第5章+贸易保护的根据(幼稚产业保护理论)
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第五章贸易保护理论ppt课件
定增长的途径。
二、贸易乘数理论的基本内容
三、对贸易乘数理论的评价
贸易乘数理论将贸易保护的范围进一步 扩大，将贸易盈余作为解决本国失业和 促进经济增长的外部手段。
如果各国都以此理论指导其贸易行为的 话，那必将导致贸易规模的缩小和贸易 利益的损失，不利于世界经济及世界经 济一体化的发展和国际分工的进一步深 化。
➢越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的 支持。
第四节 贸易保护的政治经济学
二、贸易政策的政治经济学模型 （一）中点选民模型
1％ 2％ 3％ 4％ 5％ 6％ 7％ 8％ 9％
中 点
民主党主张7％ 社会党主张5％
第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
➢一种政策是否被政府采纳的关键在于利益集团的集体行动是 否有效。
第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
我们把利益集团分成三种：进口替代部门、出口部门和消 费者群体。
一般来说，由于外国商品的进口对进口替代部门的冲击 比较明显，再加上很多行业的生产者常集聚在一地，所以进 口替代部门的院外活动比较容易进行。
在制定贸易政策时，想限制贸易的人比想放宽贸易的人 更具影响力。
一、 贸易乘数理论的思想基础
贸易乘数理论的思想基础是凯恩斯的乘数理论。 凯恩斯的主要追随者马克卢普和哈罗德等人在投资乘
数原理基础上引申提出的。 凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条重要原因。 而从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增
加净出口，提高有效需求。 因此该理论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳
第三节 战略性贸易政策理论
战略性贸易政策（Strategic Trade Policy）： 是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企
二、贸易乘数理论的基本内容
三、对贸易乘数理论的评价
贸易乘数理论将贸易保护的范围进一步 扩大，将贸易盈余作为解决本国失业和 促进经济增长的外部手段。
如果各国都以此理论指导其贸易行为的 话，那必将导致贸易规模的缩小和贸易 利益的损失，不利于世界经济及世界经 济一体化的发展和国际分工的进一步深 化。
➢越接近中点选民意见的政策越能得到大多数选民的 支持。
第四节 贸易保护的政治经济学
二、贸易政策的政治经济学模型 （一）中点选民模型
1％ 2％ 3％ 4％ 5％ 6％ 7％ 8％ 9％
中 点
民主党主张7％ 社会党主张5％
第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
➢一种政策是否被政府采纳的关键在于利益集团的集体行动是 否有效。
第四节 贸易保护的政治经济学
（二）集体行动模型
我们把利益集团分成三种：进口替代部门、出口部门和消 费者群体。
一般来说，由于外国商品的进口对进口替代部门的冲击 比较明显，再加上很多行业的生产者常集聚在一地，所以进 口替代部门的院外活动比较容易进行。
在制定贸易政策时，想限制贸易的人比想放宽贸易的人 更具影响力。
一、 贸易乘数理论的思想基础
贸易乘数理论的思想基础是凯恩斯的乘数理论。 凯恩斯的主要追随者马克卢普和哈罗德等人在投资乘
数原理基础上引申提出的。 凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条重要原因。 而从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增
加净出口，提高有效需求。 因此该理论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳
第三节 战略性贸易政策理论
战略性贸易政策（Strategic Trade Policy）： 是指一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企
国际经济学教程(第三版)第五章 贸易保护政策的理论依据
二、对外贸易乘数理论
• 凯恩斯本人并没有提出系统的贸易保护理论，但其后的 经济学家在其就业理论和投资乘数的基础上加以发展， 提出了贸易保护理论。其中最有代表性的是美籍奥地利 经济学家马克卢普(P．Machlup)在1943年所著《国际 贸易与国民收入乘数》中提出的对外贸易乘数(foreign trade multiplier)理论。
最优关税图示
W
C
A
B
O
t1
t2
• 横坐标表示关税率， 纵坐标表示征收国的 福利水平，曲线AB表 示关税水平对本国福 利的影响。
A点的位置高于B点, 表明B点的福利水平 低于A点。A点对应的关税为零，即OA代表自 由贸易状态下的社会福利水平。T2表示禁止 性关税，对应于该关税水平，国内经济又回 到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等 于T2时，社会福利水平要低于自由贸易下的 福利水平。曲线AB在C点的切线斜率为零， 即在这一点，进口国的福利达到最高，对应 于这一点的关税税率为T1，该税率即为最优 关税。
幼稚产业的判断标准
3. 肯普标准：外部经济标准
肯普认为在存在内部规模经济的情况下，即使某一产业符合穆勒 －巴斯塔布尔标准，也不一定需要政府的保护。因为，对于投资 者来说，决定是否投资的依据不是当前的利益，而是未来的预期 利益。如果未来预期利益的贴现值能够补偿保护成本，那么投资 者就会投资，而无需政府提供支持或保护。但是，在存在外在规 模经济的情况下，由于私人收益与社会收益的偏离，会导致该产 业私人投资的萎缩，这样产业的持续发展就会受到影响。这种情 况下，政府提供的支持或保护才是必要的。
汉密尔 顿主张
实行保护关税制度，认为：制造业的发展对 国家利益关系重大，保护和发展制造业对维 护美国的经济和政治独立具有重要意义。
幼稚产业保护理论
1825年，他因抨击时政遭迫害，不得不离开德国， 移居美国。在美国，他受到美国经济学家汉密尔顿 的著作和美国保护关税制度实践的影响，加深了他 的保护主义的信念。他在美国曾印行国民时报并在 报上不断发表文章，阐述关于贸易政策原则的观点。 1832年，他以美国驻莱比锡领事身份回到德国。 1846年11月30日自杀身死。他的主要经济著作有 《美国政治经济学大纲》（1827）、《政治经济学 的国民体系》（1841）、《德国政治经济的国民统 一》（1846）。
C、保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。开 发一种新的产业，也就意味着引进一种新的生产函数。 如果一种幼稚产业在保护下成长起来以后，能对其密集 使用的要素加以大规模的节约，从而能在既定的资源下 维持其产量的增长，那么该产业就能实现自给甚至出口。 此外，各种保护措施本身不可能具有促进经济发展的根 本效果，但它们对贸易关系的干预，可以作用于市场、 资本、技术、资源等因素，从而影响经济发展。
• 李斯特主张经济落后国家应实行贸易保护政策， 以抵御外国竞争，促进国内生产力的成长。根据 德国的生产力状况及国民经济各部门应平衡或协 调发展的原则，李斯特具体提出保护幼稚产业理 论，并认为实行关税制度是保护国内市场的主要 手段。
