贸易保护的根据(幼稚产业保护理论)
第二节：幼稚产业保护理论
汉密尔顿的保护关税思想的内容
❖ 1、提出具体的保护措施和时间。P36 ❖ 2、汉密尔顿主张只是对本国能生产的但是竞
争力弱的同类进口商品实施严厉的限制进口 政策，而不是对一切进口商品征收高关税或 者禁止进口。
第二节、幼稚产业保护理论
三、李斯特的保护贸易理论和政策 李斯特（1789～1846年）是19世纪德
第二节、幼稚产业保护理论
❖ 二、汉密尔顿的保护关税思想 ❖ 汉密尔顿（1757～1804年）是美国独立后的第
一任财政部长。当时美国经济仍处于殖民地经济形 态，产业结构以农业为主，工业则处于十分落后的 水平。为了保护和促进制造业的发展，汉密尔顿于 1791年12月向国会提交了《关于制造业的报告》， 系统阐述了要使美国经济独立，必须保护和发展制 造业，并明确提出实行保护关税政策的主张。
第二节、幼稚产业保护理论
❖ 五、对幼稚产业保护理论的评价
❖ A、推动了德国工业经济的发展 ❖ B、对发展中国家制定外贸政策有积极影响 ❖ C、不同国家经济发展具有特殊性的观点具有积极
意义，生产力论包含非物质因素的观点是一大创新 ❖ D、经济发展阶段划分标准太片面 ❖ E、过分强调国家对经济的干预
4、反对自由放任，主张国家对经济的干预。 认为要想发展生产力，必须借助国家的力量。
第二节、幼稚产业保护理论
5. 李斯特的保护幼稚工业学说及政策主张
李斯特认为，一国的经济发展及生产力水平的 提高，最重要的是依靠工业的发展。因此，他 主张：对处于农工业时期的国家，必须通过高 关税甚至限制进口等措施对本国的幼稚工业特 别是大宗消费品工业实行保护，但不是无限期 的保护，以30年为限；对发展工业所需的机器 和技术，则应减免进口关税；而农业本身是天 然有充分保护的，是不怕国外竞争的，因此对 农业不需用关税进行保护。
国贸案例2-幼稚产业理论的运用讲解
机床行业
•我国机床产业的下游行业主要包括汽车及零部件制造、 机械制造、航空航天、船舶制造和农业机械制造等，这 些行业未来都将保持稳定的增长，对机床的需求将持续 增加，这将有力地保证机床业的发展。另一方面，机床 行业面临着巨大的进口替代空间。我国是世界上最大的 机床消费国，有效替代进口，既是我国民族机床业的责 任，也是重要的发展机遇。
保护贸易理论
1.汉密尔顿的保护关税论 2.李斯特的幼稚工业保护论 3.凯恩斯主义的对外贸易乘数理论 4.普雷维什的中心——外围论 5.主张保护贸易的其他论点 6.保护贸易新理论
幼稚产业论的现实阐释
• 2006年两会上，国家统计局前局长，预警如 果任跨国公司恶意并购自由发展，中国民族工 业的自主品牌将逐渐消失，一大批骨干企业也 将不复存在，到最后，在国际产业分工的总体 格局中，中国就永远只能是打工仔。
• 生产力论：财富的生产力比财富本身更重要； • 贸易保护政策：目的是促进国内生产力的发展；保护
的重点是有重要意义的幼稚工业；保护的手段是关税 壁垒；保护的期限，暂时的，最长不应超过30年。
幼稚工业保护论的理论意义
• 李斯特将一国参加国际贸易的经济利益进行了动 态化的分析，强调了一国动态的比较优势在国际 贸易中的重要意义是对传统国际贸易理论的发展 和创新。
幼稚工业保护论评析
• 王志乐:过度保护国企不可取
• 王志乐现任商务部跨国公司研究中心主任。自2001 年起每年主编《跨国公司在中国投资报告》。王志 乐的态度是：“行业发展出问题应当从我们自己身 上找原因，不要把责任统统归于引进外资。”
• 蔡惟慈:化工装备正被外资垄断
• 中国机械工业联合会副会长蔡惟慈认为，当前外企 进入中国机械制造业的力度、深度、广度和所追求 的目标，都发生深刻变化。其目的已不仅仅是占领 中国市场，也在把中国的机械制造业纳入其全球产 业链，是要从根本上消除将来中国企业与之一争高 低的可能。
国际经济学教程(第三版)第五章 贸易保护政策的理论依据
二、对外贸易乘数理论
• 凯恩斯本人并没有提出系统的贸易保护理论，但其后的 经济学家在其就业理论和投资乘数的基础上加以发展， 提出了贸易保护理论。其中最有代表性的是美籍奥地利 经济学家马克卢普(P．Machlup)在1943年所著《国际 贸易与国民收入乘数》中提出的对外贸易乘数(foreign trade multiplier)理论。
最优关税图示
W
C
A
B
O
t1
t2
• 横坐标表示关税率， 纵坐标表示征收国的 福利水平，曲线AB表 示关税水平对本国福 利的影响。
A点的位置高于B点, 表明B点的福利水平 低于A点。A点对应的关税为零，即OA代表自 由贸易状态下的社会福利水平。T2表示禁止 性关税，对应于该关税水平，国内经济又回 到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等 于T2时，社会福利水平要低于自由贸易下的 福利水平。曲线AB在C点的切线斜率为零， 即在这一点，进口国的福利达到最高，对应 于这一点的关税税率为T1，该税率即为最优 关税。
幼稚产业的判断标准
3. 肯普标准：外部经济标准
