内审实战演练、指导-1.审核方法
内审现场审核的方法
内审现场审核的方法
内审现场审核的方法主要包括以下几种：
1. 面谈：通过与相关人员进行面谈，了解他们对各自职责的理解和落实情况，以及对程序文件和作业指导书的了解程度和执行情况。
2. 抽样检查：通过抽样检查的方法，收集客观证据，检查实际的活动与管理体系的符合性。
具体方法包括查阅文件和记录、观察实验室活动、对活动或结果的验证、核查仪器、设施、环境条件、样品等以及客户反馈和投诉等来自外界的信息。
3. 现场观察：审核员亲自到现场观察各项活动，检查设施和记录，以收集客观证据。
4. 验证：通过验证来确认所收集信息的真实性和准确性。
5. 记录查阅：查阅相关的记录文件，包括但不限于操作记录、检验报告、质量记录等，以获取相关信息。
6. 比较分析：将收集到的信息与标准、法规、行业要求等进行比较分析，以评估体系的符合性。
请注意，内审现场审核方法的使用需要根据具体的审核范围和要求来确定，不同的方法可能会有不同的适用范围和使用要求。
在选择和使用内审现场审核方法时，需要综合考虑实际情况，合理选用并制定相应的计划和程序。
内审员审核方法与技巧
内审员审核方法与技巧内审员是负责内部审核和评估组织运作合规性和有效性的人员。
他们需要具备一定的方法和技巧，以确保审核工作的准确性和有效性。
以下是一些内审员审核方法与技巧的总结。
1.规划审核过程：在开始审核前，内审员应制定详细的审核计划，明确审核范围、目标和时间表。
这有助于确保审核工作的有序进行，并提高审核效率。
2.进行前期准备：内审员应在进行审核前进行充分的准备工作。
这包括研究和了解相关文件和资料，以及与被审核部门或个人进行沟通，了解他们的运作和问题。
这有助于内审员对被审核对象有更全面的了解，为审核提供更准确的依据。
3.有效沟通：内审员需要与被审核对象进行良好的沟通，以确保他们对审核目的和程序的理解。
内审员应在审核开始前向被审核对象解释审核的目的、范围和期望，以便他们提供必要的支持和合作。
4.使用多种取证方法：内审员应使用多种取证方法，如文件审查、观察和访谈等，来获取和收集审核证据。
这有助于确保审核结果的全面和客观性。
5.注意审核证据的可靠性和可验证性：内审员应关注审核证据的可靠性和可验证性。
他们应确保所收集到的证据是准确和可信的，并能够在需要时进行验证。
6.分析和评估审核证据：内审员需要对收集到的审核证据进行分析和评估，以确定组织的合规性和有效性。
他们应考虑证据的重要性和相关性，并进行综合评估。
8.编写审核报告：内审员应编写详细的审核报告，总结审核发现、问题和建议。
审核报告应准确、清晰，并提供相关的证据和数据支持。
9.审核后的跟踪和监督：内审员应跟踪和监督组织在审核后采取的措施和改进行动。
他们应确保组织按照建议进行改进，并在需要时提供支持和指导。
10.持续学习和自我提高：内审员应持续学习和自我提高，以不断提升审核方法和技巧。
他们应了解最新的审核标准和要求，并不断改进自己的工作方法和技能。
综上所述，内审员需要具备良好的规划能力、沟通能力、分析能力和报告能力，以确保审核工作的准确性和有效性。
通过合理的审核方法和技巧，内审员可以为组织提供有价值的评估和改进建议，帮助组织提高运作效果和合规性。
内审流程及审核技巧
内审流程及审核技巧内审是企业内部进行的一种审核活动，旨在评估和改善组织的内部控制和管理系统。
内审流程是指在内审活动中需要遵循的一系列流程和步骤。
本文将为您详细介绍内审流程及一些审核技巧。
一、内审流程1.确定内审目标：内审目标应明确具体，符合组织的战略和目标，并与现有管理体系和要求相契合。
2.制定内审计划：内审计划是内审活动的基础，应包括审核时间、地点、内审对象、内审标准和方法、内审人员等。
3.准备内审工作：内审人员应收集和准备相关资料和文件以进行内审工作，包括组织结构、内部控制制度、流程图、政策和程序等。
4.进行内审活动：内审人员按照内审计划进行内审活动，包括现场观察、文件和记录的查阅、访谈内审对象等。
5.收集内审证据：内审人员应收集和整理内审活动中获得的证据，以评估内控体系是否有效、合规和符合要求。
6.分析内审证据：内审人员应对收集的证据进行分析、比对和评估，以发现潜在问题和机会，并形成内审结论。
7.写作内审报告：内审人员应撰写内审报告，报告应真实准确地反映内审活动的结果，内容应简明扼要，提供具体改进建议。
8.发布内审报告：内审报告应及时发布给相关人员，如组织管理层和内审对象，以确保及时采取改进措施和行动计划。
9.追踪内审结果：内审人员应追踪内审报告的执行情况和改进措施的效果，并及时汇报内审结果。
二、审核技巧1.预备和准备：内审人员应提前做好准备工作，熟悉内审对象的相关资料和文件，并对内审标准和方法有清晰的了解。
2.采用多种证据：内审人员应采用多种证据来支持内审结论，包括文件记录、现场观察和访谈内审对象等。
3.注意聆听和观察：内审人员应注意聆听内审对象的陈述和解释，并观察现场的情况和细节，以发现问题和潜在风险。
4.针对重点和风险领域：内审人员应将更多的时间和精力放在组织的重点和风险领域，以确保内审的针对性和有效性。
5.遵循审核流程：内审人员应按照事先制定的审核流程进行内审活动，不要跳过任何重要的步骤和环节。
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧随着新技术、新的管理理论和新标准的涌现，内审员这个职业(岗位)需要进行不断的充电，需要学习很多新知识，在专业方面持续实践和总结经验教训，才能保持自己的能力水平，才能跟上内审员职业发展的需求。
