【财务表格】投资与融资循环问卷
【财务管理投资管理 】投资与筹资循环测试底稿
{财务管理投资管理}投资与筹资循环测试底稿筹资与投资循环控制测试汇总表被审计单位：索引号：CZC-1项目：财务报表截止日/期间：编制：复核：日期：日期：1．了解内部控制的初步结论[注：根据了解循环控制的设计并评估其执行情况所获取的审计证据，注册会计师对控制的评价结论可是：（1）控制设计合理，并得到执行；（2）控制设计合理，未得到执行；（3）控制设计无效或缺乏必要的控制。
]2．控制测试结论编制说明：1．本审计工作底稿记录注册会计师测试的控制活动及结论。
其中，“控制活动是否有效运行”一栏，应根据CZC-3表中的测试结论填写：“控制测试结果是否支持风险评估结论”一栏，应根据了解和测试内部控制中获取的审计证据分析填写；“控制活动是否得到执行”一栏，应根据CZL-4 表中的结论填写；其余栏目的信息取自筹资与投资循环审计工作底稿CZL-3 中所记录的内容。
2．如果注册会计师不拟对与某些控制目标相关的控制活动实施控制测试，则应直接执行实质性程序，对相关交易和账户余额的认定进行测试，以获取足够的保证程度。
续表续表续表续表续表3．相关交易和账户余额的审计方案（1）对未进行测试的控制目标的汇总根据计划实施的控制测试，我们未对下列控制目标、相关的交易和账户余额及其认定进行测试。
（2）对未达到控制目标的主要业务活动的汇总根据控制测试的结果，我们确定下列控制运行无效，在审计过程中不予信赖，拟实施实质性程序获取充分、适当的审计证据。
（注：如果本期执行控制测试的结果表明本循环与相关交易和账户余额及其认定相关的控制不能予以信赖，应重新考虑拟信赖以前审计获取的其他循环的控制运行有效性的审计证据是否恰当。
）（3）对相关交易和账户余额的审计方案编制说明：本审计工作底稿提供的审计方案示例，系以S 公司财务报表层次不存在重大错误报风险，受本循环影响的交易和账户余额层次亦不存在特别风险为例，并假定不拟信赖与交易和账户余额列报认定相关的控制活动，仅为说明审计方案的记录内容。
企业项目投融资需求调查表
企业项目投融资需求调查表
填表须知：
1、风险投资人（VC）与私募股权直接投资人（PE）大多关心以下四方面的因素：
A、企业产品或服务面对的市场是否具有高速爆发的成长性；
B、企业与竞争对手相比，最核心的竞争力是什么？行业壁垒是什么？企业的原创核心是什么？
C、企业的团队如何，是不是一个高效执行的互补型团队？
D、投资商投入后，怎么退出？如何保证投资人能获利退出？
注：本表是对企业项目信息的采集，请按要求填写，将针对性推荐给风险投资机构或投资人，企业信息将严格保密。
项目征集联系人：020-8348429913760887515向子
单位：万元编号：。
企业投资与筹资循环调查问卷
企业投资与筹资循环调查问卷企业投资与筹资循环调查问卷尊敬的受访者：您好！为了更好地了解企业投资与筹资循环的实际情况，我们诚挚邀请您参与此次调查问卷。
请您依据实际情况，客观真实地回答以下问题。
我们对您的配合表示衷心感谢。
一、个人信息：1. 您的姓名：2. 您所在的企业名称：3. 您的职位：4. 您的联系方式（手机/邮箱）：二、企业现阶段的投资与筹资循环情况：1. 您的企业是否进行过投资或筹资？( ) 是( ) 否2. 如果您的企业进行过投资或筹资，请问您主要的投资或筹资方式是以下哪种？( ) 股权融资( ) 债券融资( ) 银行贷款( ) 固定资产投资( ) 私募股权融资( ) 其他（请具体说明）：3. 您的企业进行投资或筹资的目的主要是以下哪种？( ) 扩大生产规模( ) 研发新产品或技术( ) 改善现有产品或技术( ) 支付短期债务( ) 平衡公司资本结构( ) 其他（请具体说明）：4. 在投资与筹资过程中，您所面临的主要困难是什么？（可多选）( ) 资金成本过高( ) 融资渠道有限( ) 风险控制不力( ) 借款难度大( ) 融资周期长( ) 法律政策不利( ) 其他（请具体说明）：5. 您的企业在进行投资与筹资过程中是否存在信息不对称的问题？( ) 是( ) 否6. 如果您认为信息不对称问题存在，您认为主要是哪方面的问题？（可多选）( ) 企业内部人员对投资或筹资项目的了解不够( ) 外部投资者或融资机构对企业情况了解不够( ) 投资或融资合作方提供的信息不全或不真实( ) 其他（请具体说明）：三、企业投资与筹资循环的改进建议：1. 在您看来，企业在投资与筹资过程中如何有效降低成本？( ) 寻找更多的融资渠道( ) 提高资金运作效率( ) 加强风险管理能力( ) 降低借款利率( ) 其他（请具体说明）：2. 您认为企业在投资与筹资过程中应该加强哪方面的能力提升？ ( ) 将投资或筹资项目的风险评估作为重要环节( ) 增强与融资机构的合作能力( ) 提高对投资或筹资项目的全面分析能力( ) 改进内部管理，加强信息披露( ) 其他（请具体说明）：3. 您在投资或筹资过程中是否遇到过与投资或筹资合作方的冲突？( ) 是( ) 否4. 如果您遇到过冲突，您是如何解决的？（可多选）( ) 协商解决( ) 另寻合作方( ) 寻求法律途径解决( ) 寻求第三方协助解决( ) 其他（请具体说明）：四、您的意见与建议：请您针对企业投资与筹资循环方面的任何问题，提出您宝贵的意见与建议：（留白）感谢您参与此次调查问卷！您的回答对我们的研究具有重要意义。