• 把各国的经济划分为原始未开化时期、畜牧业时 期、农业时期、农工业时期和农工商业时期这样 五个阶段，认为在不同经济发展阶段上一国要采 取不同的贸易政策。
（2）保护手段。应以关税保护为主，这是抵御外国 竞争，促进国内生产力成长的必要手段。即使在实行 保护关税制度初期，由于没有廉价原料和机器设备， 企业生产成本可能增加，不利于增加利润，也不利于 消费者，却可以保护国内市场，有利于国内民族资本 成长，有利于生产力发展，而且在生产力发展之后， 反过来又会促进生产成本的降低，服务于消费者利益， 有利于国民经济发展和财富增长。“必须牺牲眼前利 “ 益，使将来的利益获得保障。” 使将来的利益获得保障。
第5章 贸易保护的根据(幼稚产业保护理论)
5/5/2012 3:23:32 PM
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一、李斯特幼稚产业保护理论的主 要思想
（一）生产力理论 （二）社会经济发展阶段论 （三）政策主张
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（一）生产力理论
——财富的生产力比财富本身更重要。 财富的生产力比财富本身更重要。 财富的生产力比财富本身更重要 李斯特说： 一个人可以拥有财富， 李斯特说：“一个人可以拥有财富，那就是交换 价值。但是他如果没有那份生产力， 价值。但是他如果没有那份生产力，可以产生大 于他所消费的价值，他将越过越穷。 于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许 很穷，但是他如果拥有那份生产力， 很穷，但是他如果拥有那份生产力，可以产生大 于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。 于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。” 按照比较成本论进行国家分工和国际贸易， 按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而 看来向外国购买廉价商品是要合算一些， 看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样 做不利于德国工业生产力的发展， 做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落 后和从属于外国的地位 。
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什么叫幼稚产业（infant industry）？
经济落后国家中 处于成长阶段，尚未发育成熟 但具有潜在发展优势的产业
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幼稚产业理论的大致内容
“对于幼稚产业，给予适当的、暂时的关税 保护，以实现规模经济收益和外部经济效 应，逐渐增强其国际竞争力。而当该产业 成长起来，在国际市场上具备竞争力之后， 贸易保护就应随之取消 ”。
（1）关于保护期限。30年为限。 ）关于保护期限。 （2）保护关税的税率。一般在20%～60%之间。 ）保护关税的税率。 ——有节制的保护，而不是绝对禁止进口。
《国际贸易理论与实务》第五章：第2节 幼稚产业保护理论
《国际贸易理论与实务》（理实一体）教案
课题
第五章：第二节幼稚产业保护理论
授课形式
新授
授课课时
共2课时，第1、2课时
使用教具
多媒体PPT
课前准备
研读教材、搜集资料、制作PPT、准备教具、思考教学组织
教学目标
了解幼稚产业保护理论的简介，能说出幼稚产业的概念与特点，知晓幼稚产业保护理论的主要思想，理解对幼稚产业保护理论的质疑和幼稚产业保护理论的利用。
三、对幼稚产业保护理论的质疑
任务二：认识导入案例
日本政府从19世纪50年代到70年代，用保护性关税限制国外汽车、精密机械、电子计算机、电器等产品大量涌入日本。日本政府通过制定较高的进口关税，致使国外竞争力很强的同类商品无法构成对本国幼稚产业的直接冲击，从而为本国幼稚产业的发展提供较为适宜的市场环境。另外，日本政府出台了许多保护和扶持新兴幼稚产业内容的法律法规文件，这些法律法规的公布、实施，加强了全社会对发展、保护和扶持幼稚产业的重视，推动了新兴幼稚产业的成长和成熟。
教学重点
幼稚产业的概念与特点幼稚产业保护理论的主要思想幼稚产业保护理论的合理利用
教学难点
幼稚产业的界定幼稚产业保护理论的主要思想幼稚产业保护理论的质疑与合理利用
更新、补充
删节内容
无
板书设计
第二节幼稚产业保护理论
一、幼稚产业保护理论简介
二、幼稚产业的界定
三、幼稚产业保护理论的主要思想
四、对幼稚产业保护理论的质疑
投影
讲一讲
评一评
读一读
问一问
说一说
评一评
引导归纳
李斯特将一国经济发展的历程分为五个阶段：原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商业阶段。
课题
第五章：第二节幼稚产业保护理论
授课形式
新授
授课课时
共2课时，第1、2课时
使用教具
多媒体PPT
课前准备
研读教材、搜集资料、制作PPT、准备教具、思考教学组织
教学目标
了解幼稚产业保护理论的简介，能说出幼稚产业的概念与特点，知晓幼稚产业保护理论的主要思想，理解对幼稚产业保护理论的质疑和幼稚产业保护理论的利用。
三、对幼稚产业保护理论的质疑
任务二：认识导入案例
日本政府从19世纪50年代到70年代，用保护性关税限制国外汽车、精密机械、电子计算机、电器等产品大量涌入日本。日本政府通过制定较高的进口关税，致使国外竞争力很强的同类商品无法构成对本国幼稚产业的直接冲击，从而为本国幼稚产业的发展提供较为适宜的市场环境。另外，日本政府出台了许多保护和扶持新兴幼稚产业内容的法律法规文件，这些法律法规的公布、实施，加强了全社会对发展、保护和扶持幼稚产业的重视，推动了新兴幼稚产业的成长和成熟。
教学重点
幼稚产业的概念与特点幼稚产业保护理论的主要思想幼稚产业保护理论的合理利用
教学难点
幼稚产业的界定幼稚产业保护理论的主要思想幼稚产业保护理论的质疑与合理利用
更新、补充
删节内容
无
板书设计
第二节幼稚产业保护理论
一、幼稚产业保护理论简介
二、幼稚产业的界定
三、幼稚产业保护理论的主要思想
四、对幼稚产业保护理论的质疑
投影
讲一讲
评一评
读一读
问一问
说一说
评一评
引导归纳
李斯特将一国经济发展的历程分为五个阶段：原始未开化阶段、畜牧阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商业阶段。
幼稚产业保护论
幼稚产业保护论幼稚产业保护理论（Infant Industry Theory）最早是由美国政治家汉密尔顿（Alexander Hanmilton）于1791年提出，但是真正引起人们注意的是德国经济学李斯特（Friedrich List，1789-1846）的论述。
弗里德里希·李斯特（Friedrich List，1789年8月6日－1846年11月30日），德国经济学家。
他被视为经济历史学派的先驱，而他的思想亦被视为建立欧洲经济共同体的理论基础。
1、人物生平：李斯特的一生串连着一系列的失败和困苦。
1819年，由于组织旨在统一德国经济的全德工商联盟受到迫害，被迫辞去蒂宾根大学教授职务，并被解除其他政府公职。
1820年，担任市议员期间，由于提出激进的民主改革主张，被以“煽动闹事，阴谋颠覆国家政权”的罪名判处10个月监禁。
李斯特潜逃到了法国和瑞士。
