第十一章 比较制度分析原理

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二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析 （二）转型经济增长的制度因素分析
冷战”思维 使其很难得 到国际援助 欧盟的经济 指导和技术 援助
地缘经济不同
对市场经济 陌生，观念 习俗滞后 民众牢固的 市场经济潜 意识
权力集中的 总统制
“休克疗法” 国有企业全 部私有化
多党议会制， 逐步循序渐 政府任期明 进地小部分 显较长 私有化
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第四节 格雷夫的历史比较制度分析
三、格雷夫历史比较分析最新研究 格雷夫早在1993年的《中世纪贸易中 年的《 （一） 格雷夫早在 年的 的声誉和联合——以马格里布商人为例》中是以 以马格里布商人为例》 的声誉和联合 以马格里布商人为例 11世纪 世纪~14世纪欧洲“商业革命”时期的意大利 世纪欧洲“ 世纪 世纪欧洲 商业革命” 城市热那亚和地处北非地中海沿岸的马格里布为 典型案例， 典型案例，说明是不同的制度选择把热那亚和马 格里布的经济和社会引入了不同的发展轨道。 格里布的经济和社会引入了不同的发展轨道。 在格雷夫2006年新作《通向现代经 年新作《 （二） 在格雷夫 年新作 济的制度：以中世纪贸易为例》 对比了中世纪 济的制度：以中世纪贸易为例》中对比了中世纪 后期（ 后期（1050年~1350年）的欧洲和穆斯林国家 年 年 制度发展。 的制度发展。
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二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析 （二）转型经济增长的制度因素分析
1、中国取得发展绩效的原因 、 年初， （3）1992年初，邓小平南巡讲话成为经 ） 年初 济体制变迁的“临界点” 济体制变迁的“临界点”，市场开始成为资源配 置的主要实施机制，从而进一步推动了产品、资 置的主要实施机制，从而进一步推动了产品、 本和劳动市场的发展。 本和劳动市场的发展。
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第十一章 比较制度分析原理
苏小艳
第十一章 比较制度分析原理
比较制度分析的新进展—格雷夫的历史比 第四节 比较制度分析的新进展 格雷夫的历史比 较制度分析 一、历史比较制度分析产生的背景及基本概念 二、历史比较制度分析的内容 三、格雷夫历史比较分析最新研究 四、历史比较制度分析的评述 第五节 比较制度分析原理应用 一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析
提供共 享的认 知系统 并协调 行为
提供遵 循规则 的激励
提供遵 循规则 的激励
产生并传 播规则， 播规则， 使信念和 规范长久 存在并且 影响可行 的预期
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二、历史比较制度分析的内容
（二）历史比较制度分析在研究方法上的创新及发 展 1、重视历史在制度产生、选择和变迁中的作 在制度产生、 、重视历史在制度产生 扩展了研究的视角； 了研究的视角 用，扩展了研究的视角； 2、格雷夫引入了子博弈精炼均衡来分析历史 入了子博弈精炼均衡 、格雷夫引入了子博弈精炼均衡来分析历史 和现实中的制度选择和变迁过程。 和现实中的制度选择和变迁过程。将自我执行的 制度视为特定历史条件下制度博弈的一种均衡状 制度视为特定历史条件下制度博弈的一种均衡状 态或均衡结果。 态或均衡结果。 3、运用历史经验的归纳性分析方法研究制度 、 选择与制度变迁， 选择与制度变迁，将博弈论与历史经验的归纳性 分析相结合。 分析相结合。
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第四节 格雷夫的历史比较制度分析 二、历史比较制度分析的内容 （一）格雷夫的制度观
制度观
传统制度主义 者：制度是规 则和契约
格雷夫： 格雷夫：除 规则和契约 ，还包括内 生动机
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（一）格雷夫的制度观
1、格雷夫对制度的具体定义 、
规则 信念 规范 组织
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（三）制度变迁理论 2．旧制度对制度变迁方向的影响 ．