财务与管理循环调查问卷
财务与管理循环调查问卷Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998第一部分财务与管理循环控制目标：1. 现金收入已正确、及时入账，并及时送存银行2. 现金支出业经授权批准，并已正确、及时入账3. 不同货币因汇率变动而产生的换算差额已按适当的方法计算并正确及时入账4. 银行借款、租赁债务及其相关费用业经授权批准，并已正确、及时地入账5. 长期投资及其损益业经授权批准，并已正确、及时地入账6. 各项税金正确计提，及时入账，并按时缴纳税款7. 权益类经济业务业经授权批准，并已正确、及时地入账8. 各项管理费用支出业经授权批准，并已正确、及时地入账9. 或有事项专门管理，预计负债已正确、及时入账第二部分采购与付款循环控制目标1. 采购货物均需适当的授权批准2. 采购货物的付款支出已正确、及时地记入有关账户3. 固定资产采用了适当的使用年限和方法计算折旧4. 固定资产的毁损、报废、清理业经授权批准并正确、及时地记入有关账户第三部分销售与收款循环控制目标1. 在接受客户定货单前客户的信用和付款条件均需经过批准2. 及时鉴别呆账并作核销3. 已发出的产品或已提供的劳务均已向客户开出发票4. 发票数额正确5. 收入已正确、及时地记入有关账户6. 所记录的收入是有效的经济业务7. 客户的退货和给客户的折让均已经过核准，并已正确、及时地记入有关账户第四部分生产或服务循环控制目标1. 存货的数量与计价正确，其增减变动已正确、及时地记入有关账户2. 按照确定的计价方法，将成本费用在在产品与产成品中予以分配3. 毁损、陈旧、呆滞的存货已提取存货跌价准备4. 工资及其相关费用仅为经授权批准并已完成的工作所发生的5. 工资及其相关费用以适当的比率计算的6. 工资及其相关费用与负债已正确、及时地记入有关账户。
财务与管理循环调查问卷完整版
财务与管理循环调查问卷HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】第一部分财务与管理循环控制目标：1. 现金收入已正确、及时入账，并及时送存银行2. 现金支出业经授权批准，并已正确、及时入账3. 不同货币因汇率变动而产生的换算差额已按适当的方法计算并正确及时入账4. 银行借款、租赁债务及其相关费用业经授权批准，并已正确、及时地入账5. 长期投资及其损益业经授权批准，并已正确、及时地入账6. 各项税金正确计提，及时入账，并按时缴纳税款7. 权益类经济业务业经授权批准，并已正确、及时地入账8. 各项管理费用支出业经授权批准，并已正确、及时地入账9. 或有事项专门管理，预计负债已正确、及时入账记?7.复核?8. 出纳是否根据记帐凭证收付现金,并登记日记帐?9.“付讫”戳记？现金是否存放在保险柜等安全设施中10.现金支票、印签是否分别有人保管? 11.12. 作?13. 复核?21. 帐务误差是否报经负责人审批调整处理?22. 金帐相核对? 23. 现金清查余缺是否报经审批后处理?24. 同人员担任？ 二、 银行存款管理1. 到授权批准?2. 上签字?3. 原始凭证?4. 是否采用银行管理方式?20.同人员担任？ 三、 筹资与投资内部控制(一)负债筹资 1. 审批授权业务 1.1 批准或经有关管理委员会批准? 1.2 公司债筹资是否经董事会提出方案,并由股东大会批准? 1.3 管批准? 1.4 办理? 1.5 授权办理?4. 会计记录4.1公司负债筹资是否及时入帐? 4.2债券折(溢)价的会计处理是否正确? 4.3债券发行费用的会计处理是否正确? 4.4 目?4.5 款项的收付是否取得合法凭证,经财务评价后执行收付,并加盖有“收讫”、“付讫”戳记？4.6 规定核算?4.7 明细帐与总帐的登记是否相分离4.8管?5. 其他 5.1 筹资相对应,是否基于公司适当的资本结构?5.2 公司负债筹资的还款期限是否合理搭配?5.3是否按规定填制公司债券存根簿? 5.4 应的人承担？5.5 部控制进行审计、评价、改进？（二）股权筹资 1. 审批授权业务3.1 银行?3.2 度?4. 会计记录 4.1筹措的股权资金是否记入相应的科目4.2 放前及发放后作相应的帐户处理?4.3 发放是否按有关规定核算?4.4 处理?4.5 股权筹资折(溢)价的会计处理是否正确?4.6总帐明细帐与总帐的登记是否相分离5. 其他 5.1公司是否有稳定的股利政策? 5.2是否按规定填制公司股东名册? 5.3 担？5.4 制进行内部审计、评价、改进？（三）投资业务 1. 