泉峰汽车：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

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关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案

关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案各位董事：XX股份有限公司（以下简称“公司”或“XX” ）分别于2021年11月1日、2021年11月18日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第五次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过2亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理。

本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，公司于2022年X 月X日召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第六次会议，同意公司在原审批不超过2亿元人民币额度的基础上，增加不超过5, 000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过XX亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，增加的现金管理额度自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

现将有关事项说明如下：一、募集资金基本情况（-）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意XX科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2603号）同意注册，XX于2021年10月首次公开发行新股4, 446. 6667万股，每股面值为人民币1. 00元，发行价格xx元/ 股，募集资金总额为人民币403, 757, 336.36元，扣除不含税发行费用人民币47, 901, 450.64元，实际募集资金净额为人民币355, 855, 885. 72元。

上述募集资金已于2021年XX月X日到位，xx国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了XXX字[2021]40841 号《验资报告》。

公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金的管理与存放情况为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，并经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司与募集资金专项账户开户银行、保荐机构招商证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。

603982泉峰汽车2023年三季度决策水平分析报告

泉峰汽车2023年三季度决策水平报告一、实现利润分析2023年三季度利润总额为负14,539.93万元，与2022年三季度负4,450.66万元相比亏损成倍增加，增加2.27倍。

企业亏损的主要原因是内部经营业务，应当加强经营业务的管理。

2023年三季度营业利润为负13,913.61万元，与2022年三季度负4,230.07万元相比亏损成倍增加，增加2.29倍。

在营业收入迅速扩大的同时，经营亏损却成倍增加，企业以亏损来换取市场份额的经营战略损失较大，企业的经营风险大大增加，应密切关注市场形势的变化。

二、成本费用分析泉峰汽车2023年三季度成本费用总额为70,513.83万元，其中：营业成本为55,630.54万元，占成本总额的78.89%；销售费用为214.42万元，占成本总额的0.3%；管理费用为5,451.04万元，占成本总额的7.73%；财务费用为4,600.97万元，占成本总额的6.52%；营业税金及附加为221.78万元，占成本总额的0.31%；研发费用为4,395.08万元，占成本总额的6.23%。

2023年三季度销售费用为214.42万元，与2022年三季度的167.5万元相比有较大增长，增长28.02%。

从销售费用占销售收入比例变化情况来看，2023年三季度销售费用增长的同时收入也有较大幅度增长，企业销售活动取得了明显市场效果，销售费用支出合理。

2023年三季度管理费用为5,451.04万元，与2022年三季度的3,355.78万元相比有较大增长，增长62.44%。

2023年三季度管理费用占营业收入的比例为9.59%，与2022年三季度的7.02%相比有所提高，提高2.57个百分点。

三、资产结构分析泉峰汽车2023年三季度资产总额为674,619.96万元，其中流动资产为239,922.48万元，主要以存货、应收账款、货币资金为主，分别占流动资产的31.85%、30.12%和23.38%。

上市公司募集资金管理办法_上交所

上市公司募集资金管理办法_上交所一、引言上市公司募集资金的管理是保障资本市场健康运行、保护投资者利益的重要环节。

上海证券交易所（以下简称“上交所”）制定的募集资金管理办法为上市公司的募集资金活动提供了明确的规范和指导。

二、募集资金的定义和来源募集资金，通常是指上市公司通过公开发行证券（如股票、债券等）向投资者募集的资金。

这些资金的来源包括首次公开发行股票（IPO）、增发、配股、发行可转换债券等方式。

三、募集资金存储（一）专户存储制度上市公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“专户”）集中管理。

专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

（二）存储银行的选择公司应当选择具有良好信誉和服务质量的商业银行作为募集资金的存储银行。

在选择存储银行时，应当综合考虑其资金管理能力、风险控制水平等因素。

（三）专户的设立与变更上市公司设立募集资金专户应当经董事会审议通过，并及时与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