肯普认为在存在内部规模经济的情况下，即使某一产业符合穆勒 －巴斯塔布尔标准，也不一定需要政府的保护。因为，对于投资 者来说，决定是否投资的依据不是当前的利益，而是未来的预期 利益。如果未来预期利益的贴现值能够补偿保护成本，那么投资 者就会投资，而无需政府提供支持或保护。但是，在存在外在规 模经济的情况下，由于私人收益与社会收益的偏离，会导致该产 业私人投资的萎缩，这样产业的持续发展就会受到影响。这种情 况下，政府提供的支持或保护才是必要的。
汉密尔 顿主张
实行保护关税制度，认为：制造业的发展对 国家利益关系重大，保护和发展制造业对维 护美国的经济和政治独立具有重要意义。
第七章 贸易保护的依据(201210)
P1 P2 P3 B国过剩需求曲线
如果征税商品 的供给弹性很 小，则出口方 要承担更多的 关税。
O
过剩供给或需求
Px/Py
A国过剩供给曲线
进口国对该厂 商产品的需求 有弹性，则出 口方要承担更 多的关税
P1 P2 P3
B国过剩需求曲线L’
B国过剩需求曲线L
O
过剩供给或需求
二 、最佳关税
最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的 关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由 征收关税所引起的额外损失（或边际损失） 与额外收益（边际收益）相等。或在这一点， 因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消 了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲 所带来的额外损失。
强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。 在内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴 斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为， 对于厂商或投资者来说，其决定是否生产或投资的标准 不光是看眼前利益。如果某一产业能够产生外部经济效 应，那么该产业的发展就会对其他某些产业或社会带来 额外的好处。在此情形下，即使该产业不符合巴斯塔布 尔标准，即保护期间所导致的损失大于该产业预期利润 的贴现值，但只要其在保护之后，能够产生显著的外部 经济效应，则仍有保护的必要。 由此可以看出，坎普标准将外部经济性与幼稚产业保护 联系在一起， 即如果某一产业将来在经过保护之后能 带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。
最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最 佳关税应该在禁止性关税和零关税之间，在这一点， 因贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征 收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外 损失。 在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平决定 于外国出口商产品的供给弹性。外国出口商的产品 供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。 即进口国政府确定的最佳关税水平与出口国厂商向 进口国提供产品的供给弹性成反比。
幼稚产业保护理论
幼稚产业保护理论概述 对幼稚产业的保护历来是各国限制进口，排斥国外竞争者的相对合理的理由。
在经济全球化迅猛发展的今天，对幼稚产业保护论的争论更加激烈。
因此，我们需要以唯物辨证的世界观重新审视这一理论，认识时代赋予它的新内涵。
幼稚产业保护理论（Infant Industry Theory）是美国经济学家A．汉密尔顿（Hlexander Hemilton 1757-1804）提出的，一种对某些产业采取过渡性的保护、扶植措施的理论，是国际贸易中贸易保护主义的基本理论。
其基本内容是：某个国家的一个新兴产业，当其还处于最适度规模的初创时期时，可能经不起外国的竞争。
如果通过对该产业采取适当的保护政策，提高其竞争能力，将来可以具有比较优势，能够出口并对国民经济发展作出贡献的，就应采取过渡性的保护、扶植政策。
主要运用关税保护之类手段来实现。
但是传统的幼稚产业保护理论强调以规避竞争为主的保护方式。
但随着贸易全球化的发展，国际资本市场的初步形成，汇率变动的日趋频繁，对幼稚产业的保护面临着规范保护程序、加强受保护产业的监管、鼓励国内竞争等新问题。
历史起源 幼稚产业保护理论最初于18世纪后半期由美国独立后的第一任财政部长汉密尔顿提出，在19世纪中叶由德国的史学派先驱弗里德里希·李斯特加以系统化。
李斯特认为生产力是决定一国兴衰存亡的关键，而保护民族工业就是保护本国生产力的发展。
所以国家和政府需要作为民族工业发展强有力的后盾，而不是禀承古典学派的自由放任原则。
幼稚产业的界定 在进入对幼稚产业保护的更深一步探讨之前，我们有必要对幼稚产业的内涵有一个清晰的界定。
这里指的幼稚产业必须具备以下3个特点： 1. 这种产业是该国尚未发展成熟的新兴产业。
它暂时还没有能力同国外较发达的同类产业竞争。
且该产业具有发展潜力。
2. 该产业具有较大的产业关联度。