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧有哪些呢?优秀内审员应掌握的审核工作方法1. 面谈面谈是现场审核中较为常用的方法。
通过与最高管理者、管理者代表及各部门领导面谈，可以确认其对各自职责的理解和职责的落实情况;与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书中的要求的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况。
这里要注意：有时对于交谈所得到的信息，特别是涉及到数据的一些信息，还应该通过其他渠道获取支持信息予以核实，例如通过查阅记录、现场观察来核实面谈所得到的信息，以保证审核的客观性。
2. 查阅文件与记录质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法，通过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的发展及运行状况，审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、验证、确认记录、供应商评价记录、培训记录、协商与沟通记录、文件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录以及管理评审报告等。
由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核查。
审核员要善于从中选取代表性的样本进行审核。
3. 现场观察审核员通过自己的眼睛看到的应是最真实的，所以审核员应当具备敏锐的观察力，现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求，这也要求审核员事先熟悉文件对现场的各项主要要求。
同时，也不应拘泥于文件的要求，应善于自己发现问题。
现场观察中一个重要的内容是判断有无重要的生产过程被遗漏，要做好这一点，审核员就必须掌握有关的质量知识和法律、法规知识。
优秀内审员应掌握的审核技巧1. 要善于提问如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到自然、合理，切忌生搬硬套。
内审员审核方法与技巧
内审员审核方法与技巧内审员是负责评估和监督内部控制体系的专业人员，他们的工作对于组织的有效运营至关重要。
为了保证审核的准确性和有效性，内审员需要掌握一些方法与技巧。
本文将介绍一些内审员在进行审核时可以采用的方法和技巧。
一、准备工作在开始审核之前，内审员需要进行充分的准备。
首先，他们需要对待审核的业务和相关法规进行深入了解，熟悉组织的内控政策和程序。
其次，内审员需要与待审核的部门或个人进行事前沟通，了解其运营情况和存在的问题。
最后，内审员还应准备好相关的文件和工具，以便进行审核过程中的记录和分析。
二、制定审核计划在进行审核时，内审员应制定详细的审核计划。
审核计划应包括审核的目标和范围、审核的时间和地点、审核的重点和重要性等，以确保整个审核过程的有序进行。
内审员还应合理安排时间，确保每个环节都有充分的时间进行细致的审查和分析。
三、采用多种审核方法内审员可以采用多种审核方法来获取更全面和准确的信息。
常用的审核方法包括文件审核、观察法、访谈法和抽样法等。
文件审核是通过审查组织的文件和报告来进行核实。
观察法是通过观察业务操作的实际情况来确认内控的有效性。
访谈法是与相关人员进行面对面的交流，了解他们的工作情况和内部控制措施的执行情况。
抽样法是从整体中抽取一部分进行检查，以获取全面而又有效的信息。
四、注重数据分析数据分析是内审员进行审核的关键环节之一。
通过对数据的分析，内审员可以识别出潜在的风险和异常情况，进一步验证内部控制的有效性。
数据分析可以采用统计分析、比较分析和趋势分析等方法，以获取更准确的结论和评价。
内审员还应善于运用信息技术工具，如数据挖掘和风险评估软件，来辅助数据分析和提高审核效率。
五、关注问题解决和改进在审核过程中，内审员往往会发现一些问题和不足之处。
作为审核的结果，内审员应及时将问题进行记录，并向相关部门或个人提出建议和改进建议。
内审员应采取积极的态度，与被审核方进行有效的沟通，共同解决问题并改进内部控制。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是指组织内部对自身运营、财务、流程等方面进行审查和评估，以促进业务的持续改进和风险的管理。
下面是一些内部审核的方法和技巧：1. 制定内部审核计划：确定内部审核的目标、范围和时间表，明确需要审核的内容和关键点。
2. 确定审核标准：根据组织的政策、法规和最佳实践，制定审核标准和指引，作为内部审核的依据。
3. 确定审核团队：建立内部审核团队，其中包括具备相关知识和经验的成员。
团队成员可以来自组织内部或外部，确保审核的客观性和独立性。
4. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和数据，包括文件、记录、报表等。
确保信息的完整性和准确性。
5. 进行现场考察：实地考察组织的运营和流程，观察实际操作和记录存在的问题和风险。
6. 进行文件审查：审查组织的文件和记录，包括合同、协议、会议记录等，以确认是否符合内部控制要求和政策规定。
7. 进行个别访谈：与组织内的员工进行面对面的访谈，了解他们对相关流程和控制的理解和应用情况。
8. 分析审核结果：根据收集到的信息和数据，对审核结果进行分析和评估，确定存在的问题和风险。
9. 提出建议和改进措施：根据审核的结果和分析，提出改进建议和措施，帮助组织优化流程和提高内部控制。
