内审员培训教程(iso14001)
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ISO14001内审员培训通用
4.4.3 9 污水处理的结果如何上报 询问且查记录
问题如何反馈
27
四、审核过程
检查表（例）
被审核部门：污水处理站
审核员：吴先生
要素 序号 审核项目
审核方式 审核结果
4.4.5 10 现场是否有有效的文件 观察
4.4.6 11 员工是否按规定进行操作 观察且提问
12 现场的污泥等废物是否按 观察及查记录
8
二、审核员要求 审核组长应具备素质与能力：
我不但是合格审核员，我还能：
审核员！ 应像我这样！
9
二、审核员要求
审核员应具备下列方面的最新知识：
• 有关的环境科学与技术； • 设备、设施运行的技术因素
和环境因素； • 环境法律、法规及相关文件
的要求； • 进行审核所依据的环境管理
体系及有关标准； • 审核的程序、过程与技术。
务必要验证，不得妄下断语。
40
四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
观察的技巧
• 首先要看环境因素和重要的环境因素是否被漏识别；
废弃物分类、化学品的管理、消防器材的准备与维护、 环保设施的运行等。
• 对观察到的问题作为切入点， 采用多向审核的思路往下或往上追踪。
• 其次要看文件和记录。 • 再次看环境职责人员操作。
经验
15
三、审核原则 5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息 6、应使审核发现与结论尽可能可靠
16
四、 审核过程
ESM审核的一般顺序 启动审核 审核准备 审核实施 审核报告
纠正/预防跟踪 汇总分析
17
四、审核过程
1、审核启动
• 领导重视是关键。 • 管理者代表亲自主抓。 • 落实工作职责，固定职能部门来管理。 • 建立一支合格审核员队伍。 • 有一套正规的文件化的审核程序。 • 建立ESM时应考虑审核工作。
ISO14001环境管理体系内审员培训教材
1 环境审核
v「1 生命周期评价
〔评价产品
环境标志
1 产品标准中的环境因素
22
环境管理体系标准
GB/T24001-2004 idt ISO14001
环境管理体系 规范及使用指南
GB/T24004-2004 idt ISO14004
环境管理体系 原则、体系和支持技术指南
23
ISO14000系列标准特点
体系试运行 二h内审
管理评审二》
申请换证口 第三方审核
17
TC207的宗旨
TC207产生
1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组） ；
1993年，ISO成立TC207技术委员会； TC207宗旨
支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量， 减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经
使用共通程序，简化作业
共用系统资源，提高效率 整合验证，节省认证时间与经费
37
j 第二章 ISO14001标准的要点内容
术语与定义
ISO14001标准的要点内容
初始环境评审
ISO14001标准要素间的关系
38
^^^^ddooccuumment
暴息及其承载媒体。
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体，照片或标准样品，或它们的组合。
截止6-10月
综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元
回收危险品空盒约两万个
喷漆有毒废渣减量约25吨
30
31
推行ISO14001收益总结 截止十月底，带来281万元的收益
提高公司知名度和竞争力 未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故 导入国际先进环境管理经验 环境表现持续改善 把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染 预防 企业职工环境意识转变
ISO14001内部审核员培训教程
• 4000人丧生，45岁以上居多，事件后的2个月内还有8000 人死亡。
可整理ppt
17
八大公害事件 - 5）四日哮喘事件
• 四日哮喘事件
• 1961年日本四日市
• 1955年开始，该市发展了100多个中小企业,石油冶炼和重 油燃烧产生废气，整个城市终年黄烟弥漫，二氧化硫浓 度超出标准5-6倍。500米厚的烟雾中漂浮着多种有毒气体 和铅、锰、钴等重金属粉尘。结果形成硫酸烟雾，呼吸 进入人体肺部，导致肺癌，支气管炎、哮喘。
ISO14000 内 部 审 核 员 培训程
可整理ppt
1
EMS内部审核员教程
课程结构
1、理论课 2、实践课
（1）案例分析 （2）角色示范 （3）辅导课
可整理ppt
2
第一章 绪 论
• 第一节 环境 • 第二节 环境问题 • 第三节 环境保护的发展历程 • 第四节 组织实施ISO14001标准的意义
可整理ppt
10
第二节 环境问题:全球环境问题
• 温室效应 • 臭氧层破坏 • 酸雨 • 能源危机
可整理ppt
11
世界公害事件
• 公害事件的产生时期：18世纪末20世纪初开始---公 害发生期