即该产业和国内很多相关产业的发展息息相关，对这些产业的发展有正的外部效应。
自由贸易和幼稚产业保护理论的对比及意义
自由贸易和幼稚产业保护理论的对比及意义摘要：国际贸易理论的发展、演变过程，世界经济贸易发展的大趋势以及各国的贸易实践，无不揭示出自由贸易是人类世界追求的最终目标。
然而同时我们也可以看到，当今各国都在竞相对一些产业，尤其是本国的幼稚产业，采取不同程度、不同措施的贸易保护。
本文试图就自由贸易和幼稚产业保护理论进行对比分析以及对中国的外贸环境的现实状况进行探讨，以给出中国就采取的贸易政策的结论。
关键词：自由贸易幼稚产业对比中国外贸环境一、对自由贸易的分析（一）自由贸易理论的形成自由贸易理论起始于法国的重农主义，完成于古典派政治经济学，后来又不断丰富。
在古典派政治经济学前，法国的重农主义与英国学者休漠已提出自由贸易的主张。
重农主义提倡商业的自由竞争，反对重商主义的贸易差额论，并反对课征高额关税。
休漠主张自由贸易，并提出“物价与现金流出入机能”的理论，驳斥重商主义的贸易差额论。
古典政治经济学派首由亚当·斯密在其名著《国民财富的性质和原因的研究》（我国译为《国富论》）中提出国际分工，实行自由贸易的理论。
后由大卫·李嘉图继承并加以发展。
后来一些经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步对此加以阐述、演绎。
（二）自由贸易理论的积极意义自由贸易政策可以形成互相有利的国际分工。
在自由贸易下，各国可以按照自然条件、比较利益和要素禀赋状况，专心生产其最有利和有利较大或不利较小的产品，促成各国的专业化。
还可以扩大国民真实收入。
在自由贸易环境下，每个国家都根据自己的条件发展最擅于生产的部门，劳动和资本就会得到正确的分配和运用。
再通过贸易以较少的花费换回较多的东西，就能增加国民财富。
在自由贸易条件下，可进口廉价商品，减少国民消费开支。
（三）自由贸易的弊端及贸易自由化的现实困境自由贸易并非给各国都带来利益，自由贸易全球化使世界的两极分化越来越严重。
之所以形成这种局面，是因为富国群体总是从自己的利益出发，建立各种所谓的自由贸易区或世界经济组织，并制订有利于自己的规则，一旦形势有变而对他们不利，富国则依仗自己的经济实力要求重新改变规则。
幼稚产业保护理论
1825年，他因抨击时政遭迫害，不得不离开德国， 移居美国。在美国，他受到美国经济学家汉密尔顿 的著作和美国保护关税制度实践的影响，加深了他 的保护主义的信念。他在美国曾印行国民时报并在 报上不断发表文章，阐述关于贸易政策原则的观点。 1832年，他以美国驻莱比锡领事身份回到德国。 1846年11月30日自杀身死。他的主要经济著作有 《美国政治经济学大纲》（1827）、《政治经济学 的国民体系》（1841）、《德国政治经济的国民统 一》（1846）。
C、保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。开 发一种新的产业，也就意味着引进一种新的生产函数。 如果一种幼稚产业在保护下成长起来以后，能对其密集 使用的要素加以大规模的节约，从而能在既定的资源下 维持其产量的增长，那么该产业就能实现自给甚至出口。 此外，各种保护措施本身不可能具有促进经济发展的根 本效果，但它们对贸易关系的干预，可以作用于市场、 资本、技术、资源等因素，从而影响经济发展。
• 李斯特主张经济落后国家应实行贸易保护政策， 以抵御外国竞争，促进国内生产力的成长。根据 德国的生产力状况及国民经济各部门应平衡或协 调发展的原则，李斯特具体提出保护幼稚产业理 论，并认为实行关税制度是保护国内市场的主要 手段。
• 把各国的经济划分为原始未开化时期、畜牧业时 期、农业时期、农工业时期和农工商业时期这样 五个阶段，认为在不同经济发展阶段上一国要采 取不同的贸易政策。
（2）保护手段。应以关税保护为主，这是抵御外国 竞争，促进国内生产力成长的必要手段。即使在实行 保护关税制度初期，由于没有廉价原料和机器设备， 企业生产成本可能增加，不利于增加利润，也不利于 消费者，却可以保护国内市场，有利于国内民族资本 成长，有利于生产力发展，而且在生产力发展之后， 反过来又会促进生产成本的降低，服务于消费者利益， 有利于国民经济发展和财富增长。“必须牺牲眼前利 “ 益，使将来的利益获得保障。” 使将来的利益获得保障。
第十章_贸易保护的理论
二.国内市场失灵论 １.怎样确定这种社会利益从而选择好有正外部
性的行业进行保护
２.保护手段的选择
Government Policies towards Externalities
A.C. Pigou: Tax-or –subsidy approach
Ronald Coase:
Coase Theorem: If there are zero transaction costs, the efficient outcome will occur regardless of legal entitlement. If the property owners and the influencers can deal costlessly, it does not matter FROM AN EFFICIENCY STANDPOINT who has the legal "right."