10. 编写审核报告：将审核过程和结果整理成审核报告，包括问题和风险的描述、改进建议和措施的提出，以及审核团队的意见和建议。
11. 追踪和跟进：审核团队可以根据需要进行后续的追踪和跟进，确保改进措施的实施和效果。
需要注意的是，内部审核应该以客观、独立的态度进行，避免利益冲突和主观判断。
同时，内部审核应该与组织的风险管理和持续改进相结合，确保审核的结果可以为组织的发展和运营带来积极影响。
内部审核是一种组织内部对自身质量管理体系、运营流程、财务风险等方面的自查自纠活动。
通过内部审核，可以发现问题、纠正错误，保持组织运营的高效性和持续改进。
下面将进一步介绍一些内部审核的方法和技巧。
12. 管理风险：内部审核应将风险管理作为重要的内容之一。
内审的方法和技巧
内审的方法和技巧
内审是指对组织内部的相关活动、制度、程序以及管理流程等进行评估和审查，以发现存在的问题并提出改进意见。
下面是一些常用的内审方法和技巧：
1. 制定内审计划：明确内审的范围、目标和时间表，制定一个详细的内审计划，确保各项内审工作有条不紊地进行。
2. 收集资料：收集与内审对象相关的文件、记录、数据等资料，对其进行梳理和整理，有助于更全面地了解内审对象的情况。
3. 进行现场观察：通过亲自到现场观察，了解实际操作和流程，发现可能存在的问题和风险。
4. 进行访谈：与被审计对象进行面对面的访谈，提出问题并听取其意见，了解其对内部运作的理解和看法。
5. 进行数据分析：对收集到的数据进行分析，发现潜在的异常和趋势，帮助发现问题。
6. 与相关方沟通：与各个相关方进行沟通，包括内部员工、管理层、股东和其他利益相关者，主动听取他们的意见和反馈，了解他们对内部运作的看法。
7. 引入外部专家：如有需要，可以请外部专家进行独立的内审评估，他们能够提供客观的意见和建议。
8. 使用内审工具：使用一些专业的内审工具和技术，如流程图、问题分类表、问题追踪表等，有助于系统地发现问题和分析原因。
9. 保持专业态度：内审人员应当保持中立和客观的态度，遵守职业道德和内审准则，确保内审工作的公正性和透明度。
10. 提出改进建议：在完成内审工作后，根据发现的问题和风险，提出具体的改进建议，有助于组织优化管理和提升绩效。
内审员审核方法与技巧培训讲义
内审员审核方法与技巧培训讲义一、介绍内审员是组织内部对质量管理体系进行审核的人员，他们的任务是评估和提高组织的运作效率和效果。
内审员需要具备一定的知识、技能和经验，以有效地进行审核工作。
本次培训旨在介绍内审员的审核方法与技巧，帮助他们提升审核能力，更好地实施审核工作。
二、内审员的角色和责任1.角色：内审员是客观、公正、独立的评估者，旨在通过审核发现问题、提出改进建议，促进组织的持续改进。
2.责任：内审员应遵循审核计划，按照内审程序进行审核，发现不符合要求的地方并提出改进建议，编制内审报告，并监督纠正措施的实施。
三、内审的准备工作1.审核计划：制定审核计划，明确审核的范围、目标和时间，保证审核的全面和方法的科学性。
2.审核文件：准备好审核所需的文件，包括文件列表、审核记录表、内审报告模板等。
3.审核团队：组建合适的审核团队，包括内审员和技术专家，确保审核的专业性和全面性。
四、内审的实施步骤1.开会准备：开会前内审员应熟悉审核计划和程序，并准备好文件、记录表等。
2.开会：开会时应介绍内审员和审核团队，明确审核的目标和范围，由组织方介绍审核的背景和要求。
3.收集信息：通过访谈、观察、记录和抽样等方式，收集和验证信息，了解组织的运作和体系的有效性。
4.发现问题：发现不符合要求的地方，包括实际操作的不合规范、程序和文件的不符合要求等。
5.提出改进建议：根据发现的问题，提出具体的改进建议，以促进组织的持续改进。
6.撰写报告：根据审核结果，撰写内审报告，包括问题描述、改进建议和审核结果等。
7.结束会议：总结审核的过程和结果，与组织方进行反馈和沟通，达成一致意见并结束会议。
五、内审的技巧1.问询技巧：对被审核人员进行问询时，应采取积极、开放、理性和客观的态度，避免批评和指责，以便顺利获取信息。
2.观察技巧：通过观察被审核人员的行为和环境，了解组织的运作情况和文件的实际执行情况。
3.记录技巧：记录时应准确、清晰和完整，包括时间、内容、事实和见解等，以便后续的分析和判断。
内部审核程序与方法
内部审核程序与方法内部审核程序与方法，是指企业或组织内部对其运营、管理、财务等方面进行定期或不定期的检查与评估，以确保其业务正常运转、符合法规要求，并持续改进和提高工作效能的一项重要管理活动。
下面将介绍内部审核程序与方法的一般步骤以及几种常用的内部审核方法。
一、内部审核程序与方法的一般步骤1.明确审核目标在进行内部审核之前，需要明确审核的目标和范围。
目标可以包括但不限于符合法律法规、内部规章制度的要求，减少风险和避免错误，发现问题并提出改进意见等。
2.编制审核计划根据明确的目标，编制一份详细的内部审核计划。
计划包括审核的时间、地点、对象、内容、方法以及相关的工作安排等。
3.执行内部审核在执行内部审核时，需要按照计划进行各项工作。
可以通过文件查阅、访谈、观察等形式，对相关的业务流程、文件记录、工作情况等进行全面的调查和评估。
4.收集证据和信息在进行内部审核时，需要收集相关的证据和信息，包括文件、记录、数据、口头交流等。
这些信息用于审核人员对业务流程和工作情况的分析和评估，以便作出准确的判断和结论。
5.分析与评估通过收集的证据和信息，审核人员进行分析与评估。
对于发现的问题和不符合要求的情况，需要进行详细的分析，找出原因和影响，并给出相应的改进意见和建议。
