第十一章 比较制度分析原理
《管理学》第十一章重难点笔记
《管理学》第十一章重难点笔记第四篇领导第十一章领导概论11.1 复习笔记【知识框架】【重点难点归纳】一、领导的内涵1．领导与管理（1）领导有两种词性含义。
一种是名词属性的“领导”，即“领导者”的简称；二是动词属性的“领导”，即“领导行为”的简称，指“领导者”所从事的活动。
（2）领导与管理既紧密联系，又有很大差异。
①共同之处：a．从行为方式看，领导和管理都是一种在组织内部通过影响他人的协调活动，实现组织目标的过程；b．从权力的构成看，两者都与组织层级的岗位设置有关。
②差异（见表11-1）：（3）领导者与管理者分离的原因管理者的本质是依赖被上级任命而拥有某种职位所赋予的合法权力而进行管理，被管理者往往因追求奖励或害怕处罚而服从管理；领导者的本质就是被领导者的追随和服从，它完全取决于追随者的意愿，而并不完全取决于领导者的职位与合法权力。
2．领导者的作用（1）领导就是指挥、带领、引导和鼓励部下为实现目标而努力的过程。
领导者具备的三个因素包括：①领导者必须有部下或追随者；②领导者拥有影响追随者的能力或力量，既包括由组织赋予领导者的职位和权力，也包括领导者个人所具有的影响力；③领导行为具有明确的目的，可以通过影响部下来实现组织的目标。
（2）领导者的作用①指挥作用。
指在组织活动中，需要有头脑清醒、胸怀全局，能高瞻远瞩、运筹帷幄的领导者帮助组织成员认清所处的环境和形势，指明活动的目标和达到目标的路径。
②协调作用。
指组织在内外因素的干扰下，需要领导者来协调组织成员之间的关系和活动，朝着共同的目标前进。
③激励作用。
指领导者为组织成员主动创造能力发展空间和职业生涯发展的行为。
3．领导权力的来源领导权力是指影响他人的能力，在组织中是指排除各种障碍完成任务，达到目标的能力。
法兰西和雷温等人认为领导权力有五种来源：（1）法定性权力。
由个人在组织中的职位决定。
个人由于被任命担任某一职位，因而获得了相应的法定权力和权威地位。
但拥有法定权力的权威，并不等于就是领导。
比较制度分析
比较制度分析制度分析是指对某一特定制度进行全面、系统的分析研究，通过比较分析不同制度的优势和劣势，讨论其对社会发展和个体利益的影响。
在进行制度分析时，应当综合考虑多个方面因素，包括政治、经济、社会、文化等各个层面。
以下是对制度分析的一些要点。
首先，制度的性质是制度分析的基础。
不同制度的性质决定了其运行方式和对社会的影响。
例如，民主制度强调公民参与和政府责任，而集权制度则更加依靠政府权威。
这些性质不仅决定了制度形成的原因，也决定了其可行性和可持续性。
其次，制度的效率是衡量制度好坏的重要标准。
有效率是指制度能否实现预定的目标，而无论目标是政治稳定、经济增长还是社会公正。
例如，在经济层面，市场经济制度相对较高的效率是其受到普遍认同的原因之一。
而在政治层面，一个稳定的制度能够提供公正的法律和秩序，有助于公众的知情权和参与权。
再次，制度的公正性是制度分析不可忽视的因素。
一个公正的制度应能够尊重和保护个体的权益，并提供平等的机会和公正的规则。
通过制度分析，可以比较不同制度对公众参与的程度和公民权益的保障程度。
公正性是保证制度稳定和社会和谐的基础。
此外，制度的可持续性是制度分析需要关注的问题之一。
一个可持续的制度，应能够适应社会的发展变化，并具有一定的弹性和可调整性。
通过分析其适应性，可以预测制度未来的发展趋势，并采取相应的调整措施。
最后，制度之间的比较分析是制度分析的重要内容。
通过对不同制度的比较，可以发现其优劣之处，从而为各国和地区在制定制度时提供借鉴和参考。
通过比较分析，可以促进不同制度之间的学习和借鉴，从而推动全球制度的发展和进步。
总之，制度分析是一项重要的研究任务，其目的是为了了解不同制度对社会的影响。
通过对制度的性质、效率、公正性、可持续性和比较分析，可以更好地认识和评估不同制度的优劣之处，并为制度改革提供科学和理性的建议。
必修一第11课 政体比较
日本：
A、日本的资本主义发展相对滞后，资产阶级弱小 B、明治维新的领导者——中下级武士脱胎于封建社 会，带有强烈的封建忠君色彩。 C、日本长期以来的历史文化传统（天皇崇拜）
美国：
A、相对旧大陆而言，北美没有封建君主专制的历史 文化传统 B、殖民宗主国——英国的影响（资本主义的生产方 式，民主自治的管理方式） C、启蒙思想的影响（民主、自由、平等、法治理念）
国家 宪法（或宪法 政体 性质） 中国 《中华人民 人民代表 共和国宪法》 大会制度 君主立宪制
民代 主席 总理 表大会
国王 首相
议会
英国 《权利法案》
美国 《1787年宪法》 总统制共 总统 总统 总统 和制 法国 《1875年宪法》 议会制共 总统 总统 议会 和制 德国 《德意志帝国 君主立宪制 皇帝 首相 皇帝 宪法》(18711918)
• 君主制 :君主为国家元首（世袭制、终身制）， 掌握全部或一部分最高权力的政体。 • 主要有君主专制制和君主立宪制两种。 • 奴隶制国家和封建制国家大都实行君主专制制， 君主掌握国家的全部最高权力。 • 少数资本主义国家实行君主立宪制，君主的权 力不同程度地减弱。 • 其中，实行议会制的，君主的权力较小(如英 国)；实行二元制的，君主的权力较大(如18711919的德意志帝国；沙特阿拉伯)。 • 共和制 :国家元首（选举制、任期制）和国家 权力机关定期由选举产生的一种政治制度。