国际储备主要具有以下四大功能或作用：
第一，外汇储备可以抵补贸易赤字，并保持一国 必要的、正常的进口能力。
第二，保有一定的外汇储备，是一国对外借债与 偿债的信用担保与物质保证。
第三，外汇储备是一国政府干预本国外汇市场、 调节本币汇率的有力武器。
第四，在国家经济动荡或是遇上战争灾难时，外 汇储备将是一国最后的战略储备。
（一）超贸易保护主义的特点：
1、保护的对象扩大了，从幼稚产业扩大到所以其他产业。 2、保护目的的变化了，巩固和加强对国外市场的垄断。 3、保护方式的变化，从防御性限制进口到进攻性扩张。 4、保护的阶级利益变化，保护大企业和资产阶级的利益。 5、保护措施的变化，从唯关税转变为多样化的措施。
（二）贸易乘数理论
内，与中国进行交涉，解决盗版问题， 要求贸易办公室将中国列为知识产权优 先监管对象，这最终有可能导致美国对 中国的贸易制裁。他们援引国际调查公 司的数据，声称中国的盗版每年给美国 造成240亿美元的损失，而美国全年的损 失不过500亿美元。
贸易保护的理论依据
保护本国产业和就业、限制外国商品 进口、政府干预经济。
贸易保护主义的历史演变
01
早期贸易保护主义
重商主义时期，以金银货币为目标的贸易保护。
02
现代贸易保护主义
二战后，以美国为中心的自由贸易政策，而后出现多种 形式的保护主义。
03
新贸易保护主义
20世纪70年代，发达国家出现逆全球化思潮，以绿色壁 垒、技术壁垒等非关税壁垒为主要手段。
协商与合作
全球经济治理鼓励各国通过协商与合作解决贸易争端，减少贸易保 护主义的影响，促进全球经济的稳定与发展。
贸易保护主义与全球经济治理的未来发展趋势
坚持自由贸易原则
随着全球化进程的不断深入，全球经济治理将更加坚持自由贸易原 则，推动贸易自由化和便利化。
加强多边合作
未来全球经济治理将进一步加强多边合作，通过协商和谈判解决贸 易争端，避免贸易保护主义的消极影响。
03 贸易保护的政策措施
关税措施
保护本国产业
通过征收关税，提高进口商品的 成本，从而减少国外商品在本国 的销售量，以达到保护本国产业
的目的。
增加政府财政收入
征收关税可以增加政府的财政收入 ，为政府提供更多的财政支持。
调节国际贸易收支
通过征收关税，可以调节国际贸易 收支，使得本国在国际交易中获得 更多的利益。
保护就业
贸易保护可以限制进口， 减少国内市场竞争，提高 国内厂商的市场份额，从 而创造就业机会。
提升技术水平
通过贸易保护，国内厂商 可以获得更多的研发资源 和市场支持，提升技术水 平，提高产品质量。
对经济的消极效应
降低资源配置效率
贸易保护主义措施会扭曲市场信 号，导致资源配置效率降低，制
保护贸易政策
普惠制税率 这是发达国家向发展中国家提供的优惠税率。它在最惠国税率的基础上实行减税或免税，通常按最惠国税率的一定百分比征收，并且不是互惠的，而是单向的。因此，享受普惠制待遇往往能促进出口。
特惠税(Preferential Duty)又称优惠税，是对来自特定国家或地区的进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇。目的是为了增进与受惠国之间的友好贸易往来。特惠税有的是互惠的，有的是非互惠的。特惠税最早开始于宗主国与其殖民地及附属国之间的贸易。目前仍在起作用且最有影响的是洛美协定国家之间的特惠税。
过 境 税
过境税(Transit Duty)又称通过税或转口税，是一国海关对通过其关境再转运第三国的外国货物所征收的关税。征税目的:增加国家财政收入。
进口附加税(Import Surtax)是指进口国海关对进口的外国商品在征收进口正税之外，出于某种特定目的而额外加征的关税。又称特别关税，是一种临时性的特定措施。征税目的：应付国际收支危机，维持进出口平衡；防止外国产品低价倾销；对某个国家实行歧视或报复等。
与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。
进口配额主要有两种形式： 一、绝对配额； 二、关税配额。
通过关税来增加政府收入，实际上是一种利益行为，是政府实行贸易保护的动力之一。但是，以增加收入为目的的关税往往导致资源配置严重扭曲，所以，以健全的税制来促进经济增长，才是政府收入的长期可靠来源。
五 公平贸易论
公平贸易论(Fair-trade Argument)认为，国际贸易中倾销、补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则，因而必须以反倾销税、反贴补税等保护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。该论点在关贸总协定、世界贸易组织协定及许多国家的贸易立法中被采用。当贸易对手国对出口产品进行补贴，或以低于正常价值的价格进行倾销，或以其他不正当手段进行不公平竞争，而使一国遭受不利影响时，采取征收反倾销税或反贴补税等措施来抵消不公平贸易的影响是正当的。但在实践中，维护公平贸易论常常被滥用。
简述幼稚产业保护论的主要内容及评价。