6.编制内部审核报告在完成内部审核后，需要编制一份内部审核报告。
报告应包括审核的目的、范围、方法、发现的问题、意见和建议等内容，同时也要注明是否需采取相应的纠正和预防措施。
7.跟进与改进内部审核的目的不仅是发现问题，更重要的是采取相应的纠正和预防措施，确保问题不再重复出现。
因此，跟进与改进是内部审核的重要环节。
相关部门需要及时将审核报告中的改进意见和建议转化为具体的行动计划，并进行有效的实施和监督。
二、常用的内部审核方法1.文件审核文件审核是通过对企业或组织的各种文件、记录等进行检查和评估，以了解工作程序和操作是否符合要求、合规性是否足够，是否存在风险和瑕疵等。
内部审核的要点和方法
内部审核的要点和方法内部审核是指组织内部对其财务、业务操作等方面的审查和评估，目的是为了发现问题、改进管理，并确保组织按照规定的政策和程序运行。
下面将介绍内部审核的要点和方法。
一、内部审核的要点1.明确目标和范围：内部审核的首要任务是明确目标和范围。
目标要明确具体，以便能够制定相应的审核计划。
范围要包括所有与目标相关的部门、流程和记录。
2.制定审核计划：审核计划是内部审核的基础，它需要具备明确的目标、时间表和资源分配。
在制定审核计划时，应考虑到相关的法律法规要求、组织的政策和程序，以及风险评估结果。
3.选择适当的审核方法：内部审核可以采用文件审查、访谈、观察等多种方法。
在选择具体方法时，需要考虑到目标和范围，并确保能够获取准确和可靠的信息。
4.审核员的资格与能力：内部审核需要有熟悉审核流程和方法的审核员。
审核员需要具备相关的知识和技能，并且要保持独立和客观的态度。
5.保持机密性：在内部审核过程中，可能会接触到一些敏感的信息。
为了保护相关信息的机密性，审核员应该签署保密协议，并严格遵守相关的保密规定。
6.收集和分析证据：在内部审核过程中，需要收集和分析各种证据，以便评估组织的运作状况。
证据可以是文件、记录、访谈结果等。
7.识别问题并提出建议：内部审核的主要任务是发现问题，并提出改进意见和建议。
问题可以是操作流程的不合理或风险控制不到位等。
建议应该具体、可行，并能够帮助组织改进管理。
8.编写审查报告：审核结束后，审核员需要编写审查报告。
审查报告应准确、完整地记录审核过程、发现的问题和建议。
报告需要及时提交给相关部门和管理人员，并确保得到适当的反馈。
9.追踪和监督改进措施：内部审核的目的是推动组织持续改进。
管理人员应对审核结果和建议进行评估，并制定相应的改进措施。
审核员应跟踪和监督改进措施的实施情况，并提供必要的支持和帮助。
二、内部审核的方法1.文件审查：对组织的文件、记录进行审核，以确认其合规性和准确性。
内审员审核方法与技巧
内审员审核方法与技巧
一、审核计划与准备
在开始审核之前，内审员应该制定详细的审核计划，明确审核目标、范围、时间安排等。
同时，需要准备好相关的审核工具和资料，确保审核工作的顺利进行。
二、文档审查
内审员需要对被审核对象的文档进行审查，包括质量管理体系文件、操作规程、记录等。
在审查过程中，要注意文件的完整性、准确性和一致性，并记录存在的问题和缺陷。
三、现场检查
内审员需要对被审核对象的现场进行检查，包括设备、设施、工作环境等。
在检查过程中，要注意观察现场的实际情况，并与文档审查中发现的问题进行对比，确认问题的真实性和严重性。
四、沟通与访谈
内审员需要与被审核对象的相关人员进行沟通与访谈，了解他们对质量管理体系的认识和执行情况，以及存在的问题和改进建议。
在沟通过程中，要注意表达清晰、态度友好，并记录重要信息。
五、问题分析与记录
内审员需要对审查和检查中发现的问题进行分析，确定问题的性质和影响程度，并记录在审核报告中。
在分析问题时，要注意客观公正、准确全面，避免主观臆断和遗漏。
六、报告编写与发布
内审员需要编写审核报告，将审核结果和发现的问题进行汇总和分析，提出改进建议。
报告编写要规范、准确、简洁，易于理解和接受。
发布审核报告前，需经相关领导审批，确保报告的权威性和准确性。
七、跟踪与验证
内审员需要对审核报告中提出的问题和建议进行跟踪和验证，确保问题得到解决和改进。
在跟踪过程中，要注意及时反馈和调整，保证审核工作的有效性和持续性。
同时，需要对审核结果进行定期评估和总结，为质量管理体系的持续改进提供支持。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是指组织内部对其经营活动、业务实施、制度执行等方面进行的自我检查和审查的一种管理工作。
内部审核的目的是发现问题，识别风险并提供建议，以确保组织的活动符合法律法规和内部规定，并达到预期的效果。
在本文中，我将介绍一些内部审核的方法与技巧。
方法一：明确审核目标在进行内部审核之前，需要明确审核的目标和范围。
审核目标是指希望通过审核达到的结果，可以是发现问题、改善流程、加强风险管理等。
明确目标有助于确定审核的重点和方向。
方法二：制定审核计划审核计划是对整个审核过程进行规划的工具，包括确定审核的时间、地点、参与人员等。
制定审核计划可以确保审核的顺利进行，提高审核的效率。
方法三：收集并分析信息内部审核需要收集大量的信息，包括组织的政策、程序、文件、记录等。
收集信息的目的是了解组织活动的情况，并对其进行分析。
信息分析有助于发现问题和潜在的风险，并提供改进建议。
方法四：开展实地调查实地调查是内部审核的重要环节。
通过实地调查可以直接观察和了解组织的运营状况和执行情况。
实地调查可以包括现场观察、访谈、文件检查等方式。
实地调查可以帮助审核人员对组织的活动进行全面细致的了解。
方法五：运用内部审核标准与模板内部审核可以参考内部审核标准和模板，以确保审核的一致性和规范性。