立项、评估 1.1 在做出长期投资决策之前,企业是否进行了可行性研究和论证?4. 保管业务 4.1 数量较大的证券投资,是否由委托银管？4.2 企业自行保管证券的,是否由两名以上人员共同控制,而不是由一人单独接触证券?5. 会计记录 5.1 投资业务的发生是否及时记入相应帐户?5.2 确入帐？5.3是否定期盘点核对有价证券? 5.4 5.4 值准备?5.5明细帐与总帐的登记是否相分离5.6分得的利息是否正确入帐? 5.7投资处置的有关费用是否正确入帐? 6. 其他 6.1 同的人担任？6.2 投资决策或执行失误,是否有相应的人员承担责任?6.3 制进行审计、评价、改进？四、税务管理:9.工中广泛宣传?10.五、1. 其他管理指标?2. 否密切相关?3. 的种类?4. 否能进行清晰的分析?5. 有实际的价值?6. 有本行业、本地的各类补贴?第二部分采购与付款循环控制目标1. 采购货物均需适当的授权批准2. 采购货物的付款支出已正确、及时地记入有关账户3. 固定资产采用了适当的使用年限和方法计算折旧4. 固定资产的毁损、报废、清理业经授权批准并正确、及时地记入有关账户第三部分销售与收款循环控制目标1. 在接受客户定货单前客户的信用和付款条件均需经过批准2. 及时鉴别呆账并作核销3. 已发出的产品或已提供的劳务均已向客户开出发票4. 发票数额正确5. 收入已正确、及时地记入有关账户6. 所记录的收入是有效的经济业务客户的退货和给客户的折让均已经过核准，并已正确、及时地记入7.有关账户第四部分生产或服务循环控制目标1. 存货的数量与计价正确，其增减变动已正确、及时地记入有关账户2. 按照确定的计价方法，将成本费用在在产品与产成品中予以分配3. 毁损、陈旧、呆滞的存货已提取存货跌价准备4. 工资及其相关费用仅为经授权批准并已完成的工作所发生的5. 工资及其相关费用以适当的比率计算的6. 工资及其相关费用与负债已正确、及时地记入有关账户。
企业融资情况调查表
企业融资情况调查表
以下是一个企业融资情况调查表的示例：
公司名称：
调查日期：
调查人员：
1. 公司基本信息
a. 公司成立日期：
b. 公司所属行业：
c. 公司规模（员工人数）：
d. 公司主要产品/服务：
2. 融资需求
a. 融资目的（例如扩大生产，研发新产品等）：
b. 预计融资金额：
c. 融资方式（债务融资、股权融资等）：
d. 融资期限：
3. 已获得的融资
a. 近期已获得的融资金额：
b. 融资来源（例如银行贷款、风险投资等）：
c. 融资用途：
4. 融资计划
a. 是否已制定融资计划：
b. 融资计划执行进度：
c. 是否已联系潜在投资者/融资机构：
5. 公司财务状况
a. 近三年的营业收入情况：
b. 近三年的净利润情况：
c. 近三年的资产负债表情况：
d. 近三年的现金流量表情况：
6. 公司发展前景
a. 公司当前市场地位：
b. 公司竞争优势：
c. 公司发展计划：
请在以上问题后填写相关信息，并在最后提供任何其他相关信息。
谢谢您的参与！。
投融资调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！感谢您在百忙之中抽出宝贵时间参与本次投融资调查问卷。
本问卷旨在了解我国投融资市场的现状、发展趋势以及相关参与者的需求和期望，为我国投融资行业的健康发展提供有益参考。
您的意见和反馈对我们非常重要，我们将严格保密您的个人信息。
请您根据自己的实际情况和真实想法填写以下问卷。
一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的学历：（1）小学及以下（2）初中（3）高中/中专（4）大专（5）本科（6）硕士及以上4. 您的职业：（1）企业高管（2）企业员工（3）创业者（4）投资人（5）金融机构从业者（6）其他二、投融资现状及需求5. 您认为我国投融资市场目前处于什么阶段？（1）快速发展阶段（2）稳定发展阶段（3）调整优化阶段（4）衰退阶段6. 您认为我国投融资市场存在哪些主要问题？（1）融资难、融资贵（2）投资渠道单一（3）市场信息不对称（4）监管体系不完善（5）其他（请说明）7. 您认为我国投融资市场在未来几年将呈现怎样的趋势？（1）持续增长（2）平稳发展（3）波动调整（4）衰退8. 您是否需要投融资服务？（1）是（2）否9. 如果需要，您希望从以下哪些方面获得投融资服务？（1）融资渠道拓展（2）融资成本降低（3）投资机会获取（4）投资风险评估（5）其他（请说明）三、投融资政策及建议10. 您对我国现行的投融资政策有何评价？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您认为我国投融资政策在哪些方面需要改进？（1）完善融资渠道（2）降低融资成本（3）优化投资环境（4）加强监管（5）其他（请说明）12. 您对我国投融资行业的发展有哪些建议？（1）加强政策引导（2）推动市场化改革（3）提高行业透明度（4）加强人才培养（5）其他（请说明）四、其他13. 您认为本次调查问卷的设计是否合理？（1）非常合理（2）合理（3）一般（4）不合理14. 您对本次调查问卷的填写过程有何建议？感谢您参与本次投融资调查问卷！请您在填写完毕后，将问卷提交至以下邮箱：[邮箱地址]。