简述幼稚产业保护论的主要内容及评价。
幼稚产业保护论是指以通过保护和发展幼稚的产业来控制和遏制由大国从发达国和发展中国家获得的不公平竞争弊端，以实现被压缩的当前发展国家和新兴市场经济国家发展、实现经济前进的基本思想。
幼稚产业保护论的主要内容：
一是贸易保护政策。
为了遏制不公平竞争，发展中国家可以通过实施关税和贸易壁垒来维持它们所发达国家的工业生产者和服务提供者所无法提供的价格地位，从而保护它们的国内农业和产业的发展。
二是实施政策措施来提高发展中国家的经济发展水平。
发展中国家可以通过建立宏观经济管理体系，实施财政政策、货币政策和经济政策等政策措施，提高出口产品的质量水平，增加其出口额并发展经济。
三是采取科技支持措施。
幼稚产业保护论不仅强调开发国家发展外贸，而且重视发展国家的科学技术水平。
为了改变他们的弱势地位，应采取政策和技术支持措施，促进开发中国家的企业运用自然资源和改进生产技术，降低水平，提高竞争力。
评价
幼稚产业保护论在一定程度上允许发展中国家发挥本国政策和规制实力，改善国内生产服务市场的不公正局面，促进发展中国家实现持续发展的过程。
此外，幼稚产业保护可以为发展中国家的经济社会发展提供政策解决方案，有助于改善发展中国家的经济结构和提高其国际参与权；但是，也存在一些风险。
特别是，发展中国家可能被迫放宽相关政策、法规和技术标准，从而影响它们的制造业供应链和产品市场。
总之，发展中国家实施幼稚产业保护论需要谨慎，避免行业垄断，促进产业优化升级，以达到改善发展中国家经济的有效目的。
资料-幼稚产业保护理论
1.1 幼稚产业保护理论幼稚产业(Infant Industry Theory) 是指在本国处于初级发展阶段但又面临国外强大竞争的产业。
幼稚产业保护理论形成于资本主义自由竞争时期，直到今天仍然是一些国家保护本国新兴产业的理论基础。
一、汉密尔顿的制造业保护论汉密尔顿最早提出了幼稚产业保护理论。
在向国会提交的《关于制造业的报告》中汉米尔顿指出：一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位。
美国工业起步晚，技术落后，生产成本高，根本无法同英、法等国家的廉价商品进行自由竞争。
因此，美国应实行保护关税制度，帮助新建立起来的工业生存、发展和壮大。
汉密尔顿还较为详细地论述了发展制造业的直接和间接利益。
他认为，制造业的发展有利于推广机器使用，提高整个国家的机械水平，促进社会分工的发展；有利于扩大就业，促进移民流入，加速美国国土开发；有利于提供更多的开创各种事业的机会，使个人才能得到发挥；有利于消费农业原料，保证农产品的销路和价格稳定，刺激农业发展等等。
汉密尔顿的具体政策主张主要包括：（1）向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供发展资金；（2）实行保护关税制度，保护国内新兴工业；（3）限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原料；（4）为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖励金；（5）限制改良机器输出；（6）建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。
汉密尔顿的制造业保护理论对美国制造业的发展产生了积极影响，开创了后起国家保护新兴产业的先河。
二、李斯特的幼稚产业保护论弗里德里希·李斯特是19世纪的德国经济学家，他对幼稚产业保护理论进行了全面的阐述和发展。
李斯特认为当时的德国与法国和英国相比，是一个政治上分裂、经济上落后的农业国，在国际贸易中处于不利地位。
同期，德国国内对实行何种贸易政策意见尖锐对立：一派主张实行自由贸易政策，其理论基础是亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论；另一派主张实行保护关税政策，这主要是德国工业资产阶级的愿望，但缺乏有利的理论支持。
贸易保护政策的理论依据
穆勒标准的图形
•P
•A •F′ •F •C •a
•S
•b
•国内供 给曲线S
•B
•G
•S〞 •S′
•F′ •t
•F
FF是自由贸易 曲线，也是国际 价格曲线。
征收关税前， 国内消费量为 OQ3，国内供给 量为OQ1。
•S 〞
•O •Q
1
•Q2 •Q3
•国内需 求曲线D
•Q4
征收禁止性关 税t，国内价格曲 线上移至F’F’。 •Q F’F为关税额。 国际价格不变。
贸易保护政策的理论依 据
2020/12/18
贸易保护政策的理论依据
内容
n 最优关税论（已讲） n 幼稚产业保护理论 n 凯恩斯主义的超贸易保护理论 n 战略性贸易理论
贸易保护政策的理论依据
1 幼稚产业保护理论
n 主要内容 n 政策主张 n 选择标准 n 评价
贸易保护政策的理论依据
1.1 内容
n 李斯特对自由贸易理论的批判
贸易保护政策的理论依据
