内部管理体系审核程序(doc9)()
内部质量体系审核程序
1 目的制定并保持本程序,旨在审查质量管理体系中各要求事项之实施状况是否达到要求,确保管理体系有效运行及持续改进。
2 适用范围公司与质量管理体系有关规定事项与实施部门皆为审核范围。
3 职责和权限3.1管理者代表：组织编制【年度内部审核计划】及审核结果之最终承认。
3.2审核组：依【内审实施计划】执行审核及并对不符合的纠正和预防实施之有效性、适宜性进行跟踪验证。
3.3各相关部门：审核后不符合事项的纠正和预防处理。
4 工作程序4.1管理者代表每年组织编制1份【年度内部审核计划】,报总经理审批,对质量体系全部过程进行审核,且每年至少进行1次。
特殊情况下,经总经理批准,可以增加审核次数。
审核方式一般采用集中式审核,需要时也可采用部门滚动式审核。
4.2审核人员根据内审计划,可由管理者代表指定具体范围/项目的内审组长。
审核组成员由本公司内审员担任,内审组长及成员必须与所审核的活动无直接工作关系,且具备下述资格：(1)必须经专业机构培训,取得内部质量体系审核员合格证书。
(2)对本公司产品有一定了解。
4.3审核实施4.3.1在【年度内部审核计划】中规定审核实施前一周内,由管理者代表组织公司内部审核人员成立该次的内部质量体系审核小组,并选出组长。
4.3.2组长负责制定该次【内审实施计划】,由管理者代表审核总经理批准后书面通知受审核部门的负责人。
4.3.3审核实施前，内审员须编制【内审检查表】交审核组长确认,作为审核内容的样本。
4.3.4内审组长应召集内审员与被审核单位负责人举行首次会议,说明本次审核之范围、时程及注意事项。
审核组长负责审核小组与被审核单位之间的沟通工作。
4.3.5进行现场审核,寻找客观证据。
a)被审核单位负责人应亲自或指派有关人员陪同进行审核。
b)审核小组成员应参阅【内审检查表】作为审核指引, 不允许被审核单位人员参与审核，但被审核单位有义务提供各项目之资料以利审核作业的顺利进行。
c)审核小组成员应于规定之审核期限内完成审核任务,如有在规定时间内完不成审核项目时,需经审核组长确认后,审核员可与被审核部门协商确定继续审核的时间。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
内部审核程序
内部审核程序文件编号: 1 .目的为验证服务管理是否持续符合标准和本公司体系文件的规定，确保体系正常运行，特制定本程序。
2 .适用范围本程序适用于与客户服务管理体系运行相关的所有工作、场所、部门和岗位。
3 .职责3.1 管理者代表1）批准年度内审计划；2）批准内审实施计划。
3.2 最高管理者1）批准内审报告。
3.3 相关部门1）对内审不合格项进行整改。
4.工作流程4.1 制定年度内部审核计划公司每年制定《年度内审计划》，内部审核计划可以按照部门进行审核，也可以按照标准要求的条款进行审核。
可以集中审核，也可以分散审核，原则上根据工作的需要和体系运行情况做出年度审核计划，决定内部审核的频次，但年度计划内的审核应该覆盖服务管理体系的所有要素。
审核计划由管理者代表审批后方可生效。
年度内部审核计划内容主要包括什么时间审核哪些部门4.2 内审的准备4.2.1 计划编制根据年度内审计划的安排，每次内审之前，指定内审组长，由内审组长提名内审组成员并征得部门经理的同意，内审组长编制本次内审的《内审实施计戈IJ》，报部门经理批准后，在内审前一周将《内审实施计划》发至各个相关部门和各位内审员。
4.2.2 《内审实施计划》一般包括1）审核的目的；2）审核的范围；3）审核的依据；4）审核组长和审核组其他成员名单；5）受审核部门及与该部门相关的质量要素；6）审核实施日期和具体日程安排；7）审核报告的完成时间。
4.2.3 内审组成员1）内审组成员必须与被审核部门无直接责任关系。
2）审核组成员必须经过培训且具有内审员资格。
4.2.4 编制《内审检查表》1）在内审活动实施现场审核之前，内审组长组织内审组成员根据审核任务的分工不同于内审实施前一天完成《内审检查表》的编制工作。
2）内审检查表应简单列出需要检查的对象、需要被审核部门口头回答的问题、需要证实的一些过程、需要提交的记录、需要察看的环境、需要验证的结果等等，可以根据IS020000标准条款开展审核，也可以根据公司内部《IT服务管理手册》相关程序文件开展审核。