两年后回国，随即被关押。
为了彻底摆脱这个危险分子，政府同意他移居美国。
1825年李斯特一家到了美国。
他开始经营农场，还担任过报社编辑，并开办了一个规模很大的煤矿。
1832年，李斯特回到欧洲参与莱比锡—德累斯顿铁路建设工程，他希望通过建立全国铁路系统推动德国经济的统一。
1834年，德国关税同盟建立。
但他的全国铁路系统计划由于封建割据和资产阶级的狭隘的惟利是图本性失败。
1837年，李斯特在美国的矿山在美国的银行危机中破产了，李斯特陷入生活困境中。
其间，李斯特一直受到政府的监视，并受到再次被监禁的威胁。
尽管他不断努力，仍然不能在他的祖国找到一份固定职业。
李斯特被迫流亡法国。
法国梯也尔政府曾邀请他担任铁路建设和贸易政策方面的要职，但由于法国对德国的侵略性态度，李斯特拒绝了，主要靠给报社撰稿牟取微薄的收入。
俄国财政部长曾经聘请他在政府中担任要职，以推行他的“国民体系”，李斯特因为俄国实行专制的沙皇制度而拒绝了。
1841年，李斯特曾经被委任为《莱茵报》主编，由于健康原因未能成行（不久后马克思担任了这一职务）。
课件-幼稚产业保护理论
2、对民机型号投资或直接给予资金支持
美国政府自1993年以来给予波音公司共计230亿美元的间接补 贴，其中2003年波音的大型民机业务就获得了高达27.4亿美元的 各种补贴；在B7E7项目上，波音公司更是利用了多项政府补贴， 占项目启动资金的41.6%。
欧洲各国政府通过"可收回的发起投资"来资助民机制造商的。 欧洲国家（法国、德国、西班牙和英国）给工业企业提供低息或 无息贷款。据估计，从1980～1989年间，空客各个成员公司获得 的政府间接支持总计约42亿美元；在A380客机项目上，空客被指 责获得了法、德、英、西等四国提供的65亿美元的补贴。
２．保护手段：关税 ３．保护程度：对不同行业采取不同程度的保护 ４．保护期限：非永久，最长30年
因此，他提出的保护对象有几个条件 ： ① 幼稚工业才需保护 。② 在被保护的工业得到发展 ，其产品 价格低于进口同类产品并能与外国竞争时，就无需再保护，或者 被保护工业在适当时期内还不能扶植起来时，也就不需再保护 。 ③ 一国工业虽然幼稚，但如果没有强有力的竞争者，也不需要保 护。④ 农业不需要保护。
同样，日本在研制YS-11支线飞机时，政府拥有项目主体-日本飞机制造公司（NAMC）55%的股份，日本政府在开发阶段，出 资42亿日元，占资本金的54%。
3、对民机企业投资注股
巴西政府不仅直接出资，对巴西航空工业公司实行控股，而且 于1969年颁布法令，允许巴西各企业用本该上缴国家的1%的税收 购买巴西航空工业公司的股票，以鼓励国内其他资金投向民机产 业。仅这项规定就使该公司每年获得2000万美元左右的投入。
后人对李斯特幼稚产业保护论的扩展
１．穆勒-巴斯塔布尔-肯普标准 ２．小岛清标准
穆勒-巴斯塔布尔-肯普标准
第五章 贸易保护政策的理论依据 《国际经济学》PPT课件
5.3 中心-外围理论
5.3.2 中心-外围理论简评
普雷维什的中心-外围理论从发展中国家的利益出发，对当代国际分工 体系和国际贸易体系中存在的发达国家控制与剥削发展中国家的实质 进行了深刻的分析，从理论与实践上揭示了两者之间的不平等关系， 为发展中国家的国际贸易理论做了开拓性的贡献。该理论对第二次世 界大战后世界经济格局的分析是正确的，为发展中国家打破国际经济 旧秩序、重建新秩序提供了思想武器，也为拉美及其他发展中国家的 进口替代战略奠定了理论基础。
5.3 中心-外围理论
然而该理论对发展中国家贸易条件恶化的原因分析是不全面的。发达 国家长期对本国初级产品生产实行贸易保护政策，人为地压缩了对发 展中国家初级产品的需求，初级产品的技术含量低、加工程度低、附 加价值低及产品替代性强等特点也是发展中国家贸易条件恶化的原因。 另外，进口替代战略的实施割断了国内外的联系，使发展中国家工业 毫无竞争力，反而更加落后。
5.4 战略性贸易理论
5.4.3 战略性贸易理论的有效性 5.战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的 6.战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束 7.一些贸易政策的制定往往受到经济领域追求自身利益最大化的特殊利 益集团的影响，而忽视了消费者的利益
5.5 贸易政策的政治经济学分析
汉密尔顿代表工业资产阶级的利益，在1791年12月向国会提出的《关 于制造业的报告》中指出：对幼稚产业征收保护关税，提高本国商品 的竞争力。汉密尔顿认为，一个国家要在消费廉价产品的“近期利益 ”和本国产业发展的“长远利益”之间进行选择。一国不能只顾追求 近期利益而牺牲长远利益。
5.2 幼稚产业保护理论
5.3 中心-外围理论
2.外围国家的贸易条件长期恶化
贸易保护的理论
美国经济学家在19世纪末的研究中发现：受到保护的 新兴铁器制造业的生产方式在20年内几乎没有变化， 市场份额也没有扩大。 另外，经济学家对第三世界的一些国家进行研究：受 保护的幼稚工业的成本下降速度并不比不受保护的工 业快，而保护的代价却相当于由此而节约的外汇支出 的两倍。 越来越多的证据表明：许多欠发达国家的保护主义政 策严重地扭曲了激励机制，保护程度通常比政府设想 的要高。一些拉丁美洲和南亚国家的工业受到相当于 200%或更高的关税的行政规定保护，这些保护使这些 工业即使在生产成本三、四倍于所替代的进口产品的 价格时仍能生存下来。即使是最拥护市场失灵理论的 人，也会发现如此高比率的有效保护是难以接受的。
三、改善贸易条件论
改善贸易条件论：用增加关税等贸易保护的手 段限制进口减少需求可以降低进口商品的价格。 贸易条件：出口商品的国际价格与进口商品的 国际价格之比。 改善贸易条件的最终目的：迫使别国降价，将 别人的口袋里的一部分钱据为己有。 需要考虑的问题：进口大国才可能成功；贸易 报复；资源配置和利用的扭曲。
发达国家的贸易保护理论
一、保护就业论 可以从宏观和微观两个方面来解释： 微观方面：如果某个行业得到了保护，生产增加，工 人就业增加。 宏观方面：保护就业论是建立在凯恩斯主义经济学说 基础上的。 有效需求：AD = C + I + G +(X – M)和乘数效应。 需要思考的问题：限制进口不伤害出口？别国的贸易 报复；即使别国不报复，别国经济实力下降反过场有效的基础上的。然而， 经济中有许多市场不能完全反映利益与成本，即存 在外部性。例如：污染问题。污染的社会实际成本 高于企业的成本。这时，市场是失灵的。 在市场失灵的情况下，生产者剩余不能反映全部 的收益。经济学家提出：在国内市场失灵时，通过 保护来扩大某产品的市场可能会产生边际社会收益。
第五讲贸易保护理论
（2）乘数理论
增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于 增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料 和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出 的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大 的倍数就是乘数。
在既定的国内投资水平下，贸易顺差的作用相 当于在就业不足的情况下使就业水平恢复到正 常水平所需要增加的投资。
5.5.2 理论运用
日本 美国
5.5.3 理论简评
战略性贸易政策的成功实施是在那些具有成熟 市场经济体制、干预有效的政府、国内产品市 场需求旺盛的发达国家。