2）主张生产力理论。 他指出，英国、法国都是借助于保护制度，使其 工业获得发展的。从工业利益高于贸易利益的观点 出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要， 特别需要加以保护的观点。所以，一国在对外贸易 中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内 生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。 3）主张国家干预。 自 由 贸 易 理 论 视 国 家 为 被 动 的 警 察 （ Passive policeman）。李斯特认为，在经济落后的国家，高 度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分 必要的工具，所以，李斯特主张在国家干预下实行 保护贸易。
1）主张国家经济学。李斯特认为经济理论必须适 合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自 由贸易或保护贸易。
贸易保护的根据幼稚产业保护理论
贸易保护的根据幼稚产业保护理论1. 简介贸易保护指的是国家在国际贸易中采取各种手段，以保护国内产业免受外国竞争的影响。
贸易保护的理论基础之一是幼稚产业保护理论。
幼稚产业保护理论认为，发展中国家在经济起步阶段应该采取贸易保护政策，保护本国尚未发展成熟的产业，以培育其竞争力和发展潜力。
本文将围绕贸易保护的根据幼稚产业保护理论展开讨论，探究其理论基础和具体实施方式。
2. 幼稚产业保护理论幼稚产业保护理论最早由亚历山大·汉密尔顿（Alexander Hamilton）在18世纪末提出。
该理论的基本观点是，发展中国家的产业发展水平远远落后于发达国家，受到国际市场竞争的挤压，很难在公平竞争中存活和发展。
因此，国家应该采取贸易保护手段，保护本国尚未成熟的产业，使其有机会成长和发展。
3. 理论依据和主要观点幼稚产业保护理论的理论依据主要有以下几点：3.1. 发展中国家的相对劣势发展中国家由于经济起步较晚，产业发展水平相对较低，技术和产能还不能与发达国家相媲美。
面对发达国家的强大竞争力，发展中国家的产业很难在国际市场上取得竞争优势。
3.2. 初始投入成本高新兴产业的初始投入成本往往较高，包括设备购置、研发投入等。
由于发展中国家的财政资源有限，无法与发达国家相比，因此无法进行大规模投资和技术创新。
3.3. 潜在比较优势幼稚产业保护理论认为，发展中国家在某些产业上具有潜在的比较优势，只是受到发达国家的竞争和市场准入壁垒的压制。
通过贸易保护政策，可以为发展中国家的产业创造有利的发展环境，使其有机会在国际市场上获得竞争优势。
3.4. 学习曲线效应幼稚产业保护理论认为，发展中国家的产业在起步阶段缺乏经验和技术积累，而发达国家的产业已经经历了多年的发展和成熟，具有较高的技术水平和经验优势。
通过贸易保护政策，发展中国家的产业可以通过模仿学习和技术引进的方式快速提升自身的技术水平和竞争力。
4. 幼稚产业保护的具体实施方式为了实现幼稚产业保护的目标，国家可以采取多种贸易保护手段。
李斯特的“幼稚工业保护论”的概述
李斯特的“幼稚工业保护论”的概述随着第一次工业革命，英国等先进工业国打着亚当·斯密自由贸易大旗，杀气腾腾涌入德意志经济领域，强烈冲击着脆弱的民族工业。
分崩离析中的德意志显得那么虚弱，无力与英法等国争锋于贸易战场。
但是德意志没有被亚当·斯密唬住。
李斯特对此洞若观火：斯密提倡的自由贸易，反映的是英国作为先发国的利益；德国需要贸易保护，因为它处在后发的位置上。
如果按部就班跟着走，只能永远为英国伐木或者牧羊，成为被掠夺的对象。
对此，他有一个精彩的比方：“当一个人已登上了高峰以后，就会把他登高时所使用的那个梯子一脚踢开，免得别人跟着他爬上来。
为此，1841年，李斯特提出了影响深远的“幼稚工业保护论”。
李斯特认为：在现代化的第一阶段，后发国应采取自由贸易政策，吸收先发国的生产力。
像西班牙、葡萄牙那样“对先进的国家实行自由贸易，以此为手段，使自己脱离未开化状态”。
在现代化的第二阶段，后发国向先发国推进过程中，应像美、法那样采取保护主义政策，保护本国工业。
在现代化的第三阶段，已成为先发国的强国，应像英国那样“当财富和力量已经达到了最高度以后，再行逐步恢复到自由贸易原则，在国内外市场进行无所限制的竞争。
”幼稚工业保护论影响了19世纪的德国和美国，影响了20世纪的日本，使他们都能在保护主义的篱笆后面成长，强大之后又转而推行自由贸易。
这一点对今天许多发展中国家来说依然有着积极意义。
当英国工业化的车轮滚滚向前时，德国仍然是个农业国家，停留在中世纪田园生活的时代。
在这个国家，政治家和有识之士的最大愿望就是，使德国进入工业国家的行列，能与英国分庭抗礼。
他们迫切地感到，德国必须有自己的经济学，没有别的理由，只因德国是个后进的国家，因此德国的经济学必须是后进国家的经济学。
于是，一个有名的贸易理论———幼稚工业保护论便应运而生了，弗里德里希·李斯特成为其代表人物。