旧制度从环境、协调功能和内在影响等方面影 旧制度从环境、协调功能和内在影响等方面影 环境 响着制度变迁的方向。 响着制度变迁的方向。旧制度要素对现有制度的 影响反映在三个方面：（但只能引导不能决定） ：（但只能引导不能决定 影响反映在三个方面：（但只能引导不能决定） （1）旧制度和制度要素是新制度赖以产生的 ） 环境的组成部分； 环境的组成部分； （2）旧制度和制度要素为这种环境提供了协 ） 调功能； 调功能； （3）出于成本和不确定性考虑，新制度很可 ）出于成本和不确定性考虑， 能包括了过去形成的制度要素。 能包括了过去形成的制度要素。
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第四节 格雷夫的历史比较制度分析 四、历史比较制度分析的评述
（一） 以格雷夫为代表的历史比较制度分析体 现了新制度经济学的最新进展 新制度经济学的最新进展； 现了新制度经济学的最新进展； （二） 卢现祥认为其在解释制度变迁路径依赖 问题上有独特的贡献： 问题上有独特的贡献： 1、扩展了制度分析的范围和研究视野。 、扩展了制度分析的范围和研究视野。 强调文化传统 文化传统、 强调文化传统、价值观念和信仰结构对制度选择 的影响； 的影响； 2、将博弈论和路径依赖分析结合起来，有 、将博弈论和路径依赖分析结合起来， 力地解释了不同社会经济体制差异的根源， 力地解释了不同社会经济体制差异的根源，避免 了诺斯路径依赖理论形式化不足的缺陷。 了诺斯路径依赖理论形式化不足的缺陷。
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一、历史比较制度分析产生的背景及其概念 历史比较制度分析产生的背景及其概念
（三）特点 1、是对比较制度分析的延伸和发展。 、是对比较制度分析的延伸和发展。 延伸和发展 2、把比较制度分析从现实制度层面拓展到 拓展到 、把比较制度分析从现实制度层面拓展 层面； 历史制度和历史因素的层面 历史制度和历史因素的层面； 3、继承了比较制度分析中重复博弈理论， 、继承了比较制度分析中重复博弈理论， 并结合历史经验的归纳性分析的研究方法 研究方法； 并结合历史经验的归纳性分析的研究方法； 4、将“自我实施制度 及其运行机制作为主 自我实施制度”及其运行机制作为主 、 自我实施制度 研究对象，研究经济制度差异性的根源； 要研究对象，研究经济制度差异性的根源； （格雷夫认为特定的信念和行为可以相互复制最 终产生制度，因此把制度视为自我实施的制度 把制度视为自我实施的制度） 终产生制度，因此把制度视为自我实施的制度）
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四、历史比较制度分析的评述 （三）他提出了独具特色的互动的特定历史情 景分析， 景分析，将重复博弈理论与特定历史情景结 合起来去识别制度，解释其出现、 合起来去识别制度，解释其出现、存续和变 迁。
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第五节 比较制度分析原理应用 一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源 李约瑟之谜： 于中国 什么是李约瑟之谜（归纳为两点） （一） 什么是李约瑟之谜（归纳为两点） 1、为什么中国历史上一直远远领先 、 于其他文明？ 于其他文明？ 2、为什么中国现在不再领先于外部 、 世界？ 世界？
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第四节 格雷夫的历史比较制度分析 一、历史比较制度分析产生的背景及其概念 历史比较制度分析产生的背景及其概念
（一）产生背景 1、 20世纪 年代，以美国斯坦福大学的阿夫 、 世纪90年代 世纪 年代，以美国斯坦福大学的阿夫 格雷夫（ 纳格雷夫（Avner Greif）为主要代表的经济学 格雷夫 ） 家对比较制度分析方法进行新的尝试， 家对比较制度分析方法进行新的尝试，演化出历史 比较制度分析。 比较制度分析。 2、历史比较制度分析理论成立时间不长，但因 、历史比较制度分析理论成立时间不长， 其创新的研究方法和独特的研究视角和理论框架引 起了国际学术界的广泛关注。 起了国际学术界的广泛关注。它批判地继承了比较 制度分析的逻辑思路和基本观点。 制度分析的逻辑思路和基本观点。
二、世界转型经济绩效差异的比较制度 分析
转型经济的概念： 转型经济的概念：它是一种整体性制度安排 的系统转换，只有制度的运行方式、 的系统转换，只有制度的运行方式、实施机制发 生根本性变化， 生根本性变化，并使经济体制的功能发生方向性 的变革，才称得上转型经济。 的变革，才称得上转型经济。 制度对经济绩效的重要影响是显而易见的， 制度对经济绩效的重要影响是显而易见的，以 康芒斯为首的旧制度学派和科斯领导的新制度学 派都在此方面做了大量的理论和实证研究， 派都在此方面做了大量的理论和实证研究，通过 制度与绩效的双重比较， 制度与绩效的双重比较，确定制度与经济绩效之 间的关系。 间的关系。 Company Logo