企业融资情况调查表
SWOT分析
优势
劣势
机会
威胁
主要风险分析
行业风险：
公司风险：
财务数据
过去三年财务数据（单位：万元人民币）
未来三年财务预测（单位：万元
万元人民币）
年度
2014
2015
2016
2017
2018
2019
总资产
总负债
营业收入
净利润
资产回报率
备注：本表格为企业融资情况调查表，内容尽量简洁、明晰，篇幅控制在3页以内。
企业融资情况调查表
项目名称
公司名称
成立时间
所处行业
所处阶段
初创期融资金额万源自融资方式股权融资退出方式
上市/收购/回购
融资说明
股东构成
序号
股东名称
出资数额（万元）
出资方式
持股比例（%）
1
货币
2
货币
合计
100%
公司法定代表人是。
企业简介
产品及服务
研究与开发
行业及市场
市场需求分析
产品制造
主要管理团队
企业管理模式
企业投融资调查问卷模板
尊敬的企业负责人/相关工作人员：您好！为了深入了解我国企业在投融资过程中的实际情况，为金融机构和企业提供更有针对性的服务，我们特开展本次问卷调查。
您的宝贵意见将对我国投融资市场的发展起到积极的推动作用。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：（请填写）2. 企业成立时间：（请填写）3. 企业所在地区：（请填写）4. 企业所属行业：（请填写）5. 企业注册资本：（请填写）6. 企业员工人数：（请填写）二、企业财务状况1. 2022年度企业营业收入：（请填写）2. 2022年度企业净利润：（请填写）3. 企业资产负债率：（请填写，如无请填写“无”）4. 企业现金流状况：（请选择）A. 良好B. 一般C. 不足D. 严重不足三、企业投融资需求1. 企业目前是否面临融资需求？（请选择）A. 是B. 否2. 若有融资需求，请描述融资用途：（请简要描述）3. 您希望融资的金额范围是多少？（请填写）4. 您希望融资的期限是多久？（请填写）5. 您对企业融资成本的要求是：（请选择）A. 低B. 一般C. 高四、企业融资渠道及方式1. 企业目前主要通过以下哪种方式融资？（可多选）A. 银行贷款B. 私募股权C. 发行债券D. 风险投资E. 其他（请填写）2. 企业对以下融资渠道的满意度如何？（请选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意（1）银行贷款（2）私募股权（3）发行债券（4）风险投资（5）其他（请填写）3. 企业对以下融资方式的满意度如何？（请选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意（1）直接融资（2）间接融资（3）融资租赁（4）其他（请填写）五、企业对投融资服务的期望1. 企业希望金融机构在以下方面提供支持：（可多选）A. 降低融资成本B. 提高融资效率C. 提供专业咨询服务D. 增强风险控制能力E. 其他（请填写）2. 企业希望政府部门在以下方面提供支持：（可多选）A. 优化融资环境B. 降低企业税负C. 加大对企业的扶持力度D. 提高金融服务水平E. 其他（请填写）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查！请您认真填写，如有疑问，请联系我们。
投资与融资流程调查问卷
内部控制流程调查问卷
调查问卷说明：
1、本调查问卷的目的是了解重要业务流程涉及到的关键控制活动的现状，因此请
被调查部门/人员如实填写（回答）；
2、本调查问卷中的问题都是依据流程风险清单及关键控制点设计而成，为内部控
制设计缺陷的评估以及内控体系建设工作提供最有效的参考证据；
3、由于各个企业流程管理模式千差万别，本问卷仅列出了最常见的子流程及涉及到
的内部控制问题。
对于企业正在实施的其他控制活动，如果本调查问卷没有涉及，请一并详细说明；
4、被调查对象（访谈对象）在回答问卷时，应将内部控制活动进行详细描述（如控
制责任人、控制频率、控制证据等）；
5、对于每一项正在实施的控制活动，被调查人需要提供一个样本（控制证据）以支
持自己的回答，该证据将作为穿行测试的重要组成部分，为内部控制设计缺陷的评估提供参考；
6、如果该问题不适用于企业的实际情况，请填写“不适用”。
流程信息
投资与融资
投资与融资业务流程将包括以下子流程：
●投资可行性研究、评估及决策
●投资执行
●交易会计处理
●投资处置
●融资管理
调查问卷：。
【财务表格】投资与融资循环问卷
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
A.投资循环
1.企业投资业务分为哪几类?分别使用何种核算方法?