专户的变更也需履行相应的审批程序和信息披露义务。

四、募集资金使用（一）使用原则募集资金应当按照招股说明书或募集说明书等发行文件中承诺的用途使用，不得擅自变更。

如有特殊情况需要变更，应当经过严格的审批程序并履行信息披露义务。

（二）项目投资募集资金应当用于主营业务相关的项目投资，以提高公司的核心竞争力和盈利能力。

对于重大投资项目，应当进行充分的可行性研究和风险评估。

（三）资金支付管理公司在使用募集资金时，应当严格按照公司内部的资金支付审批流程进行操作，确保资金使用的合规性和合理性。

（四）暂时闲置资金的使用对于暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，可以进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，如定期存款、结构性存款等。

但需要经过董事会审议通过，并履行信息披露义务。

五、募集资金投向变更（一）变更条件上市公司变更募集资金投向应当符合国家产业政策、法律法规以及上交所的相关规定，并且应当具有充分的合理性和必要性。

和邦股份关于使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况的公告

证券代码：603077 证券简称：和邦股份公告编号：2013-30四川和邦股份有限公司关于使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况的公告一、为提高资金使用效率，经公司第二届董事会第十九次会议审议，全票通过了《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金不超过3.5亿元，投资不超过一年期限的满足保本要求的流动性好、预期年化收益率高于同等期限的银行存款利息的理财产品，自董事会审议通过之日起24个月内有效。

公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

相关具体内容详见公司2013年4月26日刊登于上海证券交易所网站及指定信息披露媒体的《和邦股份关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的公告》（临时公告2013-23号）。

二、前次使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况公司于2013年5月7日使用闲置募集资金15000万元购买了中国农业银行“金钥匙•本利丰”2013年第115期人民币理财产品；产品类型：保本保证收益型；金额：150,000,000.00元人民币；产品起始期限：2013年5月8日至2013年6月13日；预期年化收益率：3.30%。

于2013年5月10日使用闲置募集资金15000万元购买了兴业银行股份有限公司成都金沙支行的兴业银行企业金融结构性存款理财产品；产品类型：保本浮动收益型；金额：150,000,000.00元人民币；产品起始期限：2013年5月10日至2013年6月9日；预期年化收益率：3.6%。

于2013年5月10日使用闲置募集资金5000万元购买了乐山市商业银行股份有限公司的乐山市商业银行“财富通”2013年第6期机构理财产品；产品类型：保证收益型；金额：50,000,000.00元人民币；产品起始期限：2013年5月10日至2013年10月24日；预期年化收益率：4.5%。

三、本次使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况公司于2013年6月17日使用闲置募集资金15000万元购买了中国农业银行的银行理财产品，该银行理财产品的情况如下：1、产品名称：中国农业银行“汇利丰”2013年第1477期对公定制人民币理财产品2、产品类型：保本浮动收益型3、金额：150,000,000.00元人民币4、产品起始期限：2013年6月18日至2013年7月26日5、预期年化收益率：4.20%/年或2.60%/年四、风险控制措施公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，本次公司选择的银行理财产品为保本浮动收益型。

北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告

北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告文章属性•【制定机关】北京证券交易所•【公布日期】2023.09.28•【文号】北证公告〔2023〕76号•【施行日期】2023.09.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文北京证券交易所公告北证公告〔2023〕76号关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告为进一步完善北京证券交易所（以下简称北交所）募集资金监管要求，提高募集资金使用效益，切实保护投资者权益，北交所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》。

现予以发布，自发布之日起施行。

特此公告。

北京证券交易所2023年9月28日北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理第一章总则第一条为了加强北京证券交易所（以下简称本所）上市公司募集资金监管，提高募集资金使用效益，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。

第二条本指引所称募集资金是指上市公司通过向不特定合格投资者发行证券（包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。

募集资金投资项目（以下简称募投项目）通过上市公司的子公司或者上市公司控制的其他企业实施的，上市公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本指引的规定。