• 公害产生原因：纺织开始，到煤炭、钢铁、化工等 重工业的出现，大量使用煤炭、石油等产生有害物 质的燃料、原料，破坏自然资源。
• 1961年开始，四日市市民哮喘病大作，1961-1972年共有 近7000人患哮喘病，多人死亡。
可整理ppt
18
八大公害事件 - 6）水俣病事件
• 水俣病事件 • 1953-1956年日本熊本县水俣市 • 含无机汞工业废水污染水体，使水俣湾的鱼中毒，人食鱼
后受害。主要是侵害中枢神经系统，导致神经衰弱、痴呆、 视力下降，成年人小脑运动失调，视野缩小，发音困难， 小孩流口水，不会吃、爬，只能躺，语言能力差。 • 1950-1973年，2万多人受害，死亡100多人。
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17
八大公害事件 - 5）四日哮喘事件
• 四日哮喘事件
• 1961年日本四日市
• 1955年开始，该市发展了100多个中小企业,石油冶炼和重 油燃烧产生废气，整个城市终年黄烟弥漫，二氧化硫浓 度超出标准5-6倍。500米厚的烟雾中漂浮着多种有毒气体 和铅、锰、钴等重金属粉尘。结果形成硫酸烟雾，呼吸 进入人体肺部，导致肺癌，支气管炎、哮喘。
ISO14000 内 部 审 核 员 培训程
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1
EMS内部审核员教程
课程结构
1、理论课 2、实践课
（1）案例分析 （2）角色示范 （3）辅导课
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2
第一章 绪 论
• 第一节 环境 • 第二节 环境问题 • 第三节 环境保护的发展历程 • 第四节 组织实施ISO14001标准的意义
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10
第二节 环境问题:全球环境问题
• 温室效应 • 臭氧层破坏 • 酸雨 • 能源危机
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11
世界公害事件
• 公害事件的产生时期：18世纪末20世纪初开始---公 害发生期
• 公害产生原因：纺织开始，到煤炭、钢铁、化工等 重工业的出现，大量使用煤炭、石油等产生有害物 质的燃料、原料，破坏自然资源。
• 1961年开始，四日市市民哮喘病大作，1961-1972年共有 近7000人患哮喘病，多人死亡。
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八大公害事件 - 6）水俣病事件
• 水俣病事件 • 1953-1956年日本熊本县水俣市 • 含无机汞工业废水污染水体，使水俣湾的鱼中毒，人食鱼
后受害。主要是侵害中枢神经系统，导致神经衰弱、痴呆、 视力下降，成年人小脑运动失调，视野缩小，发音困难， 小孩流口水，不会吃、爬，只能躺，语言能力差。 • 1950-1973年，2万多人受害，死亡100多人。
900114001内审员培训
第二十四页，共95页。
编写(biānxiě)反省表
反省表的作用(zuòyòng) 反省表的内容 反省表的编制方法 反省表例如
第二十五页，共95页。
反省(fǎn xǐng)表的作用
指点审核整个进程的路途图 明白审核要点和方法 确保审核的系统和完整 添加组员(zǔ yuán)之间不用要的重复 坚持审核的方向和节拍 表达审核的正轨化和专业性 作为审核的记载档案
第三十九页，共95页。
审核(shěnhé)技巧
要擅长提问和交谈。 要留意(liú yì)倾听。 要细心观察和查阅。 记载要证据确切。 要擅长追踪验证。
第四十页，共95页。
提问(tíwèn)技巧〔一〕
开放式：答案需求说明、了解；
可获取较大的信息量；
有时(yǒushí)会糜费时间。
封锁式：可用复杂的〝是〞或〝否〞 回答；
的知识，可以识别环境(huánjìng)要素 及其相关的影响 具有审核义务所必需的集团素质和才干
第十八页，共95页。
审核员的职责(zhízé)
遵从审核组长的指点 支持审核组长展开(zhǎn kāi)义务 编制分工范围内的义务文件 独立完成分工范围内的现场审核义务 保管好与审核有关的文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
第十一页，共95页。
审核(shěnhé)的系统性
系统性是指审核员要按规那么的顺 序片面的审核和评价(píngjià)与 审核对象有关的各个方面。
第十二页，共95页。
第二章:审核的谋划(móhuà)与预备
组成审核组 编制审核方案 编制反省(fǎn xǐng)表 审核前沟通
第十三页，共95页。
第三十一页，共95页。
第三章:审核(shěnhé)实施
初次会议 现场审核(shěnhé) 不合格报告 审核(shěnhé)组会议 末次会议
编写(biānxiě)反省表
反省表的作用(zuòyòng) 反省表的内容 反省表的编制方法 反省表例如
第二十五页，共95页。
反省(fǎn xǐng)表的作用
指点审核整个进程的路途图 明白审核要点和方法 确保审核的系统和完整 添加组员(zǔ yuán)之间不用要的重复 坚持审核的方向和节拍 表达审核的正轨化和专业性 作为审核的记载档案
第三十九页，共95页。
审核(shěnhé)技巧
要擅长提问和交谈。 要留意(liú yì)倾听。 要细心观察和查阅。 记载要证据确切。 要擅长追踪验证。