一、现代西方国家的两种主要政体 —— 君主立宪制和民主共和制 1、君主立宪制
（1）概念： （2）特征：
A、宪法至上 B、分权体制 君主虚位 总理（首相）主政 C、实行代议制民主、民选议会为权力中心
区别：国家元首与政府首脑。
（3）补充：君主立宪制的种类 ①议会制君主立宪制 议会是国家的最高立法机关，君主是象征性 的国家元首，其职责多是礼仪性的。内阁由议会 产生并对议会负责。 如：英国、西班牙、葡萄牙、荷兰、日本（战后） ②二元制君主立宪制 世袭君主为国家元首，拥有实权，由君主任 命内阁成员，政府对君主负责，议会行使立法权 但君主有否决权。 如：1871～1918年的德意志帝国 1889～1945年的日本 今天的尼泊尔王国、沙特阿拉伯等
比较制度分析课件
科斯的企业理论
1937年，科斯发表了具有划时代意义的论 文《企业的性质》。
科斯的问题 –既然市场价格机制可以自动协调个人之 间的生产和需求，为什么存在企业这样 内部不运用价格机制的组织？ –为什么企业家协调与价格机制的协调总 是并存的？ –如果企业是“一种将投入品转化为产出 品的组织”，那么什么因素决定企业购 买什么投入品和生产什么产出品？ –企业与市场的边界究竟在哪里？
2006年位居国际知名杂志《福布斯》评选 的“中国顶尖企业百强”乳品行业第一位。 经中国品牌资产评价中心评定，三鹿品牌价 值达149.07亿元。
比较制度分析课件
2021年7月17日星期六
讲义结构
学习目的和要求 经济学中的企业理论 几个关于企业来源的理论 近代组织（企业）理论 企业家理论 企业理论与国有企业改革
2
学习目的和要求
掌握传统企业理论与科斯企业理论的 关系
了解科斯企业理论的发展 了解有关企业来源几个理论基本内容 了解近代组织理论的有关内容 了解文化视角的企业理论 熟悉企业家理论 能够运用企业理论分析国有企业改革
– Yet in the real world we find that
there are many areas where this does
not apply. If a workman moves from
department Y to department X,he
does not go because of a change in
relative prices, but because he is
9
科斯的企业理论（续2）
经济学中的企业理论
第十一章 比较方法与分类方法
年龄
<=30 30-40 >40
树根
学生 否 是 是
是
信誉？
节点
优
否
中 是
否
图1 判断顾客是否购买电脑的决策 树分类模型
资料来源：第八章 分類與預測。网上搜到。
2. 前馈类神经网络
• 前馈类神经网络是分 层网络模型，具有一 个输入层、一个输出 层，输入层和输出层 之间有一个或多个隐 藏层。
输入层
• • • • • • • •
文章或书籍标题： 农产品贸易比较研究 中日产业振兴比较研究 政府采购制度比较研究 我国劳动力市场中的性别歧视与户籍歧视 城乡就业差异及其影响因素研究 不同群体社保权益公平性问题研究 新生代农民工的特点——挑战与市民化 中国三大城市化区域劳动力市场结构分割 研究
第二节 分类方法
C. 并列
• • 对各种资料按比较的指标进行归 类、并列。从严格意义上讲，比较 研究从并列阶段才开始。 • 首先把前一阶段里已描述并解释过 的事物进行分类整理，并按可以比 较的形式排列起来； • 然后确定比较的格局，并且设立比 较的标准；最后进一步分析资料， 提出比较分析的假设。
D. 比较
• • 在比较阶段里，要对并列阶段提 出的假设按照“同时比较”来证 明正确与否。这是比较研究的最 重要的一步，在这个阶段要对收 集到的材料逐项按一定的标准进 行比较，并分析其之所以产生差 异的原因，而且要尽可能地进行 评价。比较时应以客观事实为基 础，对所有的材料进行全面的客 观的分析。
3. 按目的，可分为求同比较 和求异比较。 • 求同比较是寻求不同事物的共同 点以寻求事物发展的共同规律。 • 求异比较是比较两个事物的不同 属性，从而说明两个事物的不同， 以发现事物发生发展的特殊性。 • 通过对事物的“求同”、“求异” 分析比较，可以使我们更好地认 识事物发展的多样性与统一性。比较研究法的条件 比较研究法广泛运用于科研实 践，但并不是任何时候都能运 用，只有在如下条件符合时才 能运用比较研究法。 • 运用比较研究法必须满足三个 条件：同一性、双（多）边性、 可比性。
比较制度分析契约理论
02
制度环境对契约理论的影响
不同制度环境下契约理论的应用
不同制度环境下的契约理论应用
• 市场经济制度下的契约理论应用 • 计划经济制度下的契约理论应用 • 转轨经济制度下的契约理论应用
不同制度环境下契约理论的比较
• 市场经济制度下的契约理论强调市场的自发调节和合同的自由签订 • 计划经济制度下的契约理论强调政府对资源的集中配置和计划指导 • 转轨经济制度下的契约理论关注市场化改革过程中的制度变迁和契约关系的调整
制度环境与契约理论的互动关系
制度环境与契约理论的互动关系