内部审核管理程序(适用3C认证)
1.0目的,规定内部审核的计划与执行审核所需的步骤与要求,验证质量活动有关结果是否符合本公司质量管理体系的要求,以保证本公司质量手册与相关作业程序的有效性与适宜性，并对发现的问题采取纠正与预防措施，不断完善公司的质量管理体系,同时核查公司产品一致性,确保符合强制性产品认证的要求。
2.()适用范围：5.5.2《不符合项报告》由管理者代表根据审核员的需要发给，并编上顺序号。
5.5.3审核员应在《不符合项报告》中填写不合格的详细内容，但不要填写纠正措施栏。
5.5.4审核结束后，审核组长应对审核结果进行总结，编成《内部审核报告》。
5.5.5《内部审核报告》和《不符合项报告》应由管理者代表批准并发给有关部门负责人。
5.6对审核所发现的问题的反应：5.6.1对每一份《不符合项报告》，责任单位必须在5个工作日内作出书面反应，说明采取的纠正预防措施和完成期限，报告中包括应立即采取的纠正预防措施以及必要的长期预防措施。
5.6.2《不符合项报告》填写好后返回管理者代表，如果该报告不能接受，则管理者代表将与该单位负责人联系，向他解释不接受的原因，在这种情况下，该单位应编制一份修正的纠正预防措施。
563对《不符合项报告》不作出反应时，管理者代表应加以追查并向总经理汇报处理。
5.6.4如发生对纠正预防措施不能达成一致意见的时，管理者代表应报告总经理，由总经理来进行仲裁。
5.7效果验证：5.7.1当纠正预防措施预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知，管理者代表当委派一名审核员去验证其完成情况。
5.6.2验证的审核员在检查纠正预防措施已被实施有效后，须在《不符合项报告》中的“验证”一栏签字。
在下次对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正预防措施是否仍然有效，如不再生效，则应发出一张新的《不符合项报告》表，在表中说明原来发现的问题。
5.6.3如在协议的期限内未能完成一项同意的纠正预防措施，管理者代表应对此进行跟踪，如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，该问题应向总经理报告，作出处理。
管理体系内部审核控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：验证质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系是否被正确实施以及实施之有效性，以便适时发掘问题，并采取纠正措施。
2.0范围：适用于公司质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3.0定义：无4.0职责：4.1总经理4.1.1审批年度内部审核计划。
4.2管理者代表4.2.1审核内审计划；4.2.2内审不符合报告及内审总结报告的批准。
4.3ISO专员4.3.1内审计划的制定；4.3.2统筹内审实施全过程活动；4.3.3编写内审总结报告；4.3.4统筹内审的纠正预防措施及跟踪验证。
4.4受审部门4.4.1全力配合内审，主动出示证据；4.4.2分析不符合原因，制订纠正和预防措施并实施。
4.5内审员4.5.1准备和实施审核；4.5.2发现和记录客观证据，并评定质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系过程的有效性；4.5.3审核纠正预防措施，跟踪审核不符合项的改善落实情况并验证其有效性。
5.0作业内容及要求：5.1管理者代表确认内审员资格：5.1.1内审员应了解公司的质量/HSF/环境/职业健康安全体系和受审核部门之相关工作。
5.1.2内审员应经过内部质量/HSF/环境/职业健康安全体系审核的培训，并具有内审员资格证书。
5.2内审安排：5.2.1每年年底，ISO专员根据过往审核结果及活动的重要性等排定下一年度《年度内部审核计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核和总经理核准。