第四十页，共95页。
提问(tíwèn)技巧〔一〕
开放式：答案需求说明、了解；
可获取较大的信息量；
有时(yǒushí)会糜费时间。
封锁式：可用复杂的〝是〞或〝否〞 回答；
的知识，可以识别环境(huánjìng)要素 及其相关的影响 具有审核义务所必需的集团素质和才干
第十八页，共95页。
审核员的职责(zhízé)
遵从审核组长的指点 支持审核组长展开(zhǎn kāi)义务 编制分工范围内的义务文件 独立完成分工范围内的现场审核义务 保管好与审核有关的文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
第十一页，共95页。
审核(shěnhé)的系统性
系统性是指审核员要按规那么的顺 序片面的审核和评价(píngjià)与 审核对象有关的各个方面。
第十二页，共95页。
第二章:审核的谋划(móhuà)与预备
组成审核组 编制审核方案 编制反省(fǎn xǐng)表 审核前沟通
第十三页，共95页。
第三十一页，共95页。
第三章:审核(shěnhé)实施
初次会议 现场审核(shěnhé) 不合格报告 审核(shěnhé)组会议 末次会议
内审员培训教程(iso14001)
报告分发与沟通
将内审报告分发给相关方，并就报告 内容进行解释和沟通，以确保报告的 准确传达和理解。
内审总结与改进
对本次内审工作进行总结和评价，分 析不足之处，提出改进措施，为下一 次内审工作提供参考和借鉴。
05 常见问题与案例分析
常见问题及解决方案
问题1
对ISO14001标准理解不足
解决方案
加强标准培训，提供详细的标准解 读资料，定期组织内部培训和交流 。
力，确保企业环境管理工作的有效开展。
02
创新环境管理手段
企业应积极探索和应用新的环境管理手段和技术，如环境监测、能源管
理和废弃物资源化等，以提高环境管理的效率和效果。
03
强化企业社会责任
企业应积极履行社会责任，加强与政府、行业协会和环保组织的合作，
共同推动环境保护事业的发展。同时，企业还应关注员工健康和社区福
内审准备阶段
确定内审范围和目标
明确内审的目的、范围和预期 结果，为内审工作提供指导。
组建内审团队
根据内审需求，选择具备相应 专业知识和经验的内审员，组 成高效的内审团队。
制定内审计划
根据内审目标和范围，制定详 细的内审计划，包括时间安排 、资源需求和审核方法等。
准备内审文件
准备必要的内审文件，如内审 检查表、审核准则等，以确保 内审工作的规范性和准确性。
06 总结与展望
ISO14001环境管理体系的未来发展趋势
持续改进
随着环境保护意识的不断提高，企业将更加注重环境管理体系的持续改进，以实现更高效 的环境管理和更低的资源消耗。
信息化与智能化
信息技术和人工智能的发展将为环境管理带来更多创新，如大数据分析、物联网和智能监 测等技术的应用将进一步提高环境管理的效率和准确性。
ISO14001内审员培训 共80页
环境目标及指标(3)
1 重要环境因素(噪声排放)
2 目标:降低噪声排放,符合法规及相关方要求
3
指标:于2019年3月前,降低噪声排放并取得环保 单位监测证书
环境管理方案(3)
改善时间区段
计划内容
2019.1
对全厂噪声排放进行监测
2019.1
在关键点进行软硬体改善
2019.2
寻找供应商,现场设备之安装设立
环境因素的变更
1 产品/活动/服务变化时(工序改变/厂房扩建、搬迁) 2 法律、法规变化时 3 相关方有变化时 4 相关团体意见或要求有变化时 5 新的采购发生时 6 环境方针变更时
第三章
ISO14001环境法规及合规性评价
法律法规要求
1、国际性的国家的法律法规要求； 2、省部级的法律法规要求； 3、地方性法律法规要求。
环境管理方案(2)
改善时间区段
计划内容
2019.1-2 对全厂用水量进行调查
2019.3-4 在关键点进行软硬体改善
2019.5-10 寻找供应商,现场设备之安装设立
2019.11 依要求进行验收
2019.12 建立操作,监测程序定期进行管制
目标指标管理方案练习
假定目前公司的 噪声排放被相关 方投诉,如何订立 目标指标及管理 方案
现在/正常
运行控制/ 管理方案
4
产品、原材料中有毒有害 生产部/管 对环境影
物质产生的环境影响
理部
响
将来/异常
运行控制/ 管理方案
5
化学品的使用、储存、泄 漏产生的环境影响
生产部
对环境影 响
将来/异常
运行控制/ 管理方案
重大环境因素评估方法1
ISO14001内审员培训资料
3.2 持续改进 continual improvement 对环境管理体系（3.8）进行强化的反复发生
的过程，目的是根据组织（3.16）的环境方针（ 3.11），实现对环境绩效（3.10）的全面改进。
注：该过程不必同时发生于活动的所有方面
7 7
3.定义
3.3 纠正措施 corrective action 消除已发现的不符合（3.15）的原因所采取的措施。
、程序（3.19）、过程和资源。
10 10
3.9 环境目标 environmental objective 与组织（3.16）所要实现的环境方针（3.11）相一致
的总体环境目的。
3.10 环境绩效environmental performance 组织（3.16）对它的环境因素（3.6）进行管理所取
本标准旨在使其所有要求都能够纳入任何一个环境管理体系。其应用
程度取决于诸如组织的环境方针、活动、产品和服务的性质、运行场