对市场机制发育不完全、公共财政制度不健全、 行业集中度不高、缺乏企业家才能的发展中国 家来讲，尚不具备实施战略性贸易政策的现实 基础，但这并不意味着它对发展中国家与发达 国家之间的贸易以及对广大发展中国家之间的 贸易就没有借鉴意义。
结论：
在不完全竞争的市场结构和双头垄断竞争的条 件下，政府采用积极的干预政策可以改变厂商 的竞争行为和结果，使本国企业在国际竞争中 获得占领市场的战略性优势，并使整个国家获 益。
而且从长远看，如果假定存在规模经济和全部 产业都存在动态的外部经济，那么政府可以对 其未达到规模经济的行业进行保护，在该行业 达到最佳规模并拥有与国外竞争对手竞争时的 优势后再转向下一个行业，从而使得本国厂商 获得更大的市场份额以转移垄断租金。
结论：
1. 战略性贸易政策下所保护的行业应是正面临 巨大或潜在的国外竞争的行业，它有着与国外 竞争行业同样高的集中度，而且其生产过程必 须具有规模经济或学习效应的特征；
2. 政府在实施战略性贸易政策时起着关键性的 作用，它必须是一个尽可能信息完备、决策独 立和干预有力的政府，这样就能提供一种分散 社会风险的机制，纠正市场机制的失衡，增强 企业家的创新能力。
保护贸易政策
进口税税率
普惠制税率 这是发达国家向发展中国家提供的优惠税率。它在最惠国税率的基础上实行减税或免税，通常按最惠国税率的一定百分比征收，并且不是互惠的，而是单向的。因此，享受普惠制待遇往往能促进出口。
特惠税(Preferential Duty)又称优惠税，是对来自特定国家或地区的进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇。目的是为了增进与受惠国之间的友好贸易往来。特惠税有的是互惠的，有的是非互惠的。特惠税最早开始于宗主国与其殖民地及附属国之间的贸易。目前仍在起作用且最有影响的是洛美协定国家之间的特惠税。
过 境 税
过境税(Transit Duty)又称通过税或转口税，是一国海关对通过其关境再转运第三国的外国货物所征收的关税。征税目的:增加国家财政收入。
进口附加税(Import Surtax)是指进口国海关对进口的外国商品在征收进口正税之外，出于某种特定目的而额外加征的关税。又称特别关税，是一种临时性的特定措施。征税目的：应付国际收支危机，维持进出口平衡；防止外国产品低价倾销；对某个国家实行歧视或报复等。
与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。
进口配额主要有两种形式： 一、绝对配额； 二、关税配额。
通过关税来增加政府收入，实际上是一种利益行为，是政府实行贸易保护的动力之一。但是，以增加收入为目的的关税往往导致资源配置严重扭曲，所以，以健全的税制来促进经济增长，才是政府收入的长期可靠来源。
五 公平贸易论
公平贸易论(Fair-trade Argument)认为，国际贸易中倾销、补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则，因而必须以反倾销税、反贴补税等保护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。该论点在关贸总协定、世界贸易组织协定及许多国家的贸易立法中被采用。当贸易对手国对出口产品进行补贴，或以低于正常价值的价格进行倾销，或以其他不正当手段进行不公平竞争，而使一国遭受不利影响时，采取征收反倾销税或反贴补税等措施来抵消不公平贸易的影响是正当的。但在实践中，维护公平贸易论常常被滥用。
普惠制税率 这是发达国家向发展中国家提供的优惠税率。它在最惠国税率的基础上实行减税或免税，通常按最惠国税率的一定百分比征收，并且不是互惠的，而是单向的。因此，享受普惠制待遇往往能促进出口。
特惠税(Preferential Duty)又称优惠税，是对来自特定国家或地区的进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇。目的是为了增进与受惠国之间的友好贸易往来。特惠税有的是互惠的，有的是非互惠的。特惠税最早开始于宗主国与其殖民地及附属国之间的贸易。目前仍在起作用且最有影响的是洛美协定国家之间的特惠税。
过 境 税
过境税(Transit Duty)又称通过税或转口税，是一国海关对通过其关境再转运第三国的外国货物所征收的关税。征税目的:增加国家财政收入。
进口附加税(Import Surtax)是指进口国海关对进口的外国商品在征收进口正税之外，出于某种特定目的而额外加征的关税。又称特别关税，是一种临时性的特定措施。征税目的：应付国际收支危机，维持进出口平衡；防止外国产品低价倾销；对某个国家实行歧视或报复等。
与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。
进口配额主要有两种形式： 一、绝对配额； 二、关税配额。
通过关税来增加政府收入，实际上是一种利益行为，是政府实行贸易保护的动力之一。但是，以增加收入为目的的关税往往导致资源配置严重扭曲，所以，以健全的税制来促进经济增长，才是政府收入的长期可靠来源。
五 公平贸易论
公平贸易论(Fair-trade Argument)认为，国际贸易中倾销、补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则，因而必须以反倾销税、反贴补税等保护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。该论点在关贸总协定、世界贸易组织协定及许多国家的贸易立法中被采用。当贸易对手国对出口产品进行补贴，或以低于正常价值的价格进行倾销，或以其他不正当手段进行不公平竞争，而使一国遭受不利影响时，采取征收反倾销税或反贴补税等措施来抵消不公平贸易的影响是正当的。但在实践中，维护公平贸易论常常被滥用。
《国际经济学》 第五章 保护贸易理论
识。
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三、简要评价
不足： 1.重商主义包含了明显的错误，比如将货币与其他商
品对立起来理解财富、货币是衡量一个国家富强程 度的唯一标准 ； 2.对社会经济现象的探索仅限于流通领域； 3.认为国际贸易是零和博弈。
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第二节 幼稚产业保护理论
幼稚产业保护理论 ——李斯特
1841年在《政治经济学的国民体系》中，发 展了汉密尔顿的保护关税思想，建立了一套以生 产力理论为基础、以保护关税制度为核心、为后 进国家服务的保护贸易理论。
——发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。
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3、普遍的自由贸易理论是狭隘ห้องสมุดไป่ตู้本位主义和个 人主义，完全抹煞了国家和国家利益的存在；
——私人利益与国家利益并不总是一致的。 4、保护贸易政策只是一种手段，为了培养自由 竞争的能力，而不是目的。 • 各国经济成长分为五个阶段
原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、 农工业时期、农工商业时期。
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一、理论观点
1、普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义 经济学，完全忽视了国家的存在，不考虑如何满 足国家的利益，而以所谓增进全人类利益为出发 点；