年度内部审核至少每半年定期举行一次，并要求覆盖本公司质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系的所有要求。
5.2.2当质量/HSF/环境/职业健康安全管理体系出现重大变更（如：公司组织架构变更、体系文件进行了大幅度修改等）或出现了严重不合格事项及造成客户严重不满意等情形时，总经理或管理者代表视需要可要求不定期举行审核（部分或全部要素）。
5.3审核通知：5.3.1内部体系审核前两周，由ISO专员发出《内部审核实施计划》，规定审核目的、范围、审核依据及指派审核员和审核详细排程（进行IATF16949质量管理体系内部审核时，审核须覆盖到所有与质量管理有关的过程、活动和班次）等，分发至各受审部门；5.3.2审核组成员的选择依“审核员不得审核与自己有直接责任的范围”的原则执行；5.3.3相关部门和内审员接到《内部审核实施计划》后需仔细确认，如对审核计划有异议（比如与其它计划相冲突）应在三天内提出，以便及时协调解决并达成一致。
内部审核程序
1.目的和范围依据计划进行内部审核，以确认公司管理体系要素的实施及质量活动的开展是否符合管理体系文件及有关技术标准的要求，实施效果是否达到预期目标，从而及时采取纠正措施，保证管理体系有效运行并持续改进。
本程序适用于公司的内部审核活动。
2.职责2.1实验室经理负责批准实验室的年度内审计划及内审报告。
2.2质量负责人负责制定公司的年度内审计划并任命内审组长。
2.3内审组长负责制定内审实施计划，实施内部审核，并针对实验室的具体情况组织并实施附加审核，编制内审报告。
2.4内审组按计划执行审核工作，提交审核记录，验证纠正措施并关闭不符合项。
2.5被审核部门配合审核工作的开展，对不符合工作采取纠正措施。
2.6档案管理员负责所有内审记录的归档保存。
3.程序3.1年度内审计划3.1.1每年年初公司质量负责人应根据往年内审情况和管审相关输出编制公司年度内审计划，并任命内审组长，审核范围覆盖与管理体系有关的所有实验室（部门）、岗位或工作场所，管理体系所有要素和所有检测活动。
每年（12个月）至少一次，如被推迟，需要审核方和被审核方达成统一，并由实验室经理批准。
3.1.2有下列情况出现时，实验室可以进行附加审核：a)客户的投诉或索赔；b)不符合工作的识别；c)纠正措施的验证。
3.2内审实施的策划3.2.1成立内审组内审组长在审核前选择合适的内审员组成内审组，内审组包括体系审核员和技术审核员，内审员需要经过内部或者外部培训，考核取得内审员资格证书；并由实验室经理授权。
文件审核和现场审核一般各需要2天。
在资源允许的情况下，内审员应独立于受审核活动。
3.2.2编制内审实施计划内审组长根据年度内审计划编制内审实施计划，同时参考往年内审报告，确定此次内审的侧重点和关键点。
计划的内容应包括：审核目的、审核依据和范围、文件审核和现场审核日程安排、内审组及分工。
内审组长应提前两周将内审实施计划发给内审员及被审核部门。
3.2.3内审组根据审核实验室具体情况编制相对应的《内审检查表》。
内部审核程序
内部审核程序1目的为验证本公司的质量活动及有关结果是否符合质量管理体系要求，确保质量体系有效的运行，并为质量管理体系的改进提供依据。
2范围本程序适用于本公司内部质量体系审核。
3职责3.1总经理负责批准公司“年度内审计划‘，并在经过培训的合格人员中聘任公司内部质量审核员。
3.2管理者代表审核“年度内审计划”，任命审核组长，审批“审核报告”。
3.3品质部负责编制“年度内审计划”。
3.4审核组长负责编制“审核实施计划“，并组织内部质量体系审核。
4程序4.1审核准备4.1.1品质部负责编制“年度内审计划”，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。
负责保管内审质量记录和对纠正和预防措施的验证工作。
4.1.2一般情况下内部质量审核每年进行一次，时间间隔不超过12个月，覆盖质量管理体系所涉及的全部过程。
4.1.3管理者代表根据审核部门及工作内容任命审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
4.1.4审核组长编制“审核实施计划”并在公司内部审核员中选择与被审区域无直接责任者担任审核组成员。
由审核员编制“内审检查表”。