所的和指条南件。等因素。本标准还在附录A中对如何使用本标5准提供资料性
5
2. 引用标准
无规范性使用文件
6 6
3.定义
下列定义适用于本标准：
3.1 审核员auditor 有能力实施审核的人员。 [GB/T19000-2000，3.9.9]
本标准适用于任何有下列愿望的组织：
a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；
b）使自己确信能符合所声明的环境方针；
c）通过下列方式证实对本标准的符合性；
1 )进行自我评价和自我声明
◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
3 )寻求外部对其自我声明的确认；
◆ 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；
注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标（3.9 ）和环境指标（3.12）提供了一个框架。
的过程，目的是根据组织（3.16）的环境方针（ 3.11），实现对环境绩效（3.10）的全面改进。
注：该过程不必同时发生于活动的所有方面
7 7
3.定义
3.3 纠正措施 corrective action 消除已发现的不符合（3.15）的原因所采取的措施。
、程序（3.19）、过程和资源。
10 10
3.9 环境目标 environmental objective 与组织（3.16）所要实现的环境方针（3.11）相一致
的总体环境目的。
3.10 环境绩效environmental performance 组织（3.16）对它的环境因素（3.6）进行管理所取
本标准旨在使其所有要求都能够纳入任何一个环境管理体系。其应用
程度取决于诸如组织的环境方针、活动、产品和服务的性质、运行场
所的和指条南件。等因素。本标准还在附录A中对如何使用本标5准提供资料性
5
2. 引用标准
无规范性使用文件
6 6
3.定义
下列定义适用于本标准：
3.1 审核员auditor 有能力实施审核的人员。 [GB/T19000-2000，3.9.9]
本标准适用于任何有下列愿望的组织：
a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；
b）使自己确信能符合所声明的环境方针；
c）通过下列方式证实对本标准的符合性；
1 )进行自我评价和自我声明
◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
3 )寻求外部对其自我声明的确认；
◆ 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；
注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标（3.9 ）和环境指标（3.12）提供了一个框架。
内审员培训ISO14001标准
内审员培训ISO14001标准
欢迎来到内审员培训ISO14001标准的演示。在本课程中，您将了解 ISO14001标准的重要性以及内审员培训的过程和要求。
ISO14001标准介绍
ISO 14001是一套管理环境方面的国际标准，旨在帮助组织保护环境、预防 污要。您将学习如何评估和改善组织的环境管理 体系，并确保其符合ISO14001标准。
培训内容和要求
理论知识
了解ISO14001标准的要求和指南。
实践演练
参与模拟内审和案例分析。
内审技巧
学习如何进行内审和报告编写。
考核要求
通过内审员考试并获得认证。
培训方式和时间安排
1
在线培训
通过网络学习和远程指导。
2
面对面培训
参加实体培训课程和讨论。
3
培训周期
一周的密集培训或分阶段进行。
培训后的考核与认证
感谢您参与内审员培训ISO14001标准的演示。如果您有任何问题或疑虑，请随时提问。
完成培训后，您需要通过内审员考试才能获得ISO14001 内审员认证。
经验分享：成功的内审案例
化工行业
学习如何在化工行业内审中有效 应对挑战，并实现环境绩效的改 进。
制造业
能源行业
了解制造业中的内审最佳实践， 以及如何提高环保意识和符合性。
探索能源行业内审的关键要素， 包括资源管理和可持续发展。
总结和答疑
欢迎来到内审员培训ISO14001标准的演示。在本课程中，您将了解 ISO14001标准的重要性以及内审员培训的过程和要求。
ISO14001标准介绍
ISO 14001是一套管理环境方面的国际标准，旨在帮助组织保护环境、预防 污要。您将学习如何评估和改善组织的环境管理 体系，并确保其符合ISO14001标准。
培训内容和要求
理论知识
了解ISO14001标准的要求和指南。
实践演练
参与模拟内审和案例分析。
内审技巧
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考核要求
通过内审员考试并获得认证。
培训方式和时间安排
1
在线培训
通过网络学习和远程指导。
2
面对面培训
参加实体培训课程和讨论。
3
培训周期
一周的密集培训或分阶段进行。
培训后的考核与认证
感谢您参与内审员培训ISO14001标准的演示。如果您有任何问题或疑虑，请随时提问。
完成培训后，您需要通过内审员考试才能获得ISO14001 内审员认证。
经验分享：成功的内审案例
化工行业
学习如何在化工行业内审中有效 应对挑战，并实现环境绩效的改 进。
制造业
