技术经济学-讲义-2011-第1-5章

技术经济学讲义目录第1章绪论 (3)1.1技术经济学的概念 (3)1.2技术经济学学科沿革的特点 (4)1.3技术经济学研究的内容 (5)1.4技术经济学研究的目的和意义 (6)第二章技术经济学基本原理 (7)2.1技术创新原理 (7)2.2技术经济比较原理 (8)2.3资金报酬原理 (9)2.4技术经济评价指标 (17)3.1静态评价法 (19)3.1.1单方案静态评价 (19)3.2净年值分析法 (24)3.3净现值分析法 (25)3.4内部收益率分析法 (27)3.5增值内部收益率分析 (30)3.6不确定性分析法 (31)第三章附技术经济评价中相关要素概念介绍 (42)3.1投资 (42)3.2 成本与费用 (45)3.3 折旧 (48)3.4 销售收入、利润及税金 (51)第四章技术经济评价方法（二）——国民经济评价方法 (54)4.1国民经济评价的特点和意义 (54)4.2国民经济评价价格——影子价格 (55)4.3国民经济评价参数——通用参数 (59)4.4国民经济效果评价 (60)第五章投资项目的可行性研究 (66)5.1基本概念 (66)5．2项目建议书及其编写 (67)5.3可行性研究的内容 (68)第1章绪论技术经济学是一门应用理论经济学基本原理，研究技术领域经济问题和经济规律，研究技术进步与经济增长之间的相互关系的科学，是研究技术领域内资源的最佳配置，寻找技术与经济的最佳结合以求可持续发展的科学。

1.1技术经济学的概念技术经济学概念的理解，要从技术和经济两个角度理解。

1.1.1技术对于技术这个词，人们是非常熟悉的，但对它的定义却又各种各样不同的表述。

主要有广义和狭义两种。

（1）技术的狭义定义技术的狭义定义认为，技术是应用于自然，使天然自然改造为人工自然的手段。

基于这种观点，技术的狭义定以主要有以下几种。

一种观点认为，技术是技能，技巧或操作方法的总称。

它代表了人类社会早期对技术的理解。

一种观点认为，技术是劳动手段的总和。

它把技术视为人们从事劳动的物质手段，从而反应了大机器生产时代及其和工具作为技术因素的作用。

一种观点认为，技术是客观自然规律在生产实践中有意识的运用，是根据生产实践经验和科学原理而发展成的各种工艺操作方法与技能。

该观点突出了科学理论对技术的作用，忽视了技术本身的相对独立性和特殊性。

技术的侠义定义忽视了技术的动态过程。

（2）技术的广义定义随着科技革命的深入发展，科学、技术、生产间的相互作用日益加强，技术已作为一个整体存在于自然和社会两大领域，因而技术的广义定义应运而生。

一种观点认为，技术是完成某种特定目标而协同动作的方法、手段和规则的完整体系。

一种观点认为，技术是按照某种价值的实践目的，用来控制改造和创造自然与社会的过程，并受科学方法制约的总和。

目前越来越多的人接受了技术的广义定义，认为技术是人们控制自然和改造自然的手段的总和。

1.1.2经济经济一词在不同的范畴有不同的定义，主要有以下几种定义。

（1）经济是指“节约”、“节省”。

如通常说某项工程比较节省，也可说该项工程比较经济。

（2）经济是指社会生产关系的总和。

这种定义将经济等同于生产关系或经济基础的同义语。

（3）经济是指物质的生产、交换、分配、消费的总称。

该定义将经济视做生产力和生产关系结合的活动。

技术经济中的“经济”，主要有“相对节约”或“相对节省”的含义。

1.1.3技术与经济的关系技术和经济虽是两个不同的概念，但两者之间存在着极为密切的关系，两者互相依赖，互相促进，也互相制约。

（1）技术进步是经济发展的重要条件和手段；（2）经济的发展为技术进步提供了物资保障。

（3）技术和经济要协调发展。

1.1.4技术经济学的概念对于技术经济学的概念，不同派别也有不同的理解和认识。

有人认为，技术经济学是研究实现先进技术与经济效果最佳结合的理论与方法。

有人认为，技术经济学是研究技术的经济效果的科学。

大多数专家认为，技术经济学是研究如何最有效地利用技术资源以达到促进经济增长的理论与方法。

1.2技术经济学学科沿革的特点1.2.1技术经济学的发展沿革（1）萌芽于西方1887年，美国铁路工程师Wellington在《铁路位置经济评价》一书中第一次把项目投资同经济分析结合了起来。

他认为资本化的成本分析法可应用于铁路最佳长度或线路曲率的选择。

他定义工程经济是：一门少花钱多办事的艺术。

1920年，Goldman在《财务工程》一书中，第一次提出把复利公式应用于投资方案评价，并且批评了当时研究工程技术问题不考虑成本、不讲求节约的错误倾向。

他指出：“工程师的最基本的责任就是考虑成本，以便取得真正的经济效益，即赢得最大可能数量的货币，获得最佳的财务效率。

”1930年格兰特（Grant）教授出版了《工程经济原理》，以复利计算为基础对固定资产投资经济评价的原理做了阐述。

格兰特（Grant）教授被誉为“工程经济学”之父。

1931年在美国西部田纳西流域规划中创立了“可行性研究”的方法，把对工程技术、工程项目经济问题的研究推向了一个新的阶段。

1951年迪安教授（Dean）在《投资预算》一书中具体阐述了贴现法（即动态经济评价法）以及合理分配资金的某些方法在技术经济分析中的应用。

（2）发展于中国在中国，技术经济学是正式作为一门学科而发展的。

20世纪60年代初创立“1963-1972年科学技术发展规划纲要”：在广泛提倡群众性的技术经济研究的同时，需要建立专业的研究机构，培养专门的人才，组织起专业的技术经济的研究队伍，尽快形成技术经济研究的中心。