在政治经济学方面，李斯特是亚当·斯密的批判者。
幼稚产业保护理论概要
从我国国情和科技、产业基础出发，现阶段 选择节能环保、新一代信息技术、生物、高 端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车 七个产业，在重点领域集中力量，加快推进。
中国战略性新兴产业发展现状
“十二五”国家战略性新兴产业发展规 划,2012.7
理论内容
（1）国民经济发展阶段说 一国国民经济的发展分为五个阶段： 原始未开化时期 畜牧业时期 农业时期 农工业时期（德国） 农工商业时期（英国）
理论内容
（ 2 ）主张生产力理论。一国在对外贸易中实 行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国 内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得 多少财富。 （ 3 ）主张国家干预。李斯特认为，在经济落 后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家 发展经济的一种十分必要的工具。
根据穆勒的标准(Mill’s test)，当某一产业规模较小、
其生产成本高于国际市场价格的时候，如果任由自由 竞争，该产业必然会亏损。如果政府给予一段时间的
保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，
降低成本，以致最终该产业能够完全面对自由竞争， 并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业来加
理论内容
（4）政策主张 保护目的：促进国家综合生产力的发展，以 实现工业化 保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业， 受保护对象通过一段时期之后能够成长起来 保护手段：主要是关税 保护期限：最高界限30年
对李斯特保护贸易理论评价
第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用 保护政策措施促进本国经济发展，建立了完 整体系的保护贸易理论 对指导发展中国家发展民族生产力，实行经 济自卫起到了积极作用
幼稚产业、新兴产业
新兴产业是指随着新的科研成果和新兴技术 的发明，应用而出现的新的部门和行业。 现在世界上讲的新兴产业,主要是指电子、 信息、生物、新材料、新能源、海洋、空间 等新技术的发展而产生和发展起来的一系列 新兴产业部门。
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具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保 护以后使之发展，具有现实的比较利益。
中国数控机床产业;金融市场 ;中国软件产业
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End15
中国直升机属于“幼稚产业” 世界 排名滞后
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En1d1
２、保护行业——有选择
——幼稚工业 即那些幼稚的，但有发展希望的
产业。受保护对象经过一段时期后能 够成长起来。
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３、保护时期——暂时性
（1）关于保护期限。30年为限。 （2）保护关税的税率。一般在20%～60%之间。 ——有节制的保护，而不是绝对禁止进口。
贸易条件恶化理论
20世纪50年代初阿根廷经济学家劳尔·普雷维什（R.prebisch）； 印度经济学家辛格（H.Singer）
战略性贸易政策理论
20世纪80年代美国克鲁格曼（P.Krugman）
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第一节 幼稚产业保护政策
一、李斯特的保护幼稚产业学说 二、幼稚产业的判断标准
回顾英国历史
一、16世纪 早期重商主义：“重金主义” 17世纪 晚期重商主义：“贸易差额论”
二、18世纪60年代（1760年）“第一次工业革 命”
18世纪后30年（ 1770—1800） “世界第 一商业和殖民地强国”1776年 亚当斯密《国富论》 三、1789—1815年，英法战争“自由贸易后退”
“固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地 方带到那个地方，因此，荒漠原野会变成稠密森林。 但是要培养森林因此就静等着风力的作用，让它在若 干世纪的过程中来完成这样的转变，世上有这种愚蠢 的办法吗?如果有一个植林者选择树秧，主动栽培， 在几十年内达到了同样的目的，这难道不是一个可取 的办法吗?历史告诉我们，有许多国家．就是由于采 取了那个植林者的办法，胜利地实现了他们的目的。”