能源行业
了解制造业中的内审最佳实践， 以及如何提高环保意识和符合性。
探索能源行业内审的关键要素， 包括资源管理和可持续发展。
总结和答疑
ISO14001(2004)内审员培训教程
23
3. 7环境影响 3.7
全部或部分地由 组织 (3.16) 的环境因素（3.6） 全部或部分地由组织 给环境 (3.5) 造成的任何 有害 或有益 的变化 。 造成的任何有害 有害或 有益的变化 的变化。
略
14
1 范围
本标准适用于任何有下列愿望的组织： a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系； b) 使自己确信能符合所声明的环境方针； c) 通过下列方式展示对本标准的符合： 1) 进行自我评价和自我声明； 2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以 确认； 3) 寻求外部对它的自我声明予以确认； /注 4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ 册
7
ISO14000 标准发展历程
标准 的组成 3、ISO14000 ISO14000标准 标准的组成
分会 SC1 SC2 SC3 SC4 SC5 SC6 WG1 WG2 备用 名称（标准子系统） 标准号
ISO14001:2004
环境管理体系（EMS） 14001~14009 环境审核（EA） 14010~14019 环境标志（EL） 14020~14029 环境行为评估（EPE） 14030~14039 生命周期评估（LCA） 14040~14049 术语和定义（T&D） 14050~14059 产品标准中的环境因素EAPS 14060 可持续森林 14060~14100
11
环境管理的发展阶段
无所作为
任其自然，无组织排放
末端治理
坐等事件和问题发生，被动处理
事先预防
可持续发展
分析引起环境问题的原因，对污染源采 取预防措施，利用生命周期分析的原 理， 对环境影响的全过程进行控制
3. 7环境影响 3.7
全部或部分地由 组织 (3.16) 的环境因素（3.6） 全部或部分地由组织 给环境 (3.5) 造成的任何 有害 或有益 的变化 。 造成的任何有害 有害或 有益的变化 的变化。
略
14
1 范围
本标准适用于任何有下列愿望的组织： a) 建立、实施、保持并改进环境管理体系； b) 使自己确信能符合所声明的环境方针； c) 通过下列方式展示对本标准的符合： 1) 进行自我评价和自我声明； 2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以 确认； 3) 寻求外部对它的自我声明予以确认； /注 4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ 册
7
ISO14000 标准发展历程
标准 的组成 3、ISO14000 ISO14000标准 标准的组成
分会 SC1 SC2 SC3 SC4 SC5 SC6 WG1 WG2 备用 名称（标准子系统） 标准号
ISO14001:2004
环境管理体系（EMS） 14001~14009 环境审核（EA） 14010~14019 环境标志（EL） 14020~14029 环境行为评估（EPE） 14030~14039 生命周期评估（LCA） 14040~14049 术语和定义（T&D） 14050~14059 产品标准中的环境因素EAPS 14060 可持续森林 14060~14100
11
环境管理的发展阶段
无所作为
任其自然，无组织排放
末端治理
坐等事件和问题发生，被动处理
事先预防
可持续发展
分析引起环境问题的原因，对污染源采 取预防措施，利用生命周期分析的原 理， 对环境影响的全过程进行控制
ISO14001内审员培训教材
环境审核术语定义
相关方：
• 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或 团体（ISO/DIS9000)
• 关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的 个人或团体（ISO14004)
11 汇兰德顾问
环境审核术语定义
技术专家：
• 为审核组提供专门知识与技能，但不以审 核员身份参加工作的人员(ISO14010)
• 对于被审核的某个特殊的领域，提供专业 知识或经验的人员(ISO/DIS9000)
2 汇兰德顾问
环境审核术语定义
审核(ISO/DIS9000)：
为获得证据并对其进行客观地评价，以确 定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程。
3 汇兰德顾问
环境审核术语定义
审核准则：
• 与收集的审核证据相比较的一组方针、程 序或要求。（ISO/DIS9000)
• 审核员用来同所收集的关于主题事项的审 核证据进行比较的方针、惯例、程序和要 求(ISO14010)
24 汇兰德顾问
环境管理体系审核
环境管理体系审核的条件:
2. 环境管理体系审核必须是一种正式的活动 一般来说 , 环境管理体系审核应以 ISO14001:1996 标准为指南, 无论是内部 审核, 还是外部审核, 均应有计划地、系统地 实施. 同时应保证审核人员的客观独立性和具 备一定的环境保护知识及审核能力, 以保证对 环境管理体系作出客观公正的评价.