2.各项投资活动（购入与出售）是否经董事会、经理办公会或者类似权力机构（下列称决策机构）与财务部门核准？
3.全部公司债券、股票、期货与外汇交易是否均经决策机构授权的人员处理？
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
B融资循环
一、长期负债
1.是否全部长期负债交易均经决策机构适当核准?
2.决策机构会议记录是否载明授权事宜?
3.融资借款是否均签定借款合同？
4.抵押担保是否获得授权批准？
5.是否聘请独立机构代办债券的登记与发行？
6.是否委请代理机构代办债券的过户与赎回？
7.假如未聘请独立代理机构：
(1)未发行股票是否由主管操纵?
(2)股票是否在发行前进行登记?
投资与筹资循环调查问卷(三)
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
(3)空白股票及其存根是否预先编号?
(4)注销股票是否及时截废?
5.独立代理人员是否代付股利?
6.未领取
11.所有投资凭证是否集中管制？
12.是否委托独立机构代办保管投资证券？
13.所有投资凭证是否均放在保险箱内？
14.保险箱是否由两人以上共同开启？
15.是否定期盘点所有投资证券并将实存数与帐面余额相比较？
16.投资证券是否以客户的名义登记？
投融资需求调查问卷表
投融资需求调查问卷表姓名：部门：职务：联系电话：传真： E-mail：通信地址：邮编：调查地区：省市请在下列问题的选项上画“√”，可以存在多选，或在“其他”项作具体说明：第一部分：企业基本情况1、贵公司名称：2、贵公司所在地：3、贵公司性质：□国有企业和国有控股企业□集体企业□非国有控股的股份公司和有限责任公司□私营企业□外资、港澳台资企业□其他4、贵公司所属行业：□农林牧渔业□采掘业□食品□化工□石油和石油加工业* □纺织和服装* □钢铁* □建材 * □医药*□日用电子和电器* □机械* □IT硬件*□其它制造业□水电煤气业□建筑业□地勘水利□交通运输、仓储和邮政业□房地产□批发零售餐饮□金融保险□汽车* □社会服务业□信息技术□其他注： IT硬件：主要指计算机、计算机外围设备和通讯设备生产的行业其他制造业：指的是标“*”以外的其他制造业5、贵公司是否已上市？□仅国内上市□仅国外上市□国内、国外上市□拟上市□没有6、贵公司的注册资本□3000万元以下□ 3000万元-5000万元□5000万元--1亿元□ 1亿元-3亿元□3亿元-10亿元□ 10亿元以上□其他：（如：拨付形式）7、贵公司年营业额：□3亿元以上□3亿元－1.5亿元□1.5亿元－3000万元□3000万元以下8、贵公司资产总额：□10亿元以上□3亿元-10亿元□1.5亿元－3亿元□1.5亿元－5000万元□3000万元-5000万元□3000万元以下9、贵公司产品市场占有率□较大□一般□较小□不详□其他11、贵公司产品（业务）是否具受区域化影响□是（如何影响：）□没影响□不详12、贵公司产品（业务）发展前景□较好□一般□不乐观□不清楚13、贵公司所处行业是否属于政府支持的相关产业□是□否14、贵公司是否享受政府相关优惠政策□是（享受政策类型□税收□贴息□其他）（享受优惠级别□国家级□省级□地市级）□否15、贵公司的副营业务约占总营业收入比例□大于30％□20％－30％□10％－20％□ 5％－10％□小于5％□不详16、贵公司经营属于□高风险、高回报□低风险、低回报□风险和回报适中□其他 ( )17、贵公司当前发展所需资金主要来源□靠自身内部积累□股本融资□银行借贷□对外合资□其他第二部分：企业发展规划情况1、贵公司目前行业排名□行业领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他2、贵公司目前在区域内排名（可根据贵公司所处区域级别选择填列）（1）全国□全国领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他（2）全省□全省领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他（2）公司所在地范围□所在地领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他3、贵公司近期是否有投资、资产重组重大等事项□是□否4、贵公司未来5年发展目标：□全国领先□所在地领先□全省领先□全行业领先□国际领先□不清楚5、贵公司在未来五年来内准备进军的行业领域：□农林牧渔业□采掘业□食品□化工□石油和石油加工业□纺织和服装□钢铁□建材□医药□日用电子和电器□机械□IT硬件□其它制造业□水电煤气业□建筑业□地勘水利□交通运输、仓储和邮政业□房地产□批发零售餐饮□金融保险□汽车□社会服务业□信息技术□其他6、要达到贵公司4、5所述目标，贵公司将采用的发展战略是□多元化发展□专业化发展□全球发展战略□上下游一体化战略□不清楚□其他：7、要达到贵公司4、5所述目标（1）将采用的手段是□不断扩大现有规模和生产能力□通过发展高科技产业对现有产业和产品进行改造□兼并、收购、重组□不清楚□其他：（2）所需资金来源□靠自身内部积累□股本融资□银行借贷□对外合资□其他（3）您在达到上述战略目标可能遇到的主要问题：8、贵公司未来扩张拟采取以下那几种方式□直接购买新技术□直接并购上市公司□并购非上市国有企业□并购非上市民营企业9、你是否认为国有资产的退出、金融不良资产处置为企业未来发展提供了一次历史性的机遇？□是：□否：10、贵公司是否愿意通过产权交易所实现扩张的目的？11、你对国内产权交易所的看法？（以上为全部问题，谢谢您的合作！）。
