中信地产投资管理制度流程培训
中信集团战略与投资管理委员会议事规则
中信集团战略与投资管理委员会议事规则第一章 总 则第一条 为贯彻落实中信集团战略意图，加强集团战略管控，实现投资活动由项目导向转变为战略导向，规范“三重一大”决策行为，提高决策质量和效率，提升决策执行力，根据《中国中信集团有限公司公司章程》、《中信集团投资管理办法》及其他有关规定，集团特设战略与投资管理委员会（以下简称“战投委”），并制定本议事规则。
第二条 本规则所称“中信集团”或“集团”，是指包括中国中信集团有限公司和中国中信股份有限公司在内的中信集团总部。
第三条 战投委是集团经营管理层领导下的议事机构，负责组织开展战略研究并安排实施，负责组织实施集团范围内投资活动的评审、过程监督及后评价等全流程管理。
投资活动指《中信集团投资管理办法》规定的投资行为。
第四条 战投委审议事项涉及的项目发起单位包括集团总部职能部门及下属各级全资、控股或具有控制权的子公司或机构。
第二章 战投委组成第五条 战投委由集团领导和有关职能部门负责人组- 1 -成。
第六条 战投委成员共7名，其中主任委员1名，由集团总经理担任；副主任委员2名，由中信股份副总经理担任；委员4名，由战略与计划部、财务部、风险管理部和法律部等4个职能部门的主要负责人担任，秘书长由战略与计划部主任担任。
第七条 战略与计划部为战投委秘书长单位，下设秘书处，负责战投委日常工作的组织和协调，部署落实战投委会议要求，组织实施投资项目全流程管理等工作。
第三章 战投委职能第八条 研究拟订集团整体发展战略、中长期发展规划和年度经营计划，向集团董事会战略委员会递交相关建议，并根据董事会战略委员会的决策落实战略管理要求，组织制定实施方案，安排部署相关工作。
第九条 根据“集团有限多元化，子公司专业化”的原则和方向，指导子公司开展专业化整改工作，审定子公司发展战略、发展规划、年度经营计划和行业投资指引。
第十条 健全和完善投资管理体制，研究建立授权经营管理体系并组织实施。
第十一条 组织实施集团范围内投资活动的全流程管理，按照先后顺序分为立项初审、可研评审、过程监督、项- 2 -目后评价四个环节。
房地产公司项目投资与开发管理制度及工作流程
第15条 编制«项目财务决算书»
①财务与施工单位和对工程款拨付情况；
②根据«竣工决算书»和工程款以及其他项目拨付情况，由财务部编制«项目财务决算书»，交财务总监审核。
第16条 由财务部牵头与造价部共同完成项目成本分析。
①收集«项目投资估算书»、«设计概算书»、«施工图预算书»（或标底）、«竣工决算书»以及有关施工合同、订购合同等资料。
②项目开发部负责编制投资计划，对投资项目进行评估与选择、编制«项目投资建议书»及投资项目立项审批等工作；
第二章 投资的权限审批
第5条 投资的审批权限归董事会确定
第6条 企业搞新项目开发等必须事先进行可行性研究报告的内容，包括以下六个方面：
①对企业发展战略的影响；
②对企业经营的影响；
③主要风险和应对措施；
④企业的资源包括人力、物力、财力、管理能力能否满足新的投资需要；
⑤投资收益；
⑥税收论证。
第7条 拟投资的项目由项目开发部在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前、备齐以下资料，在经的主管副总同意后，报总经理。
①项目投资申请报告或建议书；
②企业对投资项目的可行性研究报告；
③有关合同（协议）草案；
②总工办委托设计单位形成初步和扩初设计方案，并提交总经理办公会议评审，评审通过后，有总经理签署意见，提交董事会审批。
③项目开发部考察造价咨询单位，形成«考察报告»，经总经理批准后，同造价咨询单位签订委托合同。
④造价部审核设计概算，若概算造价突破估算时，应分析突破原因，如是设计问题，应返回设计单位重新设计，如是增加功能或项目，应重新进行项目评价；如是其他愿因，应作补充说明或解释。
③总工办组织对«项目详细可行性研究报告»的评审工作，有总经理签署意见后提交董事会审批。
投资管理制度流程说明范文
投资管理制度流程说明范文投资管理制度流程说明一、前言投资管理是指公司、机构或个人采用一定的策略和方法对资金进行有效利用和管理的过程。
为了规范和管理投资活动，各个企业和组织都需要建立完善的投资管理制度流程。
本文将详细介绍一个典型的投资管理制度流程，以供参考。
二、投资目标和策略在制定投资管理制度流程之前，首先需要确定投资的目标和策略。
投资目标可能是保值增值、长期持有、稳定收益等，投资策略可能包括分散投资、行业选择、择时操作等。
投资目标和策略的确定将直接影响后续的投资管理流程。
三、投资决策投资决策是投资管理中的核心环节。