依据，确定交易活动中的环境风险和责任
21 汇兰德顾问
环境审核的类型
5.环境管理体系审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判 断一个组织的环境管理体系是否符合环 境管理体系审核准则的一个以文件支持 的系统化、验证过程，包括将这一过程 的结果呈报管理者
ISO 14001 内审员培训
6
环境管理体系内审
EMS内审范围:
1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素; 2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和
职能; 3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围; 4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服
务;
7
环境管理体系内审
EMS内审步骤:
1. 审核计划 制定审核计划
检查表
审 核
c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现
问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进
4
环境管理体系审核
环境管理体系审核的类型:
2. 外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行. 其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
1
环境管理体系审核
环境管理体系审核类型：
1.第一方审核（内部审核）； 2.第二方审核（外部审核）； 3.第三方审核（外部审核）；
公司环境体系文件
相关的法律法规
17
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
3.审核范围： 电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区 公司所有相关职能部门
4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:A 张★★,陈★★,B 王★★,苏★★
18
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
5.审核日期： 8月20日～8月21日
但审核的深度 和全面性略欠缺。 b) 以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全
环境管理体系内审
EMS内审范围:
1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素; 2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和
职能; 3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围; 4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服
务;
7
环境管理体系内审
EMS内审步骤:
1. 审核计划 制定审核计划
检查表
审 核
c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现
问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进
4
环境管理体系审核
环境管理体系审核的类型:
2. 外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行. 其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
1
环境管理体系审核
环境管理体系审核类型：
1.第一方审核（内部审核）； 2.第二方审核（外部审核）； 3.第三方审核（外部审核）；
公司环境体系文件
相关的法律法规
17
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
3.审核范围： 电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区 公司所有相关职能部门
4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:A 张★★,陈★★,B 王★★,苏★★
18
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
5.审核日期： 8月20日～8月21日
但审核的深度 和全面性略欠缺。 b) 以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全
ISO14001内审员培训
临时现场只要受控于组织的环境管理体系之 下，就可以进行审核
当无法确定现场区域时（如服务），认证应 考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审 核可在组织提供服务的范围内进行
多现场审核
组织有几个相似的现场，可以对有相似 的环境因素并在相同的行政管理机构的 控制下运行的现场进行抽样审核
由具备不同职能的部门或商业联合体组 成的组织，因其从事的活动和伴随的环 境影响不同，应对所有现场和相关的环 境影响进行分别审核。
给委托方
环境审核分类
环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核
环境标志审核
对产品在生产、使用和处理处置过程 是否符合特定的环境保护要求进行分析、
评价的活动。 产品生命周期分析将成为环境标志审核的
主要支撑工具
清洁生产审核
对正在运行的和计划的企业生产过 程 等实行的分析和评估活动,目的是 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染
审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果(ISO9000)
委托方
委托方(ISO14010) 委托进行审核的组织
审核委托方(ISO9000) 要求审核的组织或人员
受审核方
被审核的组织。
相关方
与组织的业绩或成就有利益关系的个人 或团体（ISO9000)
关注组织的环境绩效或受环境绩效影响 的个人或团体（ISO14004)
记录
客观证据
实际(客观)存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件(书面表达)的 可以是定量的 可以是定性的 可验证的
不符合的定义
没有满足某个规定的要求
严重不符合项
体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境危害
当无法确定现场区域时（如服务），认证应 考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审 核可在组织提供服务的范围内进行
多现场审核
组织有几个相似的现场，可以对有相似 的环境因素并在相同的行政管理机构的 控制下运行的现场进行抽样审核
由具备不同职能的部门或商业联合体组 成的组织，因其从事的活动和伴随的环 境影响不同，应对所有现场和相关的环 境影响进行分别审核。
给委托方
环境审核分类
环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核
环境标志审核
对产品在生产、使用和处理处置过程 是否符合特定的环境保护要求进行分析、
评价的活动。 产品生命周期分析将成为环境标志审核的
主要支撑工具
清洁生产审核
对正在运行的和计划的企业生产过 程 等实行的分析和评估活动,目的是 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染
审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果(ISO9000)
委托方
委托方(ISO14010) 委托进行审核的组织
审核委托方(ISO9000) 要求审核的组织或人员
受审核方
被审核的组织。
相关方
与组织的业绩或成就有利益关系的个人 或团体（ISO9000)
关注组织的环境绩效或受环境绩效影响 的个人或团体（ISO14004)
记录
客观证据
实际(客观)存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件(书面表达)的 可以是定量的 可以是定性的 可验证的
不符合的定义
没有满足某个规定的要求
严重不符合项
体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境危害
14001内审员教程
4)重复演示的技巧 选择过程应具备可再现性 选择过程时间不应过长 掌握专业知识 注意演示过程的符合性 注意结果的符合性
ISO14000EMS审核员培训教程24
6.3.5现场审核对抗性演练 分组进行 选择部门:
ISO14000EMS审核员培训教程25
6.4不符合项报告 1)分类:一般\严重 一般不符合项的定义： 对满足环境管理体系要素或体系文件而言， 是个别的、偶然的、独立的、性质轻微的问题。 严重不符合项的定义： 出现下列情况之一者即构成严重不符合项： A）体系运行出现系统性失效; B）体系运行出现的区域性失效;
ISO14000EMS审核员培训教程17
6.3.3现场审核记录 作用:不符合报告的来源\核实的依据\追溯的参 考 要求: 审核证据必须进行记录，包括审核中的 作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备 设施编号、时间、地点、人员和审核事实等； 判定不符合，经受审核部门负责人确认清楚 示例讲解
ISO14000EMS审核员培训教程2
1.审核的基本概念 1.1审核:为获得审核证据并对其进行客观 地评价,以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。 1.2审核准则:用作依据的一组方针、程序 或要求；包括标准、EMS文件、法规及 其它要求（行业规定、协议等）