内部审核标准是组织内部建立的审核准则和要求，可以是行业标准、法律法规要求等。
模板是一种规范化的审核工具，可以帮助审核人员进行系统的审核。
方法六：逐项核查在进行内部审核时，可以逐项核查不同的方面，例如流程、文件、记录等。
逐项核查可以帮助发现问题和风险，并提供相应的改进建议。
逐项核查可以按照一定的顺序进行，例如从重点领域开始，逐步向其他领域延伸。
技巧一：客观公正内部审核需要客观公正地对待事实和问题。
审核人员应当根据实际情况进行判断和分析，不受个人情感和利益的影响。
客观公正是保证内部审核结果的可信度和有效性的重要前提。
技巧二：善于沟通内部审核需要与被审核方进行充分的沟通。
质量管理体系的内部审核方法培训
质量管理体系的内部审核方法培训质量管理体系的内部审核是企业不断改进和提高产品质量的重要手段之一。
通过内部审核，企业能够及时了解和评估质量管理体系的运行情况，发现问题并采取适当措施进行改进，提高产品的质量和客户满意度。
为了帮助企业进行高效的内部审核，以下是一种内部审核方法培训方案。
一、培训目标：1.了解内部审核的定义、意义和目的；2.掌握内部审核的基本原则和流程；3.熟悉内部审核的工具和技巧；4.能够有效开展内部审核，发现问题并提出改进措施。
二、培训内容：1.内部审核的定义和目的（10分钟）- 内部审核是指企业内部对质量管理体系的自我评估和监督，旨在发现问题并推动不断改进。
2.内部审核的基本原则（20分钟）- 全员参与：内部审核应该是全员参与的过程，每个员工都应了解和支持内部审核的意义和目的。
- 独立性和客观性：内部审核应由独立的审核员进行，他们应该客观、公正地评估和判断。
- 有效性和及时性：内部审核应具备及时发现问题和有效推动改进的能力，不应成为简单的表面工作。
3.内部审核的流程（30分钟）- 准备阶段：明确内部审核的范围和目标，确定内部审核人员，制定内部审核计划和工作方案。
- 执行阶段：进行内部审核，包括审核准备、现场审核、记录审核结果和发现的问题。
- 后续处理：整理和分析内部审核结果，提出改进措施，追踪改进的实施效果。
4.内部审核的工具和技巧（40分钟）- 文件审查：通过审查文件和记录，评估质量管理体系的合规性和有效性。
- 观察和访谈：通过观察和与员工交流，了解质量管理体系在实际操作中的执行情况。
- 数据分析：通过收集和分析数据，评估质量管理体系的运行状况和问题。
5.内部审核案例分析（40分钟）- 结合实际案例，分析内部审核的过程、结果和改进措施。
三、培训方法：1.理论讲解：通过文档、PPT等方式，向员工介绍内部审核的基本概念、原则和流程。
2.实践演练：组织学员进行内部审核模拟演练，提供问题情景，让学员实际操作并分析结果。
内部审核方法
内部审核方法内部审核是组织自身对其管理体系、流程和程序进行独立、系统和定期审查的过程。
这有助于确保组织的运作符合规定的标准、政策和法规。
以下是一些常见的内部审核方法：1. 制定内部审核计划：明确目标：确定内部审核的目标，例如确保合规性、提高效率或改进流程。
确定范围：确定内部审核的范围，包括要审查的流程、部门或系统。
2. 选择审核团队：培训审核员：确保审核员具有必要的知识和技能，可以有效执行内部审核。
多样化团队：选择来自不同部门和职能的成员，以获取更全面的审查。
3. 执行内部审核：收集信息：通过文件审查、访谈和观察，收集有关组织运作的信息。
比较标准：将所收集的信息与规定的标准、政策和程序进行比较。
记录发现：记录内部审核的发现，包括符合性和不符合性。
4. 制定改进计划：识别问题：分析发现的问题，并确定其对组织的影响。
制定改进措施：提出解决方案，包括修改流程、提供培训或调整程序。
设定优先级：根据问题的严重性和影响，设定改进计划的优先级。
5. 监控改进实施：跟踪进展：确保制定的改进计划按计划执行，及时解决问题。
持续改进：将内部审核的结果和改进措施作为持续改进的一部分，不断完善组织的管理体系。
6. 内部审核报告：编写报告：汇总内部审核的结果和发现，提出建议和改进建议。
分享结果：与相关利益相关方分享内部审核的结果，以促进透明度和合作。
7. 培训和提升：培训团队：不断提高审核团队的能力，以适应组织变化和新的要求。
分享经验：定期组织内部审核经验分享会，促进不同部门之间的交流和学习。
内部审核的目的是为了确保组织运作的符合性和效率，同时提供持续改进的机会。
审查的频率和详细程度应该根据组织的性质、规模和运营环境进行合理的调整。
内部审核实操案例
准备汇报材料
根据审核报告内容，准备汇报材 料，包括报告文本、相关附件等
。
确定汇报时间
根据需要，确定汇报时间，以便 相关领导和部门能够及时了解审
核情况。
进行汇报
在汇报会上，对审核情况进行详 细介绍，包括好的方面、不足的 方面、改进建议等，以便相关领 导和部门能够全面了解和掌握审
核情况。
05
审核优化与提升
明确审核重点
审核员应向受审核部门明确审核的重点领域和环节，以确保审核的有效性和针对性。同时，受审核部门应向审核 员提供必要的资源和支持。
进行现场审核
实施现场审核
根据审核计划，审核员应对受审核部门的各项活动进行现场检查和测试，收集客观证据，并记录在审 核记录表中。同时，应注意确保审核活动的合法性和合规性。
完善质量管理体系
01
建立完善的质量管理体系，明确各岗位的职责和权限，确保质
量过程的可控性和可追溯性。
加强员工培训
02
定期开展质量意识和技能培训，提高员工的操作水平和质量意
识。
制定详细的审核计划
03
结合组织的实际情况，制定详细的审核计划，确保审核的全面
性和系统性。
跟踪整改情况
定期进行内部审核
定期对组织内部的质量管理情况进行审核，确保各项整改措施得 到有效执行。
