投资银行理论与实务设计指导书
投资银行理论与实务教学大纲
《投资银行理论与实务》教学大纲课程编码：02121074课程名称：投资银行理论与实务英文名称：Investment Banking, Theory and Practice开课学期：6学时/学分：48/3课程类型：专业必修课开课专业：金融学（证券投资方向）选用教材：何小锋等：《投资银行学》，中国发展出版社2002年版。
主要参考书：1.查理斯·R·吉斯特：《金融体系中的投资银行》，经济科学出版社1998中译本。
2.任淮秀主编：《投资银行业务与经营》，中国人民大学出版社2000年版。
3.罗伯特·劳伦斯·库恩：《投资银行学》，北京师范大学出版社1996中译本。
执笔人：丁肇勇一、课程性质、目的与任务《投资银行理论与实务》属于金融类专业的核心课程之一，讲授对象以金融学高年级本科生和对投资银行理论与实务感兴趣的其他专业的本科生。
《投资银行理论与实务》所要研究的是在现代市场经济活动中发挥重要作用的投资银行业务与投资银行相关理论的专门学科，通过本学科的学习，使学习者能够比较全面地掌握投资银行业务发展的脉络、主要内容体系及未来发展趋向，对投资银行理论与实务的学习方法有初步和总体的认识。
投资银行理论与实务课程体系一般包括：投资银行的兴起与发展，投资银行证券承销业务，投资银行证券经纪业务，投资银行并购业务，投资银行基金管理业务，投资银行金融工程业务，投资银行项目融资业务，投资银行风险资本业务，投资银行业务监管等内容。
二、教学基本要求《投资银行理论与实务》在金融领域中属于创新步伐较快的学科，从某种意义上讲，现代金融创新大多是由投资银行家策动的，所以，该课程的教材很难跟得上实践的发展，所以通常不宜指定教材，为便于学习，一般指定参考书目。
《投资银行理论与实务》是一门涉猎较广的应用学科，在学习中，学习者应注意掌握经济、财政、金融、产业经济学、企业经济学、国际经济学、社会学、心理学、会计学、统计学等多学科知识。
投行课程设计
投资银行理论与实务课程设计设计题目：大众集团在华战略投资分析专业金融学班级经类094学号3090552117学生杨宗保指导教师杨沁杨敏利2012 年秋季学期《投资银行理论与实务》课程设计成绩评定对经类094班学生杨宗保所完成的题目为大众集团在华战略投资分析的课程设计，经考核，给出如下评语：并综合评定该生课程设计成绩为。
指导教师：年月日摘要跨国公司已经成为当前世界经济的主导力量，随着中国加入WTO，越来越多的跨国公司开始在华进行投资，这其中又以汽车行业的对外投资最为引人关注。
本文主要是对德国大众公司在华投资来进行研究，分析其在中国的发展历程、采取的战略及在当前全球经济不景气形势下大众所面临的困境和进行的调整。
关键字：德国大众；中国市场；对外投资目录一、大众集团概况...............................................................................错误！未定义书签。
二、中国汽车市场前景.......................................................................错误！未定义书签。
三、大众在华投资战略动机.................................................................错误！未定义书签。
四、大众集团在中国发展历程.............................................................错误！未定义书签。
4.1 上海大众.................................................................................错误！未定义书签。
4.2 一汽大众.................................................................................错误！未定义书签。
08版培养方案下的教学大纲