• 制度环境对契约理论的应用和发展产生影响 • 契约理论为制度环境的研究提供了理论支持 • 制度环境与契约理论的互动关系有助于理解社会现象和 组织行为的复杂性
制度环境与契约理论的互动机制
• 制度环境对契约理论的应用产生需求和推动力 • 契约理论的发展为制度环境的研究提供新的视角和方法 • 制度环境与契约理论的互动关系在实证研究中得到验证 和发展
契约理论的发展历程与核心观点
契约理论的发展历程
• 契约理论起源于19世纪，古典契约理论关注合同的自由签订和履行 • 20世纪初，新古典契约理论强调市场的完全竞争和信息的完全对称 • 20世纪70年代以来，现代契约理论关注合同的不完全性和信息的不对称性
契约理论的核心观点
• 契约是交易双方为了实现共同目标而达成的协议 • 契约关系是建立在信任和合作基础上的 • 契约理论关注契约的设计、执行和解除过程中的风险和收益
03
契约理论在制度分析中的应用
契约理论在制度变迁分析中的应用
契约理论在制度变迁分析中的应用
• 契约理论关注制度变迁过程中的契约关系调整和重构 • 契约理论为制度变迁分析提供了理论框架和工具 • 契约理论在制度变迁分析中的应用有助于理解制度变迁的内在逻辑和动力机制
青木昌彦：《比较制度分析》
但 相 互 联 系 的含 义 。通 过 将 经 济 过 程 比喻 成 博 弈 过 程 ，不 同经 济 学 家 分 别 将 制 度 看 作 是 博 弈 的参 与 人 、 博 弈 规 则 和 博 弈 过 程 中 参 与 人 的均 衡 策 略 。
演进兼有路径依 赖与创新 、 稳 定 和 间断 双 重 特 征 。 同时 ， 在 第 一 部 分 所 提 出 的六 种 博 弈 域 的 基 础 上 ， 作 者指 出 ， 不 同 的 域 之 间 存 在 关 联 。 关 联 的方 式 有 两 种 。一 种 称 为共 时 性 关 联 。在 这 样 的 关 联 下， 人 们 在 不 同域 之 间协 调 其 政 策 ， 结 果 产 生 的 制 度 是人 们 单 独 在 不 同 的域
第十四辑
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３１ ４
—
毳 ＜ 比 较嗣度 分析＞
经济理论 。后来 的新 制度经济学则相 反地 回归正统经济理论 （ 包 括古典 经
济理论 ） 去 分 析 制 度 与 现 实 问 题 。１ ９ ９ １ 年和 １ ９ ９ ３年 诺 贝 尔 经 济 学 奖 分 别 颁
程度 有限 ， 或其他原 因 ， 无 法 在 不 同域 协 调 其 策 略 决 策 ， 但 决 策 在 参 数 上 受 到其 他 域 流 行 的决 策 规 则 的 影 响 。这 可 称 为 一 种 历 时 性 关 联 。
第 三 部 分 则 进 行 制 度 的 多样 性 分 析 。 主 要 是 运 用 在 第 二 部 分 中建 立 起
必须首先研究那些 被认 为是基本制 度的一 般形态 ，即元 制度。习俗性产权
比较政治制度
比较政治制度比较政治制度一、名词解释1、国体：即国家性质，是指社会各阶级在国家中的地位。
具体地说，就是国家政权掌握在哪一个阶级手中；哪一个是统治阶级，哪一个是被统治阶级。
统治阶级的阶级性质决定着国家性质。
2、政体：所谓政体，也即是国家政权组织形式，它指的是国家权力如风配置、如何构成的方式。
3、三、三制参议会制：所谓“三三制”，就是在抗日民主政权中，共产党员、左派进步分子、中间分子及其他分子各占三分之一。
[1940年3月，毛泽东为中共中央起草的党内指示《抗日根据地的政权问题》，正式提出“三三制”原则，要求革命根据地按照“三三制”原则建立各级参议会制政权，并在陕甘宁边区部分区县首先试行。
（抗日战争时期）]4、代议制：代议制是指公民通过选举代表，组成代议机关行使国家权力的制度，是间接民主的形式。
[现代国家普遍实行代议制。
民主国家的代议机关是议会，所以代议制又称议会制。
中国的人民代表大会制度是代议制，人民选举代表组成人民代表大会统一行使国家权力。
]5、比例代表制：又称比例选举制，按各政党所获选票数在总票数中所占比例分配议员席位的制度。
6、单名选区制：又称小选区制，指在每个选区只选出1名代表。
7、国家元首：指依照宪法规定履行职能的人格化的国家机关，是一个政权组织的首脑部分或者国家的最高代表者。
8、总统制：它是资产阶级民主共和国的一种政权组织形式，与议会内阁制相对称，指由选民分别选举行政和立法机关，由总统担任国家元首，同时担任政府首脑的制度。
9、内阁制：内阁制又称议会制，是内阁总揽国家行政权力并对议会负责的政体形式，与总统制相对。
（由于内阁制政府具有对议会全权负责的特征，故又称责任内阁制。
）10、委员会制：它是指在一个行政组织或单位的领导机关，其法定最高决策权力由两个以上负责人来行使，按少数服从多数的原则决定问题的领导体制。
11、首长负责制：是指各级政府及其部门的首长在民主讨论的基础上，对本行政组织所管辖的重要事务具有最后决策权，并对此全面负责。
青木昌彦：《比较制度分析》
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— —鼍 ＜比 较 镧 度 分 析 ＞
分别做决策 所不能导致 的 ， 因此 ， 不 同 国家 的整 体 性 制度 安 排 呈 现 出某 种 复 杂 的 多重 均 衡 现 象 。第 二 种 制 度 化 关 联 的情 形 是 ，人 们 因 决 策 空 间或 认 知
那么 ， 到底 什 么 是 制 度 ？ 总 的 来 看 ， 经济学家赋予 “ 制度 ” 至 少 三 种 不 同
但 相 互 联 系 的含 义 。通 过 将 经 济 过 程 比喻 成 博 弈 过 程 ，不 同经 济 学 家 分 别 将 制 度 看 作 是 博 弈 的参 与 人 、 博 弈 规 则 和 博 弈 过 程 中 参 与 人 的均 衡 策 略 。
说道 ： “ 自有 企 业 点 ， 但 资 本 主义 的
产 生 则 是 偶 然 的 ，它 只 是 一 种 特 殊 的 客 户 所 有 权 形 式 ，在 目前 的技 术 条 件 下， 它只是最经常被证 明是有效率 的 ， 但 这 并 不 意 味着 它 在 任 何 情 况 下 都 有
演进兼有路径依 赖与创新 、 稳 定 和 间断 双 重 特 征 。 同时 ， 在 第 一 部 分 所 提 出 的六 种 博 弈 域 的 基 础 上 ， 作 者指 出 ， 不 同 的 域 之 间 存 在 关 联 。 关 联 的方 式 有 两 种 。一 种 称 为共 时 性 关 联 。在 这 样 的 关 联 下， 人 们 在 不 同域 之 间协 调 其 政 策 ， 结 果 产 生 的 制 度 是人 们 单 独 在 不 同 的域
作者指 出 ， 因 为该 书是 要 理 解 制 度 安 排 的 多样 性 以及 制 度 变 迁 的 过 程 ，
所 以要 引 入 一 种适 合 分 析 这 些 问题 的 制 度 定 义 。 为 了这 样 的 目的 ，制 度 应 该 是 关 于 博 弈 重 复 进 行 的共 有 信 念 的 自我 维 系 系统 。作 者 认 为 ， 从 长期 看 ， 现 实 是 重 复 的博 弈 ，人 们 根 据 一 些 显 著 的信 息 得 出 自己 的行 动 策 略 。 当参
比较制度分析
比较制度分析()比较制度分析是一个全球性的研究课题，它探讨的是各个国家或地区制度结构、政策和法律规定之间的异同，以及其中的原因和影响。
本文将从理论、实践和案例三个方面来阐述比较制度分析的重要性和必要性。
一、理论层面比较制度分析是政治学、国际关系、社会心理学等学科交叉的产物，它不仅关注政治、经济和社会领域的相似性和不同性，更重要的是探讨这些差异的根源。
因此，比较制度分析有助于理解国家制度的本质和多样性，为制定政府政策和决策提供了重要基础。
其次，比较制度分析还能为国际关系理论提供新的视角。
传统国际关系理论主要关注国家与国家之间的关系，往往将国家视为独立的个体，而忽略了各个国家之间制度的异同。
但是，现实中各个国家之间的制度差异具有重要的影响力，这些影响力不仅影响国家自身的政策决策，也影响国际关系的发展。
比较制度分析为国际关系研究提供了新的思路和方法。
二、实践层面比较制度分析在实践中的应用非常广泛，包括社会发展、政治参与、法治建设等方面。
首先，在社会发展方面，比较制度分析可以帮助政策制定者更好地了解不同国家和地区社会发展的状况和趋势，这有助于制定更加符合实际需要的政策。
比如，中国和美国的社会福利政策存在差异，通过比较制度分析可以更好地了解其背后的理念和价值观，并寻找到更加适合自己国家情况的发展道路。
其次，在政治参与方面，比较制度分析可以帮助政府了解不同国家的政治体制和民主机制，并开展多方面的人才交流，以增进彼此之间的理解和友谊。
比如，中国和英国的政治体制存在一定差异，通过比较制度分析可以探索两国在政治参与方面的优缺点，取长补短，推动政治参与的发展。
最后，在法治建设方面，比较制度分析可以帮助政府更好地借鉴和借鉴圆成功经验，优化和完善我国的法律和法规制度体系。
比如，日本的法治建设有着重要的经验和启示，通过比较制度分析可以借鉴和借鉴日本的先进经验，进一步完善和深化我国的法制建设。
三、案例分析1.中国与美国的福利政策比较中国和美国的福利政策存在巨大的差异。
比较制度分析原理
三、日本整体性制度安排分析
2、主银行的相机治理。 在日本，一个企业从许多银行获得贷款，其股份也由许多 银行共同持有，但有一个银行承担监督企业的主要责任，这个 银行就是主银行。 在企业发生财务危机时，主银行出面组织救援（允许企业 延期还本付息或提供紧急融资等措施）；在企业重组时，银行 拥有主导权，主银行还往往是企业最大的债权人和股东。以上 这些行为与机构安排的总和，就构成了人们通常所说的主银行 制度。 普遍的预期是，任何借款企业的财务困难均由其主银行自 行解决。主银行则从这种捆绑中获得声誉和信息租金。负责管 理银行的行政部门并不直接干预主银行的贷款决策，但它通过 金融约束和对非金融企业发行债券的限制确保主银行的相机租 金。这便形成了主银行制下的相机治理机制。
社会交换域：人们之间进行沟通和协调相对来说就比较困难， 从而社区规范就比较薄弱。这种交往方式使得社会交换域在与 其他域进行嵌入（embedment）和捆绑（bundling）时互补功能 并不显著。
二、美国整体性制度安排分析
（经济）交易域：基于人际关系的价格歧视 相对来说比较少， 因此人们对清晰界定产权的要求就比较高。 共用资源域：基于人际关系的价格歧视 相对来说比较少，因此 人们对清晰界定产权的要求就比较高。
一、比较制度分析概念回顾
制度之间的耦合可以理解为在经济中不同域的个人策略之 间所产生的类似一般均衡的反馈作用。这种反馈作用是通过关 联博弈的方式进行的。青木昌彦把这种关联区分为两种类型： 制度性关联和制度互补。经济作为一个整体可以看作是各域的 制度在这种关联和互补作用下形成的稳固而连贯的整体性安排。 当整体性制度安排中加入时间历史因素时，就可考虑制度变 迁机制。制度变迁可界定为这样一种情况，即参与人行动决策 规则的策略选择，连同相关的共有信念，同时发生一种基本的 变化。青木昌彦提出了主观博弈模型，认为参与人对博弈结构 持一种主观和简化的信念，当遇到客观博弈内生的巨大外部冲 击或困境时，他们将以一种互动和创新的方式修改其信念。因 此，制度演进过程可以概括.
第十一章--比较制度分析原理PPT课件
➢冷战”思维 使其很难得 到国际援助
➢欧盟的经济 指导和技术 援助
➢对市场经济 陌生，观念 习俗滞后 ➢民众牢固的 市场经济潜 意识
➢权力集中的 ➢“休克疗法”
总统制
国有企业全
部私有化
➢多党议会制， ➢逐步循序渐
政府任期明 进地小部分
显较长
私有化
地缘经济不同 文化传统不同 政治体制不同 产权制度不同
资本不足 市场有限 政治障碍
没有长存规模企业
科举考试的课程设置
其激励结构
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可编辑
一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国
（二）林毅夫的解释
林毅夫的《李约瑟之谜：工业革命为什么没 有发源于中国》一文用比较制度分析的思想和方 法，对这一问题的两方面分别做出了详细的解释。
16
可编辑
一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 （二）林毅夫的解释
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第十一章 比较制度分析原理
苏小艳
1
第十一章 比较制度分析原理
❖第四节 比较制度分析的新进展—格雷夫的历史比 较制度分析 一、历史比较制度分析产生的背景及基本概念 二、历史比较制度分析的内容 三、格雷夫历史比较分析最新研究 四、历史比较制度分析的评述
❖第五节 比较制度分析原理应用 一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析
丰富的实践经验 人口规模 政治环境
没有实现转换 科举课程设置
其激励结构
历史上领先于其他文明？
17
现在用
二、世界转型经济绩效差异的比较制度 分析
转型经济的概念：它是一种整体性制度安排 的系统转换，只有制度的运行方式、实施机制发 生根本性变化，并使经济体制的功能发生方向性 的变革，才称得上转型经济。
制度经济学 第十一十二章课件剖析
2018年10月18日 24
12.1历史回顾
• 一，欧洲的奇迹
• 1、欧洲奇迹 • （1）企业家的跨政区流动对资本主义制度演化的重要性——欧 洲地理的多样性形成许多小国；欧洲经济的小规模和开放性使跨 政区要素流动成为可能。这种情况促成了： • 首先，出于安全和经济效益的迁移考虑了被迁移地区的制度环境 。保护产权和个人自主并接受规则约束的政府获得成功。 • 其次，政治竞争培育了民族制，并培育了企业家精神的形成。 • （2）英国的光荣革命，突出强调了市场秩序所必须的制度条件 • （3）结论：欧洲的不统一曾是我们的幸运。 • 2、美国宪法
2018年10月18日
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• • • •
具体的制度结构如下： （一）国际私法 在一些特定政区中创立的、处理国际交易活动的法律。 国际私法可以减少冲突，但仍会留有相当多的不确定性并 常常增加交易成本。
• • • •
（二）新商规 基于内在规则和民间仲裁 裁定和解决国际贸易中多数契约纠纷的方式 是内在法，多次被正式化，但他的强制执行并不依 赖拥有公共权利的官员。
2018年10月18日 7
• 六、源于开放的挑战
• 国际贸易和要素流动造成了各种压力。即在一个开放的环境 中，通过歧视性产权再分配设租和着眼于政治便利的政治尝 试较难稳固存在。 • 政治“企业家”们总要为其所授予的政治特惠攫取回报。从 长期来看，有经验的、可跨国移动的投资者现在再也不会轻 易地为特定的保护和施舍所诱惑。偏好一套清晰、抽象的普 适规则。这类规则预先排除了政治性特惠。
• 三、回归开放秩序
• 确凿的成功增加了落后国家制度改革的可能性 • 马来西亚 • 邻国争胜是经济自由化扩散
2018年10月18日
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• 四、全球化：变化中的政治博弈
比较制度分析制度
比较制度分析制度引言1.1 背景制度是指一套规范和约束人们行为的规则和制度安排。
不同的制度能够对一个社会或者组织的发展产生重要影响。
比较制度分析制度是一种研究方法，通过对不同国家或者地区的制度进行比较，分析其异同之处，并探讨这些差异对于社会经济发展的影响。
本篇文章将通过比较制度分析制度的相关理论和方法，探讨其在扩大知识领域、推动社会进步和促进经济发展方面的作用。
1.2 目的本文旨在介绍比较制度分析制度的概念和基本方法，以及该方法在推动社会经济发展方面的作用。
通过对制度差异的比较分析，可以帮助我们更好地理解不同国家或地区之间的差异，为经济发展提供参考和借鉴。
本文将从三个方面进行论述：比较制度分析的理论基础、比较制度分析的方法和比较制度分析的应用。
2. 比较制度分析的理论基础2.1 制度的概念和作用制度是人类社会行为的规则和约束，它包括法律制度、文化制度、经济制度等多个方面。
不同的制度对社会经济发展有着重要的影响。
制度可以促进资源配置的有效性，降低交易成本，增加信任和稳定性，促进创新和竞争等。
比较制度分析制度就是通过对这些制度的比较，来探讨其对社会经济发展的影响。
2.2 比较制度分析的理论基础比较制度分析的理论基础主要有制度经济学、制度功能主义和制度演化三个方面。
•制度经济学理论主张，制度是经济发展的关键因素之一，通过比较制度可以揭示制度对经济发展的影响。
•制度功能主义理论认为，制度是为了满足人类社会的需要而存在的，通过比较制度可以了解不同国家或地区的制度安排如何适应社会需求。
•制度演化理论强调制度的变迁和演化过程，通过比较制度可以了解不同制度是如何形成和演化的。
3. 比较制度分析的方法3.1 比较制度分析的基本步骤比较制度分析的基本步骤包括问题的确立、数据的收集、信息的整理和对比、分析和结论的提出等。
•问题的确立：明确研究的目的、范围和问题，确定比较制度研究的基本框架。
•数据的收集：收集相关的国家或地区的制度数据，包括法律文件、统计数据和相关文献等。
国际金融学习题(人大陈雨露主编)第十一章
三、判断对错练习说明：判断下列表述是否正确，并在对（T）或错（F）上画圈。
1.开放经济的外部均衡是指国际收支平衡，由代表外汇市场供求平衡的BP曲线表示，因此国际收支就是外汇收支。
答案与解析：选错。
开放经济的外部均衡是指国际收支平衡，由代表外汇市场供求平衡的BP曲线表示，但国际收支≠外汇收支。
2.LM与BP曲线的相对位置由国内外资金对利率的敏感程度决定，若资本流动的利率弹性大于货币需求的利率弹性，则BP比LM更加平坦；反之，BP比LM更加陡峭。
答案与解析：选对。
3.国际金本位时期，虽然将汇率政策排除在外，使各国只能考虑通过支出调整政策追求内外经济均衡目标，但由于价格—现金流动机制的作用，各国仍可实现内外均衡目标。
答案与解析：选对。
4.固定汇率制下，当开放经济处于对内失业同时对外顺差时，单一的支出调整政策无法促使内外均衡目标同时实现。
答案与解析：选错。
固定汇率制下，当开放经济处于对内失业同时对外顺差时，单一的支出调整政策如扩张的财政政策能减少就业，增加需求，从而增加进口，减少顺差，所以可以促使内外均衡目标同时实现。
5.斯旺图形中，若YY'曲线相对于EE'曲线更加平坦，应以支出调整政策追求内部均衡目标，以汇率政策追求外部均衡目标。
答案与解析：选错。
当YY'曲线相对于EE'曲线更加平坦时，说明等量汇率变动条件下，维持内部均衡比维持外部均衡需要改变更多数量的国内总支出。
换言之，以汇率政策追求内部均衡目标相对更加有效，以支出调整政策追求外部均衡目标相对更有效。
6.蒙代尔认为，在开放经济处于通货膨胀和国际收支顺差时，最佳的政策搭配方式是紧缩性财政政策与扩张性货币政策。
答案与解析：选对。
7.实行固定汇率制的发展中国家往往容易受到投机性货币冲出。
因为货币投机者笃定中央银行没有办法持久维系固定汇率制度，从而在外汇市场上大量沽空这些国家的货币，以期从货币贬值中牟取暴利。
答案与解析：选对。
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二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析
主要转型国家及OECD实际GDP指数 主要转型国家及OECD实际GDP指数 OECD实际GDP
中国取得了令世界震惊的发展绩效； 中国取得了令世界震惊的发展绩效；改革模式相 取得了令世界震惊的发展绩效 似的前苏联国家与中东欧国家转型绩效却大不相 经济滑坡幅度及恢复速度， 同：经济滑坡幅度及恢复速度，中东欧国家都要 Company Logo 明显好于前苏联国家。 明显好于前苏联国家。
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一、历史比较制度分析产生的背景及其概念 历史比较制度分析产生的背景及其概念
（三）特点 1、是对比较制度分析的延伸和发展。 、是对比较制度分析的延伸和发展。 延伸和发展 2、把比较制度分析从现实制度层面拓展到 拓展到 、把比较制度分析从现实制度层面拓展 层面； 历史制度和历史因素的层面 历史制度和历史因素的层面； 3、继承了比较制度分析中重复博弈理论， 、继承了比较制度分析中重复博弈理论， 并结合历史经验的归纳性分析的研究方法 研究方法； 并结合历史经验的归纳性分析的研究方法； 4、将“自我实施制度 及其运行机制作为主 自我实施制度”及其运行机制作为主 、 自我实施制度 研究对象，研究经济制度差异性的根源； 要研究对象，研究经济制度差异性的根源； （格雷夫认为特定的信念和行为可以相互复制最 终产生制度，因此把制度视为自我实施的制度 把制度视为自我实施的制度） 终产生制度，因此把制度视为自我实施的制度）