案例五：环境管理体系审核
总结词
合规环保、节能减排、绿色发展
详细描述
本案例讲述了一家公司对其环境管理体系进行全面审 核的过程。审核团队对公司的环保合规性、能源消耗 和减排措施等方面进行了审查，强调了合规环保、节 能减排和绿色发展的重要性。
THANKS
感谢观看
监督整改计划的落实情况
对整改计划的执行情况进行监督和检查，确保整改措施得到有效落 实。
内部审核技巧
内部审核技巧以下是 7 条关于内部审核技巧的内容：1. 内部审核技巧之一就是要像侦探一样细心！比如说，审核文件时，你得像福尔摩斯似的，不放过任何一个小细节，一个标点符号都可能有大文章。
你想想看，要是不小心忽略了啥重要信息，那不就糟糕啦？2. 沟通在内部审核里那可是超级重要的呀！就好比搭积木，一块一块才能搭出坚固的城堡。
审核过程中你得和各个部门的人多交流，听听他们的想法和意见。
嘿，你可别小看这，有时候几句话就能解决大问题呢！3. 灵活性也是必备的内部审核技巧哦！不能死板地套流程呀。
要是遇到特殊情况，咱得像变形金刚一样，随时调整策略。
打个比方，突然发现一个前所未见的问题，你就得马上转变思路去应对呀，不然咋整呢？4. 观察也是一门大学问呐！你得像老鹰一样敏锐。
审核现场的时候，要注意观察大家的工作状态，这就好像能透过表面看到骨子里一样。
难道不是吗？这能让你发现很多隐藏的问题呢！5. 要有全局观念呀！不能只盯着一个地方看。
就跟下棋似的，得纵观整个棋盘。
在内部审核中，要考虑到各个方面的影响，不能只看眼前这一小点，得放眼大局，这样才能找出真正的关键所在呀，是不是？6. 记录要准确详细呀！就像写日记一样，把所有的重要信息都记录下来。
这可不是随便写写就行的，等回头看的时候，这些记录就得像地图一样给你指引。
你说如果记录不准确，那不就跟没记一样嘛！7. 提高自己的专业能力可是重中之重！只有自己够专业，才能发现那些深层次的问题呀。
就像武林高手，没有深厚的内力怎么行？只有不断学习和提升，才能在内部审核中如鱼得水呀，难道不是这个道理吗？我的观点结论就是：掌握这些内部审核技巧，能让我们的审核工作更加高效、准确，能更好地为企业的发展保驾护航！。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧如何让内部审核易于操作，避免流于形式，是内部审核关注的重点问题，本文讲解一下内部审核的方法与技巧，希望对大家的内审工作有帮助。
内部审核的策划与准备1、编制年度内审计划每年年初，质量负责人组织编制年度内审计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全部要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内审员或其他内外部人员发现某质量要素存在严重不符合项；c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2、内审前准备①成立内审小组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审小组，内审小组成员应经培训考核合格，取得内审员证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审小组会议,任命内审组长,宣读内审员守则，依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③内审小组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，内审组长召开内审小组预备会议,研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求,确保每位内审员都清楚了解审核任务，完成内审前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次内审和外部审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是组织机构中保障内部控制和风险管理的重要环节。
通过内部审核，可以提供独立、客观的评估意见和建议，帮助组织持续改进和优化管理体系。
然而，内部审核也面临着一些挑战和困难，因此需要一定的方法和技巧来进行有效的内部审核。
本文将从内部审核的定义和目的、内部审核的步骤以及内部审核的技巧等方面进行详细介绍，希望能给读者带来一些启示和帮助。
一、内部审核的定义和目的1. 定义：内部审核是指组织机构内部进行的一种独立、客观的评估活动，以确定内部控制体系的符合性和有效性，并提供改进和优化的建议。
2. 目的：（1）评估内部控制体系的符合性和有效性，及时发现和纠正潜在的风险和问题；（2）提供独立、客观的意见和建议，帮助组织持续改进和优化管理体系；（3）提高组织管理水平，保障利益相关者的合法权益。
二、内部审核的步骤内部审核的步骤主要包括：确定审核范围、制定审核计划、执行审核活动、编写审核报告以及跟踪审核结果等。
1. 确定审核范围：确定需要进行内部审核的范围，包括组织的各个部门、业务流程以及关键控制点等。
2. 制定审核计划：制定详细的审核计划，包括审核的时间、地点、参与人员、审核目标和方法等。
3. 执行审核活动：根据审核计划，进行内部审核活动。
主要包括：收集和分析相关文件和数据；现场观察和调查；询问相关人员；核实和比对数据；评估内部控制效果等。
4. 编写审核报告：根据审核活动的结果，编写审核报告。
报告内容应包括：审核目标、方法和程序；审核结果和发现问题的描述；问题的原因和影响；改进和优化的建议等。