《投资银行理论与实务》课程教学大纲课程编号：010464课程名称：投资银行理论与实务(B)英文名称：theory and practice of investment banking (B)总学时：32学分：2课程类型:金融学专业限选，相关专业任选先修课程：微观经济学宏观经济学金融学国际金融投资学适用范围:金融学及其相关专业一、课程性质、地位和作用本课程为金融学本科教育的一门基础理论与基本业务知识相结合的应用学科，阐述投资银行的功能、组织结构和监管，系统介绍投资银行业务的基本原理、运作机制和管理方法，目的在于培养学生掌握投资银行理论和业务操作能力二、课程教学目的和要求本课程系统讲授投资银行运作的基本理论，证券一、二级市场业务的基本知识，兼并与收购，资产证券化，证券投资基金，风险投资，风险管理，以及投资银行组织结构和投资银行业监管。
本课以黄亚钧所著《投资银行理论与实务》为准，参考其他教材整合而成。
主要内容包括：投资银行产生、发展、特点，投资银行基础业务、投资银行创新业务、投投资银行管理和国际投资银行比较等。
通过本课程的学习，使学生掌握投资银行学的基本理论与实际操作规范。
要求学生经常关注和阅读《中国证券报》、《金融时报》和《经济日报》等，同时关心和了解中国资本市场、中国加入世界关贸组织的进展状况及国际期投资银行的最新行情。
理论学习与案例分析、课堂授课与上机实践相结合，重要的、实践性较强的章节开展讨论。
三、课程内容及要求（一）投资银行总论1. 投资银行的历史演进和发展趋势2. 投资银行的内涵和功能3. 投资银行的业务范围投资银行概述本章通过对投资银行历史演变的考察分析，讲述投资银行业在不同历史阶段的特征和发展趋势。
要求学生从整体上了解投资银行的基本业务范围及投资银行的发展历史，熟悉投资银行的内涵，掌握投资银行这类金融机构与商业银行的主要区别。
重在认识并掌握投资银行的功能及其在资本市场上扮演的角色。
(二) 投资银行运营1. 投资银行运行环境2. 投资银行运行原则3．投资银行运营管理本章通过对投资银行历史演变的考察分析，讲述资银行所经营的业务种类和相关创新，结合业务需要讲解银行的运行环境，运行原则和运行管理。
(简体)投资银行理论教学大纲
《投资银行理论与实务》课程教学大纲一、课程基本信息课程编号：09030130课程中文名称：投资银行理论与实务课程英文名称：Investing Banking Theory and Practice课程性质：专业指定选修课考核方式：考查开课专业：金融学开课学期：5总学时：40学时总学分：2.5学分二、课程目的和任务《投资银行理论与实务》是一门研究投资银行业务与惯例的课程，考虑到金融学专业的特点，教学目的是：使学生掌握投资银行的基本业务内容，对证券工具、证券市场的发展和相关理论有进一步的了解；使学生掌握企业并购、反并购的理论、方法和实际的操作策略，并从实际的案例研究和分析中得到深化；使学生了解国际投资银行发展的一般趋势和国际发达国家的投资银行的发展现状和监管制度。
其最终目的，是通过理论与实践并重的教学模式，让学生参与到教学环节中来，提高其应用实践能力。
三、教学基本要求（含素质教育与创新能力培养的要求）学生在学习前，应具备风险学、证券学等相关知识，在学习过程中，应注重理论与实践相结合。
四、教学内容与学时分配第一章投资银行的产生与发展（4学时）投资银行概述、投资银行的组织结构。
第二章投资银行业务（一）（12学时）承销业务（案例如：中兴通讯股票承销与发行案例）、经纪业务（案例如：中国国泰君安证券公司经纪业务分布及业务部个案分析）、自营业务（案例如：纳斯达克的做事商制度）第三章投资银行业务（二）（14学时）兼并与收购概述、融资、基金管理、咨询业务第四章投资银行业务（三）（4学时）风险投资概述及其产生与发展、风险投资的特点与原则、风险投资实务第五章投资银行业务的国际化趋势（4学时）投资银行业务国际化的全球经济背景、投资银行业务国际化的表现和成因、启迪与警示——西方投资银行业务国际化发展的几点经验教训、我国投资银行国际化发展的战略选择第六章其它国家（地区）的投资银行业务（2学时）美国、日本、欧洲的投资银行业，新兴工业化国家（地区）的投资银行业五、教学方法及手段（含现代化教学手段）教学过程中，除采用授课方式外，结合案例分析。
《投资银行理论与实务》课程简介(pdf 29)
Manager
Class DEquity
以商品別分類（2）：權益證券商品