——对每一个国家来说，民族利益高于一切。 2、自由学派只考虑交换价值，即通过对外贸易 增进财富，而没有考虑到国家的精神和政治利益、 眼前和长远利益以及国家的生产力；
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第五节 战略性贸易理论及其 他保护贸易的依据
核心思想
•
一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，
通过生产补贴、出口补贴、税收优惠、保护国内
市场等政策性手段，扶持本国战略性产业的成长，
增强本国具有潜在规模经济优势的产品出口竞争
力，以获取规模经济和高额垄断利润，并借机打
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三、简要评价
不足： 1.重商主义包含了明显的错误，比如将货币与其他商
品对立起来理解财富、货币是衡量一个国家富强程 度的唯一标准 ； 2.对社会经济现象的探索仅限于流通领域； 3.认为国际贸易是零和博弈。
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第二节 幼稚产业保护理论
幼稚产业保护理论 ——李斯特
1841年在《政治经济学的国民体系》中，发 展了汉密尔顿的保护关税思想，建立了一套以生 产力理论为基础、以保护关税制度为核心、为后 进国家服务的保护贸易理论。
——发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。
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3、普遍的自由贸易理论是狭隘ห้องสมุดไป่ตู้本位主义和个 人主义，完全抹煞了国家和国家利益的存在；
——私人利益与国家利益并不总是一致的。 4、保护贸易政策只是一种手段，为了培养自由 竞争的能力，而不是目的。 • 各国经济成长分为五个阶段
原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、 农工业时期、农工商业时期。
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一、理论观点
1、普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义 经济学，完全忽视了国家的存在，不考虑如何满 足国家的利益，而以所谓增进全人类利益为出发 点；
——对每一个国家来说，民族利益高于一切。 2、自由学派只考虑交换价值，即通过对外贸易 增进财富，而没有考虑到国家的精神和政治利益、 眼前和长远利益以及国家的生产力；
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第五节 战略性贸易理论及其 他保护贸易的依据
核心思想
•
一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，
通过生产补贴、出口补贴、税收优惠、保护国内
市场等政策性手段，扶持本国战略性产业的成长，
增强本国具有潜在规模经济优势的产品出口竞争
力，以获取规模经济和高额垄断利润，并借机打
贸易保护政策的理论依据
贸易保护政策的理论依据
穆勒标准的图形
•P
•A •F′ •F •C •a
•S
•b
•国内供 给曲线S
•B
•G
•S〞 •S′
•F′ •t
•F
FF是自由贸易 曲线，也是国际 价格曲线。
征收关税前， 国内消费量为 OQ3，国内供给 量为OQ1。
•S 〞
•O •Q
1
•Q2 •Q3
•国内需 求曲线D
•Q4
征收禁止性关 税t，国内价格曲 线上移至F’F’。 •Q F’F为关税额。 国际价格不变。
贸易保护政策的理论依 据
2020/12/18
贸易保护政策的理论依据
内容
n 最优关税论（已讲） n 幼稚产业保护理论 n 凯恩斯主义的超贸易保护理论 n 战略性贸易理论
贸易保护政策的理论依据
1 幼稚产业保护理论
n 主要内容 n 政策主张 n 选择标准 n 评价
贸易保护政策的理论依据
1.1 内容
n 李斯特对自由贸易理论的批判
贸易保护政策的理论依据
2）主张生产力理论。 他指出，英国、法国都是借助于保护制度，使其 工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点 出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要， 特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易 中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内 生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。 3）主张国家干预。 自 由 贸 易 理 论 视 国 家 为 被 动 的 警 察 （ Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高 度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分 必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行 保护贸易。
1）主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适 合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自 由贸易或保护贸易。
穆勒标准的图形
•P
•A •F′ •F •C •a
•S
•b
•国内供 给曲线S
•B
•G
•S〞 •S′
•F′ •t
•F
FF是自由贸易 曲线，也是国际 价格曲线。
征收关税前， 国内消费量为 OQ3，国内供给 量为OQ1。
•S 〞
•O •Q
1
•Q2 •Q3
•国内需 求曲线D
•Q4
征收禁止性关 税t，国内价格曲 线上移至F’F’。 •Q F’F为关税额。 国际价格不变。
贸易保护政策的理论依 据
2020/12/18
贸易保护政策的理论依据
内容
n 最优关税论（已讲） n 幼稚产业保护理论 n 凯恩斯主义的超贸易保护理论 n 战略性贸易理论
贸易保护政策的理论依据
1 幼稚产业保护理论
n 主要内容 n 政策主张 n 选择标准 n 评价
贸易保护政策的理论依据
1.1 内容
n 李斯特对自由贸易理论的批判
贸易保护政策的理论依据
2）主张生产力理论。 他指出，英国、法国都是借助于保护制度，使其 工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点 出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要， 特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易 中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内 生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。 3）主张国家干预。 自 由 贸 易 理 论 视 国 家 为 被 动 的 警 察 （ Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高 度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分 必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行 保护贸易。