5. 跟踪审核结果：对报告中的问题和建议进行跟踪，确保问题得到及时解决和改进。
三、内部审核的技巧内部审核的技巧是指在进行内部审核时，运用一些方法和手段，以提高审核的效果和质量。
下面介绍一些常用的内部审核技巧。
1. 目标导向：在进行内部审核时，要明确审核的目标和目的。
通过明确目标，可以帮助审核人员更加专注于核心问题，避免盲目的审核行为。
内审审核方法介绍
内审审核方法介绍1. 审核的基本方法───抽样抽样有代表性抽样有随机性由审核员亲自选取样本2.审核策略顺向审核策略───从过程的始端查到过程的终端；───例：从合同查到产品出厂；从文件管理部门查到具体文件的有效性；从不合格产生，查到纠正措施。
逆向审核策略───从过程的终端查到过程的始端；───例：从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理；从几种原材料的标识查到进货检验与试验及采购控制；从设计输出查到设计输入。
按部门审核策略───按部门安排审核计划；───针对部门职能所涉及到的活动进行审核；───按部门审核时，应审核部门职能涉及的各要素的要求。
按质量体系要素审核的策略───按要素安排审核计划；───针对要素要求展开审核；───按要素审核时，会涉及到多个部门。
审查策略的灵活应用───实际的审核往往是"顺向"和"逆向"相结合；───实际的审核往往是按部门审核和按要素审核相结合；───制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略；───确定抽样方式时，应用"顺向"或"逆向"的审核策略。
3. 审核策略的优缺点顺向审核───逻辑性、系统性强；───可查证接口、但费时。
逆向审核───针对性强、切实具体；───问题复杂时不易理清。
要素审核───与标准和文件符合性好；───审核路线复杂、费时。
部门审核───审核效率高，但易疏漏要求；───要求审核员思路清楚；───审核组内沟通要求高。
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内审报告案例
目录
一、近几年审核情况总结 二、审核方法介绍 三、审核要点介绍 四、HSE十大工具简析 五、模拟审核
风险评估 生产管理 组织保障管理 其它重点
作业风险评估的审核方法
无论是建设还是审核，现阶段作业风险评估的重点都是：
质量
➢有没有通过作业风险评估把 现场主要的人身风险识别出 来；
具体的形式： 1、每位审核员在分到审核要素或要点时，分析他们 内在的联系，计划性地设计几条有关联性的抽样路线； 2、在审核一个要素或要点时，临时性地查看与之相 关联的其它要素或要点进行比对。
系统性的审核方法
巡检标准、 技术规程
巡视记录
工作票
缺陷管理标 准（验收）
作业风险评 估
接地线、钥 匙领用记录
风险评估 生产管理 组织保障管理 其它重点
目录
一、近几年审核情况总结 二、审核方法介绍 三、审核要点介绍 四、HSE十大工具简析 五、模拟审核
1.1十大HSE管理工具
按照“先僵化学习、后优化创新、再固化提升”的思路学习、消化、吸收美国CBI公司先进的HSE管 理方法。依据国家安全法律法规，以解决HSE管理工作中的障碍为切入点，开发了AP/CAP核电工程 十大HSE管理工具，并在所有项目推广使用：
例如：建构筑管理，一个企业有很多永久性或临 时性的建构筑物，但在水电企业就应该把大坝的安全 管理（如观测、维护等）作为重点，在风电企业就要 把风机的基座作为重点。
基于风险的审核方法
基于风险的审核方法可以使抽样的样本和审核的 结果更具代表性。但即使是同一个要素在不同的企业 其主要风险也不一样，所以这个方法非常考验审核员 的生产管理经验。
4、要查看风险评估与危害因素检测之间的逻辑关系； 5、查看评估的意义在哪里，风险评估的结果是否运用到应急预案的编制、 个人防护用户用品及职业健康设备设施的采购、环境改造等工作中。
风险评估 生产管理 组织保障管理 其它重点
设备 管理
点巡检 定期工作 设备缺陷 设备检修 设备台账 特种设备
作业 管理
➢作业任务是否做到了全面覆 盖，查看危害辨识的充分性；
➢评估的方法是否准确；
运用
➢识别出来的主要风险有没 有进行有效控制；
➢是否将评估的结果运用到 作业过程控制文件中；
➢是否基于评估的结果制定 应急预案体系；
➢全员参与的情况；
➢是否运用到员工的培训；
➢关键任务分析是否有效； ➢持续和基于问题的风险评估；
三年滚动计划 年度检修计划
缺陷管理及作 业风险评估 检修规程
检修交代及设 备台账
设备 管理
点巡检 定期工作 设备缺陷 设备检修 设备台账 特种设备
管理标准 台账格式 台账内容 运行规程 设备图纸
设备异动、技改 项目
设备重大缺陷记录
设备基础参数 设备检修记录
分工、定期更新等管理落实情况
设备 管理
点巡检 定期工作 设备缺陷 设备检修 设备台账 特种设备
1.1十大HSE管理工具——（1）高风险作业HSE管理模型
管理标准 人员资质 设备台账 定检报告 定期检查 现场工况
现场持证上岗 情况
作业 管理
两票管理 作业文件 安全交底 任务观察 作业现场
管理标准
人员资质
无票作业 错票
统计分析与考 核
员工访谈
缺陷管理
调度录音
接地线领用 运行日志、交
接班记录
作业 管理
两票管理 作业文件 安全交底 任务观察 作业现场
管理标准 风险评估 关键任务分析 作业指导书
环境与职业健康风险评估的审核方法
环境与职业健康风险评估的注意事项：
1、不要限定企业一定要用什么技术方法，但使用的方法一定要合理； 2、合理的判定标准：用该方法能有效识别出企业存在的环境与职业健康 风险，要符合国家或行业的技术标准要求；
