企业年金方案备案所需材料

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人力资源和社会保障部办公厅关于进一步做好企业年金方案备案工作的意见

人力资源和社会保障部办公厅关于进一步做好企业年金方案备案工作的意见文章属性•【制定机关】人力资源和社会保障部•【公布日期】2014.05.16•【文号】人社厅发[2014]60号•【施行日期】2014.05.16•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文人力资源和社会保障部办公厅关于进一步做好企业年金方案备案工作的意见（人社厅发〔2014〕60号）各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团人力资源社会保障厅（局）：为贯彻落实党的十八届三中全会决定关于加快发展企业年金、构建多层次社会保障体系的要求，推动用人单位按照国家有关规定建立企业年金，解决目前企业年金方案备案工作中存在的格式不统一、重点内容审核要求不一致、缴费证明出具不规范等问题，不断提高企业年金方案备案工作效率和管理水平，现就进一步做好企业年金方案备案工作提出以下意见：一、统一企业年金方案范本针对用人单位建立企业年金计划、下属单位加入集团公司企业年金计划等两种情形，分别实施统一的企业年金方案范本（附件1）和企业年金方案实施细则范本（附件2）。

各地要指导用人单位按照统一的范本制定企业年金方案（实施细则）。

范本的主要内容包括：参加人员、资金筹集与分配、账户管理、权益归属、基金管理、待遇计发和支付方式、方案的调整和终止、组织管理和监督。

用人单位企业年金方案（实施细则）重要条款发生变更的，要修订企业年金方案（实施细则）并重新备案。

重要条款变更主要是指用人单位名称、职工参加条件、缴费及分配、权益归属、待遇领取方式等内容发生变化。

二、规范企业年金方案备案材料各地要指导用人单位按照企业年金备案所需材料（附件3）的要求准备相应的备案材料，并按照规定的期限进行备案。

企业年金备案所需材料，是根据用人单位建立企业年金计划、下属单位加入集团公司企业年金计划、企业年金方案（实施细则）重要条款变更、终止企业年金计划等四种情形，分别提出的具体内容要求。

中国保险监督管理委员会关于企业年金产品备案有关问题的通知

中国保险监督管理委员会关于企业年金产品备案有关问题的通知（2005年10月19日保监发[2005]91号）各人身保险公司：为了促进企业年金市场发展，规范企业年金产品的管理，现就依照《企业年金基金管理试行办法》开发的企业年金产品备案有关事项通知如下：一、具有企业年金基金管理机构受托人资格的保险公司(以下简称保险公司)依照《企业年金基金管理试行办法》开发并经营的企业年金产品(以下简称产品)，应向中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)备案。

二、产品备案材料应在不迟于产品销售后7日内报送中国保监会。

三、备案产品名称应符合以下一般格式：保险公司名称＋说明性文字＋企业年金其中：保险公司名称可用全称或简称；说明性文字由各公司自定，字数不得超过10个。

四、备案时，应向中国保监会提交下列材料一式两份：(一)《企业年金产品备案报送材料清单表》，加盖保险公司公章；(二)委托人与受托人合同文本；(三)受托人与账户管理人、托管人、投资管理人合同文本；(四)本公司精算责任人签署的产品精算报告；(五)本公司精算责任人声明书；(六)本公司法律责任人声明书；(七)产品可行性报告；(八)财务管理办法；(九)业务管理办法；(十)包含所有报送材料电子文档的光盘或者磁盘(其中，电子文档应为pdf格式，精算报告的电子文档和其他材料的电子文档应当分开)；(十一)中国保监会规定的其他材料。

五、保险公司变更产品合同文本的，应当重新申报产品备案。

六、中国保监会收到备案材料后，根据下列情况分别作出处理：(一)备案材料不齐全的，中国保监会通知保险公司在10日内补正全部备案材料；(二)备案材料齐全，或者已按照中国保监会要求提交全部补正材料的，中国保监会将备案材料存档，并向保险公司出具收文回执。

七、除备案材料、产品变更外，其他有关事项按照《人身保险产品审批和备案管理办法》(保监会令[2004]6号)和《关于＜人身保险产品审批和备案管理办法＞若干问题的通知》(保监发[2004]76号)中对备案产品的有关规定执行。