在这一环节中，投资管理人员需要根据企业或组织的投资目标和策略，进行投资项目的筛选、评估和选择。
具体流程如下：1. 投资项目筛选：根据投资目标和策略，投资管理人员通过调研、信息收集等方式，确定候选投资项目。
2. 投资项目评估：对候选投资项目进行全面的评估，包括财务分析、市场分析、风险评估等。
评估结果将帮助投资管理人员判断项目的可行性和潜在收益。
3. 投资项目选择：根据评估结果和投资目标，投资管理人员对候选投资项目进行排序和筛选，最终确定投资的目标项目。
四、投资实施投资实施是指将投资决策付诸行动的过程。
在这一环节中，投资管理人员将根据投资决策的结果，进行投资组合的配置、资金的调配、风险的控制等操作。
具体流程如下：1. 投资组合配置：根据投资决策的目标和策略，投资管理人员将投资资金配置到不同的资产类别、行业或地区，以实现投资组合的多元化。
2. 资金调配：根据投资组合配置的结果，投资管理人员将资金调配到具体的投资项目或资产。
调配过程需要考虑投资项目的风险和收益，以及公司或机构的资金需求。
3. 风险控制：投资管理人员需要通过各种方法和工具，对投资组合进行风险控制。
常见的风险控制手段包括分散投资、止损止盈、风险对冲等。
五、投资监控投资监控是为了确保投资活动按照预定的目标和策略进行，并及时发现和处理投资风险。
投资管理流程手册
投资管理流程－（讨论稿）编制人：授权人：版本：生效日期：此手册仅供财务管理中心及资金投资管理中心使用和参考，未经太平洋保险公司授权和许可，不得外传。
目录第一部分概述 (1)1定义与范围 (1)2职能说明 (3)3资金投资动作分类 (7)第二部分业务流程 (12)1 投资风险管理 (12)1.1流程图 (12)管理方法 (13)1.2流程描述 (14)2 资金划拨 (22)2.1流程图 (22)2.2管理方法 (23)3 投资结算与财务核算 (28)3.1流程图 (28)3.2管理方法 (28)3.3流程描述 (30)附件 (37)附件1 内部制度索引 (37)附件2 新增/改进单据索引 (38)附件3 内部管理报告 (46)附件4 主要业绩考核指标样本汇总 (54)第一部分概述1定义与范围定义资金投资，主要是指太平洋保险集团公司，利用财产保险总公司和人寿保险总公司以及集团自身的可利用的资金，在国家法律、法规允许的范围内，在符合保险行业资金运用范围规范的前提下，通过设立专门的投资管理机构，严谨的风险控制，周密的投资组合计划，适时适量的介入资金市场，并获取相关投资收益的过程。
工作范围本手册根据现有资金投资业务流程的步骤和次序，从财务控制的理念和方法上进行了规范，包括相关的控制手段、应该使用的标准单据、管理报告和相应的关键考核指标。
本流程不包括涉及资金投资过程中的专业判断方法等，但为了体现流程控制的完整性，诸如此类的制度以索引的形式，列示于本手册的附件中。
本手册主要说明资金市场的投资业务流程，其他的固定资产或项目投资不在本手册范围内。
财务管理政策资金投资工作应积极遵循以下基本原则：▪资金运用遵守《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国证券法》、《保险公司买卖证券投资基金管理办法》等国家有关法律、法规，依法规范、稳健经营，确保资产的保值、增值▪建立集中领导、科学决策、分级授权管理的投资决策机制，以及有序、高效、规范的运作机制▪切实防范和控制资金运用的风险，对交易的决策过程和操作过程进行及时的风险监控和预警，充分发挥财务管理、稽核等有关职能对投资情况的监督▪资金运用由集团公司投资管理中心负责，产、寿险总公司及各分支机构一律不得经营资金运用业务资金投资流程涉及到的会计核算科目为短期投资、短期投资跌价准备、拆出资金、应收利息、买入返售证券、卖出2职能说明3资金投资动作分类资金投资的运作可分为：控制环境运作分类具体工作控制程序▪经营管理的观念、方法和风格▪组织结构▪权限和责任分配▪监控方法▪内部审计▪人事政策和实务▪权限控制 ▪总体细化 ▪ 独立性和保密性▪文件设计和记录 ▪ 团体智慧 ▪独立复核 ▪授权作分类体工作制程序▪文件设计和记录▪权限控制▪每日更新记录▪数据更新▪相互复核▪文件设计和记录▪权限控制▪相互复核作分类体工作制程序▪文件设计和记录▪系统控制▪文件设计和记录▪授权▪独立复核作分类体工作制程序作分类体工作制程序第二部分业务流程1投资风险管理1.1流程图1.2管理方法管理原则▪健全和完善投资决策机制▪投资风险评估机制和投资行为监督机制▪建立权限控制和审批制度，严格控制风险▪重大投资项目决策和操作的风险监控和预警管理部门投资管理中心、投资决策委员会管理文件投资风险管理流程中包括以下文件:1.3流程描述2资金划拨2.1 