融资与投资循环内控调查问卷
融资与投资循环内控调查问卷融资与投资循环内控调查问卷尊敬的被调查者：为了了解您对融资与投资循环内控的看法和应用情况，我们诚挚邀请您参与本次调查。
您的回答将对我们的研究有着重要的意义和帮助。
我们保证您的回答将严格保密，并只用于本次调查的分析。
感谢您抽出宝贵的时间参与此次调查！一、基本信息1. 您的姓名：_____________________________ 性别：男/女2. 您目前所在的机构/公司/院校：_____________________________3. 您的职位/研究方向：_____________________________二、融资与投资循环理论请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。
1. 您是否了解融资与投资循环的基本理论与概念？（）是（）否2. 您是否认为融资与投资循环对企业的经营发展起到重要作用？（）是（）否如果是，请简要说明原因：_____________________________3. 您认为融资与投资循环的内控体系对企业的发展有多大的影响？（）极大（）较大（）较小（）无影响4. 您是否了解融资与投资循环内控体系的基本要求和标准？（）是（）否如果是，请简要说明您所了解的要求和标准：_____________________________三、融资与投资循环内控应用情况请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。
1. 您所在的机构/公司/院校是否建立了融资与投资循环内控体系？（）是（）否2. 您认为融资与投资循环内控体系是否对降低经营风险起到了积极作用？（）是（）否如果是，请具体说明作用：_____________________________3. 您所在的机构/公司/院校是否进行过融资与投资循环内控的验证与评估？（）是（）否如果是，请简要说明评估的结果和改进措施：_____________________________4. 您所在的机构/公司/院校是否对融资与投资循环内控实施了监督和检查？（）是（）否如果是，请简要说明监督和检查的内容和方法：_____________________________四、融资与投资循环内控存在的问题与挑战请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。
融资与投资循环内控调查问卷
融资与投资循环内控调查问卷
执行人 复核人
日期 日期
调查项目
1、重大借款和筹资行为是否经董事会批准？ 2、融资借款是否均签订借款合同？ 3、抵押、担保是否获得授权批准？ 4、利息支出是否按期入帐，并划清资本性支出 和收益性支出的界限？
5、实收资本是否经注册会计师验证并作会计处 理？
6、是否按年编制资本预算，并经董事会批准？ 7、购买证券、期货是否经董事会、高级管理机 构、财务部门核准？
13、有价证券保管人员是否与该项会计处理分 离？
14、有价证券是否以被审计单位的名义登记？
15、是否对每一种有价证券设立明细分类帐， 并逐笔登记交易情况，记录盈亏？
16、投资项目是否均经过授权批准，投资金额 是否及时入帐？
17、与被投资单位签订投资合同、协议，是否 获得被投资单位出具的投资证明？
18、长期投资的核算是否符合有关财务制度， 相关的投资收益会计处理是否正确？
8、全部公司债券、股票、期货和外汇交易是否 经董事会授权的人员处理？
9、对巨额的上述交易是否对被授权人规定一定 的限额，超过限额须获得董行？
11、所有投资合同、协议，财务部门是否存 档，妥善保管？
是
良好
薄弱
否
不适用
12、是否定期盘核有价证券，并与会计记录核 对？
索引号 页次
说明
19、对投资收益合并报表的和按权益法计算的 附属企业是否进行过审计？
结论： 1、 经内控问卷 和简易测试 后，认为融 资与投资循 环内控的可 信赖度为：
高（ ）
中（
）
低
（
）
2、 该循环是否 需进一步作 符合性测 试：
是（ ） 否（
）
B3-8 说明
投资融资现状调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解当前投资融资市场的现状，更好地服务于企业和投资者，我们特开展此次调查。