第三条上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当在2个交易日内公告。

神驰机电：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603109 证券简称：神驰机电公告编号：2020-057神驰机电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告重要内容提示：一、现金管理产品提供方、名称、金额、期限：二、履行的审议程序：公司于2020年1月21日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自该次董事会审议通过之日起12个月内使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品或存款类产品，上述额度可以滚动使用。

公司独立董事、保荐机构亦对上述事项发表了明确的同意意见。

一、本次现金管理概况（一）现金管理目的为提高资金使用效率，公司在保证募集资金项目投资计划正常实施的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理能够为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）资金来源1、资金来源的一般情况本次用于现金管理的资金来源于公司闲置募集资金。

2、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准神驰机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2643号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）36,670,000股，募集资金总额为人民币673,994,600.00元，募集资金净额为人民币577,089,985.15元。

四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019年 12 月 24 日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了编号为川华信验（2019）68号的《神驰机电股份有限公司验资报告》。

公司募集资金将用于投资以下项目：单位：万元（三）现金管理产品的基本情况（四）公司对现金管理相关风险的内部控制为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的产品安全性高、流动性好、有保本约定，产品期限未超过12个月，产品提供方为银行，不存在用于证券投资、购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，产品未用于质押。

央企闲置资金管理办法

央企闲置资金管理办法第一章总则第一条鉴于公司业务发展的季节性特点，会阶段性出现较大数量的短期闲置资金。

为了提高公司闲置资金（以下简称“闲置资金”，含公司自有资金和募集资金）的使用效益，并保证运用闲置资金进行短期理财活动的安全性和合法性，根据本公司《公司章程》及其他有关制度，参照深交所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资》、2013年2月颁布的《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》规定，修订本办法。

第二章一般原则第二条闲置资金的运作应当坚持下列一般原则：（一）合法性：闲置资金的运作应保证合规性，应严格遵守有关的法律法规，应严格在授权范围内进行。

公司在资本市场募集的资金及银行信贷资金，不能用于短期投资。

（二）审慎性：对闲置资金的运作实行统筹计划，不能影响公司正常经营活动的资金使用；（三）安全性：闲置资金的运作应当贯彻安全性的原则，禁止投资高风险项目，禁止炒卖股票；（四）流动性：闲置资金的运作投向应当是高流动性项目，禁止进行长期投资或其他难以及时变现的项目；（五）效益性：闲置资金的运作应当坚持效益性的原则，以实现闲置资金运作效益最大化；第三条闲置资金的具体运作实施，由公司财务管理中心进行归口管理。

第三章投资品种和期限第四条闲置资金可用于下列投资品种：（一）国债；（二）中央银行票据；（三）产品主体评级或担保单位评级在2A及2A以上的金融机构、国有企业、上市公司所发行的银行理财、信托产品、企业债券、公司债券等保本收益类投资产品。

第五条闲置资金在单一投资对象上的运作期限原则上不超过1年。

第四章运作机构第六条公司成立工作小组负责组织、实施闲置资金的日常投资管理，由公司主管副总经理任组长，公司财务管理中心、投资部等职能部门负责具体工作。

第七条闲置资金投资的决策与管理过程中，根据需要可安排专业机构作为顾问单位进行协助。

泉峰汽车：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603982 证券简称：泉峰汽车公告编号：临2019-021南京泉峰汽车精密技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京泉峰汽车精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月29日召开的第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的理财产品或结构性存款。

授权期限为公司股东大会审议通过之日起12个月。

在上述额度、期限范围内，资金可以循环滚动使用，并授权董事长和财务部门在额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，公司管理层组织相关部门实施。

具体详见公司于2019年9月30日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2019-016）。

公司于2019年10月16日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了此项议案，具体详见公司于2019年10月17日披露的《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-019）。

一、本次现金管理的基本情况2019年10月22日，公司使用闲置募集资金人民币1,000万元进行现金管理，具体情况如下：单位：万元受托机构产品名称产品类型认购金额投资及收益币种预期年化收益率期限起息日到期日杭州银行股份有限公司南京鼓楼支行“添利宝”结构性存款产品(TLB20193293)保本浮动收益型1,000 人民币 3.70-3.80 180天2019年10月22日2020年4月19日关联关系说明：公司与上述机构不存在关联关系二、投资风险及风险控制措施公司购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品或结构性存款，风险可控。