中山市企业年金方案备案函(企业年金方案变更材料参考样式)

（二）企业年金方案变更材料
关于xx企业年金方案变更备案的函
xx(人社部门名称）：
我单位按照《企业年金办法》等规定，已于xx年xx月建立了企业年金。

为更好符合公司及员工发展的需要，拟对企业年金方案内的重要条款作出变更，于xx年xx月xx日提交职工（代表）大会讨论通过了《xx企业年金方案》。

现将修改后的方案及相关材料报上。

我单位承诺：提供的企业年金方案及相关附件真实、合法，不存在违法违规内容。

如有不实或违规的，我单位愿承担法律责任。

附件：1.调整对照说明
2.重点情况说明
3.企业年金方案文本
4.职工（代表）大会决议
承诺单位（公章）
年月日
—1—。

武汉市社保企业年金方案备案申请预审办事指南

武汉市社保企业年金方案备案申请预审办事指南
实施机关：市人力资源和社会保障局
设定依据：
1、《企业年金试行办法》(中华人民共和国劳动和社会保障部令第20号)
2、人力资源和社会保障部办公厅印发了《关于进一步做好企业年金方案备案工作的意见》(人社厅发〔xx〕60号)
办事条件：
1、参加了基本养老保险并履行缴费义务;
2、具有相应的经济负担能力;
3、已建立集体协商机制。

申报材料：
1、《关于××公司企业年金方案备案的函》电子版;
2、企业主管部门同意该企业建立企业年金的批复电子版;
3、企业年金方案电子版;
4、企业年金方案重要条款说明电子版;
5、集体协商通过企业年金方案草案的决议电子版;
6、企业参加基本养老保险的相关缴费证明电子版;
7、企业年金方案资金测算表电子版;
8、相关的财务报表(与原件无异的电子版);
9、企业法人登记证、营业执照电子版。

承诺时限：5个工作日
运行流程：报送→受理→审查→回复
承办机构:武汉市人力资源和社会保障局职工养老保险处
咨询方式:电话：83919035、83919043
监督投诉方式:
1、市长热线：027-12345;
2、武汉市人力资源和社会保障局机关党委，办公地址：武汉市江岸区金桥大道111号，监督投诉电话83919214、83919212;
3、市监察举报投诉中心电话：12388或82624205。

内容仅供参考。

临沂市企业年金方案备案需要什么材料

临沂市企业年⾦⽅案备案需要什么材料
如果企业要设⽴企业年⾦⽅案，那么需要在设⽴出⽅案之后进⾏备案，在办理备案⼿续的时候，应该在⼈⼒资源和社会保障部门进⾏申请，通常15个⼯作⽇就可以办好，那临沂市企业年⾦⽅案备案需要什么材料呢，店铺⼩编整理了如下的内容给⼤家做参考。

⼀、临沂市企业年⾦⽅案备案需要什么材料
职业年⾦计划备案申请函
职业年⾦计划管理合同及合同条款差异说明。

⼆、临沂市企业年⾦⽅案备案办理条件
职业年⾦计划受托和委托管理合同由受托⼈报⼈⼒资源社会保障部或者省、⾃治区、直辖市⼈⼒资源社会保障⾏政部门备案，⼈⼒资源社会保障⾏政部门于收到符合规定的备案材料之⽇起15个⼯作⽇内，出具职业年⾦计划确认函，给予职业年⾦计划登记号。

三、临沂市企业年⾦⽅案备案办理依据
《⼈⼒资源和社会保障部财政部关于印发职业年⾦基⾦管理暂⾏办法的通知》
职业年⾦计划的代理⼈代理委托⼈与受托⼈签订职业年⾦计划受托管理合同，受托⼈与托管⼈、投资管理⼈分别签订职业年⾦计划委托管理合同。

职业年⾦计划受托和委托管理合同由受托⼈报⼈⼒资源社会保障部或者省、⾃治区、直辖市⼈⼒资源社会保障⾏政部门备案，⼈⼒资源社会保障⾏政部门于收到符合规定的备案材料之⽇起15个⼯作⽇内，出具职业年⾦计划确认函，给予职业年⾦计划登记号。

