风险制定专门的控制措施，并明确责任人和实施时间。
第十一条企业应定期对风险控制措施的实施情况进行检查和评估，确保风险控制措施的有效性。
第五章分级管理第十二条企业应根据风险等级，实行分级管理。
第十三条企业总经理、业务分管领导、主管领导在责任范围内，负责重大风险安全管控措施的落实。
第十四条各部门负责人、业务主管负责本部门重大风险、较大风险安全管控措施的落实。
第十五条各部门班组长、副班长负责本部门重大风险、较大风险、一般风险安全管控措施的落实。
第十六条各岗位员工负责所在岗位重大风险、较大风险、一般风险、低风险安全管控措施的落实。
会计继续教育《企业内部控制配套指引》试题E(含答案解释)
会计人员继续教育自学考试《企业内部控制配套指引》试卷E答案（参考教材：企业内部控制培训系列教材《企业内部控制配套指引讲解及案例精析》新华会计网策划，蒋占华主编，中国商业出版社出版发行）一、单项选择题（本题型共10小题，每小题3分，本题型共30分。
每小题只有一个正确答案，不选、多选、少选、错选均不得分。
请把你认为正确的答案填写在上述答题框内。
答案写在试题卷上无效）.1．通常所说的“三重一大”是指（）。
A．重大决策、重大投融资、重大担保、大额资金支付业务B. 重大投融资、重大事项、重要人事任免、大额资金支付业务C．重大担保、重大事项、重要人事任免、大额资金支付业务D．重大决策、重大事项、重要人事任免、大额资金支付业务答案：D 《组织架构》P448 ＃5“企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等，应当按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度。
任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。
" 2．企业应当加强对投资项目的会计系统控制,根据对被投资方的影响程度，合理确定（）政策，建立投资管理台账。
A．投资 B．投资协议 C．投资会计 D．持股比例答案：C P456《资金活动》#16“企业应当加强对投资项目的会计系统控制，根据对被投资方的影响程度,合理确定投资会计政策，建立投资管理台账，详细记录投资对象、金额、持股比例、期限、收益等事项，妥善保管投资合同或协议、出资证明等资料.”3．企业应当建立逾期应收账款催收制度，应当负责应收账款催收的是（）。
A．销售部门 B．会计部门 C．仓库部门 D．信用管理部门答案：A P461《销售业务》#10“企业应当完善应收款项管理制度,严格考核,实行奖惩。
销售部门负责应收款项的催收,催收记录（包括往来函电）应妥善保存；财会部门负责办理资金结算并监督款项回收。
”4．企业应建立固定资产清查制度，至少（）全面清查,保证固定资产账实相符、及时掌握资产盈利能力和市场价值。
个体诊所管理规章制度最新
个体诊所管理规章制度最新第一章总则第一条为了规范个体诊所的管理，提高服务质量，保障患者权益，加强医疗安全，根据相关法律法规制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于个体诊所的所有医务人员及工作人员，全体人员应当遵守本规章制度的各项规定。
第三条个体诊所应当遵守国家有关卫生法律法规，确保医疗服务合法、安全、有效。
第四条个体诊所应当积极落实医疗卫生服务的品质管理，加强对医务人员的培训和考核，提高医疗服务的水平。
第五条个体诊所应当加强医疗质量监控，建立不良事件报告制度，及时处理医疗纠纷，保障患者权益。
第六条个体诊所应当建立健全的医疗安全管理制度，加强设备维护和管理，确保医疗设备的安全可靠。
第七条个体诊所应当规范医疗收费，公开收费标准，不得对患者实施过度治疗或变相增加费用。
第八条个体诊所应当加强对医疗废物的管理，做好医疗废物的分类、包装、运输和处理工作。
第九条个体诊所应当建立健全的信息管理制度，确保患者的信息安全和隐私，禁止泄露患者信息。
第十条个体诊所应当建立沟通协调机制，加强内部沟通和团队合作，提高医疗服务效率。
第二章医疗人员管理第十一条个体诊所应当建立医疗人员管理制度，明确医务人员的岗位职责和工作要求。