流程图2.2 管理方法管理原则▪专户与非专户资金分别开立账户▪资金调拨的授权制度▪资金划拨操作当日完成管理部门▪共享服务—财务中心、共享服务—财务中心—资金管理中心、投资管理中心管理文件合同管理流程中包括以下文件：2.3 流程描述3投资结算与财务核算3.1 流程图3.2 管理方法管理原则▪专户与非专户投资支出与收入、收益核算分别进行▪会计处理确认原则严格按照《保险公司会计制度》执行▪收益分摊不发生实际资金划拨▪单证传递、会计账务处理及时进行▪及时出具各项投资管理报告管理部门▪共享服务—财务中心、投资管理中心、投资决策委员会管理文件合同管理流程中包括以下文件：3.3 流程描述第三部分附件附件一内部制度索引表一（操作参考）表二（写作参考）附件二新增/改进单据索引2-1 交易账户开立申请表编号：2-2 交易账户销户申请表编号：2-3 资金余额核对表２００Ｘ年ＸＸ月本表由投资会计填制“财务账面余额”栏，填写完毕传递给投资清算员填写“业务账面数据”栏。
房地产公司项目投资及开发管理工作流程(全套)[详细]
![房地产公司项目投资及开发管理工作流程(全套)[详细]](https://img.taocdn.com/s3/m/f67459a16edb6f1aff001ffc.png)
项目投资与开发管理工作流程企业经营决策管理流程
年度经营计划编制流程
宏观市场分析预测流程
投资项目评估选择流程
设计管理工作流程图纸设计管理工作流程
设计变更管理工作流程
签证管理工作流程
造价管理工作流程工程预算编制流程
工程施工过程管理流程
采购计划编制工作流程
营销管理工作流程企业营销战略制定流程
项目市场调研管理流程
营销策划方案制定流程
企业公关活动管理流程
项目销售计划制订流程
目标设定工作流程
物业报修管理流程
资金管理工作流程
工程款项支付流程
行政人事管理工作流程行政经费控制流程。
房地产集团公司条线培训流程及标准
房地产集团公司条线培训流程及标准1总则（1）全面提升员工专业技能，切实提高产业集团各专业条线的专业水平和工作效能。
（2）以专业促品质，以品质促品牌，进而推动公司技术水平、产品品质和企业品牌形象的转型升级。
2条线培训管理流程2.1条线培训流程图2.1.1条线培训（内部培训）流程图2.1.2条线培训（外部培训）流程图2.2流程说明2.2.1职责分工控股集团培训管理中心：（1）牵头推动“产业集团专业条线系列培训”活动的整体开展。
（2）培训计划审核、课程设置审核、师资审核、培训费用审核。
（3）服务、指导产业集团各专业条线进行课程规划及课程开发。
（4）对“产业集团专业条线系列培训”活动进行常态性检查监督和考核。
房地产集团人力资源中心：（1）作为产业集团培训工作的主要责任部门，全面负责本单位“专业条线系列培训”计划、组织、实施。
（2）负责监督、督促本单位各专业条线进行课程设计及开发、讲师选派及培训实施等工作。
（3）负责本单位专业条线培训活动的档案收集，并报培训中心备案。
各条线负责人：（1）为本条线专业培训的直接责任人。
（2）负责组织本条线进行专业课程的设置和开发工作。
（3）负责本条线讲师人员的选拔、提报审批。
（4）负责本条线专业培训的组织、实施和评估。
行政部门：全面配合本单位各条线做好培训的场地安排、组织实施、后勤保障等工作。
房地产集团经理层：（1）务必要高度重视、并大力支持“专业条线系列培训”工作。
（2）对本单位各条线的课程方案进行审核。
（3）要积极参与相关授课和培训辅导活动。
3条线培训管理标准3.1培训课时根据年初计划要求，房地产集团各条线需按季度组织条线培训，每次课程培训不少于6课时，全年完成条线集中培训24课时。
3.2培训对象（1）各产业集团以专业条线为单位，分别组织相关专业知识培训。
（2）原则上要求总公司及下属子分公司部门负责人以上人员及各层级后备人才必须参加，其他相关人员可根据需要组织参加。
3.3讲师配备及培养（1）在编制课程方案时，每门课程必须指定1-2名讲师。
中信地产建筑工程危机管理手册
中信地产建筑工程危机管理手册1 总则1.1 凡在本公司业务运作过程中，发生或立即发生对公司业务进展、企业形象、人员、财产和产品造成严峻损害的事件，均视为危机。
1.2 建立、爱护和完善公司危机治理体系，提高抵御危机风险的能力，是保证公司房地产事业连续进展的重要因素。
工程治理部人员均应树立危机意识，严格遵循公司危机治理制度，从全然上预防和操纵危机的发生，有效减轻危机发生造成的缺失。
1.3 危机治理应遵循以预防为主的方针，充分识别和评估潜在的危机风险，并进行针对性的预防和操纵，从而有效降低、排除危机发生的风险。