ISO14000EMS审核员培训教程3
ISO14000EMS审核员培训教程26
C）体系运行后仍然造成了严重的环境危害。 2)不符合项报告的编制 不符合报告的写法和要求： 写明在哪里发现的问题； 写明是谁说的或谁做的（必要的时候才写上具 体人员，但只应写工作职衔，不要写姓名）； 写明规定的要求是什么（写出规定的具体内 容）；
精选ISO14001内审员培训教材资料
4 汇兰德顾问
环境审核术语定义
审核证据(ISO14010)：
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对 活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。
5 汇兰德顾问
环境审核术语定义
4.按规定的审核准则实施环境审核 任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依 据.
16 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
5.客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个充 分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断 的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果.
17 汇兰德顾问
环境审核的类型
1.环境标志审核：
12 汇兰德顾问
环境审核基本特征
1.系统性 根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对 环境活动/事项作出客观的评价
2.客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核 领域无 直接的责任关系,确保客观、公正地获 取审核证据
13 汇兰德顾问
环境审核基本特征
3.符合性 根据审核目的、范围、准则,验证环境活动/事 项的符合程度
4.文件化 无论是审核的方法、步骤,还是审核过程都应以 文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严 谨、客观、公正
14 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
1.以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相 同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和 环境风险,促进环境保护与经济的协调发展.
2.以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致 审核工作只能采取抽样的方式进行.
15 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
环境审核术语定义
审核证据(ISO14010)：
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对 活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。
5 汇兰德顾问
环境审核术语定义
4.按规定的审核准则实施环境审核 任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依 据.
16 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
5.客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个充 分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断 的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果.
17 汇兰德顾问
环境审核的类型
1.环境标志审核：
12 汇兰德顾问
环境审核基本特征
1.系统性 根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对 环境活动/事项作出客观的评价
2.客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核 领域无 直接的责任关系,确保客观、公正地获 取审核证据
13 汇兰德顾问
环境审核基本特征
3.符合性 根据审核目的、范围、准则,验证环境活动/事 项的符合程度
4.文件化 无论是审核的方法、步骤,还是审核过程都应以 文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严 谨、客观、公正
14 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
1.以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相 同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和 环境风险,促进环境保护与经济的协调发展.
2.以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致 审核工作只能采取抽样的方式进行.
15 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
ISO14001环境内审员培训教程
管理顾问有限公司
46
检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性
标准要求 文件要求
现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证)
检查表(问题)
回答\事实\记录结果
结论(合格、不合格)
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检查表(答案)
47
技术与诀窍
询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情
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3
职业管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判 断一个组织的职业管理体系是否符合所 规定的职业管理体系审核准则的一个以 文件支持的的系统化验证过程。
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4
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
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管理顾问有限公司
5
第二方审核
提供选择、评价和认可供方/合作方的论据 帮助供方/合作方改进其环境 增加双方对环境要求的相互了解
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19
集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 可不必编制年度内部审核进度计划
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20
分散式审核的进度安排
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
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法律、法规
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12
审核的人员
接受正式的专业培训
具备参加审核的经历
不应审核自己的工作 经资格确认
深圳市康达信管理顾问有限公司 13
审核的系统性
按规定的程序全面的审核和评价与 审核对象有关的各项活动和结果
全部审核
部分审核 后续审核
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14
全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核
至少每年一次
包括标准所有适用的要求
深圳市康达信管理顾问有限公司
15
部分审核
例行审核之外，下列因素也可能导致进 行内部审核：
组织变化、产品结构变化
市场反馈 重大环境事故/投诉、职业健康安全事故
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16
审核范围
审核涉及的活动或区域包括： 组织机构（职责和权限） 管理、运作和环境/职业健康安全体系的程序 （是否符合标准的要求） 人员、设备和材料资源（是否满足体系有效 运行） 工作区域和过程（是否得到确定和有效控制） 工作产生的记录（是否能证明体系有效运行） 文件、报告和记录的保管（是否符合标准和 程序要求）
审核类型
外部审核 第二方审核 第三方审核 内部审核 第一方审核
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6
第二方审核
提供选择、评价和认可供方/合作方的论据
帮助供方/合作方改进其环境/职业健康安全
管理体系
增加双方对环境/职业健康安全要求的相互
了解
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7
第三方审核
建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供方不必要的开支 有助于增强公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