1）主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适 合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自 由贸易或保护贸易。
幼稚产业保护理论概要
从我国国情和科技、产业基础出发，现阶段 选择节能环保、新一代信息技术、生物、高 端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车 七个产业，在重点领域集中力量，加快推进。
中国战略性新兴产业发展现状
“十二五”国家战略性新兴产业发展规 划,2012.7
理论内容
（1）国民经济发展阶段说 一国国民经济的发展分为五个阶段： 原始未开化时期 畜牧业时期 农业时期 农工业时期（德国） 农工商业时期（英国）
理论内容
（ 2 ）主张生产力理论。一国在对外贸易中实 行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国 内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得 多少财富。 （ 3 ）主张国家干预。李斯特认为，在经济落 后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家 发展经济的一种十分必要的工具。
根据穆勒的标准(Mill’s test)，当某一产业规模较小、
其生产成本高于国际市场价格的时候，如果任由自由 竞争，该产业必然会亏损。如果政府给予一段时间的
保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，
降低成本，以致最终该产业能够完全面对自由竞争， 并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业来加
理论内容
（4）政策主张 保护目的：促进国家综合生产力的发展，以 实现工业化 保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业， 受保护对象通过一段时期之后能够成长起来 保护手段：主要是关税 保护期限：最高界限30年
对李斯特保护贸易理论评价
第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用 保护政策措施促进本国经济发展，建立了完 整体系的保护贸易理论 对指导发展中国家发展民族生产力，实行经 济自卫起到了积极作用
幼稚产业、新兴产业
新兴产业是指随着新的科研成果和新兴技术 的发明，应用而出现的新的部门和行业。 现在世界上讲的新兴产业,主要是指电子、 信息、生物、新材料、新能源、海洋、空间 等新技术的发展而产生和发展起来的一系列 新兴产业部门。
第5章贸易保护的根据(幼稚产业保护理论)
第5章贸易保护的根据(幼稚产 业保护理论)
第一节 幼稚产业理论
背景：
18世纪末和19世纪初，当时英国率先完成工 业革命，而美国和德国刚刚开始工业革命。英国 的产品物美价廉，非德、美产品可以竞争。随着 《谷物法》的废除，英国主张采用自由贸易政策， 并以自由贸易理论为依托，主张贸易自由化。如 若让英国的产品自由进入美、德市场，那么美、 德的经济必将受到巨大的冲击，其工业化就无法 顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应 产业加以保护，此时需要相应的理论来支撑起贸 易保护行为。幼稚产业保护理论就是顺应这一背 景而出现的 。
按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而 看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样 做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落 后和从属于外国的地位 。
7/7/2020
8
（二）社会经济发展阶段论
一国经济发展的历程分为五个阶段：原 始末开发时期、畜牧时期、农业时期、农工 业时期、农工商业时期。经济发展的不同时 期，应实行不同的对外贸易政策。
与国外同类部门相比，本国产业 向下倾斜的平均成本曲线更为陡峭。
穆勒标准强调的是产业未来成本上 的竞争优势。
7/7/2020
End17
（二）巴斯塔布尔标准 （Bastable’s test） ——利益补偿标准
第一，将来具有竞争优势； 第二，预期利润的贴现值＞保护成本
（受保护产业将来所能产生的利益 ＞因实行保护 而必然受到的损失）
幼稚产业（Infant industry） ——处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优 势的产业。
具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保 护以后使之发展，具有现实的比较利益。
中国数控机床产业;金融市场 ;中国软件产业
7/7/2020
第一节 幼稚产业理论
背景：
18世纪末和19世纪初，当时英国率先完成工 业革命，而美国和德国刚刚开始工业革命。英国 的产品物美价廉，非德、美产品可以竞争。随着 《谷物法》的废除，英国主张采用自由贸易政策， 并以自由贸易理论为依托，主张贸易自由化。如 若让英国的产品自由进入美、德市场，那么美、 德的经济必将受到巨大的冲击，其工业化就无法 顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应 产业加以保护，此时需要相应的理论来支撑起贸 易保护行为。幼稚产业保护理论就是顺应这一背 景而出现的 。
按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而 看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样 做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落 后和从属于外国的地位 。
7/7/2020
8
（二）社会经济发展阶段论
一国经济发展的历程分为五个阶段：原 始末开发时期、畜牧时期、农业时期、农工 业时期、农工商业时期。经济发展的不同时 期，应实行不同的对外贸易政策。
与国外同类部门相比，本国产业 向下倾斜的平均成本曲线更为陡峭。
穆勒标准强调的是产业未来成本上 的竞争优势。
7/7/2020
End17
（二）巴斯塔布尔标准 （Bastable’s test） ——利益补偿标准
第一，将来具有竞争优势； 第二，预期利润的贴现值＞保护成本
（受保护产业将来所能产生的利益 ＞因实行保护 而必然受到的损失）
幼稚产业（Infant industry） ——处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优 势的产业。
具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保 护以后使之发展，具有现实的比较利益。
中国数控机床产业;金融市场 ;中国软件产业
7/7/2020
贸易保护理论
从增量的角度须有： ΔI+ΔX=ΔS+ΔM，变形后得：
ΔI+ΔX=（ΔS/ ΔY +ΔM/ΔY）×ΔY
ΔY=
（ΔS/
1 ΔY
+ΔM/ΔY）
×（ΔI+ΔX）
为了进一步分析出口对国民收入的作用，我们假定ΔI=0，