职业年⾦计划名称、登记号及投资组合代码，按规定编制
临沂市企业年⾦⽅案备案需要的材料包括职业年⾦计划备案申请函、职业年⾦计划管理合同及合同条款差异说明，⼈⼒资源社会保障⾏政部门于收到符合规定的备案材料之⽇起15个⼯作⽇内进⾏确认。

如果⼤家还有其它⽅⾯的疑问，欢迎到店铺进⾏⼀对⼀的法律咨询。

企业年金计划管理合同备案服务

企业年金计划管理合同备案服务指南一、事项名称：企业年金计划管理合同备案二、承办机构：社会保险科三、办理依据：1.《企业年金基金管理办法》（中华人民共和国人力资源和社会保障部、中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会第11号令）；2.《关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知》（劳社部发〔2005〕35号）；3.人力资源社会保障部办公厅《关于印发企业年金计划管理合同指引的通知》（人社厅函〔2012〕92号）；4.劳动和社会保障部基金监督司《关于做好企业年金基金管理合同备案等工作的函》（劳社监司函〔2006〕10号）；5.《关于企业年金计划管理合同备案有关问题的通知》（人社监司函〔2013〕18号）；6.《关于规范企业年金基金管理合同备案和信息报告的通知》（鲁人社字〔2011〕703号）；7.《关于进一步规范企业年金基金管理合同备案的通知》（鲁人社字〔2013〕23号）；8.山东省人民政府办公厅《关于印发山东省人力资源和社会保障厅（山东省外国专家局）主要职责、内设机构和人员编制规定的通知》（鲁政办发[2009]88号）。

四、办理条件：1.新建企业年金单一计划的备案：企业新建企业年金单一计划，取得企业年金方案备案函并确定计划管理人后，基金管理合同签订之日起15日内，由受托人到人力资源社会保障部或企业年金方案备案所在地省级、计划单列市人力资源社会保障部门（以下简称人力资源社会保障部门）履行企业年金计划管理合同备案程序。

2.集团公司下属企业单独建立企业年金单一计划的，若改为加入集团公司企业年金单一计划，委托人要与新老受托人协商一致，前任管理人之间办理合同终止手续。

集团公司下属企业委托集团公司受托人向其原计划备案所在地的人力资源社会保障部门报送申请函，及其与集团公司受托人签订的加入集团公司企业年金计划的协议。

3.企业年金单一计划管理合同到期顺延或续签备案：原有管理合同到期，顺延或续签的合同条款无变更，受托人根据《合同指引》规定，向人力资源社会保障部门报送合同顺延或续签情况说明的函。