委托理财违规案例汇总

委托理财违规案例汇总一、违规案例简介（一）购买非保本理财-BTL2017年12月6日，BTL新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公告称收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局下发的行政监管措施决定书，内容如下：你公司2016年度利用闲置募集资金购买了非保本浮动收益型理财产品，与你公司披露情况不符。

黑龙江监管局下发了对其《关于对BTL新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2017]13号）行政监管措施决定书。

（二）未累计计算-SKGF2016年9月20日，上海SKGF有限公司（以下简称“公司”）公告称，2015年3月，公司累计使用募集资金和自有资金购买委托理财的金额超过最近一期经审计净资产的10%，但公司未及时进行披露，直至2016年1月才对购买理财产品的情况进行公告。

中国证券监督管理委员会上海监管局对其采取出具警示函的行政监管措施决定。

（三）超出审批额度-DZKY2018年4月20日，DZKJ公告称，DZKJ于2017年8月7日召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

2018年4月18日，DZKJ披露的《广东DZKJ股份有限公司关于公司部分闲置募集资金进行现金管理使用情况事后确认的公告》显示，公司分别于2017年10月18日、2017年11月28日使用闲置募集资金8,000万元、1,700万元购买了中国农业银行即时到账的保本保证收益型和保本浮动收益型理财产品，超出董事会审议额度1700万元。

DZKJ解释称，前述问题系公司相关人员操作错误导致，2018年4月16日，公司已将超额的1,700万元理财产品全部赎回，相关款项已转入公司募集资金专户。

DZKJ被深交所出具监管函。

（四）募集资金理财收益未及时存入专户-YYT2017年1月24日，YYT公告称，2015年6月5日，公司董事会审议通过《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，但在其中一笔理财产品到期后，公司未及时将相关理财收益归入募集资金账户存管。

600488天药股份使用部分闲置募集资金购买银行理财产品及使用部分闲置资金暂时补充流动资金的核查意见

万联证券有限责任公司关于天津天药药业股份有限公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品及使用部分闲置资金暂时补充流动资金的核查意见万联证券有限责任公司（以下简称“万联证券”、“保荐机构”）作为天津天药药业股份有限公司（以下简称“天药股份”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对天药股份使用部分闲置募集资金购买银行理财产品及使用部分闲置资金暂时补充流动资金等事项进行了核查，具体核查情况如下：一、天药股份非公开发行股票募集资金的基本情况2012年11月7日，天药股份获得中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1469号文《关于核准天津天药药业股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过10,100万股新股，该批复自核准发行之日起6 个月内有效。

天药股份2012年度股东大会审议通过了2012年度利润分配方案；根据2012年利润分配方案，2013年3月13日公司公告了《关于实施2012年度利润分配和资本公积金转增股本方案后调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告》，调整后的发行底价为3.65元/股，发行数量不超过15,060万股。

公司向包括天津药业集团有限公司和兵工财务有限责任公司在内的5 名投资者发行14,652万股，发行价格3.75 元/股。

募集资金总额为54,945万元，扣除发行费用2,361.18万元，实际募集资金净额为52,583.82万元。

华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）已于2013年3月28日对本次发行进行了验资，出具了华寅五洲证验字[2013]1-0002号《验资报告》。

二、募集资金使用情况截至2013年6月14日，公司使用募集资金详情如下：2013年5月15日，公司获得天津市国资委《关于天安股份、生物科技公司协议转让部分资产有关问题的批复》（津国资产权【2013】54号），同意天津天安药业股份有限公司及天津金耀生物科技有限公司分别将持有的氨基酸原料药业务资产和污水处理环保工程资产转让给本公司。