您的宝贵意见将有助于我们完善相关政策和措施，促进投资融资环境的优化。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在企业类型：A. 国有企业B. 民营企业C. 外资企业D. 其他2. 您所在企业规模：A. 小型B. 中型C. 大型D. 特大型3. 您所在行业：（请选择您所在行业）1. 制造业2. 服务业3. 金融业4. 房地产业5. 科技行业6. 其他二、融资需求4. 您企业目前面临的主要融资需求是：A. 资本金补充B. 扩大生产规模C. 技术研发D. 市场拓展E. 其他5. 您企业目前融资渠道主要有哪些？（可多选）A. 银行贷款B. 非银行金融机构贷款C. 发行债券D. 私募股权融资E. 其他6. 您认为当前融资渠道中，哪些渠道较为便捷？（可多选）A. 银行贷款B. 非银行金融机构贷款C. 发行债券D. 私募股权融资E. 其他三、投资现状7. 您企业目前的主要投资方向是：A. 扩大产能B. 技术研发C. 市场拓展D. 产业并购E. 其他8. 您企业目前投资资金来源主要有哪些？（可多选）A. 自有资金B. 银行贷款C. 非银行金融机构贷款D. 发行债券E. 私募股权融资F. 其他9. 您认为当前投资环境对您企业的影响如何？A. 非常有利B. 有利C. 一般D. 不利E. 非常不利四、风险与挑战10. 您企业目前面临的主要风险有哪些？（可多选）A. 市场风险B. 资金风险C. 政策风险D. 技术风险E. 人才风险F. 其他11. 您认为当前风险防控措施对您企业的影响如何？A. 非常有效B. 有效C. 一般D. 无效E. 非常无效五、政策与建议12. 您认为当前政府及相关部门在投资融资方面有哪些政策或措施需要改进？（可多选）A. 优化融资渠道B. 降低融资成本C. 提高融资效率D. 加强风险防控E. 其他13. 您对投资融资市场的发展有何建议？（请在此处填写）感谢您的参与！祝您工作顺利！[问卷填写截止日期：____年____月____日][联系方式：______][问卷填写说明：请根据您的实际情况填写，每个问题可多选，并在最后一题中提出您的宝贵建议。
金融投资情况调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的金融投资行为、风险偏好和投资需求，我们特制定此问卷。
您的宝贵意见将有助于我们提供更优质的服务和产品。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）公务员/事业单位（3）企业员工（4）自由职业者（5）个体工商户（6）其他4. 您的年收入范围：（1）10万元以下（2）10-20万元（3）20-30万元（4）30-50万元（5）50万元以上二、投资经验与知识5. 您从事金融投资的时间：（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上6. 您对以下金融投资知识的了解程度：（1）非常了解（2）了解（3）一般（4）不了解（5）非常不了解（以下问题针对了解程度为“了解”及以上的投资者）7. 您最常投资的金融产品类型：（1）股票（2）基金（3）债券（4）期货（6）其他8. 您在投资过程中最关注的因素：（1）收益率（2）风险（3）流动性（4）产品类型（5）投资期限（6）其他三、风险偏好与投资策略9. 您的风险承受能力：（1）低风险（2）中低风险（3）中风险（4）中高风险（5）高风险10. 您的投资策略：（1）长期投资（2）短期投资（3）波段操作（4）其他11. 您在投资过程中，是否愿意承担一定的风险以获取更高的收益？（1）非常愿意（3）一般（4）不愿意（5）非常不愿意四、投资渠道与信息获取12. 您主要通过以下哪些渠道获取投资信息？（1）互联网（2）电视、广播（3）报纸、杂志（4）亲朋好友推荐（5）其他13. 您在投资过程中，对以下投资渠道的信任程度：（1）银行（2）证券公司（3）基金公司（4）期货公司（5）其他14. 您在投资过程中，是否愿意尝试新的投资渠道？（1）非常愿意（2）愿意（3）一般（4）不愿意（5）非常不愿意15. 您对以下金融投资服务的需求程度：（1）投资咨询（2）投资培训（3）投资工具（4）投资产品（5）其他16. 您对我们金融投资服务的建议和意见：感谢您的参与！祝您投资顺利！[问卷结束]。
财务投资需求调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解企业当前的财务投资需求，优化资源配置，提高投资效率，我们特开展此次调查。
本问卷旨在收集企业关于投资决策、资金流向、风险控制等方面的信息。