國內外上市櫃股票
以商品別分類（3）：另類投資商品
另類投資（Alternative Investment）定義 非傳統型（例如股票債券以外）的投資標的，均可歸類為另類投資。 另類投資可能是指某種資產類別（例如不動產）或者是某種投資策
金 國外股票、股票型基金 抵押債務債權(CDO) 避險基金、組合式避險基金、
結構型商品
以商品別分類（1）：固定收益商品
國內外公債 國內外金融債券 國內外公司債 美國不動產抵押債券（MBS） 抵押債務債券（CDO）
美國房貸抵押債券 （Mortgage Backed Security）
投資策略(2)
呈做國外投資部位之匯率避險 分散投資標的，提高資產配置效率 持續增加國內外債券投資 依現金流量狀況，拉長投資組合存續期間 資產配置必須考量資本適足率之要求
投資法規：保險法第146條
保險業資金之運用，除存款或法律另有規定者外，以下列各款為限： 一 有價證券。 二 不動產。 三 放款。 四 辦理經主管機關核准之專案運用及公共投資。 五 國外投資。 六 投資保險相關事業（銀行、票券、證券、期貨、信用卡等）。 七 經主管機關核准從事衍生性商品交易。 八 其他經主管機關核准之資金運用。 前項所稱資金，包括業主權益及各種責任準備金。
非核心部位
每週會議追蹤基金表現並 提出相關績效報告
可投資商品分類：以國內、國外分類
國內投資 短期資金 不動產 壽險擔保放款 台灣政府公債 公司債、金融債、特別股、結
構式債券等固定收益證券 可轉換債 國內股票 專案投資
國外投資 不動產抵押債券(MBS) 國外公債、金融債、債券型基
投资银行理论与实务课程设计
投资银行理论与实务课程设计一、背景投资银行作为金融市场中的重要一环，对于促进企业发展、推动资本市场稳定等方面都具有不可忽视的作用。
因此，学习投资银行的理论知识和实践经验，对于金融专业学生和从事投资银行业务的从业者具有重要的意义。
二、课程设计目标本课程旨在为学生提供投资银行基本理论知识的同时，注重实践操作能力的培养。
具体目标如下：1.理解投资银行业务以及其在金融市场中的作用；2.掌握投资银行常用的交易结构和金融工具；3.培养学生在实践中运用理论知识进行分析、决策和操作的能力；4.提高学生的创新意识和团队合作能力。
三、课程内容第一章投资银行概述1.投资银行的定义；2.投资银行业务的种类和发展历程；3.投资银行在金融市场中的作用；4.投资银行业务的风险和监管。
第二章资本市场和公司融资1.资本市场的概念和种类；2.公司融资的方式和选择；3.IPO和再融资；4.公司债券和ABS。
第三章投资银行中的交易结构1.承销和包销；2.IPO和定增；3.并购和重组；4.衍生品和结构化产品。
第四章投资银行中的金融工具1.股票、债券和基金；2.期权、期货和远期；3.信贷衍生品和资产支持证券；4.其他金融工具。
第五章投资银行实践案例分析1.投资银行交易实践案例的分析；2.投资银行风险管理实践案例的分析；3.投资银行创新业务实践案例的分析。
四、课程教学方法本课程采用理论结合实践的教学方法，包括以下方面：1.理论授课：教师讲解投资银行的基本理论知识，注重理论与实践的结合；2.课堂案例分析：教师引导学生分析真实的投资银行交易案例，从中发现问题和机遇；3.课堂讨论：学生围绕投资银行概念、业务和工具等方面的问题进行互动讨论，扩展思维；4.课程设计：学生根据所学理论知识和实践案例，进行投资银行业务模拟、风险管理模拟和创新业务设计等实践操作；5.课程考核：通过平时表现、课堂讨论、课程设计和期末考试等方式进行全面考核。
五、教学团队本课程的教学团队由拥有丰富金融从业经验和教学经验的教师组成，其中包括投资银行从业者、资深研究员和金融教育专家。
投资银行理论与实务(书本附带讲义)课件
证券承销对投行的意义
基础业务 核心业务 本源业务 收入主来源 客户基础 人才技术基础
一 证券承销对投行的意义 二 证券承销的基本程序 三 证券发行定价 四 证券承销方式及其安排
证券承销的基本程序
1、 发行准备 2、 鉴定协议 3、 证券销售
b 实际业务划分法 （韩复龄）
c 业务部门划分法 （美林银行）
2、投资银行的业务种类：
证券承销
证券经纪
证券自营
风险投资
企业并购
顾问咨询
资产管理
基金管理
项目融资
资产证券化
投资银行的发展及其与金融系统的关系
（二）投行的起源和发展
1、早期的投资银行 欧洲的英、法、德、意等国，美洲大陆、
东南亚、非洲 2、近代投资银行的产生和发展
证券承销的基本程序
（一）发行准备
1、发行资格的获取
经本国的证券监管当局，具有良好的社会信誉和客户 基础 ——承销是一门艺术，是股票发行的灵魂
2、对发行公司的尽职调查
--- 应调查清楚与本次股票发行有关的一切事实，保证其 真实性，完整性，准确性
---为了自身承销风险，承销利益以及招股说明书中承销 商应当承担的责任。
---调查发行人的真实情况和发行市场以及交易市场的基 本情况
证券承销的基本程序
3、自我推介营销，取得营销资格
---自我形象推介，发行能力营销 资信状况 融资能力 专业技术 承销实力
包括 分配能力 市场跨度 售后服务 造市和稳价能力 扩大发行额度能力
---公司利益提升 发行成本降低 包括：收费标准 发行定价估计
1、定义：最狭义、狭义、广义、最广义。 2、概念：投资银行、商人银行、实业银行、有
投资银行理论与实务第二版教学设计
投资银行理论与实务第二版教学设计一、学习目标和重点学习目标本课程旨在通过理论讲解和实践案例分析，让学生了解投资银行的核心业务、基本原理、行业趋势及其在国际市场中的地位，培养学生的投资银行业务实务能力，为下一步职业规划和学习提供必要的知识储备和思维逻辑。
学习重点投资银行业务的基本概念和组织结构、投资银行交易的流程和技术要点、投资银行的风险管理、国际市场中投资银行的地位和发展趋势。
二、教学内容第一章投资银行业务基本概念本章主要介绍投资银行的定义、历史及其在金融市场中的作用。
包括投资银行的组织结构、投资银行业务的种类和业务流程等。
第二章投资银行交易流程及技术要点本章主要介绍投资银行各类交易的流程及相关技术要点，包括股票承销、债券发行、并购重组、资产证券化等各类交易及其技术实践要点。
第三章投资银行的风险管理本章主要介绍投资银行的风险识别、度量、控制和报告等方面内容，包括信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等方面的内容。
第四章国际市场中投资银行的地位和发展趋势本章主要介绍国际市场中投资银行的地位和发展趋势，包括全球投资银行业的发展历程、国际大型银行的竞争格局、中国投资银行业发展等方面的内容。
三、教学方法本课程采取理论讲解和实践案例分析相结合的教学方法。
教师将首先讲授相应的理论知识，然后在实践案例分析和小组讨论的基础上进一步深入剖析。
教师将为学生提供大量的案例阅读和分析材料，鼓励学生以小组为单位进行研讨和讨论，促进学生在理论与实践中的深度融合。
四、教学评估本课程采取多种教学评估方式，包括课堂参与度考核、小组讨论和分析报告、学术论文撰写、课程作业综合评估等。
其中，小组讨论和分析报告的比例占总分数的30%，学术论文撰写占30%，课堂参与度考核和课程作业综合评估各占20%。
五、教材与参考书目教材•《投资银行理论与实务》参考书目•《投资银行：商业银行与金融市场》•《投资银行原理与实践》•《金融市场分析》六、教学团队本课程由数位具有丰富教学经验和实践经历的金融专家组成的教学团队担任。
投资银行理论与实务教学内容
某些特定的证券建立一个流动性较强的二级市场， 并维持其市场价格的平稳。
36
第一部分 投资银行总论
4、基金管理
创造三级价值增值。投资银行作用为： 发起人。发起或设立基金，或者以出资人身份发
起建立专业的基金管理公司； 管理人。行使基金管理职能； 承销人。向投资者发售受益凭证；
《投资银行理论与实务》教学参考
1、(美)K·托马斯·利奥,投资银行业务指南,经济科学 2、(美)查理斯.R.考斯特，现代金融体系中的投资银行 3、何小锋，新编投资银行学教程，北师大 4、刘 伟，投资银行学，北京大学 5、任淮秀，投资银行学,金融研究生核心教材,人民大学 6、吴晓裘,投资银行学，人民大学 7、宋国良,投资银行概论，清华大学
30
第一部分 投资银行总论
三、投资银行学体系
以业务历史沿革为线索划分：基础业务、 创新业务。
以资产的转化为线索划分：金融产品设计 与实施、金融工具及资产交易。
以业务的价值增值为线索划分：见价值增 值链条表：
31