1.4 危机治理必须重视危机响应和危机复原的能力，建立快速、高效的危机处理团队，危机预警机制和危机响应打算，确保在危机发生或立即发生时，能够对危机事件作出正确决策和处置，从而将危机造成的缺失降至最低。
2 治理组织2.1 日常危机治理网络2.1.1工程治理部负责人是日常危机治理的负责人。
2.1.2 工程治理部是工程危机治理的归口职能部门，设置兼职危机治理员，在项目工程治理部领导的指导下进行工作，有关危机治理方面的工作直截了当向工程治理部报告。
2.2 危机事件处理机构2.2.1 危机事件处理机构是在危机事件发生或立即发生时成立的临时机构，并被授权全面负责危机事件的处理。
2.2.2 危机事件处理机构一旦成立并开始运作，其他日常危机治理组织（责任人员）应即时停止运作。
危机事件复原后临时机构撤销，日常治理组织（责任人员）连续运作。
2.2.3 临时危机事件处理机构的设置，由工程治理部依照危机类型决定，在各类危机响应预案中予以规定，或临时作出决定。
2.2.4 临时危机事件处理机构的设置应差不多上参照以下组织模式建立：a)成立危机事件处理领导小组。
领导小组负责危机决策、资源调配和现场工作指导。
b)依照需要领导小组可做进一步的分工，包括分析决策、资源保证、公共关系等责任小组。
c)必须指定一名对外发言人，并作为危机处理领导小组成员。
企业资产经营管理中心投资管理制度
企业资产经营管理中心投资管理制度一、总则本制度旨在规范企业资产经营管理中心的投资行为，确保投资活动的合法性、合规性和有效性。
本制度适用于企业资产经营管理中心及其所属的投资部门。
二、投资原则1.符合国家法律法规和企业章程的规定。
2.符合企业发展战略和投资策略。
3.坚持风险与收益相匹配的原则，保证投资收益的可持续性。
4.遵循公平、公正、透明的原则，维护企业的利益和形象。
三、投资决策权限1.企业资产经营管理中心的最高决策机构为投资决策委员会，负责审议和决策投资项目。
2.投资部门在投资决策委员会授权范围内，负责具体投资项目的调研、分析和推荐。
3.未经投资决策委员会审议通过，任何部门和个人不得擅自进行投资活动。
四、投资决策程序1.投资部门对拟投资项目进行初步筛选和调研，形成项目建议书。
2.项目建议书提交投资决策委员会办公室，由办公室组织专家进行评审。
3.通过评审的项目，由投资决策委员会进行审议和决策。
4.投资决策委员会根据审议结果，做出投资决策，并由投资部门负责具体实施。
五、风险控制1.企业资产经营管理中心设立风险控制委员会，负责监控投资活动的风险。
2.风险控制委员会应对投资项目进行风险评估，确保投资活动的风险在可控范围内。
3.投资部门应定期向风险控制委员会报告投资项目的风险状况，及时采取风险控制措施。
4.若发现重大风险，投资部门应及时报告风险控制委员会，经批准后采取相应的风险处置措施。
六、监督管理1.企业资产经营管理中心应建立健全内部监督管理制度，确保投资活动的合规性和有效性。
2.内部审计部门应对投资活动进行定期审计，并向企业董事会报告审计结果。
3.企业应接受政府相关部门的监管和审计，遵守相关法律法规。
中信地产工程标准化管理手册第一分册
（内部资料不得外传）标准化管理手册（工程管理部一分册）中信华南（集团）东莞有限公司二OO六年八月目录一、工程管理部职能 (1)二、标准化管理基本原则 (11)三、基本工作准则 (13)四、业务信息管理业务信息管理总则 (14)GCB-B-001业务信息报送控制表 (16)五、项目施工管理(一)项目施工管理总则 (17)(二)施工准备阶段 (19)GCB-Z-001施工准备工作内容 (19)GCB-B-002施工准备工作完成状况检查表 (22)GCB-Z-002施工组织设计审查要点 (23)GCB-B-003施工组织设计审查记录表 (26)GCB-Z-003监理规划审查要点 (27)GCB-B-004监理规划审查记录表 (29)GCB-Z-004技术交底及施工图会审基本要求 (30)GCB-Z-005签发开工报告的基本要求 (32)GCB-Z-006 “三通一平”基本要求 (33)GCB-B-005业务工作计划 (34)G C B-B-006场地交接单 (36)（三）项目施工阶段 (36)GCB-Z-007项目施工进度控制指引 (36)GCB-Z-008施工标准间及施工工艺样板确认指引 (40)GCB-B-007施工样板确认记录表 (42)GCB-Z-009工程质量现场检查内容与要求 (43)GCB-B-008重点监管部位质量监管计划 (45)GCB-Z-010材料设备质量技术要求管理规定 (46)GCB-B-009材料设备质量监管计划(参考文本) (48)GCB-Z-011材料设备进场验收指引 (49)GCB-B-010材料设备进场验收单 (51)GCB-Z-012质量保证资料检查要求 (52)安全文明生产管理总则 (54)GCB-Z-013施工现场安全风险与环境因素识别指引 (56)GCB-Z-014施工现场安全检查指引 (58)GCB-Z-015工程事故处理指引 (60)GCB-Z-016施工现场文明生产管理要点 (62)GCB-B-011安全文明生产控制措施表 (63)GCB-B-012整改通知单 (64)GCB-Z-017工程技术档案范围与建档要求 (65)GCB-Z-018 沟通协调及服务监督指引 (70)GCB-B-013工程联系单 (71)GCB-B-014工程联系单处理进度跟踪表 (72)（四）工程验收阶段 (73)GCB-Z-019分部(项)专业工程验收检查要求 (73)GCB-Z-020项目预验收检查要点 (74)GCB-Z-021项目竣工验收检查要点 (76)GCB-Z-022工程竣工总结编制指引 (78)（五）工程移交与保修阶段 (80)GCB-Z-023 工程移交与保修指引 (80)GCB-B-015项目工程移交记录表 (81)GCB-B-016工程保修记录表 (82)六、危机管理危机管理总则 (83)GCB-Z-024危机识别与控制指引 (86)GCB-B-017危机识别与评估表 (90)GCB-B-018危机控制措施表 (91)七、工程部流程GCB-L-001项目施工准备流程 (92)GCB-L-002项目施工进度控制工作流程 (93)GCB-L-003项目施工质量控制工作流程 (94)GCB-L-004项目工程甲供材料、设备管理流程 (95)GCB-L-005工程技术档案管理流程 (96)GCB-L-006项目工程竣工验收工作流程 (97)GCB-L-007项目工程管理权移交流程 (98)GCB-L-008项目工程保修工作流程 (99)一、工程管理部职能1、工程管理程部作为公司负责工程技术管理的职能部门，负责公司房地产开发项目的工程项目管理工作。
中信物业-6.2 04培训管理程序
标题：培训管理程序生效日期20 - -1. 0 目的：通过对新入职人员及在职人员的培训，使各工作人员掌握相关岗位职责和质量标准、操作技能，增强服务意识，提高员工综合素质，从而提高企业整体素质，提高客户满意度。
2. 0 适用范围：公司新入职及在职人员。
3．0职责：3．1公司品质管理部负责公司层培训管理工作。
具体负责制订公司培训大纲和年度培训计划，并在年度培训计划中规定了希望管理到的岗位层级轮训或专项培训内容；在实施入职培训和计划性在职培训过程中，公司按层级负责实施其他级别人员的培训，如公司培训到管理处主任级及以上人员，并建立记录；公司人事部门还负责对平级直属职能部门、分公司或管理处层面的各类培训实施及培训效果进行监督、检查、评估⑤，对异地分公司和人员的培训组织予以远程指导。
3．2公司品质管理部负责职属层面的兼职培训讲师管理，并负责组织公司统一的培训教材汇编和公司发起的培训意见的调查及效果评估。
3．3公司行政人事部负责培训教室及培训设施设备管理，为培训工作提供后勤保障。
3．4管理处的人事部门协助管理处主任对管理处下属部门各类培训进行监督、检查、评估⑤，综合管理处所属各部门制订的培训计划编制成管理处层面的培训计划、报管理处主任批准后发放各部门，同时负责组织实施管理处发起的培训和管理处部长级及以下新入职人员的入职培训（说明：包括公司要求代管的干部，以最新有效的由总经理核准的要求为准，下同），并将培训资料整理归档；负责管理处级兼职讲师管理。
3．5各管理处、直属部门的培训计划报上一级公司人事部门备案（或按上一级公司的具体要求），管理处下属部门培训计划报管理处人事部门备案。
3．6各部门负责人组织本部门人员培训。
4.0 定义：4.1事务助理类/级，在客服部门工作的客服助理、管家、前台接待、收费员，在其他各部门工作的非主管及以上的文员、调度员、管理员、专员等。
5.0程序：5.1流程图：见下页。
说明：1.本程序文件的派生文件中若有更严格或更细致的要求，则从严格和从细致要求。
中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度
中信证券股份有限公司员工证券投资行为管理制度第一条根据深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式员工。