即不考虑国内投资的因素，只考虑出口对国民收入的 作用，这样上式可改写为：
1
ΔY=（ΔS/ ΔY +ΔM/ΔY）
三、战略性贸易政策理论（stategic trade policy）
国际贸易理论的基本框架中引入不完全竞争的多种模型是 20世纪80年代所有经济理论的发展中最具有影响的事件 之一。在这个新的分析框架和知识结构中形成了两个重 要的组成部分：一个是产业内贸易；另一个重要组成部 分是“战略性贸易政策理论”，这实际是一种新的贸易 保护的理论依据。
（六）幼稚产业的评判标准
（1）潜在竞争力标准（ （J.S. Mill）穆勒标准） C1 C2 W W’ C’2
t0
t1（Q1）
T、Q
（2）现值标准（ C.F.Bastable巴斯塔布 尔标准）
C
P
t0
t1
Profit Cost
T
（ 3）溢出标准（ M.C.Kemp坎普标准）
认为：在内部规模经济的情形下，即使某一产业符合 穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必 要的。但在外部规模经济存在时，私人边际收益与社 会边际收益之间的偏离，可能会导致私人投资动力的 缺乏，产业继续发展也就无从谈起。如果某一产业能 够产生外部经济效应，那么该产业的发展就会对其他 某些产业或社会带来额外的好处。在此情形下，即使 该产业不符合巴斯塔布尔标准，即保护期间所导致的 损失大于该产业预期利润的贴现值，但只要其在保护 之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的 必要。
ΔI+ΔX=（ΔS/ ΔY +ΔM/ΔY）×ΔY
ΔY=
（ΔS/
1 ΔY
+ΔM/ΔY）
×（ΔI+ΔX）
为了进一步分析出口对国民收入的作用，我们假定ΔI=0，
即不考虑国内投资的因素，只考虑出口对国民收入的 作用，这样上式可改写为：
1
ΔY=（ΔS/ ΔY +ΔM/ΔY）
三、战略性贸易政策理论（stategic trade policy）
国际贸易理论的基本框架中引入不完全竞争的多种模型是 20世纪80年代所有经济理论的发展中最具有影响的事件 之一。在这个新的分析框架和知识结构中形成了两个重 要的组成部分：一个是产业内贸易；另一个重要组成部 分是“战略性贸易政策理论”，这实际是一种新的贸易 保护的理论依据。
（六）幼稚产业的评判标准
（1）潜在竞争力标准（ （J.S. Mill）穆勒标准） C1 C2 W W’ C’2
t0
t1（Q1）
T、Q
（2）现值标准（ C.F.Bastable巴斯塔布 尔标准）
C
P
t0
t1
Profit Cost
T
（ 3）溢出标准（ M.C.Kemp坎普标准）
认为：在内部规模经济的情形下，即使某一产业符合 穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必 要的。但在外部规模经济存在时，私人边际收益与社 会边际收益之间的偏离，可能会导致私人投资动力的 缺乏，产业继续发展也就无从谈起。如果某一产业能 够产生外部经济效应，那么该产业的发展就会对其他 某些产业或社会带来额外的好处。在此情形下，即使 该产业不符合巴斯塔布尔标准，即保护期间所导致的 损失大于该产业预期利润的贴现值，但只要其在保护 之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的 必要。
贸易保护的根据幼稚产业保护理论
贸易保护的根据幼稚产业保护理论1. 简介贸易保护指的是国家在国际贸易中采取各种手段，以保护国内产业免受外国竞争的影响。
贸易保护的理论基础之一是幼稚产业保护理论。
幼稚产业保护理论认为，发展中国家在经济起步阶段应该采取贸易保护政策，保护本国尚未发展成熟的产业，以培育其竞争力和发展潜力。
本文将围绕贸易保护的根据幼稚产业保护理论展开讨论，探究其理论基础和具体实施方式。
2. 幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论最早由亚历山大·汉密尔顿（Alexander Hamilton）在18世纪末提出。
该理论的基本观点是，发展中国家的产业发展水平远远落后于发达国家，受到国际市场竞争的挤压，很难在公平竞争中存活和发展。
因此，国家应该采取贸易保护手段，保护本国尚未成熟的产业，使其有机会成长和发展。
3. 理论依据和主要观点幼稚产业保护理论的理论依据主要有以下几点：3.1. 发展中国家的相对劣势发展中国家由于经济起步较晚，产业发展水平相对较低，技术和产能还不能与发达国家相媲美。
面对发达国家的强大竞争力，发展中国家的产业很难在国际市场上取得竞争优势。
3.2. 初始投入成本高新兴产业的初始投入成本往往较高，包括设备购置、研发投入等。
由于发展中国家的财政资源有限，无法与发达国家相比，因此无法进行大规模投资和技术创新。
3.3. 潜在比较优势幼稚产业保护理论认为，发展中国家在某些产业上具有潜在的比较优势，只是受到发达国家的竞争和市场准入壁垒的压制。
通过贸易保护政策，可以为发展中国家的产业创造有利的发展环境，使其有机会在国际市场上获得竞争优势。
3.4. 学习曲线效应幼稚产业保护理论认为，发展中国家的产业在起步阶段缺乏经验和技术积累，而发达国家的产业已经经历了多年的发展和成熟，具有较高的技术水平和经验优势。
通过贸易保护政策，发展中国家的产业可以通过模仿学习和技术引进的方式快速提升自身的技术水平和竞争力。
4. 幼稚产业保护的具体实施方式为了实现幼稚产业保护的目标，国家可以采取多种贸易保护手段。
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6/23/2019 3:38:21 AM
En1d1
２、保护行业——有选择
——幼稚工业 即那些幼稚的，但有发展希望的
产业。受保护对象经过一段时期后能 够成长起来。
6/23/2019 3:38:21 AM
12
３、保护时期——暂时性
（1）关于保护期限。30年为限。 （2）保护关税的税率。一般在20%～60%之间。 ——有节制的保护，而不是绝对禁止进口。
与国外同类部门相比，本国产业 向下倾斜的平均成本曲线更为陡峭。
穆勒标准强调的是产业未来成本上 的竞争优势。
6/23/2019 3:38:21 AM
End17
（二）巴斯塔布尔标准 （Bastable’s test） ——利益补偿标准
第一，将来具有竞争优势； 第二，预期利润的贴现值＞保护成本
（受保护产业将来所能产生的利益 ＞因实行保护 而必然受到的损失）
6/23/2019 3:38:21 AM
13
４、主要手段——关税
——实行差别关税率
不同的产业，实行不同的保护。
（1）对某些产业（国内幼稚工业相竞争），尤其是 奢侈品，可以实行高关税禁止或部分限制进口。
（2）对于发展本国工业重要的机器设备则实行免税。
6/23/2019 3:38:21 AM
14
二、幼稚产业的判断标准 ——什么样的产业是幼稚产业？
贸易条件恶化理论
20世纪50年代初阿根廷经济学家劳尔·普雷维什（R.prebisch）； 印度经济学家辛格（H.Singer）
战略性贸易政策理论
20世纪80年代美国克鲁格曼（P.Krugman）
6/23/2019 3:38:21 AM
2
第一节 幼稚产业保护政策
一、李斯特的保护幼稚产业学说 二、幼稚产业的判断标准
6/23/2019 3:38:21 AM
4
什么叫幼稚产业（infant industry）？
经济落后国家中 处于成长阶段，尚未发育成熟 但具有潜在发展优势的产业
6/23/2019 3:38:21 AM
5
幼稚产业理论的大致内容