3、评估的结果要与环境评价、职业危害因素检测报告的结果相符，可以 对照数据库与检测报告的结果，主要是对比不符合项的一致性；
“能力要求与培训单元、风险评估单元、作业环境单元、 生产用具单元、生产管理单元、职业健康管理单元、环境 管理单元、应急管理单元。”如何基于风险进行审核。
体系指南
审核分工
设计审核 路线
1、针对内审， 1、审核员分析
建议安排8人 自己审核要素的
左右的审核 内在联系，确定
组；
大的审核路线；
2、审核分工 2、如事故事
运行日志
缺陷记录
两票统计、 缺陷统计
基于风险的审核方法
基于风险的审核方法用于确定一些特殊要素的审 核重点或抽样样本。即：该企业的主要风险点是什么， 那么审核的重点就是什么。特别适用于能力要求与培 训单元、风险评估单元、作业环境单元、生产用具单 元、生产管理单元、职业健康管理单元、环境管理单 元、应急管理单元。
建议XX公司统一制定设备巡视的管理流程，而每个站的巡视路线由各站根据自 身情况自主制定，巡视卡的内容及填写应规范、详实，并加强对巡视人员的技能 培训，以提高设备巡视的效果；
审核报告
注意点！
1、不要记流水账；
2、要善于运用根本原因分析技术，分析隐藏在表 象下面的管理原因；
3、最好能提出建设性的意见；
➢是否编制风险概述并制定 详细的整改方案和落实；
设备风险评估的审核方法
1、现阶段设备风险评估的重点是有没有开展；
2、因为绝大多数单位都没有开展，或者认为自己没有 开展，所有审核员主要是通过审核过程与被审核单位探 讨如何结合实际工作开展设备风险评估；
3、审核时，要善于发现各单位的一些类设备风险评估 方法，如设备评级、设备安全性评价、设备专题分析会、 二十五项反措检查、预防性试验等等。然后分析这些方 法的不足之处，提出合理建议。
工作票 风险评估 作业文件 作业现场 员工访谈
持票情况
现场风险与数据库 对应情况 违章情况
作业文件执行情况 员工安全意识
风险评估 生产管理 组织保障管理 其它重点
责任 制
责任制（链接） 管理标准 到位评估 绩效考核
承包 商
选择 安全协议 安全交底 过程监督检查 考核与评价
国核经验
严格执行准入制度，控制承包商的安全管理水平 依托完善的管理流程和完备的信息系统实现精细化管理 发现的所有问题严格执行闭环管理 有奖有罚，调动承包商主动管好安全的积极性
JSA
作业 管理
两票管理 作业文件 安全交底 任务观察 作业现场
管理标准 风险评估 安全交底单 查看现场 员工访谈
作业 管理
两票管理 作业文件 安全交底 任务观察 作业现场
管理标准 培训
任务观察计划 任务观察表 统计分析
访谈任务观察 员
查看问题整改 情况
作业 管理
两票管理 作业文件 安全交底 任务观察 作业现场
审核报告
抽查XX、XX电站的《设备巡视要求》及现场设备巡视情况，有如下发现： ➢巡视路线图与现场实际设备不符，如茶溪电站没有塔基接地线；
➢巡视要求只有设备名称，没有巡视标准；
➢巡视记录的填写内容过于简单，除了对主变的温度进行了记录之外，其它的巡 视项目基本都是打钩，没有太多实际意义；
➢询问两个站的巡视人员如何判断主变硅胶的状态，两人回答的结果不一致，且 都不符合运行规程的要求；
时，就尽量 件—缺陷管理—
考虑系统性 设备风险评估—
地分工。
检修。
文审
1、大的路线图 确定好了以后， 运用PDCA的审 核方法先进行文 审。
确定抽样 点
1、在文审的同时， 运行基于风险的 审核方法，通过 访谈等方式分析 该单位在该要素 的主要风险； 2、然后针对主要 风险确定抽样样 本。接下来就是 现场审核。
高风险控
项目HSE 制模型 “矩阵式” 体系评估 HSE HSE检查
HSE停工
领先指标 HSE可视
授权 “黑名单” 化
JHA/JSA
管理 安全
பைடு நூலகம்
团队式 班前会
时刻
1.1十大HSE管理工具——（1）高风险作业HSE管理模型
为保证CAP1400/1000核电工程整个建造过程中涉及的高风险作业安全可控，借鉴依托项目良好实践，并 结合CAP1400/1000核电工程技术特点及施工逻辑，针对辨识出的19个高风险作业，开发了 《CAP1400/1000核电工程高风险作业HSE管理模型》，明确各项高风险作业HSE先决条件和工序中存 在的危险源及控制措施，并借鉴质量计划（ITP）选点见证的方法，实施全过程HSE管控，确保了依托项 目19项高风险作业全部安全实现。
PDCA闭环管理是体系的核心思想之一，PDCA的 审核方法适用于体系的每一个要素，该审核方法也是 体系内外审最常用的一个审核方法。
具体形式为：先查看企业的标准制度，然后从标 准制度中随机抽取一些审核点查看其执行与否，再看 执行情况与标准制度里具体要求的一致性，最后查看 该要素的管理绩效。
PDCA的审核方法
2、一致性主要考 虑以下因素：
➢时间、频次
➢记录表单的规范 性
1、该环节主要关注 工作的最终质量和 效果；
2、绩效可参考以下 因素：
➢人员的掌握情况 ➢事故事件发生情况 ➢现场运行工况 ➢绩效变化趋势
PDCA的审核方法
案例1
案例2
案例3
系统性的审核方法
PDCA的审核方法是针对每一个要素，它是每一个 点上的审核方法。而系统性的审核方法就是一条线， 将每一个要素或要点串联起来，提高审核的效率和样 本比照的客观性。
模拟练习
假如您是一位水电厂的内审员，您负责以下要素：
设备台账、设备点巡检、设备检修、缺陷管理、责任制、法律法规、 工作票、培训 题目： 1、请设计具有一定系统性的审核路线，并进行说明； 2、请根据提供的《运行设备点检管理实施细则》，指出该制度存在 的主要问题，并根据该制度的内容，设计您的抽样样本。