第十二条个体诊所应当组织医务人员参加相关培训，提高医疗技术水平和服务能力。
第十三条医务人员应当遵守职业操守，严格遵守医德医风，提供优质的医疗服务。
第十四条医务人员应当做好个人卫生，健康检查，确保医疗操作的安全和卫生。
第十五条医务人员应当严格遵守医疗操作规范，确保医疗操作的准确、安全。
第十六条医务人员应当严格执行医疗质量管理的各项要求，认真履行相关记录和报告工作。
第十七条医务人员应当保护患者隐私，严守患者信息的保密，不得泄露患者信息。
第十八条医务人员应当尊重患者的合法权益，不得对患者进行歧视或虐待。
第十九条医务人员应当积极主动帮助患者，提供必要的指导、协助和支持。
第二十条医务人员应当积极配合医疗安全管理，保障医疗服务的安全和质量。
电力工程项目管理书(全文版)
电力工程项目管理书(全文版)电力工程项目管理书（全文版）第一章总则第一条项目背景电力工程项目管理书旨在明确电力工程项目的目标、范围、进度、质量、成本、风险等方面的内容，为项目团队提供清晰的工作指南，确保项目顺利实施。
第二条项目目标1. 确保电力工程项目按照预定的时间、质量和成本完成。
2. 提高电力工程项目的投资效益。
3. 提升项目团队的管理水平和执行能力。
第三条项目范围本项目管理书适用于电力工程项目的全过程管理，包括项目立项、可行性研究、设计、采购、施工、调试、验收和运营等阶段。
第二章项目组织与管理结构第四条项目组织1. 项目发起人：负责项目立项、审批重大事项、提供项目资源和支持。
2. 项目经理：负责项目整体的策划、组织、协调、控制和决策。
3. 项目团队：负责项目的具体实施和运营。
第五条管理结构1. 项目管理体系：包括项目策划、组织、协调、控制和决策等环节。
2. 项目执行体系：包括项目实施、监控、风险管理等环节。
3. 项目支持体系：包括人力资源、财务、物资等支持。
第三章项目进度管理第六条项目进度计划1. 制定项目总进度计划，明确项目的各个阶段目标和关键节点。
2. 制定详细的项目进度计划，包括各阶段的开始和结束时间、工作内容、责任人等。
第七条项目进度控制1. 定期监控项目进度，及时发现和解决问题。
2. 采取措施调整项目进度，确保项目按计划进行。
第四章项目质量管理第八条质量管理体系1. 建立质量管理体系，明确质量目标和质量责任。
2. 制定质量计划，包括质量标准、检验方法、验收程序等。
第九条质量控制1. 实施全过程质量控制，包括设计、采购、施工、调试等阶段。
2. 采取措施确保项目质量满足预定标准。
第五章项目成本管理第十条成本管理体系1. 建立成本管理体系，明确成本目标和成本责任。
2. 制定成本计划，包括预算、成本控制措施等。
第十一条成本控制1. 实施全过程成本控制，包括设计、采购、施工、调试等阶段。
2. 采取措施控制项目成本，确保项目成本不超出预算。
小米客服信息管理制度范文
小米客服信息管理制度范文小米客服信息管理制度第一章总则第一条为规范小米客服信息管理，保护用户隐私，提高客服工作效率，制定本制度。
第二条小米客服信息管理制度适用于小米公司及其关联公司的客服部门。
第三条客服信息包括但不限于用户个人信息、客户服务记录、投诉意见、市场调研信息等。
第四条客服信息管理原则为合规性、保密性、完整性、可访问性、可追溯性。
第五条所有客服人员必须遵守本制度，严禁未经授权泄露、篡改、滥用客服信息。
第六条客服信息管理部门负责制定和执行本制度，对违反制度的行为进行处理和追责。
第二章客服信息收集第七条客服人员在与用户进行沟通、解决问题时，可以收集用户个人信息、客户服务记录等信息。
第八条客户服务记录应当包括用户问题的描述、解决过程、解决结果等内容。
第九条客服人员在收集用户个人信息时，必须经过用户的明确同意，并告知用户信息的用途和保护措施。
第十条客服人员在收集用户个人信息时，应当遵守相关法律法规和公司的隐私政策，妥善保护用户个人信息的安全。
第三章客服信息存储第十一条客服信息应当存储在专门的客服系统中，禁止将客服信息存储在非指定的设备或平台上。
第十二条客服信息应当进行合理的分类、索引和备份，确保信息的完整性和可检索性。
第十三条客服信息存储应采用合适的加密和防护措施，防止客服信息泄露和滥用。
第十四条客服信息的访问权限应根据职责和工作需求进行合理划分，禁止未授权人员访问客服信息。