第三条公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得接受他人赠送的股票及该类证券。
但因参与公司股权激励持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。
公司员工不得接受他人委托代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。
第四条公司建立员工证券账户信息报备制度。
各部门合规督导员负责对本部门员工证券账户信息的报备管理。
各部门指定其他人员负责对本部门员工证券账户信息报备管理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。
第五条员工本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户相关信息，填写《员工个人开立证券账户情况登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。
员工本人对所报备证券账户相关信息的真实性、准确性、完整性负责。
第六条各部门合规督导员或指定人员，根据本部门所属人员填报的《员工个人开立证券账户情况登记表》，汇总填写《部门员工开立证券账户情况登记表》（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。
各部门行政负责人是本部门员工证券账户信息报备管理的责任人。
第七条员工证券账户信息发生变动时，应重新填写《员工个人开立证券账户情况登记表》，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。
第八条新员工入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促员工及时填写《员工个人开立证券账户情况登记表》和《承诺函》，并据此填写《部门员工开立证券账户情况登记表》，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。
房地产公司内部控制-投资管理-流程描述
流程描述本流程涉及制度●《xx房地产（集团）股份有限公司控股子公司重大投资决策制度》●《xx房地产（集团）股份有限公司重大投资决策制度》●《办公制度汇编》●《财务管理规定》流程总述本流程包含以下内容及主要步骤：投资规划、投资项目前期、投资项目实施与管理、投资项目后期。
本流程旨在规范公司的投资活动，提升资金的使用率，防范和控制相关的投资风险。
主要涉及部门与人员有：计划部、投资管理中心、机关本部、公司管理层等业务环节1.投资规划2.投资项目前期3.投资项目实施与管理4.投资项目后期1.投资规划1.1投资工作规划xx公司制定《五年发展规划》，对外部发展环境、公司自身情况、集团发展目标等进行分析，并明确公司自身发展目标，以及相对应的五年投资规划，包括投资方向、地域布局、产品类型等。
每年，公司根据集团要求及发展规划要求，结合内外部情况，制定《年度工作计划》，对当年投资目标、投资思路等进行明确。
公司根据实际操作流程建立完善投资管理制度，涵盖xx公司本部及异地项目部投资管理操作内容包括：1)投资工作整体规划及投资计划的制定等工作内容；2)项目信息收集的工作要求及内容，包括收集汇报经济情况、项目信息的工作要求、汇报、跟进处理等要求；3)投资项目市场调研、立项、具体规划方案、定位成本及目标成本制定等工作流程；4)项目日常管理监控工作，包括系统登记、月度信息收集统计等工作；5)投资项目异常情况的汇报与处理；6)投资项目后评价工作内容及要求。
1.2年度投资计划xx公司经营班子与机关本部董事长、总经理、投资管理中心等沟通制定年度经营计划及投资任务，然后本部投资管理中心根据沟通确认的结果，下发《xx公司X年经营计划任务书》，其中明确了当年投资项目的各项计划任务。
2.投资项目前期2.1项目信息收集xx公司计划部人员每周在市场上收集经济环境、行业信息，以及土地相关信息，消息主要通过以下途径取得：●各类新闻及行业研究●市场的公告●政府一级开发渠道●通过与有土地资源的合作方合作收集信息经过整理后编制《政经概要周报》，内容包括国内外经济环境分析，行业政策分析、土地市场信息等等，周报给副总经理、总经理、董事长等领导审阅。
房地产集团公司投资管理办法
销售团队管理（工具）企业管理实务企业保障体系构建设 企业建设管理办法内容纲要管理工具房地产集团公司投资管理办法第一章总则第一条为促进X城房地产集团有限公司(以下简称公司)经济发展，不断培育新的经济增长点，积极参与市场竞争，提高经济效益，规范投资行为，提高决策的科学性和可靠性，减少投资风险，根据国家有关法律、法规，结合公司实际，特制定本办法。