监管指引第募集资金管理和使用的监管要求

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求为了加强对上市公司募集资金的监管,提高募集资金使用效益,根据证券法以及上市公司证券发行管理办法、首次公开发行股票并上市管理办法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法等规定,现明确监管要求如下：一、上市公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益;二、上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促上市公司规范使用募集资金,自觉维护上市公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途;三、上市公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的内部控制制度,明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求;四、上市公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使用,并在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议;募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途;五、上市公司募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途使用;上市公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的,必须经股东大会作出决议;六、上市公司募集资金原则上应当用于主营业务;除金融类企业外,募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;七、暂时闲置的募集资金可进行现金管理,其投资的产品须符合以下条件：一安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺；二流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行;投资产品不得质押,产品专用结算账户如适用不得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专用结算账户的,上市公司应当及时报交易所备案并公告;使用闲置募集资金投资产品的,应当经上市公司董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见;上市公司应当在董事会会议后2个交易日内公告下列内容：一本次募集资金的基本情况,包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；二募集资金使用情况；三闲置募集资金投资产品的额度及期限,是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；四投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；五独立董事、监事会、保荐机构出具的意见;八、暂时闲置的募集资金可暂时用于补充流动资金;暂时补充流动资金,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购,或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易;闲置募集资金暂时用于补充流动资金的,应当经上市公司董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露;单次补充流动资金最长不得超过12个月;九、上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分下称超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款,每12个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%;超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的,应当经上市公司股东大会审议批准,并提供网络投票表决方式,独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露;上市公司应当承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助并披露;十、上市公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的,可以在募集资金到账后6个月内,以募集资金置换自筹资金;置换事项应当经董事会审议通过,会计师事务所出具鉴证报告,并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露;十一、上市公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况;董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况,出具公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告并披露;年度审计时,上市公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告;募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的,上市公司应当解释具体原因;当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的,上市公司应当披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息;十二、独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在差异;经1/2以上独立董事同意,独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告,上市公司应当积极配合,并承担必要的费用;十三、保荐机构应当按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定,对上市公司募集资金的管理和使用履行保荐职责,做好持续督导工作;保荐机构应当至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场核查;每个会计年度结束后,保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露;十四、本监管指引自公布之日起施行;中国证监会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知证监公司字〔2007〕25号同时废止;。

安科瑞不差钱仍圈钱后遗症

11第16期23日前安科瑞（300286）发布了将部分募集资金续存为定期存款的公告。

记者注意到，这家今年1月上市的公司募集资金净额2.3亿元，但竟然有1.8亿元都躺在银行吃利息，此次公司是将其中存款到期的4000万元转存为三个月定期。

事实上，早在安利瑞上市之初即有分析人士指出，安科瑞根本不差钱，不仅公司账上躺着大量的现金，而且近年来还曾多次分红。

并怀疑公司上市后巨额超募资金将长期躺在银行吃利息。

果不其然，一语成谶，目前近八成募资存定期的局面无一不造成了资源的巨大浪费。

这同时也给监管部门一个有力地提醒：这些不差钱的公司是否真的需要上市？！募集资金长期存定期安科瑞日前发布了关于部分募集资金续存为定期存款的公告。

公告称，公司将部分募集资金转为定期存款方式存放，其中存期为三个月的定期存款已到期并转入公司募集资金专用账户。

根据公司与募集资金专户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》的约定，结合募集资金实际使用情况，公司已将部分募集资金续存为定期存款。

这部分续存为定期的存款包括子公司江苏安科瑞电器制造有限公司在民生银行江阴支行的2000万元；公司在工行上海市嘉定支行和北京银行上海嘉定支行的各1000万元，共计4000万元。

安科瑞于2012年1月13日登陆创业板，公司以30元的发行价格发行867万股，募集资金净额2.3亿元。

上市仅一个月公司即发布了将部分募集资金转为定期存款的公告，公司称“为提高暂时闲置募集资金的存放效益，公司在不影响募集资金使用的情况下以定期存款方式管理和存放部分募集资金。