第四章客服信息使用第十五条客服人员在使用客服信息时，必须遵循合法、正当、合规的原则，并且仅限于工作需要。
第十六条客服人员不得将客服信息用于个人目的，不得将客服信息提供给未经授权的第三方。
第十七条客服人员在使用客服信息时，应当保证信息的准确性和及时性，不得故意误导用户。
第十八条客服人员在使用客服信息时，应当对敏感信息和机密信息进行特殊保护，严禁泄露。
第五章客服信息处理第十九条客服人员在处理客服信息时，应当遵守本制度、公司规定以及相关法律法规的要求。
审计知识点第七章风险评估
第七章 风险评估
PART1 考点框架速览
PART2 风险评估程序
风险评估程序
询问 分析程序 观察
检查 穿行测试
项目组内部讨论
实施
评估
风险评估程序
了解被审计单位及其环境
行业状况、法律环境和监管环境及其他外部因素
内部控制 重大错报风险
性质
会计政策的选择和运用 目标、战略和经营风
财务业绩的衡量与评价
PART3 了解被审计单位及其环境（三层六点）
行业状况、法律环境和监管环境及其他外部因素
性质 目标、战略 和经营风险
内部控制
会计政策的 选择和运用
财务业绩的 衡量与评价
外部环境
经营环境
财务环境
3
PART4 了解被审计单位内部控制
1.了解什么？
（1）内部控制是由治理层、
管理层和其他人员设计与执行的政策及程序，用以合理保证财务报告[目标①]的可靠性、经营[目标②]的效率和效果以及对法律法规[目标③]的遵守。
（2）内部控制五要素
了解什么
相关要求
怎么了解（方法）
内部控制五要素
对控制的监督
风险评估过程
控制活动 与财务报表相关的信息系统和沟通
控制环境
2.相关要求
3.怎么了解？
（1）询问、观察、检查、穿行测试。
【小斯批注】
需要了解和评价
与审计相关的内部控制（并非所有）
与目标相关但与审计无关的控制
注册会计师应当
在所有审计项目中了解内部控制
无需考虑
（2）从整体层面和业务流程层面了解内部控制
PART5 评估重大错报风险
评估重大错报风险
财务报表层次和认定层次特别风险。
7自考国际商务谈判第七章风险
❖ 六、案例分析题7－ ❖ 37．背景材料： ❖ 2011年6月，浙江某企业与一美国公司签订了一份进口合同，以CIF上
海每公吨200美元购买1万吨化学原料，以美元支付。签约时的汇率为 6.2元人民币兑1美元，当年10月履约时，汇率变为6.8:1。这导致该中 国企业发生支付困难。
❖ 问题：
❖ (1)中国企业遇到的汇率风险具体属于哪种类型? ❖ (2)中国企业若要与美方分担外汇风险，可采取什么措施? ❖ (3)中国企业若要使外汇风险消失，可采取哪些对策?
❖ 1810
❖ 18．看跌期权又称 7－ ❖ A．买入期权 B．卖出期权 ❖ C．远期交易 D．掉期交易 ❖ 19．以下各项中，不属于技术风险的是7－ ❖ A．沟通风险 B．技术上过分奢求引起的风险 ❖ C．会作伙伴选择不当弓|起的风险 D．强迫性要求造成的风险 ❖ 20．国际商务谈判中的价格一般不表现为7－ ❖ A．固定价格 B．浮动价格 ❖ C．期货价格 D．政府限价 ❖ 29．远期交易7－
❖ B.分担外汇风险的措施：通常使用签订货单保值条款的方法。 ❖ C.获取风险收益的方法：正确应用结汇的时间差、正确应用
不同的计价货币。 ❖ D.防范外汇风险成本的问题：利率、提价幅度、其他因素。
（2）应对利率风险的技术手段
❖ A.利用利率期货市场 ❖ B.利用远期交易 ❖ C.利用期权交易
（3）应对价格风险的技术手段
❖ 五、谈到人员素质风险分析
❖ （一）非人员风险： ❖ 政治风险、 ❖ 市场风险、 ❖ 技术风险、 ❖ 合同风险、 ❖ 自然风险等 ❖ （二）人员风险： ❖ 素质风险、技术风险、沟通风险
二、市场风险分析
❖ （一）汇率风险 ❖ 交易结算风险。外汇买卖风险。会计风险等。 ❖ （二）利率风险 ❖ （三）价格风险
企业内部管理制度(4篇)
企业内部管理制度是指企业为了规范和优化企业内部各项业务活动，保障企业的正常运转和稳定发展而制定的一系列规章制度。
企业内部管理制度的主要目标是加强组织协调、提高效率、降低风险、保障员工权益，以实现企业整体目标。