二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析 （二）转型经济增长的制度因素分析 1、中国取得发展绩效的原因 、 （1）中国经济域的渐进式制度变迁既带来大 ） 规模生产要素重新配置， 规模生产要素重新配置，又促进社会域和政治域 关联制度的供给， 关联制度的供给，从而使整体性制度相对均衡有 序。 （2）有序的市场化改革方式，改变了人们的 ）有序的市场化改革方式， 共有信念和行为， 共有信念和行为，引起了竞争效率提高与激励机 制增强。 制增强。
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一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 李约瑟之谜： （二）林毅夫的解释
丰富的实践经验 人口规模 政治环境
没有实现转换 科举课程设置 其激励结构
历史上领先于其他文明？ 历史上领先于其他文明？
现在落后于外部世界？ 现在落后于外部世界？
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第五节 比较制度分析原理应用
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一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 李约瑟之谜：
两种不同的解释
传统的解释 资本不足 市场有限
其激励结构
林毅夫的解释
科举考试的课程设置
百度文库
政治障碍
没有长存规模企业
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一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 李约瑟之谜：
（二）林毅夫的解释
林毅夫的《李约瑟之谜： 林毅夫的《李约瑟之谜：工业革命为什么没 有发源于中国》一文用比较制度分析的思想和方 有发源于中国》一文用比较制度分析的思想和方 对这一问题的两方面分别做出了详细的解释。 法，对这一问题的两方面分别做出了详细的解释。
二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析
主要转型国家及OECD实际GDP指数 主要转型国家及OECD实际GDP指数 OECD实际GDP
中国取得了令世界震惊的发展绩效； 中国取得了令世界震惊的发展绩效；改革模式相 取得了令世界震惊的发展绩效 似的前苏联国家与中东欧国家转型绩效却大不相 经济滑坡幅度及恢复速度， 同：经济滑坡幅度及恢复速度，中东欧国家都要 Company Logo 明显好于前苏联国家。 明显好于前苏联国家。
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二、历史比较制度分析的内容
（三）制度变迁理论 1、内生制度变迁 、 （1）格雷夫在均衡研究框架中引入“准参数” ）格雷夫在均衡研究框架中引入“准参数” 概念， 概念，准参数的引入在现有制度与将来制度之间建 立起联系，将导致制度变迁的外生参数变化内在化 立起联系， 了； 核心是自我执行的信念 （2）内生制度变迁的核心是自我执行的信念 ）内生制度变迁的核心是 信念的变迁； 和行为的动态调整。制度变迁是信念的变迁 和行为的动态调整。制度变迁是信念的变迁； （3）内生制度变迁的一个充分条件是：制度 ）内生制度变迁的一个充分条件是： 的内涵持续地破坏关联行为； 的内涵持续地破坏关联行为； （4）内生过程、外生冲击及其相互作用导致 ）内生过程、 了制度变迁。 了制度变迁。
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一、历史比较制度分析产生的背景及其概念 历史比较制度分析产生的背景及其概念
（二）基本概念 将重复博弈理论和特定历史情景结合起来， 将重复博弈理论和特定历史情景结合起来， 提出独特的互动特定情景分析方法， 提出独特的互动特定情景分析方法，强调历史在制 度分析中的重要性， 度分析中的重要性，通过分析历史证据形成对特定 制度的推断，再用历史情景模型表达该制度， 制度的推断，再用历史情景模型表达该制度，通过 对比理论推论和历史证据修正模型，从而形成了比 对比理论推论和历史证据修正模型，从而形成了比 较制度分析的一个重要分支。 较制度分析的一个重要分支。