您的宝贵意见将对我们提供有针对性的服务具有重要意义。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 企业规模（请选择）：A. 小型B. 中型C. 大型D. 其他（请注明）二、投资决策与规划4. 企业是否制定有明确的财务投资规划？A. 是B. 否5. 在进行投资决策时，企业主要考虑以下因素（可多选）：A. 投资回报率B. 风险控制C. 市场前景D. 政策环境E. 其他（请注明）6. 企业在投资决策过程中，是否进行可行性研究和论证？A. 是B. 否三、资金流向与配置7. 企业主要投资方向（可多选）：A. 固定资产投资B. 流动资产投资C. 投资于其他企业D. 购置证券E. 其他（请注明）8. 企业在资金配置方面，主要采用以下方式（可多选）：A. 银行贷款B. 自有资金C. 发行债券D. 其他（请注明）9. 企业在资金使用过程中，是否存在以下问题（可多选）：A. 资金紧张B. 资金闲置C. 资金使用效率低下D. 其他（请注明）四、风险控制与防范10. 企业在投资过程中，是否关注风险控制？A. 是B. 否11. 企业主要采用以下风险控制措施（可多选）：A. 严格审批制度B. 建立风险预警机制C. 加强风险评估D. 其他（请注明）12. 企业在风险防范方面，是否存在以下问题（可多选）：A. 风险意识不足B. 风险控制手段单一C. 风险应对能力较弱D. 其他（请注明）五、其他建议与意见13. 您对企业财务投资方面有哪些具体建议？14. 您认为在当前经济环境下，企业应如何调整财务投资策略？15. 您对企业财务投资咨询服务有何期望？感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的意见将有助于我们更好地了解企业需求，为您提供更优质的服务。
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投资与筹资循环调查问卷(一)
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
A.投资循环
1.企业投资业务分为哪几类?分别采用何种核算方法?
2.各项投资活动（购入与出售）是否经董事会、经理办公会或类似权力机构（以下称决策机构）和财务部门核准？
3.全部公司债券、股票、期货和外汇交易是否均经决策机构授权的人员处理？
4.对上述巨额的交易是否对被授权者规定一定的限额，超过限额是否须获得决策机构的批准？
5.是否所有投资决策都形成书面文件?
6.是否与被投资单位签定投资合同、协议？
7.投资是否都按规定的比例和金额投出？
8.是否获得被投资单位出具的投资证明？
9.是否按年编制资本预算并经决策机构批准?
10.投资金额是否超过国家规定比例？
11.所有投资凭证是否集中管制？
12.是否委托独立机构代办保管投资证券？
13.所有投资凭证是否均放在保险箱内？
14.保险箱是否由两人以上共同开启？
15.是否定期盘点所有投资证券并将实存数和帐面余额相比较？
16.投资证券是否以客户的名义登记？
17.证券保管人员是否处理会计记录？
18.是否对每一种投资证券分别设立明细帐，并详细记录其名称、面值、证书编号、数量、取得日期、购入成本等？
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
B融资循环
一、长期负债
1.是否全部长期负债交易均经决策机构适当核准?
2.决策机构会议记录是否载明授权事宜?
3.融资借款是否均签定借款合同？
4.抵押担保是否获得授权批准？
5.是否聘请独立机构代办债券的登记和发行？
6.是否委请代理机构代办债券的过户和赎回？
7.如果未聘请独立代理机构：
（1）未签发的债券是否有适当控制？
（2）债券和票据在发行前是否经两人会签？
8.是否指定专人保管未发行或库存债券与票据?
9.内部审计人员是否定期检视在库债券?
10.是否委托独立机构代发债券利息?
11.如果自办利息发放:ຫໍສະໝຸດ (1)对债券息票控制是否适当?
(2)对现金支付是否控制?
12.利息支出是否按期入帐,并划清资本性支出和收益性支出?
8.投入资本是否经中国注册会计师验证并出具验资报告?
9.是否建立严密完善的帐簿体系和记录制度?
问题与评价:
改进建议:
(1)未发行股票是否由主管控制?
(2)股票是否在发行前进行登记?
投资与筹资循环调查问卷(三)
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
(3)空白股票及其存根是否预先编号?
(4)注销股票是否及时截废?
5.独立代理人员是否代付股利?
6.未领取股利是否专户存储?
7.如果以现金资产交换股票,其资产计价是否适当?
19.所有投资收益的会计处理是否恰当？
20.按权益法核算的长期投资是否及时获得被投资单位经审计的财务报告，董事会报告等文件？
21.对全资和控股的被投资单位的管理和控制主要采取什麽方式，效果如何？
22.对有重大影响公司的被投资单位的管理和控制主要采取什麽方式，效果如何？
投资与筹资循环调查问卷(二)
受访人：
13.未领取利息是否有适当管制？
14.是否妥善保管每笔借款合同？
15.过期未还贷款是否及时办理延期、展期手续，并做记录？
二、股本交易
1.凡涉及投入资本的增减业务,是否经过规定的持续授权批准?
2.是否委请独立的股票注册登记人?
3.是否委请独立的股票过户代理人?
4.是否使用股东分户帐或过户登记簿?
5.如果未委请独立的经纪人: