2012年十二月份证券从业资格一点通

合集下载

2012证券从业资格基础知识测试考题汇总

2012证券从业资格基础知识测试考题汇总
2012年证券从业资格基础知识考试试题汇总证券从业资格考试基础知识终极冲刺题汇总
证券从业资格考试基础知识押题汇总
证券从业资格考试基础知识全真试题汇总
证券从业资格考试之基础知识模拟题汇总 2012证券从业《基础知识》考前模拟试卷
证券从业资格考试市场基础全真模拟汇总
证券从业资格考试基础知识全真测试汇总
证券从业资格考试基础知识强化练习汇总
证券从业资格考试基础知识考前练习汇总
证券从业资格考试《基础知识》习题汇总
证券从业资格考试基础知识章节习题汇总。

2012年江苏省证券从业考试证券投资分析真题及答案一点通

1、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。

A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态2、詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。

这可能导致评价结果失真。

( )3、证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。

( )4、目前，我国证券分析师的内涵从横向方面理解是：现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括以一级市场上涉及上市公司的收购、兼并，重组等资本运营方面的财务顾问服务。

( )5、目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用( )主编的教材。

这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。

A.欧洲金融分析师协会B.瑞士金融分析师协会C.国际注册投资分析师协会D.亚洲证券分析师联合会6、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。

( )7、证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。

( )8、间接信用指导包括( )。

A.规定利率限额与信用配额B.道义劝告C.窗口指导D.信用条件限制9、关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。

( )10、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。

A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态11、88% C.12、目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用( )主编的教材。

这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。

A.欧洲金融分析师协会B.瑞士金融分析师协会C.国际注册投资分析师协会D.亚洲证券分析师联合会13、技术分析适用于( )。

2012年证券资格从业考试答题注意事项一点通

2012年证券资格从业考试答题注意事项一点通1、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示2、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用3、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格4、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任5、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所6、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价7、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。

2012年最新证券从业资格库一点通

2012年最新证券从业资格库一点通第一篇：2012年最新证券从业资格库一点通1、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。

A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚2、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。

A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理3、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。

A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司D．证券投资基金4、期货交易所的会员管理包括（）。

A．会员资格B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产6、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务7、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》8、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的9、诚信信息查询记录包括（）。

2012年12月证券从业资格考试基础知识考前最后四套押题密卷及答案详解(全word打印版)

2012年12月证券从业资格考试基础知识考前(最后四套)押题密卷及答案目录2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一） (2)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（二） (29)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（三） (59)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（四） (87)2012/11/292012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。

A．1990年7月3日B 1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日2．公开原则的核心要求是( )。

A．实现市场信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方C．上市公司对重大事项及时向社会公布D．参与交易的各方应当获得平等的机会3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A．发行对象B．债券持有人C．发行主体D．债券承销商4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金份额市值B．基金资产净值C．基金资产总价值D．双方协商5．可转换债券具有( )的双重特性。

A．股权和期权B．债权和期权C．债权和权证D．债权和股权6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

A．委托时效限制B．委托订单的数量C．委托价格限制D.买卖证券的方向8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A．经纪商优先原则B．价格优先原则、时间优先原则C．按比例分配原则、数量优先原则D．客户优先原则、做市商优先原则9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5 ，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金资产市值D．双方协商2．从内容上看，权证具有( )的性质。

A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易3．回购交易通常在( )交易中运用。

A．远期B．现货C．债券D．股票4．证券交易所接纳或开除会员，应向( )备案。

A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证券业协会5．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。

A．1 B．2C．3 D．46．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位7．《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。

A．中国结算公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构8．对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A．证券分户管理B．资产独立核算C．资产分户管理D．证券分级管理9．在委托受理阶段，审查主要是检查客户填写的( )。

A．买卖证券名称B．买卖证券方向C．买卖证券数量D．委托单10．证券交易的申报时间的先后顺序按( )确定。

A．投资者提出申报的时间B．证券交易商接受申报的时问C．证券交易所交易主机接受申报的时间D．证券交易所交易系统接受申报的时间11．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题

2021年12月份证券业从业人员资格考试?证券投资基金?真题(总分值：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进展股票、债A．基金管理人BC．投资咨询公司D2．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

这表达了证券投资基金()A．组合投资、分散风险BC．严格监管、信息透明D3．具有法人资格的基金是()A．契约型基金BC．开放式基金D4．开放式基金的买卖价格是以()A．基金份额净值BC．市盈率D5．投资基金优化金融构造和促进基金增长，这个作用是通过()A．提供就业时机BC．购置大量消费品D6．2004年7月1日开场施行的?证券投资基金运作管理方法?中，首次将我国的基金类别分为()AB．股票基金、债券基金、ETFCD．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF7．在基金的风险分析指标中，可以用()A．贝塔值BC．持股集中度D8．评价基金运作效率和运作本钱的一个重要统计指标是()A．标准差BC．净值增长率D9．债券基金所承当的利率风险取决于所持有的债券的()A．平均利率BC．平均到期日D10．以下投资风险最低的基金是()A．债券基金BC．指数基金D11．偏股型混合基金中股票的配置比例是()A．10％～20％B．20％～30C．30％～50％D．50％～7012．债券的久期是指()A．债券的票面到期时间BC．债券的加权到期时间D13．固定比例投资组合保险策略通过比拟投资组合()，从而动态调整投资组合中风险资产与保本A．现时净值与价值底线BC．现值与平安垫D14．?证券投资基金销售管理方法?规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()A．1％B．2C．3％D．515．()是投资者以母基金代码进展认购，募集完成后，将根底份额按比例分拆为风险收益特征不A．合并募集BC．公开募集D16．目前，我国()A．只有XX证券交易所BC．XX证券交易所和XX证券交易所D17．以下基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是()A．ETFBC．LOFD18．()A．投资部BC．交易部D19．公司()A．内部控制BC．内部控制制度D20．基金管理公司督察长履行职责的X围为()A．基金及公司运作的所有业务环节BC．公司运作的所有环节D21．QDII基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由()承当。