”公司在三家银行共存款1.8亿元，其中4000万元存期3个月；5000万元存期6个月；9000万元存期1年。

存定期的募集资金占到公司募集资金净额的78.26％。

不差钱仍上市安科瑞主营业务为用户智能电力仪表的研发、生产和销售。

从公司招股说明书可见，2008年、2009年、2010年以及2011年1－6月公司资产负债率分别为16.75％、18.95％、19.67％和8.79％。

603982泉峰汽车2023年上半年财务风险分析详细报告

泉峰汽车2023年上半年风险分析详细报告一、负债规模测算1.短期资金需求该企业经营活动的短期资金需求为97,918.16万元，2023年上半年已经取得的短期带息负债为136,980.74万元。

2.长期资金需求该企业长期资金需求为170,440.18万元，2023年上半年已有长期带息负债为201,478.68万元。

3.总资金需求该企业的总资金需求为268,358.34万元。

4.短期负债规模由于该企业当前经营业务亏损，无法从发展的角度对该企业的合理负债规模做出正确判断。

静态来看，该企业可以新增的短期贷款为10,502.21万元。

5.长期负债规模由于该企业当前经营形势缺乏创造现金的能力，无法对长期贷款额度做出正确判断。

长期贷款额度取决于对该企业未来盈利状况的判断。

二、资金链监控1.会不会发生资金链断裂一旦发生信任危机，要求该企业偿还全部短期借款，就会出现资金链断裂风险，短期暴露的资金缺口为39,686.59万元。

由于该企业经营亏损，资金缺口需要依靠其收入和资产的变现来填补。

与企业的资金缺口相比，营业收入规模并不大。

企业资金缺口在下降，但资产负债率较高，经营亏损未改善，资金链断裂的风险存在。

资金链断裂风险等级为11级。

2.是否存在长期性资金缺口该企业不存在长期性资金缺口，并且长期性融资活动为企业提供33,768.41万元的营运资金。

3.是否存在经营性资金缺口该企业经营活动存在资金缺口，资金缺口为73,455万元。

这部分资金缺口目前主要由短期性借款来填补。

其中：应收利息增加2.92万元，应收账款增加28,517.08万元，其他应收款减少43.36万元，预付款项增加193.86万元，存货增加15,814.84万元，其他流动资产减少6,025.81万元，共计增加38,459.53万元。

应付账款增加7,504.01万元，应付职工薪酬增加2,122.1万元，应付股利减少1,490.52万元，应交税费减少167.06万元，其他应付款增加12,486.34万元，应付利息增加684.15万元，一年内到期的非流动负债增加23,360.25万元，其他流动负债增加483.9万元，共计增加44,983.17万元。

股份公司现金管理制度

XX股份有限公司现金管理制度第一章总则第一条为了规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）的现金管理，提高资金运作效率，防范现金管理决策和执行过程中的风险，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称现金管理是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的情况下，公司及控股子公司在控制投资风险并履行投资决策程序，不影响公司正常经营的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金（含闲置自有资金、闲置募集资金）通过投资包括商业银行、证券公司、基金公司在内的金融机构对外发行的安全性高、流通性好且投资期限不超过12月的理财产品（包括但不限于结构性存款、保本型理财产品或收益凭证等）以及交易所上市的国债、地方政府债等利率债产品及其相关正回购和逆回购交易，在确保安全性高、流动性好的基础上实现资金保值增值的行为。

其中，使用闲置募集资金购买投资产品的期限不得超过12个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行。

第二章管理原则第三条现金管理的管理原则（一）公司现金管理业务应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营为先决条件。

（二）现金管理的资金来源为公司闲置自有资金或闲置募集资金（含超募资金），不得挤占公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项目使用进度，不能变相改变募集资金用途。

（三）公司进行现金管理，必须充分防范风险，现金管理产品的发行方应是资信状况、财务状况良好、诚信记录良好及盈利能力强的金融机构，交易标的必须是风险较低、流动性好、安全性高的产品。

关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案

关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案鉴于公司目前存在大量闲置资金，且资金利用率较低，为了提高资金的利用效率，现提出使用闲置资金进行现金管理的议案。