“对于幼稚产业，给予适当的、暂时的关税 保护，以实现规模经济收益和外部经济效 应，逐渐增强其国际竞争力。而当该产业 成长起来，在国际市场上具备竞争力之后， 贸易保护就应随之取消 ”。
1、收入需求弹性（恩格尔定律） 2、垄断组织 3、工会组织 4、替代产品的出现
6/23/2019 3:38:21 AM
23
解决方法：
调整发展中国家的外贸结构，减少对 工业制成品的进口，实行“进口替代” 工业化战略。
由政府出面，采取贸易保护政策。
6/23/2019 3:38:21 AM
End19
外部经济——一个经济主体对其他经济主 体产生积极影响，无偿为其他人带来利益
6/23/2019 3:38:21 AM
20
第二节 贸易条件恶化论
20世纪50年代 阿根廷经济学家劳尔·普雷 维什；印度经济学家辛格
研究了发展中国家进出口商品价格的变动 趋势，提出了“贸易条件恶化论” 。
2、手段：在寡头垄断的市场结构下，政府采取战 略性贸易政策，通过出口补贴等积极干预措施可 以提高本国企业在国际市场上的占有率，
3、结果：而企业因此所得的利润将大大超过政府 所支付的补贴部分。
6/23/2019 3:38:21 AM
27
二、战略性贸易政策的博弈分析 （P119）
博弈：是指参与人在相互依存的状态下做出理性 决策的过程。
6/23/2019 3:38:21 AM
End18
（三） 肯普标准（kemp’s test） ——外部经济标准
具有内部规模经济的产业: 即使具有潜在竞争力，也无需政府的保护。
（因为私人会选择投资） 具有外部规模经济的产业:
由于私人收益与社会收益的偏离，有保护 的必要。
6/23/2019 3:38:21 AM
波 音 公 司 生产
不生产
空中客车公司
生产
不生产
（-5，-5） （100，0）
（0，100）
（0，0）
6/23/2019 3:38:21 AM
29
表5-2 欧洲政府进行补贴的利润矩阵
波 音 公 生产
空中客车公司
生产
不生产
（-5，5） （100，0）
司 不生 产 （0，110） （0，0）
6/23/2019 3:38:21 AM
“罗斯托起飞理论”
6/23/2019 3:38:21 AM
End 9
（三）政策主张
１、保护来源——政府干预； ２、保护行业——有选择； ３、保护时期——暂时性保护； ４、主要手段——差别关税
6/23/2019 3:38:21 AM
10
１、保护来源——政府干预
政府不能作为“守夜人”，要做“植树人”，应制定积极 的产业政策，利用关税等手段来保护国内市场。
发展中国家出口初级产品，而进口工业制 成品，由于初级产品的价格相对于工业制 成品有不断下降的趋势，因而发展中国家 的贸易条件从长期来看有恶化的趋势。
6/23/2019 3:38:21 AM
21
贸易条件
贸易条件=
出口价格 进口价格
6/23/2019 3:38:21 AM
22
影响两类产品价格变动的因素主要 有：
幼稚产业（Infant industry） ——处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优 势的产业。
具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保 护以后使之发展，具有现实的比较利益。
中国数控机床产业;金融市场 ;中国软件产业
6/23/2019 3:38:21 AM
End15
中国直升机属于“幼稚产业” 世界 排名滞后
6/23/2019 3:38:21 AM
End 3
第一节 幼稚产业理论
背景：
18世纪末和19世纪初，当时英国率先完成工 业革命，而美国和德国刚刚开始工业革命。英国 的产品物美价廉，非德、美产品可以竞争。随着 《谷物法》的废除，英国主张采用自由贸易政策， 并以自由贸易理论为依托，主张贸易自由化。如 若让英国的产品自由进入美、德市场，那么美、 德的经济必将受到巨大的冲击，其工业化就无法 顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应 产业加以保护，此时需要相应的理论来支撑起贸 易保护行为。幼稚产业保护理论就是顺应这一背 景而出现的 。
“固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地 方带到那个地方，因此，荒漠原野会变成稠密森林。 但是要培养森林因此就静等着风力的作用，让它在若 干世纪的过程中来完成这样的转变，世上有这种愚蠢 的办法吗?如果有一个植林者选择树秧，主动栽培， 在几十年内达到了同样的目的，这难道不是一个可取 的办法吗?历史告诉我们，有许多国家．就是由于采 取了那个植林者的办法，胜利地实现了他们的目的。”
回顾英国历史
一、16世纪 早期重商主义：“重金主义” 17世纪 晚期重商主义：“贸易差额论”
二、18世纪60年代（1760年）“第一次工业革 命”
18世纪后30年（ 1770—1800） “世界第 一商业和殖民地强国”1776年 亚当斯密《国富论》 三、1789—1815年，英法战争“自由贸易后退”
30
表5-3 波音公司具有技术优势时的 利润矩阵
波 音 公 生产
空中客车公司
生产
不生产
（5，-5） （110，0）
司 不生产 （0，100） （0，0）
6/23/2019 3:38:21 AM
31
表5-4 欧洲政府补贴下的利润矩阵
波
音 公 生产
空中客车公司
生产
不生产
（5，5）
（110，0）
司 不生产 （0，110） （0，0）
按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而 看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样 做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落 后和从属于外国的地位 。
6/23/2019 3:38:21 AM
8
（二）社会经济发展阶段论
一国经济发展的历程分为五个阶段：原 始末开发时期、畜牧时期、农业时期、农工 业时期、农工商业时期。经济发展的不同时 期，应实行不同的对外贸易政策。
第三，战略性贸易政策在现实运用中还 会受到多边规则的约束。
6/23/2019 3:38:21 AM
End33
据昌河飞机工业公司与美国西科斯基飞机公司共同对中 国民用直升机市场需求的调查,到2020年将达到10000架 左右，总产值200亿美元左右。这表明中国有可能成为 21世纪全球最大的民用直升机市场。
中航二集团的昌飞公司、哈飞公司
6/23/2019 3:38:21 AM
16
（一）穆勒标准
(Mill’s test) —成本差距标准（未来的成本优势）
6/23/2019 3:38:21 AM
6
一、李斯特幼稚产业保护理论的主 要思想（110）
（一）生产力理论（3.）
（二）社会经济发展阶段论（2.）
（三）政策主张（4.5.）
6/23/2019 3:38:21 AM
7
（一）生产力理论（P110）
——财富的生产力比财富本身更重要。
李斯特说：“一个人可以拥有财富，那就是交换 价值。但是他如果没有那份生产力，可以产生大 于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许 很穷，但是他如果拥有那份生产力，可以产生大 于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。”
6/23/2019 3:38:21 AM
32
三、对战略性贸易政策的评价
首先，战略性贸易政策的成功必须以利 润转移部分超过补贴额或关税保护成本为 先决条件。如果超额利润不大就会得不偿 失，所以只有在市场超额利润足够大的情 况下，战略性贸易政策才会有效。