这一阶段主要研究项目和技术活动中的经济分析20世纪60年代后期到70年代后期，技术经济学没有得到发展。

直到20世纪80年代中期，技术经济学才得到了发展，主要研究项目和技术活动中的经济分析、科技发展中的经济及政策问题、经济发展中的科技及政策问题。

20世纪80年代中期到80年代末期，技术经济学主要研究价值工程、设备更新与技术改造评价的方法、项目的财务评价与国民经济评价、技术经济学的理论与方法、技术进步对经济增长的贡献。

20世纪90年代直到20世纪末，技术经济学主要研究科技管理问题、工程技术管理问题、基于国情的技术创新理论、高新技术产业化及其产业发展。

20世纪末期，技术经济学经历了从工程经济评价、技术选择、设备更新与技术改造评价等方法体系的建立，到技术进步贡献率测算、生产率本源、科技预测、技术创新理论和方法的研究，再到高技术创业的研究。

1.2.2技术经济学的四大流派（1）评价流派，该学派主要研究技术性项目的评价问题；（2）优化流派，该学派主要研究技术性项目的优化问题；（3）关系流派，该学派的研究重点是技术与经济的关系问题；（4）创新流派，该学派主要研究科技创新及其植入经济增长问题。

1.2.3技术经济学的学科特点（1）综合性(2) 应用性（3）系统性（4）预测性（5）选择性1.3技术经济学研究的内容1.3.1技术经济学的研究对象1.3.2本课程的内容基本原理技术创新；技术经济比较；资金报酬；评价指标技术经济评价财务评价；国民经济评价可行性研究概念；作用；内容项目管理概念；内容；项目组织、计划、风险技术管理科技进步规律；创新与扩散；技术预测；R&D；技术转移价值工程原理；功能分析；方案创造与评价设备更新决策磨损；经济寿命；更新决策1.3.3技术经济及管理学科体系1.4技术经济学研究的目的和意义1.4.1技术经济学研究的目的（1）用于制定社会、经济、技术发展战略，分析实现战略目标的内外部条件，研究应采取的措施及实施程序。

（2）用于对区域的技术结构、产业结构、生产力布局、城市布局等作出有利于地区协调发展的规划。

（3）用于投资项目规划、投资前期可行性研究，以提高投资决策的科学性。

（4）用于企业的生产经营管理。

如新产品开发、设备选择与更新、工艺选择与革新、经营决策等。

1.4.2技术经济学研究的意义（1）技术经济学是实现投资决策科学化重要手段；（2）技术经济学是联结技术与经济的桥梁和纽带。

资产评估 基本方法；各类资产评估第二章技术经济学基本原理2.1技术创新原理2.1.1技术创新基本要义（1）创新理论的提出1912年，美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特在《经济发展理论》中首次提出创新理论。

在熊彼特看来，所谓创新，是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。

包括：1 引进新产品；2引进新技术（生产方法或工艺）3 开辟新市场； 4开拓并利用原材料新的供应来源；5 实现工业的新组织。

（2）西方学者对技术创新概念的界定索罗（Solow）在《资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》中提出技术创新成立的两个条件：新思想的来源和以后阶段的实现发展。

这一“两步论”被认为是技术创新概念界定研究上的里程碑。

后来的经济学家从不同角度对技术创新定义，其核心内容主要是两点：“技术创新是技术变革的集合”，或者说是“产品的设计、生产、财务、管理和市场等行为综合的结果”；“技术创新是新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化（或应用）”。

（3）我国学者对技术创新概念的界定傅家骥在《技术创新学》中下的定义是：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产系统，从而推出新产品、新生产工艺（方法）、开辟新市场、获得新原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。

综合以上各种观点，所谓技术创新，是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。

2.1.2技术创新扩散（1）技术创新扩散的概念目前对技术创新尚没有统一的定义，但究其基本含义而言，各种定义基本上是一致的。

OECD（世界经济合作与发展组织）1988年的定义：技术创新扩散是指创新随后被许多使用者采用。

美国经济学家舒尔茨将创新扩散定义为“通过市场和非市场渠道的传播”，并指出“没有扩散，创新便不可能有经济影响”。

清华大学傅家骥教授的定义：技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在的使用者之间传播、采用的过程。

技术创新扩散可以概括为创新技术通过一定渠道和一定方式在潜在的使用者之间进行传播、采用并扩散的过程。

（2）技术创新扩散的模式技术创新的扩散模式，按不同的分类方法，有不同的模式。

①按照企业技术创新扩散过程中知识产权转让的方式和程度，可以分为三类主要的模式,即内部扩散，合资扩散和转让扩散。

内部扩散是指技术创新在企业内部扩散。

这些企业主要是指大型公司或跨国司，技术创新在这些公司的扩散只是扩大了知识产权使用范围，但没有发生知识产权的企业的转让。