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四、历史比较制度分析的评述 （三）他提出了独具特色的互动的特定历史情 景分析， 景分析，将重复博弈理论与特定历史情景结 合起来去识别制度，解释其出现、 合起来去识别制度，解释其出现、存续和变 迁。
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第五节 比较制度分析原理应用 一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源 李约瑟之谜： 于中国 什么是李约瑟之谜（归纳为两点） （一） 什么是李约瑟之谜（归纳为两点） 1、为什么中国历史上一直远远领先 、 于其他文明？ 于其他文明？ 2、为什么中国现在不再领先于外部 、 世界？ 世界？
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（三）制度变迁理论 2．旧制度对制度变迁方向的影响 ．
旧制度从环境、协调功能和内在影响等方面影 旧制度从环境、协调功能和内在影响等方面影 环境 响着制度变迁的方向。 响着制度变迁的方向。旧制度要素对现有制度的 影响反映在三个方面：（但只能引导不能决定） ：（但只能引导不能决定 影响反映在三个方面：（但只能引导不能决定） （1）旧制度和制度要素是新制度赖以产生的 ） 环境的组成部分； 环境的组成部分； （2）旧制度和制度要素为这种环境提供了协 ） 调功能； 调功能； （3）出于成本和不确定性考虑，新制度很可 ）出于成本和不确定性考虑， 能包括了过去形成的制度要素。 能包括了过去形成的制度要素。
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二、历史比较制度分析的内容
（三）制度变迁理论 1、内生制度变迁 、 （1）格雷夫在均衡研究框架中引入“准参数” ）格雷夫在均衡研究框架中引入“准参数” 概念， 概念，准参数的引入在现有制度与将来制度之间建 立起联系，将导致制度变迁的外生参数变化内在化 立起联系， 了； 核心是自我执行的信念 （2）内生制度变迁的核心是自我执行的信念 ）内生制度变迁的核心是 信念的变迁； 和行为的动态调整。制度变迁是信念的变迁 和行为的动态调整。制度变迁是信念的变迁； （3）内生制度变迁的一个充分条件是：制度 ）内生制度变迁的一个充分条件是： 的内涵持续地破坏关联行为； 的内涵持续地破坏关联行为； （4）内生过程、外生冲击及其相互作用导致 ）内生过程、 了制度变迁。 了制度变迁。
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第四节 格雷夫的历史比较制度分析 一、历史比较制度分析产生的背景及其概念 历史比较制度分析产生的背景及其概念
（一）产生背景 1、 20世纪 年代，以美国斯坦福大学的阿夫 、 世纪90年代 世纪 年代，以美国斯坦福大学的阿夫 格雷夫（ 纳格雷夫（Avner Greif）为主要代表的经济学 格雷夫 ） 家对比较制度分析方法进行新的尝试， 家对比较制度分析方法进行新的尝试，演化出历史 比较制度分析。 比较制度分析。 2、历史比较制度分析理论成立时间不长，但因 、历史比较制度分析理论成立时间不长， 其创新的研究方法和独特的研究视角和理论框架引 起了国际学术界的广泛关注。 起了国际学术界的广泛关注。它批判地继承了比较 制度分析的逻辑思路和基本观点。 制度分析的逻辑思路和基本观点。
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一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 李约瑟之谜：
两种不同的解释
传统的解释 资本不足 市场有限
其激励结构
林毅夫的解释
科举考试的课程设置
政治障碍
没有长存规模企业
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一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 李约瑟之谜：
（二）林毅夫的解释
林毅夫的《李约瑟之谜： 林毅夫的《李约瑟之谜：工业革命为什么没 有发源于中国》一文用比较制度分析的思想和方 有发源于中国》一文用比较制度分析的思想和方 对这一问题的两方面分别做出了详细的解释。 法，对这一问题的两方面分别做出了详细的解释。
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一、历史比较制度分析产生的背景及其概念 历史比较制度分析产生的背景及其概念
（二）基本概念 将重复博弈理论和特定历史情景结合起来， 将重复博弈理论和特定历史情景结合起来， 提出独特的互动特定情景分析方法， 提出独特的互动特定情景分析方法，强调历史在制 度分析中的重要性， 度分析中的重要性，通过分析历史证据形成对特定 制度的推断，再用历史情景模型表达该制度， 制度的推断，再用历史情景模型表达该制度，通过 对比理论推论和历史证据修正模型，从而形成了比 对比理论推论和历史证据修正模型，从而形成了比 较制度分析的一个重要分支。 较制度分析的一个重要分支。