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什么叫幼稚产业（infant industry）？
经济落后国家中 处于成长阶段，尚未发育成熟 但具有潜在发展优势的产业
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幼稚产业理论的大致内容
“对于幼稚产业，给予适当的、暂时的关税 保护，以实现规模经济收益和外部经济效 应，逐渐增强其国际竞争力。而当该产业 成长起来，在国际市场上具备竞争力之后， 贸易保护就应随之取消 ”。
据昌河飞机工业公司与美国西科斯基飞机公司共同对中 国民用直升机市场需求的调查,到2020年将达到10000架 左右，总产值200亿美元左右。这表明中国有可能成为 21世纪全球最大的民用直升机市场。
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第一节 幼稚产业理论
背景：
18世纪末和19世纪初，当时英国率先完成工 业革命，而美国和德国刚刚开始工业革命。英国 的产品物美价廉，非德、美产品可以竞争。随着 《谷物法》的废除，英国主张采用自由贸易政策， 并以自由贸易理论为依托，主张贸易自由化。如 若让英国的产品自由进入美、德市场，那么美、 德的经济必将受到巨大的冲击，其工业化就无法 顺利实现。为避免这一冲击，美、德要对其相应 产业加以保护，此时需要相应的理论来支撑起贸 易保护行为。幼稚产业保护理论就是顺应这一背 景而出现的 。
1817年 大卫李嘉图《政治经济学原理》， 废除《谷物法》
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第五章 贸易保护的依据
幼稚产业理论
1791年由美国第一任财政部长亚历山大·汉密尔顿（A.Hanmilton） ； 19世纪德国弗里德里希·李斯特（F.List）。（1841）《政治经济学的国民体系》
按照比较成本论进行国家分工和国际贸易，表而 看来向外国购买廉价商品是要合算一些，但这样 做不利于德国工业生产力的发展，德国将处于落 后和从属于外国的地位 。
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（二）社会经济发展阶段论
一国经济发展的历程分为五个阶段：原 始末开发时期、畜牧时期、农业时期、农工 业时期、农工商业时期。经济发展的不同时 期，应实行不同的对外贸易政策。
4/26/2020 1:26:40要思想（110）
（一）生产力理论（3.）
（二）社会经济发展阶段论（2.）
（三）政策主张（4.5.）
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（一）生产力理论（P110）
——财富的生产力比财富本身更重要。
李斯特说：“一个人可以拥有财富，那就是交换 价值。但是他如果没有那份生产力，可以产生大 于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许 很穷，但是他如果拥有那份生产力，可以产生大 于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。”
我国直升机工业经过50多年的发展，特别是近几年国家 投入的逐步提高，通过引进-消化-吸收-创新-自主研制， 已逐步走向系列化和产业化的发展之路。形成了二吨级 的直11和国际合作EC120，4吨级直9，正在和法国联合 研制的6吨级民用直升机，13吨级的直8等平台，并形成 了系列化产品。应该说，只要国家增加采购量和鼓励国 内企业采购国产直升机，研制企业根据不同用途投入适 当的资金对这些平台进行必要的改进升级，就可满足我 国对直升机的需求，从而推动我国民用直升机产业的发 展。
“罗斯托起飞理论”
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（三）政策主张
１、保护来源——政府干预； ２、保护行业——有选择； ３、保护时期——暂时性保护； ４、主要手段——差别关税
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１、保护来源——政府干预
政府不能作为“守夜人”，要做“植树人”，应制定积极 的产业政策，利用关税等手段来保护国内市场。
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４、主要手段——关税
——实行差别关税率
不同的产业，实行不同的保护。
（1）对某些产业（国内幼稚工业相竞争），尤其是 奢侈品，可以实行高关税禁止或部分限制进口。
（2）对于发展本国工业重要的机器设备则实行免税。
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二、幼稚产业的判断标准 ——什么样的产业是幼稚产业？