以下是企业内部管理制度中常见的几个方面：1. 组织架构和职责：明确企业内部各个部门的职责和权限，确保各个部门之间的协作和配合。
2. 人力资源管理制度：包括招聘、培训、绩效评估、薪酬福利、职业发展等方面的制度，以合理配置和管理企业的人力资源。
3. 财务管理制度：涉及会计核算、预算管理、资金管理、审计、财务报告等方面的规定，以保障企业的财务稳定和报告的准确性。
4. 运营管理制度：包括供应链管理、生产管理、质量控制、技术开发等方面的规定，以确保企业的产品和服务的高质量和高效率。
5. 信息管理制度：涉及信息安全、数据保护、信息共享和沟通等方面的规定，以保护企业的信息资产和促进信息流动。
6. 内部控制制度：包括风险管理、内部审计、合规性管理等方面的规定，以确保企业的合法合规和风险的有效控制。
企业内部管理制度的具体内容和形式可以因企业的规模、行业、特点等不同而有所差异，但总体目标都是为了实现企业的目标和利益最大化。
企业应根据自身情况进行合理的制度设计和持续的改进，以适应外部环境的变化和企业的发展需求。
企业内部管理制度（二）以下是一份企业内部管理制度的范本，仅供参考：1. 目的和范围本制度的目的是为了规范和优化企业的内部管理，确保企业的运作能够高效、透明和合规。
本制度适用于所有企业内部员工和管理者。
2. 组织结构2.1 公司架构：详细描述公司的组织结构，包括各个部门的职责和职位。
2.2 汇报关系：明确各级管理者和员工之间的汇报关系和权力分配。
3. 人事管理3.1 招聘与录用：规定招聘和录用新员工的程序和标准。
3.2 员工培训：制定培训计划，确保员工具备必要的技能和知识。
3.3 岗位职责：明确每个岗位的职责和权限。
养老院安全风险分级管控制度
养老院安全风险分级管控制度第一章总则第一条为了加强养老院安全风险管理，预防和减少安全事故的发生，保障老年人的生命安全和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国老年人权益保障法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于我国境内各类养老院，包括国有、集体、私营、合资、合作等形式。
第三条养老院安全风险分级管控应遵循预防为主、防治结合、全面参与、分级负责、动态管理的原则。
第四条养老院安全风险分级管控制度应包括风险识别、风险评估、风险控制、风险沟通、风险记录等环节。
第二章组织机构与职责第五条养老院应设立安全风险管理组织机构，明确各级管理人员和员工的安全职责。
第六条养老院安全风险管理组织机构应包括安全风险管理委员会、安全风险管理小组、安全巡查小组等。
第七条安全风险管理委员会负责制定养老院安全风险管理策略、政策和程序，监督安全风险管理工作的实施。
第八条安全风险管理小组负责组织安全风险评估、风险控制措施的制定和实施、安全风险事件的调查处理等工作。
第九条安全巡查小组负责日常安全巡查、安全隐患的及时整改和报告、安全事故的初期应对等工作。
第三章安全风险识别与评估第十条养老院应定期进行安全风险识别和评估，及时发现和消除安全隐患。
第十一条养老院应根据老年人的身体状况、设施设备、环境条件等因素，识别和评估可能导致老年人伤害的各种风险。
第十二条养老院应采用定性和定量相结合的方法，对识别的风险进行评估，确定风险的严重程度和发生可能性。
第十三条养老院应根据风险评估结果，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，并制定相应的风险控制措施。
第四章风险控制与措施第十四条养老院应针对不同等级的风险，制定相应的风险控制措施。
第十五条对于重大风险，养老院应制定详细的风险控制方案，包括风险控制措施、责任人员、应急处理措施等。
第十六条对于较大风险，养老院应制定风险控制计划，包括风险控制措施、责任人员、监测和检查计划等。
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第七章风险、协调及信息管理一、单选题（每题1分）1、在项目管理中最薄弱的环节是( )。
A．合同管理B．信息管理C．投资控制D．进度控制2、项目管理信息系统中，合同管理子系统的功能是( )。