武汉市社保：企业年金方案备案申请预审办事指南

武汉市社保：企业年金方案备案申请预审办事指南嗨，各位企业老板和人力资源的小伙伴们，今天我要给大家带来一份详细的“武汉市社保：企业年金方案备案申请预审办事指南”。

别看这名字有点长，但里面的内容绝对实用，保证让你一看就懂，一做就会。

一、了解政策在开始之前，你得先了解相关政策。

我国有关企业年金的政策法规主要包括《企业年金办法》、《企业年金基金管理暂行办法》等。

了解这些政策法规，有助于你更好地制定企业年金方案。

二、准备材料1.企业年金方案：这个方案包括企业年金的目的、覆盖范围、缴费比例、待遇支付等内容，得根据企业的实际情况来制定。

2.企业营业执照副本复印件：这个不用多解释，证明企业身份的。

3.企业组织机构代码证复印件：同上，证明企业身份的。

4.企业税务登记证复印件：这个是为了证明企业的纳税情况。

5.企业社会保险登记证复印件：这个是为了证明企业已经参加了社会保险。

6.企业年金基金管理公司合作协议：这个是和企业年金基金管理公司签订的协议，证明你们已经找到了合作伙伴。

7.企业年金方案说明书：这个是对企业年金方案的详细解释，让员工明白是怎么回事。

三、填写备案申请表1.企业名称、统一社会信用代码等信息要填写准确。

2.企业年金方案的具体内容要详细填写。

3.企业负责人、联系人及联系方式要填写清楚。

4.其他需要提供的材料附件，要在表上注明。

四、提交申请填写好备案申请表后，将所有材料整理好，然后提交给武汉市社保局。

这里有两个途径：1.线上提交：在武汉市社保局官方网站上，有一个“企业年金备案申请”的入口，进入后，按照提示相关材料。

2.线下提交：如果你更喜欢纸质材料，也可以将所有材料打印出来，然后亲自送到武汉市社保局。

五、等待预审提交申请后，武汉市社保局会对你的材料进行预审。

预审通过后，他们会通知你进行正式备案。

如果预审不通过，他们会告诉你需要补充哪些材料或者修改哪些内容。

六、正式备案1.企业年金方案说明书。

2.企业年金基金管理公司合作协议。

劳动和社会保障部关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知

劳动和社会保障部关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知文章属性•【制定机关】劳动和社会保障部(已撤销)•【公布日期】2005.12.19•【文号】劳社部发[2005]35号•【施行日期】2005.12.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文劳动和社会保障部关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知（劳社部发[2005]35号）各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局）：为贯彻落实《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》，建立和规范企业年金制度，现对企业年金方案和基金管理合同备案有关问题通知如下：一、企业年金方案和基金管理合同备案的报送（一）企业建立企业年金，应根据《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》及国家有关规定，结合自身的经济状况和发展战略拟订企业年金方案草案，并由集体协商双方首席代表签字后，形成拟报备案的企业年金方案。

（二）企业应将企业年金方案报送所在社会保险统筹地区县以上地方人民政府劳动保障行政部门备案。

其中中央企业的企业年金方案，由集团公司统一建立的报送劳动保障部备案，并抄送子公司所在社会保险统筹地区劳动保障行政部门；由子公司单独建立的报送所在社会保险统筹地区县以上地方人民政府劳动保障行政部门备案。

（三）企业可以按企业年金方案的规定，代表集体协商双方作为委托人，或由企业及其职工作为委托人，与法人受托机构或企业年金理事会签订受托管理合同。

（四）受托管理合同签定后，受托人应将受托管理合同及与账户管理人、托管人和投资管理人签定的委托管理合同报送劳动保障行政部门备案。

其中：委托人为中央企业集团公司的，报送劳动保障部备案，并抄送子公司所在省或计划单列市劳动保障行政部门；委托人为其他企业的（包括中央企业子公司），报送企业年金方案备案所在地省级或计划单列市劳动保障行政部门备案。

（五）集合企业年金计划应报送劳动保障行政部门备案，具体办法另行制定。

济南市企业年金方案备案条件是什么

济南市企业年⾦⽅案备案条件是什么⼀家企业如果能为职⼯购买企业年⾦，对于职⼯来说肯定是好事情。

但是企业年⾦需要进⾏办理⽅案备案⼿续，那么在法律的规定中⼿续办理得满⾜条件以后才⾏，这就需要⼤家了解清楚具体的条件是什么呢?下⾯店铺为⼤家进⾏详细介绍。

⼀、济南市企业年⾦⽅案备案条件是什么1)依法参加我市企业基本养⽼保险并履⾏缴费义务;2)已建⽴集体协商机制;3)具有相应的经济负担能⼒。

⼆、济南市企业年⾦⽅案备案办理流程1.申请。

申请⼈向企业所在地的县级⼈⼒资源社会保障部门提出申请，提交申请材料。

2.受理。

接件受理⼈员核验申请材料，当场作出受理决定。

申请⼈符合申请资格，并材料齐全、格式规范、符合法定形式的，予以受理，出具《受理回执》;申请⼈不符合申请资格或材料不齐全、不符合法定形式的，接件受理⼈员不予受理，出具《不予受理通知书》。

申请⼈材料不符合要求但可以当场更正的，退回当场更正后予以受理。

3.审查。

受理后，审查⼈员对材料进⾏审查，在15个⼯作⽇内作出审查决定。

符合审批条件的，出具《关于XX 企业年⾦⽅案备案的复函》;不予通过的，出具《关于XX企业年⾦⽅案不通过备案的复函》。

审查过程，发现材料需补正的即时向申请⼈提出补正要求，出具《申请材料补正告知书》，申请⼈按要求补正后重新受理审查。

4.领取结果。

申请⼈按约定的⽅式到向县级企业所在地的⼈⼒资源社会保障部门⾃取或以邮寄的⽅式领取《关于XX企业年⾦⽅案不通过备案的复函》或《关于XX企业年⾦⽅案备案的复函》。

因此，⼤家可以通过上述的介绍来了解具体的条件规定，当然在企业年⾦⽅案备案⼿续办理时也要按照规定进⾏，这样完成了⼿续对于职⼯来说才能得到更多的福利，这也是⼤家要重点关注的内容。