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第十一章 比较制度分析原理
苏小艳
第十一章 比较制度分析原理
比较制度分析的新进展—格雷夫的历史比 第四节 比较制度分析的新进展 格雷夫的历史比 较制度分析 一、历史比较制度分析产生的背景及基本概念 二、历史比较制度分析的内容 三、格雷夫历史比较分析最新研究 四、历史比较制度分析的评述 第五节 比较制度分析原理应用 一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析
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第四节 格雷夫的历史比较制度分析 二、历史比较制度分析的内容 （一）格雷夫的制度观
制度观
传统制度主义 者：制度是规 则和契约
格雷夫： 格雷夫：除 规则和契约 ，还包括内 生动机
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（一）格雷夫的制度观
1、格雷夫对制度的具体定义 、
规则 信念 规范 组织
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一、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 李约瑟之谜： （二）林毅夫的解释
丰富的实践经验 人口规模 政治环境
没有实现转换 科举课程设置 其激励结构
历史上领先于其他文明？ 历史上领先于其他文明？
现在落后于外部世界？ 现在落后于外部世界？
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第五节 比较制度分析原理应用
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二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析 （二）转型经济增长的制度因素分析
1、中国取得发展绩效的原因 、 年初， （3）1992年初，邓小平南巡讲话成为经 ） 年初 济体制变迁的“临界点” 济体制变迁的“临界点”，市场开始成为资源配 置的主要实施机制，从而进一步推动了产品、资 置的主要实施机制，从而进一步推动了产品、 本和劳动市场的发展。 本和劳动市场的发展。
提供共 享的认 知系统 并协调 行为
提供遵 循规则 的激励
提供遵 循规则 的激励
产生并传 播规则， 播规则， 使信念和 规范长久 存在并且 影响可行 的预期
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二、历史比较制度分析的内容
（二）历史比较制度分析在研究方法上的创新及发 展 1、重视历史在制度产生、选择和变迁中的作 在制度产生、 、重视历史在制度产生 扩展了研究的视角； 了研究的视角 用，扩展了研究的视角； 2、格雷夫引入了子博弈精炼均衡来分析历史 入了子博弈精炼均衡 、格雷夫引入了子博弈精炼均衡来分析历史 和现实中的制度选择和变迁过程。 和现实中的制度选择和变迁过程。将自我执行的 制度视为特定历史条件下制度博弈的一种均衡状 制度视为特定历史条件下制度博弈的一种均衡状 态或均衡结果。 态或均衡结果。 3、运用历史经验的归纳性分析方法研究制度 、 选择与制度变迁， 选择与制度变迁，将博弈论与历史经验的归纳性 分析相结合。 分析相结合。
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第四节 格雷夫的历史比较制度分析 四、历史比较制度分析的评述
（一） 以格雷夫为代表的历史比较制度分析体 现了新制度经济学的最新进展 新制度经济学的最新进展； 现了新制度经济学的最新进展； （二） 卢现祥认为其在解释制度变迁路径依赖 问题上有独特的贡献： 问题上有独特的贡献： 1、扩展了制度分析的范围和研究视野。 、扩展了制度分析的范围和研究视野。 强调文化传统 文化传统、 强调文化传统、价值观念和信仰结构对制度选择 的影响； 的影响； 2、将博弈论和路径依赖分析结合起来，有 、将博弈论和路径依赖分析结合起来， 力地解释了不同社会经济体制差异的根源， 力地解释了不同社会经济体制差异的根源，避免 了诺斯路径依赖理论形式化不足的缺陷。 了诺斯路径依赖理论形式化不足的缺陷。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
二、世界转型经济绩效差异的比较制度分析 （二）转型经济增长的制度因素分析 1、中国取得发展绩效的原因 、 （1）中国经济域的渐进式制度变迁既带来大 ） 规模生产要素重新配置， 规模生产要素重新配置，又促进社会域和政治域 关联制度的供给， 关联制度的供给，从而使整体性制度相对均衡有 序。 （2）有序的市场化改革方式，改变了人们的 ）有序的市场化改革方式， 共有信念和行为， 共有信念和行为，引起了竞争效率提高与激励机 制增强。 制增强。