第二条本办法所述投资是指公司利用现有的品牌、资金、人才等资源，在境内外以全资、合资、合作等形式开发经营项目、开办新企业，从而直接取得权利、收益和承担风险的行为。
第三条公司投资的原则是：安全性、盈利性，公益性，符合公司发展战略。
第四条公司企业发展部为投资的归口管理部门，负责投资项目的信息收集、市场调查、可行性研究、投资的建议意见、参与投资决策，负责投资决策的实施和对投资的管理等;公司各有关职能部门负责职能范围内投资管理的相关工作。
第五条本办法适用于公司本部，控股项目公司、专业公司遵照执行，参股项目公司、专业公司参照执行。
第二章投资方向第六条公司投资方向应依据公司发展战略和自身资源状况选择确定，一般有以下几类项目：(一)房地产开发经营项目。
一般包括公寓、别墅、写字楼、商铺等。
(二)房地产延伸产业开发经营项目。
一般包括规划设计、景观设计、建筑、安装、建筑材料、X化、设备、装潢、物业管理等与房地产相关的产业。
(三)其他产业的开发经营项目。
一般包括教育、体育、文化、旅游休闲、酒店及公司具有一定资源优势的产业。
第三章投资决策第七条公司投资决策前，企业发展部应组织好拟投资项目的投资环境分析、市场调查、投资机会研究、投资项目可行性分析、投资项目经济评估等各项与决策有关联的工作。
第八条信息收集与筛选企业发展部应利用各种渠道、方法对投资信息进行收集，范围包括社会、政治、法律、经济、文化等领域，以及自然、基础设施、经济、产业结构、具体项目的基础情况等方面的投资信息。
并根据公司发展战略和资源现状对所收集的信息进行整理、筛选。
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2、投资管理制度
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《中信房地产股份有限公司投资决策评审管理制度》
要点：
1）适用于公司所有拟投资开发的项目。
2）项目投资决策评审会前阶段： ①项目建议书（或项目简报） ②战略发展部对项目的初审 ③相关部门预沟通 ④分管战略发展部的公司领导同意召开评审会
法律风险
市场风险
对项目潜在风险进行列示和分析
政策风险
对项目风险的规避提出建议
其他风险
城市评价简要论述 板块及细分市场供需分析
对城市评价进行简要论述 对板块内土地市场和区域房地产（结合物业类型） 的供需情况进行分析
主要竞争对手分析 细分市场客户需求分析
4、项目投资作业指引
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《项目论证阶段城市评价报告》 要点： 1）项目投资决策管理工作结束以签订《项目开发经营目标责任书》为标志 。 2）
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《项目投资决策评审报告》
适用范围： 以销售型物业为主的二级开发项目 （土地一级开发项目参照执行）
核心职能： •企业文化建设 •品牌管理
产品研发
核心职能： •产品规划 •设计管理 •产品标准化 •产品创新
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1）二级管控下的投资管理（续）
➢下属城市公司定位——总部授权下的项目管理中心
中信地产城市公司 定位
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经营管理
核心职能： •制定本公司经营计划并组 织实施 •监控下属项目（公司）日 常经营 •财务管理 •人力资源管理
上报战略发展部。战略发展部确认材料符合要求后上报分管领导，并抄送协 审部门。
④分管领导同意后，战略发展部在5日内组织召开投资评审会。 ⑤评审会召开后1日内，战略发展部出具会议纪要，并组织材料上报中信 集团。 ⑥接到中信集团批复后2日内，战略发展部拟制总部批复并正式下发。
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《项目投资决策评审报告》
内容 项目总论
风险分析
板块及细分 市场分析
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关键点
要求
项目总体概况
详细说明项目整体情况，包括项目区位、交通、经 济指标、周边配套等信息
项目背景分析
项目来源、土地权属、合作方基本情况、合作方式 、地价及付款进度及拿地程序