投资银行业务价值增值关系
风险投资 证券承销
咨询顾问 （服务于各种业务）
证券交易（基金）
企业并购
金融工程（资产证券化、项目融资、资产管理等）
32
投资银行业务关系示意图
咨询 服务
风险 投资
证券 承销
金融
证券
工程
投资
交易
银行
资产 证券化
企业 并购
项目
资产
融资
管理
33
第一部分 投资银行总论
四、投资银行学研究内容
1、风险投资 创造一级价值增值。指对新兴的极具发展潜力的企业特别是
《投资银行理论与实务》知识点总结
《投资银行理论与实务》知识点总结《投资银行理论与实务》是一本介绍投资银行业务理论和实践的专业书籍，主要包括投资银行的基本概念、投资银行的组织结构、投资银行的业务模式、投资银行的风险控制等方面的内容。
下面是对《投资银行理论与实务》这本书的知识点进行总结。
第一，投资银行的基本概念和历史发展。
书中介绍了投资银行的定义、特点以及投资银行的职能和作用。
同时，还介绍了投资银行的历史起源和发展过程，使读者对投资银行有一个整体认识。
第二，投资银行的组织结构。
书中详细介绍了投资银行的组织结构，包括管理层、业务部门、技术部门等。
同时，还介绍了投资银行中不同员工的角色和职责，以及他们之间的关系。
第三，投资银行的业务模式。
书中详细介绍了投资银行的主要业务模式，包括企业金融、证券发行与承销、资产管理、投资银行顾问等。
同时，还介绍了投资银行的业务流程和运作机制，使读者对投资银行的业务有一个全面的了解。
第四，投资银行的风险控制。
书中介绍了投资银行的风险管理体系和方法，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
同时，还介绍了投资银行的风险管理流程和控制措施，使读者对投资银行的风险管理有一个清晰的认识。
第五，投资银行的法律法规和监管要求。
书中介绍了投资银行的相关法律法规和监管要求，包括证券法、公司法、银行法等。
同时，还介绍了投资银行的合规流程和合规要求，使读者对投资银行的法律法规和监管要求有一个全面的了解。
第六，投资银行的发展趋势和挑战。
书中讨论了当前投资银行面临的发展趋势和挑战，包括金融科技的发展、市场竞争的加剧等。
同时，还分析了投资银行的未来发展方向和应对策略，使读者对投资银行的发展趋势和挑战有一个清晰的认识。
总结起来，《投资银行理论与实务》这本书主要涵盖了投资银行的基本概念、组织结构、业务模式、风险控制以及法律法规和监管要求等方面的知识点。
通过阅读这本书，读者可以全面了解投资银行的运作机制和业务实践，对投资银行的风险管理和合规要求有一个清晰的认识，并能够把握投资银行的未来发展趋势和挑战。
《投资银行理论与实务》课件导论
主线之一：资产证券化 证券发行上市 证券交易 基金管理 风险投资 信贷资产证券化 项目融资
主线之二：企业重组 扩张性重组 收缩性重组 结构性重组
辅线之一：投资银行内部组织管理
组织结构管理 风险管理 创新管理 人力资源管理
辅线之二：投资银行外部监督管理
政府监管 行业监管 社会监督：媒体、公众
我们可以发现：国际通行的金融学继承了新 古典经济学的精神，其核心是从微观角度研 究不确定条件下，能够实现资本最优配置的 金融资产的均衡价格。
而目前国内金融学事实上是主流宏观经济学 的货币演绎，在国际上均被归入宏观经济学 的研究范畴，所谓的国际金融学其实也只是 开放环境下的宏观经济学
对资产和企业的现金流的分析的理论和技术，这是投 资银行家的基本功。
第二节 投资银行的内涵与功能
资金短缺者（筹资者） 资金
所有权或债权
资金盈余者（投资者）
投资银行
资金
投资银行金融中介作用
第二节 投资银行的内涵与功能
资金短缺者（借款人）
资金盈余者（存款人）
资金 债权
商业银行
资金 债权
商业银行金融中介作用
第二节 投资银行的内涵与功能
二、投资银行的功能
（一）金融中介
所谓优良资产或优秀企业，就是能够产生可预期的、 不断增值的现金流的资产或企业。
由此重新定义“企业家”：企业家是从事优良资产生 产的专家
投资银行和商业银行的比较
投资银行和商业银行都是资金盈余 者与资金短缺者之间的中介
投资银行是直接融资的中介 商业银行是间接融资的中
本源业务 融资功能 活动领域 利润来源 经营方针 监管部门