如有其它疑问欢迎到店铺进⾏法律咨询。

焦作市企业年金方案终止备案办理材料有哪些

焦作市企业年⾦⽅案终⽌备案办理材料有哪些焦作市企业年⾦⽅案终⽌备案办理材料有企业年⾦⽅案备案函、终⽌企业年⾦计划⽅案、职⼯(代表)⼤会决议。

终⽌备案办理条件是本单位因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因，致使企业年⾦⽅案⽆法履⾏。

关于焦作市企业年⾦⽅案终⽌备案办理材料的问题，下⾯由店铺⼩编来为你详细解答。

⼀、焦作市企业年⾦⽅案终⽌备案办理材料有哪些1. 企业年⾦⽅案备案函2. 终⽌企业年⾦计划⽅案3. 职⼯(代表)⼤会决议⼆、焦作市企业年⾦⽅案终⽌备案办理条件1、本单位因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因，致使企业年⾦⽅案⽆法履⾏的;2、因不可抗⼒等原因致使企业年⾦⽅案⽆法履⾏的。

三、焦作市企业年⾦⽅案终⽌备案办理流程1. 收件，接收企业提交有关企业年⾦⽅案终⽌备案的申请材料2. 受理，接收申报材料，如所交材料存在可以当场更正的错误，申请⼈可当场更正。

如所交材料齐全，应当场做出是否受理决定。

3. 审核，对申报材料进⾏审查，出具审查意见。

4. 送达，通知企业领取备案复函或不同意备案决定。

四、焦作市企业年⾦⽅案终⽌备案办理依据《企业年⾦办法》(中华⼈民共和国⼈⼒资源和社会保障部、财政部令第36号)第九条：企业应当将企业年⾦⽅案报送所在地县级以上⼈民政府⼈⼒资源社会保障⾏政部门。

中央所属企业的企业年⾦⽅案报送⼈⼒资源社会保障部。

跨省企业的企业年⾦⽅案报送其总部所在地省级⼈民政府⼈⼒资源社会保障⾏政部门。

省内跨地区企业的企业年⾦⽅案报送其总部所在地设区的市级以上⼈民政府⼈⼒资源社会保障⾏政部门。

《河南省⼈⼒资源和社会保障厅、河南省财政厅关于贯彻〈企业年⾦办法〉有关问题的通知》(豫⼈社办〔2018〕158号)(⼀)企业年⾦⽅案备案规定:中央所属企业的企业年⾦⽅案报送⼈⼒资源社会保障部;省属企业的企业年⾦⽅案报送省⼈⼒资源社会保障⾏政部门;跨省企业的企业年⾦⽅案报送其总部所在地省级⼈⼒资源社会保障⾏政部门;省内跨地区企业的企业年⾦⽅案报送其总部所在地设区的市级以上⼈⼒资源社会保障⾏政部门。

企业年金备案办理流程

企业年⾦备案办理流程
对于企业年⾦备案办理流程的内容，最近很多⼈很困惑，⼀直在咨询⼩编，今天店铺⼩编针对该问题，梳理了以下内容，希望可以帮您答疑解惑。

管辖范围：全市
办理机构：信阳市⼈⼒资源和社会保障局养⽼和失业保险科
政策依据：《企业年⾦试⾏办法(劳动和社会保障部令第20号)第六条。

《河南省⼈民政府关于印发河南省企业年⾦实施意见的通知(豫政〔2008〕41号)
受理条件：申请确认事项属于本市职权范围，申请材料符合法定形式，或者企业按要求提交全部申请材料的，应当及时受理。

材料明细：《关于××单位企业年⾦⽅案备案的函、企业年⾦⽅案⽂本、企业年⾦⽅案重要条款的说明、企业按时⾜额缴纳养⽼保险费证明、集体协商双⽅通过企业年⾦⽅案的决议、有关部门下达的本单位⼯资计划(复印件)、国有企业年⾦⽅案须提供同级国资监管部门的审核意见。