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1）二级管控下的投资管理
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1）二级管控下的投资管理（续）
➢ 中信地产总部功能定位设计—— 经营决策中心 中信地产总部定位
战略管理 投资决策 运营管理
资源管理
品牌文化
核心职能： • 集团战略规划 与实施监控 •集团战略实施 结果评价与战略 目标调整 •商业模式创新 •战略转型
核心职能： •行业市场研究 •城市分析研究 •项目投资决策 •资本项目运作 •战略性投资、 并购、重组 •市场预警预测
核心职能： •经营计划管理 •经营目标考核 •成本控制 •战略采购 •预算管理 •营销管理 •审计监察 •法律合规
核心职能： •人力资源管理 •信息管理 •资金管理 •知识管理 •客户管理 •公共关系管理
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3、投资管理审批流程
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《中信房地产股份有限公司投资决策管理流程》
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《中信房地产股份有限公司投资决策管理流程》（续）
要点：
1）项目投资决策管理工作结束以签订《项目开发经营目标责任书》为标志 。
2）时间节点要求： ①项目材料上报后战略发展部须在2日内予以第一次反馈（否决或补充材
料）。 ②项目材料上报后协审部门须在3日内将意见汇总至战略发展部，统一反
馈给上报人（第二次反馈）。
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《中信房地产股份有限公司投资决策管理流程》（续）
要点：
2）时间节点要求：（续） ③接到第二次反馈意见后，上报人须在3日内按要求修改完善材料并再次
形成会议纪要（专业部门意见与公司领导意见汇总整理）
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《中信房地产股份有限公司投资决策评审管理制度》（续）
要点：
4）项目投资决策评审会后阶段： ①按流程报送董事长/总裁、董事会、股东会等批准。 ②下发评审会会议纪要及项目投资批复文件，完成项目获取。 ③项目最终取得后签订项目开发经营目标责任书。
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《中信房地产股份有限公司投资决策评审管理制度》（续）
要点：
3）项目投资决策评审会阶段： 战略发展部：基于企业战略与市场环境，对项目的判断 产品研发部：方案可行性 成本管理部：成本可控性 品牌营销部：定位与售价的合理性 财务部：资金方案的可行性 法律部：交易方案的法律风险控制
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学习改变命运,知 识创造未来源自2021年2月24日星期三
提纲
1、投资管理基本思路 2、投资管理制度 3、投资管理审批流程 4、项目投资作业指引 5、项目投资测算模板
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1、投资管理基本思路
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3）项目拓展工作分工
已进入城市，由城市公司设计开发部发起项目拓展论证工作，由总部战 略发展部组织项目投资评审。
新拓展城市原则上由总部战略发展部发起项目拓展论证工作，并组织项 目投资评审。特殊情况下，可由总部战略发展部授权相应的城市公司设计开 发部发起项目拓展论证工作。
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项目管理
核心职能： •项目计划制定与控制 •项目报批报建 •项目设计管理 •项目营销管理 •项目成本管理 •项目工程管理
项目管理中心
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2）投资管理业务线构成
总部部门
协助部门
战略发展部 （战略投资中心） 协助部门
业务 归口
城市公司部门
协助部门
设计开发部
协助部门
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