（3）次狭义的定义 投资银行业务只限于某些资本市场活动，证券承销、企业兼并与 收购是其业务重点。基金管理、风险投资、风险管理和商品交易 等其他业务不包括在此定义范围内。
投资银行课程设计报告
投资银行理论与实务课程设计设计题目：苹果公司战略投资与分析专业金融学班级经类082学号********学生指导教师*****2011 年秋季学期《投资银行理论与实务》课程设计成绩评定对经类班学生所完成的题目为苹果公司战略投资与分析的课程设计，经考核，给出如下评语：并综合评定该生课程设计成绩为。
指导教师：年月日目录题目：苹果公司战略投资与分析一、摘要........................................ - 4 -二、苹果公司概况................................ - 4 -三、苹果公司的资源分析 ......................... - 4 -四、苹果公司的投资战略分析..................... - 5 -4.1 苹果的战略优势............................ - 5 -4. 2 苹果主要基本战略：........................ - 5 -五、苹果公司的投资设计 ......................... - 6 -5.1 根据财务数据提出战略方针................. - 6 -5.2 7日新上市的ipad3设计.................... - 6 -六、总结........................................ - 7 - 参考文献.......................................... - 7 -苹果公司战略投资与分析一、摘要2012年3月7日，对苹果公司、对全球人类将又是一个心动的时刻，由苹果公司发布期待已久的最新产品iPad 3就要上市了。
中金在线：苹果股票市值超5000亿美元,3月7推出iPad3 10股爆发在即。
苹果公司能在市场上引起那么大的风波，不仅取决于他以往创造出的商誉，更是在于他拥有一群精英的创新理念及所设计的精密战略决策。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
《投资银行理论与实务》课程设计指导书工商管理学院金融系2010年12月一、课程设计的目的投资银行在现代市场经济和金融体系中发挥着不可替代的作用，它建立了资金使用者和资金提供者之间的便捷通道，节省了交易环节和交易成本，促进了资本的高效配置。
在资源稀缺及竞争全球化背景下，企业投融资、公司并购、资产证券化、风险创业、金融工具与资本市场如何创新发展的众多课题，已进入现代金融研究的主流领域，并作为一门新兴学问逐步得到发展。
投资银行学课程设计遵循理论知识与运作实务结合的指导思想，紧密联系西方国家及我国当前资本市场的发展实践和运作特点，使学生能准确有系统地理解资本的筹集及运用、投资银行的功能、投资银行的金融工具、投资银行的核心业务、投资银行业务经营系统及其环境等问题，并且能够在实践中灵活运用、分析和处理各种投资银行实务问题。
熟悉和掌握投资银行的基本业务操作流程以及课程设计报告书的撰写。
二、课程设计的具体要求：要求学生经常关注和阅读《中国证券报》、《金融时报》、《经济观察报》和《经济日报》等，同时关注中国资本市场的发展状况，了解和掌握企业股票发行与承销、企业重组并购、创业投资、资产证券化等资本运营的方式、方法和程序，把握资本市场的最新动态。
·课程设计必须根据进度计划按期完成·课程设计必须利用相关理论知识对某项业务进行设计·课程设计要建立在足够的数据资料和充分的调研考证基础上·课程设计报告撰写必须符合规范二、课程设计的基本内容（一）课程设计时间：1周（二）课程设计选题及设计思路1、公司并购融资方案设计(1) 并购整体方案概述(2) 并购动因与效应分析(3) 并购方案基本思路（流程图）(4) 并购方案具体环节规划(5) 并购方案可行性分析2、风险投资方案设计(1) 风险投资发展过程概述(2)风险投资方案设计①搜寻与筛选风险企业②接洽与风险企业估值③对风险企业的经营管理④退出方式(3)风险投资具体环节的规划(4)风险投资的方案评价3、资产证券化融资方案设计(1) 