办理程序：企业报送企业年⾦⽅案;审核企业年⾦⽅案，不符合条件的⽅案要求企业进⾏修改;对审核符合条件的进⾏备案，备案后的企业实施企业年⾦制度。

办理时限：15个⼯作⽇
上述内容来源于店铺⼩编整理发布，可供参考，希望对您有所帮助，如需要更多的法律解答，可在线咨询店铺律师。

江门企业年金方案备案受理范围及办理条件

江门企业年金方案备案受理范围及办理条件
一、受理范围
1.具备企业年金方案备案申请条件的企业。
2.符合下列全部条件，可提出申请：
申请企业年金方案备案的企业必须同时具备以下条件：
1）依法参加基本养老保险并履行缴费义务；
2）具有相应的经济负担能力；
3）已建立集体协商机制。
二、设立依据
《企业年金办法》（人力资源社会保障部财政部第36号令）
3)具有相应的经济负担能力。
2.不予批准的情形：
无。
五、申请材料
纸质申请材料采用A4纸，其中手写材料应当字迹工整、清晰，复印件申请人均应签名、复印清晰、大小与原件相符。
六、办理时限
申请时限
无
受理时限
1个工作日
受理时限说明
当场受理。
法定办理时限
15个工作日
法定办理时限说明
按照关于印发<广东省企业年金实施意见》和《广东省企业年金合同备案与信息报告制度》的通知(粤劳社〔2005〕98号)第二条所在地人力资源和社会保障部门收到企业报送函后，应在15个工作日内审核。
承诺办理时限
15个工作日
承诺办理时限说明
自收到申请材料之日起15个工作日内做出决定。
七、办理收费
不收费。
八、办理流程
1.申请。申请人向企业所在地的人力资源社会保障部门窗口提出申请，提交申请材料。
2.受理。接件受理人员核验申请材料，当场作出受理决定。申请人符合申请资格，并材料齐全、格式规范、符合法定形式的，予以受理，出具《受理回执》；申请人不符合申请资格或材料不齐全、不符合法定形式的，接件受理人员不予受理，出具《不予受理通知书》。申请人材料不符合要求但可以当场更正的，退回当场更正后予以受理。

企业年金方案备案(劳社部发[2005]35号)

××〔200×〕××号关于××公司企业年金方案备案的函××劳动保障厅（局）：根据《企业年金试行办法》（劳社部令第20号）和有关规定，经过集体协商，拟在本公司建立企业年金制度。

现将《××公司企业年金方案》送上，请予备案。

××公司二○○×年×月×日××劳社厅（局）函〔200×〕××号关于××公司企业年金方案备案的复函××公司：你们报送的《××公司企业年金方案》收悉。

经研究，该方案符合《企业年金试行办法》规定要求，望认真组织实施。

实施中遇到的重要情况和问题，请及时向我们反映。

此复。

××劳动保障厅（局）二○○×年×月×日××〔200×〕××号关于××公司企业年金基金管理合同备案的函××劳动保障厅（局）：根据《企业年金基金管理试行办法》（劳社部令第23号）规定，××（申请受托人）拟作为××公司企业年金计划受托人，行使受托人职责，并选定了账户管理人、托管人和投资管理人，分别签订了委托管理合同。

现将××公司企业年金计划受托管理合同和委托管理合同呈上，请予备案。

(申请受托人名称和盖章)二○○×年×月×日××劳社厅（局）函〔200×〕××号关于××公司企业年金计划确认函××（申请受托人）：你们报送备案的××公司企业年金计划受托管理合同和委托管理合同收悉。

关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知

关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知各省、自治区、直辖市劳动和社会保证厅（局）：为贯彻落实《企业年金试行方法》、《企业年金基金治理试行方法》，建立和规范企业年金制度，现对企业年金方案和基金治理合同备案有关咨询题通知如下：一、企业年金方案和基金治理合同备案的报送（一）企业建立企业年金，应按照《企业年金试行方法》、《企业年金基金治理试行方法》及国家有关规定，结合自身的经济状况和进展战略拟订企业年金方案草案，并由集体协商双方首席代表签字后，形成拟报备案的企业年金方案。

（二）企业应将企业年金方案报送所在社会保险统筹地区县以上地点人民政府劳动保证行政部门备案。

其中中央企业的企业年金方案，由集团公司统一建立的报送劳动保证部备案，并抄送子公司所在社会保险统筹地区劳动保证行政部门；由子公司单独建立的报送所在社会保险统筹地区县以上地点人民政府劳动保证行政部门备案。