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52
审核的面谈
选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式
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提问与聆听 (1)
提出恰当的问题
WHAT WHY WHERE WHEN WHO HOW
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编制年度内部审核进度计划
对计划进行滚动修改
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22
年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份
滚动修改的状态
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23
年度内部审核进度计划
月份 部门 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划 已审核 已制定措施 措施已实施
24
1
2
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析
深圳市康达信管理顾问有限公司
44
审核前沟通
提前通知受审核部门
审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项
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第三章 审核的实施
首次会议
现场审核 不合格/不符合报告
检查表的四要素
去 哪 里
找
谁
地点
被审核人 检查要点
查 什 么
如何检查
验证方法
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43
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
员工培训档案
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否包括所有相关人员
看什么 (LOOK AT) -- 要点
消防演习挡案
自 下 而 上
38
审核路线 （3）
某个活动的审核路线
自 上
而
下
制定演习计划 批准 组织实施 效果评价、记录
自 下
而
上
深圳市康达信管理顾问有限公司
39
文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件
审核要点中涉及的记录和文件
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40
检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及环境/职业健康安全管理体系
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50
检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性
标准要求 文件要求
检查表(问题)
现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证) 回答\事实\记录结果
结论(合格、不合格/不符合)
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检查表(答案)
51
技术与诀窍
询问适当的问题
验证对问题的回答 观察实际发生的事情
审核组会议
末次会议
深圳市康达信管理顾问有ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ公司 46
首次会议
审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
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现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格/不符合的处理
文件支持的的系统化验证过程，包括将
这一过程的结果呈报委托方
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职业健康安全管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判 断一个组织的职业健康安全管理体系是
否符合所规定的职业健康安全管理体系
审核准则的一个以文件支持的的系统化 验证过程，包括将这一过程的结果呈报
委托方
深圳市康达信管理顾问有限公司 5
深圳市康达信管理顾问有限公司
28
审核的目的和范围
审核目的
-- 第三方认证（准备） -- 调查重大不符合的原因（内部管理） -- 外部的检查（准备） -- 定期的审核（检查体系运行的符合性和有 效性）
审核范围
-- 全公司范围 -- 某一个或几个部门 -- 标准的部分条款要求 -- 公司全部/部分环境/职业健康安全管理体 系文件的要求
集中式----集中某一段时间完成对所有相关
部门的审核
分散式----分部门在不同时间进行审核
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20
集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间
具体时间用通知或审核实施计划形式通
知相关部门
可不必编制年度内部审核进度计划
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分散式审核的进度安排
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
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审核路线（1）
某一部门审核路线
自 上 而 下
前台预订
接待服务 入住服务 退房
自 下
而
上
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37
审核路线 （2）
运作体系审核的路线
自 上 而 下
签订合同 采购 制造 检验 入库 交付 服务
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审核实施计划的内容
审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排
1) 首次会议/末次会议时间 2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点
拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门（必要时）
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编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
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审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构 管理、运作和环境/职业健康安全体系的
程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 工作产生的记录 文件、报告和记录的保管
深圳市康达信管理顾问有限公司 34
深圳市康达信管理顾问有限公司 10
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
深圳市康达信管理顾问有限公司 11
审核的依据
合同要求
环境/职业健康安全体系文件和规定 ISO14001/OHSAS18001标准
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8
第一方审核
使质环境/职业健康安全体系满足标准和/或其 它
约定的文件（如合同要求、法律法规要求）
作为一种重要的管理手段
在第二、三方审核前纠正不足
维持、改进和完成环境/职业健康安全体系的需要
深圳市康达信管理顾问有限公司
9
审核的特点
正规性
系统性 独立性
审核是一个抽样的过程
文件要求
选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性
注意可操作性
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检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的环境/职业健康安全管理体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
深圳市康达信管理顾问有限公司 42
审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识（行业技术知识、法律法规知识、环境 / 职业健康安全知识） D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受 26 深圳市康达信管理顾问有限公司
审核实施计划
确定审核的目的和范围
确定审核的方法 确定审核的时间安排
确定审核组人员的安排
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检查表的编写
检查表的作用
编制的准备 检查表的基本内容
检查表的要求
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31
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
深圳市康达信管理顾问有限公司 32
3
4