一、使用闲置募集资金进行现金管理的目的
公司存在大量闲置资金，而且这些资金并没有得到有效的利用，因此我们需要采取一些措施来提高这些资金的利用效率，以避免产生不必要的浪费，同时还可以增加公司的盈利水平。

二、使用闲置募集资金进行现金管理的方式
1. 利用信托产品进行现金管理
通过购买一些信托产品，可以将资金用于短期投资，获取较高的收益率，在保证资金安全的前提下，提高资金的利用效率。

2. 利用货币基金进行现金管理
购买一些货币基金，可以在保证资金安全的前提下，获取一定的收益率，同时也能够实现快速的流动性，方便进行现金管理。

三、使用闲置募集资金进行现金管理的好处
1. 提高资金的利用效率，增加公司的盈利水平。

2. 避免资金的浪费，节省资金成本。

3. 保证资金的安全性，降低风险。

4. 增加公司的现金流量，提高公司的财务实力。

综上所述，使用闲置募集资金进行现金管理是一项非常有必要的措施，可以有效提高资金的利用效率，增加公司的盈利水平，同时也能够保证资金的安全性，降低风险。

建议公司尽快落实这一议案，并
制定出具体的执行方案，以实现公司的长期发展目标。

泉峰汽车：2019年年度股东大会决议公告

证券代码：603982 证券简称：泉峰汽车公告编号：临2020-041南京泉峰汽车精密技术股份有限公司2019年年度股东大会决议公告重要内容提示：本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间：2020年6月10日(二)股东大会召开的地点：公司会议室(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由董事长潘龙泉先生主持。

本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事9人，出席7人。

董事张彤女士因工作原因，未能出席本次会议；董事陆先忠先生因工作原因，未能出席本次会议；2、公司在任监事3人，出席3人；监事卢小兵先生因工作原因，未能出席本次会议；3、董事会秘书、财务总监刘志文先生出席会议；总经理邓凌曲先生、副总经理张林虎先生列席会议。

二、议案审议情况(一)非累积投票议案1、议案名称：关于公司2019年度董事会工作报告的议案审议结果：通过2、议案名称：关于公司2019年度监事会工作报告的议案审议结果：通过3、议案名称：关于公司2019年年度报告及报告摘要的议案4、议案名称：关于公司2019年度财务决算报告的议案审议结果：通过5、议案名称：关于公司2019年度利润分配方案的议案审议结果：通过6、议案名称：关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案7、议案名称：关于公司开展无追索权应收账款保理业务的议案审议结果：通过8、议案名称：关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案审议结果：通过9、议案名称：关于修订《上市后三年（2019-2021年）股东分红回报规划》的议案10、议案名称：关于《南京泉峰汽车精密技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案审议结果：通过11、议案名称：关于《南京泉峰汽车精密技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案审议结果：通过12、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案审议结果：通过(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况(三)关于议案表决的有关情况说明本次会议第8、9、10、11、12项议案为特别决议议案，需获得出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

上海证券交易所上市公司募集资金管理办法

上海证券交易所上市公司募集资金管理办法一、引言上市公司募集资金的管理是保障资本市场健康发展、维护投资者合法权益的重要环节。

上海证券交易所（以下简称“上交所”）为规范上市公司募集资金的使用和管理，制定了一系列的管理办法。

这些办法旨在确保募集资金的安全、合理、高效运用，促进上市公司的可持续发展。

二、募集资金的存储（一）专户存储制度上市公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

（二）签订三方监管协议上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。

协议至少应当包括以下内容：1、上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户。

2、商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构。

3、上市公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，上市公司应当及时通知保荐机构。

4、保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料。

5、上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。

三、募集资金的使用（一）使用原则上市公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。

出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，上市公司应当及时报告上交所并公告。

（二）募集资金投资项目变更上市公司募集资金投资项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。

（三）募集资金的暂时闲置上市公司暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。

2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

（四）募集资金的使用监督上市公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》并披露。