资产证券化背景介绍(2) 资产证券化业务流程设计①拟证券化的资产划分②资产池构造③证券交易结构设计④信用增级方式⑤SPV选择(3) 资产证券化运作的条件(4) 资产证券化方案评价4、公募基金募集与投资方案设计(1)公募基金在我国的发展情况(2)影响公募基金发行的因素分析(市场环境、监管力度等)(3)募集与投资流程设计①编制募集说明书（重要提示、基金当事人、资产估值、收益与分配等）②安排代销渠道和机构③设计决策体系的运作模式④分散组合管理的程序和风险控制流程(4)对募集与投资方案的评价选题可从以上四方面推介的设计项目中选择其一，也可以自拟课程设计项目，报指导教师核准。
在课程设计完毕时提交课程设计报告书（5000字以上）。
三、课程设计过程安排投资银行课程共计1周完成。
第l～2天查资料，熟悉题目阶段；第2～3天方案分析、比较阶段；第3～4天投资银行业务模拟设计阶段；第4～5天撰写课程设计报告书阶段；第6天上交设计报告书；第7天答辩。
四、课程设计报告书格式规范1．封面及目录2．摘要概述你选择设计题目的特点，重点概述你所设计的方案的创新点，采用的分析、设计方法，得出的结论等，字数200-250左右。
3．方案设计与分析(流程图)4．方案评价综合评价所设计方案的优缺点，在可能的情况下建立评价指标及评价体系。
5．方案展望（设计方案的发展前景等）6．参考文献列出参考文献(包括书、期刊、报告等)课程设计报告书一律用A4纸纵向打印，左侧装订，书写格式参照学校毕业设计（论文）格式要求执行。
五、成绩评定标准课程设计成绩分两部分，设计报告占80％，答辩占20％。
成绩评定采用五级分制，即优秀、良好、中等、及格和不及格。
优秀：设计方案新颖、有创新，在设计过程中勤奋好学、有创新思想；报告撰写认真，格式正确；良好：设计方案比较新颖，创新点较突出，设计报告书比较规范、内容比较丰富。
在设计过程中勤奋好学、有创新思想；中等：设计方案一般，创新点一般，设计报告书欠规范、内容一般。
在设计过程中比较勤奋、创新思想不明显；及格：创新设计方案不完善，存在一些小错误，设计报告书欠规范、内容一般。
在设计过程中勤奋精神不够；不及格：设计方案有严重错误，设计报告书不规范、内容浅薄。
在设计过程中精神懒散，态度不认真。
课程设计（论文）文本格式要求一、基本要求1．纸型：A4纵向、单面打印2．页边距：上2.5 cm，下2. 5cm，左2.5 cm，右2cm，页眉1.5cm，页脚1.75cm，左侧装订3．字体：正文全部宋体、小四号、标准字符间距。
西文、数字等符号采用Times New Roman 字体4．行距：1.5倍行距二、封面格式1．封皮：由学校统一印制下发2．内封：中文题目、副标题（黑体、三号、左顶格）外文题目（黑体三号加下划线、左顶格、）毕业设计（论文）共页（宋体、四号）图纸共张（宋体、四号）完成日期（宋体、四号）答辩日期（宋体、四号）三、中外文摘要1．中文摘要：标题“摘要”（黑体、二号、居中）关键词（黑体、小四号、居左顶格、单独占行）关键词3～8个，词与词之间用分号间隔2．外文摘要：独占一页。
“ABSTRACT”（Times New Roman、二号、加粗、居中）“Key words”（Times New Roman、小四号、加粗、居左顶格、单独占行）与中文关键词对应，词与词之间用分号间隔四、目录1．标题“目录”（黑体、二号、居中）2．目录中最少列出第一级标题（章）和第二级标题（节）章标题（黑体、四号）节标题（宋体、四号）第三级标题（楷体、四号）各级标题居左顶格、单独占行，标题后注明起始页码3．中外文摘要页码用罗马数字“Ⅰ”“Ⅱ”……编排4．目录不加页码五、论文正文1．页眉：（宋体、五号、居中）奇数页：辽宁工程技术大学课程设计（论文）偶数页：学生姓名：论文题目2．页码：页面底端（页脚）、右侧3．章条序码（阿拉伯数字、小圆点间隔、末尾不加小圆点、左顶格、编号后空一个字距）第一级（章）1， 2， 3，…（黑体、小二号）第二级（条）1.1,1.2,… 2.1,2.2,… 3.1,3.2,… …（黑体、小三号）第三级（条）1.1.1,1.1.2,…1.2.1,1.2.2,…2.1.1,2.1.2,…2.2.1,2.2.2,…3.1.1,3.1.2,…3.2.1,3.2.2,… …（黑体、四号）如在条以下仍需分层，则通常用a，b，…或1),2),…编序，左空2个字距。