A．绘制网络图和计划横道图B．标准合同文件查询和合同辅助起草C．进行项目合同价和实际投资的动态比较D．根据工程进展进行投资预测3、项目工程信息管理指的是信息( )。
A．的文字图形、语言、新技术信息等类型B．要及时收集C．的保管方式D．传输的合理的组织和控制4、按照工程项目建设信息的产生阶段划分，不包括项目( )。
A．决策过程信息B．实施过程信息C．运行过程信息D．组织信息5、不确定的损失程度和损失发生的概率是指( )。
A．风险函数B．风险事件C．风险量D．损失量6、项目的信息管理的目的旨在( )。
A．在工程建设的不同阶段产生信息B．永久的保存信息C．使项目信息能方便和有效地获取D．通过有效的项目信息传输的组织和控制为项目建设的增值服务7下列关于项目信息编码方法的说明，不正确的是( )。
A．项目成本项编码并不是预算定额确定的分部分项工程的编码B．项目投资项编码就是概预算定额确定的分部分项工程的编码C．合同编码应参考项目的合同结构和合同的分类D．项目进度项编码应综合考虑不同层次、不同深度和不同用途的进度计划工作项的需要8、为满足项目管理工作的需要，往往需要对建设工程项目信息进行综合分类，按项目实施的工作过程分类的是( )。
A．设计准备、设计、施工招标等B．投资控制、进度控制、质量控制等C．组织类、经济类、技术类等D．单位工程、分部工程、分项工程等9、通过信息技术在工程管理中的开发和利用不能实现( )。
A．信息处理和变换的程序化，信息流扁平化B．信息传输的数字化和电子化，信息透明度提高C．信息产生渠道增多，工程参与主体减少D．信息存储数字化和存储相对集中，信息获取便捷10、风险管理的工作流程是( )。
A．风险辨识、风险分析、风险控制、风险转移B．风险辨识、风险分析、风险转移、风险控制C．风险辨识、风险转移、风险分析、风险控制D．风险转移、风险辨识、风险分析、风险控制11、项目管理班子的各个工作部门的管理工作都与信息处理有关，信息管理部门的主要任务是( )。
A负责职能部门分工B负责工程档案管理- C制定项目管理职能分工表D建立项目工作流程图12、项目管理信息系统的成本控制子系统功能之一是( )。
A、根据工程的进展进行成本预测B、编制资源需求量计划C、根据工程的进展进行施工进度与投资预测D、确定关键线路和所需工程成本13、项目管理信息系统是基于计算机的项目管理的信息系统，主要用于项目的( )。
A、用户管理B、目标控制C、档案存储D、即时通讯14、工程档案的编码应根据( )和项目特点等建立。
A、项目信息量的大小B、项目的建设阶段C、有关工程档案的规定D、项目信息系统15、下列属于组织风险的是( )。
A、设计人员的能力B、合同风险C、自然灾害D．工程物资16、为了项目参与各方信息交流的方便和实现( )，应尽可能作一些统一分类的规定。
A分类管理B分层应用C信息共享D网络交流17、项目信息编码由一系列符号和数字组成，编码是( )的一项重要的基础工作。
A．信息收集B．信息处理C．信息储存D．信息应用18、项目合同编码应参考项目的合同结构和( )，应反映合同的类型、相应的项目结构和合同签订的时间等特征。
A．合同的分类B．合同的价格C．合同的工期D．合同与质量目标19、各项信息管理任务的工作流程不包括( )的工作流程。
A．工程档案管理B．信息管理手册编制和修订C．信息管理系统数据处理D．为形成各类报表和报告，从信息收集加工到发布20. 建设工程项目信息编码，下列说法正确的是（）。
A．项目的投资项编码，应按概预算定额确定的分部项分项工程编码进行编码B．项目实施的工作项编码，是对施工过程的编码，应覆盖项目施工全过程C．项目管理组织结构编码，应根据项目管理的组织结构图对每一个工作部门进行编码D．项目的进度编码，应根据不同层次不同深度的进度计划工作项的需要分别建立不同的编码21.建设工程项目管理信息系统（PMIS）是利用计算机辅助进行项目管理的信息管理的信息系统，它（）A、主要用于项目的人、财、物的管理B、主要用于企业的产、供、销的管理C、是项目进展的跟踪和控制系统D、是项目信息门(PIP)的一种方式22.编码是信息处理的一项重要基础工作，进行建设工程项目的投资项目的统一编码时应综合考虑的因素包括概算、预算及（）A、标底、合同价和工程款的支付B、投标价、合同价和工程款的支付C、投标价、合同价和施工成本分析D、标底、投标价和施工成本分析23.