（三）企业能够按企业年金方案的规定，代表集体协商双方作为托付人，或由企业及其职工作为托付人，与法人受托机构或企业年金理事会签订受托治理合同。

（四）受托治理合同签定后，受托人应将受托治理合同及与账户治理人、托管人和投资治理人签定的托付治理合同报送劳动保证行政部门备案。

其中：托付人为中央企业集团公司的，报送劳动保证部备案，并抄送子公司所在省或打算单列市劳动保证行政部门；托付人为其他企业的（包括中央企业子公司），报送企业年金方案备案所在地省级或打算单列市劳动保证行政部门备案。

（五）集合企业年金打算应报送劳动保证行政部门备案，具体方法另行制定。

（六）法人受托机构兼任账户治理人或投资治理人的，有关托付治理合同的内容可包括在受托治理合同中，并按第（四）款规定的方法报送劳动保证行政部门备案。

二、企业年金方案和基金治理合同备案的材料（一）企业年金方案备案所需材料。

1.《关于××公司企业年金方案备案的函》（见附件1）。

2.企业年金方案。

报送文本一式六份，其中一份为原件（文本格式见附件5）。

企业年金报备资料3

陕西榆横铁路有限责任公司
企业年金方案重要条款说明
一、关于企业年金缴费的说明
本方案中企业缴费按照相关法律法规规定为本企业上年度工资总额的4%缴纳，并从企业成本中列支。

企业缴费按年度缴纳，年度核算。

本方案中个人缴费按职工上年度工资总额的2%缴纳，个人缴费由企业从职工本人工资中代扣。

个人缴费按年度缴纳，年度核算。

二、关于权益归属
1、我公司在贯彻执行《企业年金试行办法》的基础上，结合我公司的具体情况，将企业缴费部分的归属同职工在本企业的服务年限挂钩，充分发挥企业年金留住人才的作用。

具体归属比例如下：
1.1职工个人缴费部分，100%归属个人
1.2个人账户中企业缴费部分根据职工在企业服务
年限逐步归属，具体归属比例如下表：
2、本方案参加人发生以下情况之一的，其年金个人账户中企业缴费及其收益不归属参加人，全部转入企业账户。

2.1当期劳动合同未满并且未与企业正式解除劳动合同关系就擅自离职的；
2.2因违法违纪被解除劳动合同的。

严重失职、营私舞弊，给企业造成严重损害的；
2.3同时与其它用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响；
2.4在劳动合同中约定保守企业的商业秘密和与知识产权相关的保密事项，将保密事项泄露给同行业竞争者。

陕西榆横铁路有限责任公司
二○一三年四月二十日。

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企业年金方案备案所需材料
情形
所需材料
用人单位建立企业年金计划
备案函、企业年金方案（实施细则）、基本情况简表、重点情况说明、职工（代表）大会决议、职工基本养老保险缴费证明
下属单位加入集团公司企业年金
计划
备案函、企业年金方案实施细则、基本情况简表、重点情况说明、职工（代表）大会决议、职工基本养老保险缴费证明
企业年金方案（实施细则）重要条款变更
备案函、调整后的企业年金方案（实施细则）、调整对照说明、职工（代表）大会决议
终止企业
年金计划
备案函、终止企业年金计划方案、职工（代表）大会决议
备注
1.方案正本、副本各1份，电子版1份；
2.重点情况说明包括单位基本情况、重要条款说明、方案与范本不一致情况的说明。
（XX单位）企业年金方案基本情况简表（样式）
单位联系人：办公电话：手机：受托人联系人：办公电话：手机：
集团单位名称（盖章）、性质、从事行业
集团所有下属单位个数
Hale Waihona Puke 集团总人数在职、离退休人数
参加计划人数，覆盖率
集团方案批复时间
方案复函函号
已领待遇人数
序号
已报备下属单位名称
有无方案调整事项（列出）
是否报备
复函时间
复函函号
序号
本次报备下属单位名称
所属地
集体协商形式
参加人数、覆盖率
决议时间
拟实施方案日期
序号
未建立年金下属单位名称
未建立原因