4．前言、引言不编序号六、图表1．图表字体（宋体、五号）2．图表名（中外文对照、宋体、五号、居中）3．图表按章编号（如图1-1、表2-2等），图编号及图名置下，表编号及表名置上。
插图宽度不宜超过10cm，有刻度的坐标图不加箭头，标值线朝里，其标值数字尽量不超过3位数（如用30km代替30000m）或小数以后不多于一个“0”(如用5μg 代替0.005mg)；标目中的物理量的符号用斜体，单位符号用正体，纵坐标标目、标值逆时针旋转九十度书写；图中坐标线、尺寸线、引线0.5磅，轮廓线、函数线等主要部分0.75磅；文中图片要清晰。
表格的绘制均用三线表，表内无斜线、竖线，结构比较复杂的表可增加不通长的辅助线；表头中量的写法要规范，量的表示法不允许出现两条斜线（如：动量矩单位kg.m2/s，在表中应为L/kg.m2.s-1）；表中“空白”代表未测或无此项，“-”代表未发现，“0”代表实测数据为零。
七、公式公式统一用Microsoft公式3.0在系统默认状态下编辑，居中放置，其前的“解”、“假设”等文字顶格书写，公式序号按章排，加圆括号，居行尾。
如“（1-1）”、“（2-1）”，。
公式换行书写时与等号对齐，凡正文中未提到的公式可不排序。
八、引用和注释：1．引用用“[1]”、“[2]”……表示，按上标书写2．注释用“①”、“②”……表示，按上标书写注文（宋体、五号、单倍行距）注文在加注页面下端，用0.75磅、居左、页面宽的三分之一短线与正文分开。
九、其它1．标题“致谢”（黑体、二号、居中）2．标题“参考文献”（黑体、二号、居中）参考文献正文（宋体、五号）3．标题“附录A”、“附录B”（黑体、二号、左顶格，页码不单排，与正文接续）附录中译文的书写格式与毕业设计（论文）书写格式相同各类文献的著录格式及示例：1．专著顺序号著者.书名[M].版本.其他责任者.出版地:出版者,出版年.页码.示例:[1] 夏小华,高为柄.非线性系统控制及解耦[M].第2版.北京:科学出版社,2001.2．期刊顺序号作者.题名[J].其他责任者.刊名,年,卷(期):页码.示例:[2] 高为柄,程勉,夏小华,(等).非线性控制系统的发展[J].自动化学报,2003,17(4): 513～523.3．论文集顺序号作者.题名[A].见:编者.文集名[C].出版地:出版者,出版年.页码.示例:[3] Fox R L, Willmert K D.不等式约束的连杆曲线最优化设计[A].见:机构学译文集编写组. 机构学译文集[C].北京:机械工业出版社,2002.232～242.4．技术标准顺序号标准代号标准顺序号—发布年标准名称示例:[4] GB3100～3102—93 量和单位.5．学位论文顺序号作者.题名:[D].保存地:保存者,年份.示例:[5] 陈淮金.多机电力系统分散最优励磁控制器的研究:[D].北京:清华大学电机工程系,2004.6．会议论文顺序号作者.题名[Z].会议名称,会址,会议年份.示例:[6] 夏小华,高为柄.稳定设计中的分解和参数化方法[Z].全国控制与决策会议,黄山,2005.此规范未尽事宜，各教学单位要制定统一标准；无法执行此规范的专业(如英语)可单独制定规范，但必须经教务处批准公布后方可执行。
此规范自公布之日起施行，由教务处负责解释。
附录：(1)投资银行理论与实务课程设计封面示例：《投资银行理论与实务》课程设计题目_____________________姓名_____________________指导老师_____________________完成时间_____________________(2)论文行文格式示例：××××投资银行理论与实务报告书例如正文（格式）1 矿震（章题序，黑体小二号）本章重点在于对矿山微震的基本特征进行分析，研究其特点及发生条件并按不同分类方法对其进行分类，进一步研究微震发生的机理，进一步说明煤岩体破1.1 矿山微震（节题序，黑体小三号）1.1.1 矿山微震的定义（三级题序，黑体四号）矿山微震又称矿震，是井巷或工作面周围的煤岩体，由于弹性变形能的瞬间释放而产生的一种突然、剧烈破坏的动力现象，是矿山压力的一种特殊显现形式[6]。