为了实现有序和科学的项目管理，应由（）A、业主方编制统一的信息管理职能分工表B、业主方和项目参与各方编制各自的信息管理手册C、业主方制定统一的信息安全管理规定D、业主方制定统一的信息管理保密制度24.项目信息门户，下列说法正确的是（）A、项目信息门户是一种项目管理信息系统（PMIS）B、项目信息门户是一种企业管理信息系统（MIS）C、项目信息门户主要用于项目法人的人、财、物、产、供、销的管理D、项目信息门户可以为一个建设工程的各参与方服务25.在当今时代，应重视利用信息技术的手段进行建设工程项目信息管理，其核心手段是( )A、编制统一的信息管理手册B、制定统一的信息管理流程C、建立基于网络的信息沟通制度D、建立基于网络的信息处理平台26.项目管理信息系统中进度控制的功能包括（）A、计算和分析投标估算数据B、编制投资使用计划C、查询和统计合同执行情况D、编制和资源需求量计划27.工程管理信息化指的是工程管理信息资源的开发和利用，以及（）在工程管理中的开发和利用A、科学技术B、信息技术C、网络技术D、信息工程28. 为项目参与各方提供信息交流、共同工作、共同使用的和互动的管理工具是（）A、信息系统B、管理信息系统C、项目管理信息系统D、项目信息门户29. 项目信息门户是基于（）为建设工程增值的重要管理工具A、信息的搜索B、管理信息系统C、互联网技术D、信息的处理30. 项目信息门户运行的周期是建设工程的（）A、决策阶段B、实施阶段C、运行阶段D、全寿命期31. 项目信息门户的主持者是（）二、多选题（每题2分）1.按项目管理工作的任务对项目信息分类，可包括( )信息。
A进度控制B质量控制C投资控制D设计准备E法规制度2.在信息管理手册中描述和定义的内容主要有( )。
A信息管理手册编制工作流程B信息管理的任务分工表和管理职能分工表C信息的编码体系和编码D信息输人输出模型E各项信息管理工作的工作流程图3.项目的各参与单位的编码包括( )。
A金融机构、工程咨询单位B设计单位、施工单位C物资供应单位、物业管理单位D政府监督部门E政府主管部门4.数据通信网络主要有( )。
A信息网B广域网C城域网D局域网E_商业网5.应用项目管理信息系统的主要意义是( )。
A有利于项目管理数据的检索和查询B确保项目管理数据处理的准确性C实现项目管理数据的集中存储D提高计算机信息处理的效率E 可方便地形成各种项目管理需要的报表6.下列信息属于按项目实施的工作过程分类的是( )。
A施工信息B招标信息C设计信息D经济信息E子项目信息7.关于信息管理的说明，正确的是( )。
A信息不属于项目实施的资源B应对信息传输进行合理的组织与控制C项目管理中最薄弱的环节是信息管理D项目信息管理的目的是为了项目建设的增值服务E建设项目工程的信息指在项目实施过程中产生的信息8.信息处理和变换的程序化有利于( )。
A提高数据处理效率B提高数据传输的保密性C提高数据处理的准确性D提高数据传输的保真度E提高数据传输的抗干扰能力9.信息编码是信息处理的一项重要基础工作，施工单位在进行建设工程项目成本项统一编码时，应综合考虑的因素包括（）A工程款支付B标底价C施工成本分析D投标价E合同价10.为了满足建设工程项目施工成本管理的要求，项目成本项编码时应考虑的因素包括（）A投资估算B概预算C合同价D工程款支付E计价程序11.建设工程信息可以按（）分类A项目管理工作的对象B项目实施的工作过程C项目规模的大小D项目管理工作的任务E项目信息的内容属性12.建设工程项目的信息包括在项目决策过程，实施过程和运行过程中产生的信息，以及其他与项目建设有关的信息，与项目建设有关的信息包括（）A项目的组织类信息B项目的管理类信息C项目的经济类信息D项目的技术类信息E项目的质量管理类信息13.项目进度控制的功能包括（）A绘制网络图和计划横道图B编制资源需求量计划C进度计划执行情况的比较分析D根据工程的进展进行施工成本预测E根据工程的进展进行工程进度预测14.项目信息门户的核心功能是（）A项目参与各方的信息交流B项目文档管理C项目质量管理D项目参与方的共同工作如有侵权请联系告知删除，感谢你们的配合！。