审核实施计划内容：1)受审核的部门，审核的目的、范围、日期；2)审核依据文件；3)审核的主要项目及时间安排；4)审核员分工；4.1.5内审计划交管理者代表审批。
经批准后的审核计划由审核组长在审核前五天向有关部门发出审核通知。
4.1.6受审部门接到审核计划后，如有异议，可在三天之内通知审核组，协商安排。
4.1.7受审核部门应陪同审核人员进行审核。
4.2内部质量审核的实施4.2.1首次会议1)由审核组长主持召开内审会议，审核组全体成员、受审核部门负责人参加。
2)会议内容包括人员介绍、审核目的和范围、审核依据、审核日程安排、审核计划确认、审核原则。
4.2.2现场审核1)受委派的审核员现场审核，内容按“内审检查表”进行。
2)审核员通过交谈、观察、抽样、查阅记录、记录客观证据，检查质量体系运行情况。
4.2.3不合格的确认对现场审核中确定的不合格项由审核员填写“不合格报告，不合格事实要经受审核部门领导签字确认。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是验证实验室质量活动是否符合管理体系及ISO/IEC 17025相关准则文件的要求，并检查《质量手册》及相关文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻，为管理体系的改进提供依据，以保证管理体系有效运行及不断得到完善。
1. 质量管理科负责制定内部管理体系年度审核计划。
2. 最高管理者负责年度内审计划和附加审核的审批。
3. 质量负责人指定内审组长及内审员，组织内审的实施。
4. 内审小组成员负责制定并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
1/ 75. 受审核部门配合内部管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
1. 审核计划：质量管理科负责制定《内审年度计划》，报质量负责人审核后，最高管理者审批。
2.《内审年度计划》的内容(1) 内审的目的、范围和依据；(2) 审核时间。
3. 内审前的准备3.1内审小组的组成(1) 审核人员必须是接受过内审员培训、并经考核合格的内审员。
(2) 内审员必须与其被审部门无直接的责任关系。
(3) 审核组长由质量负责人指定具有内审员资格，并具有较强工作能力的内审人员担任。
2/ 73.2在内审前10天，由内审组长召开审核小组会议，确定《内审实施计划》，并进行任务分工。
3.3《内审实施计划》应涵盖实验室生物安全的内容。
3.4《内审实施计划》经质量负责人审核，最高管理者批准后，提前一周以书面形式下达到受审部门。
3.5受审部门接到通知后，应安排人员配合并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在审核前3天通知审核组，经协商另行安排。
3.6审核组长根据审核实施计划在现场审核前，组织内审员编制《内审检查表》。
3.7《内审检查表》内容，涵盖实验室生物安全内容和所有在固定及非固定场所开展的检测活动：(1) 受审部门及部门负责人；(2) 审核项目；(3) 依据的标准条文；(4) 审核的内容、采用的方式；(5) 审核员、审核日期。
内部审核管理程序
内部审核管理程序文件编号：1.0目的本程序旨在验证质量管理体系是否被有效运作和维持，是否符合有关要求，以便发现问题，采取纠正措施，以维持或改进质量管理体系的有效性和适宜性。
2.0范围本程序适用于一切与质量管理体系有关的内部审核活动。
3.0职责4.0内审程序4.1年度内部审核计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由品质部主管负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划表》（含年度质量体系内审、制造过程内审、产品内审计划），确定审核的范围频次和方法,经管理者代表审核，总经理批准。
每年内审至少一次，并要求覆盖本公司的整个质量管理体系。
4.1.2出现以下情况时可由管理者代表决定增加质量体系内部审核：a.组织机构、管理体系发生重大变化；b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；c.法律法规及其他外部要求的变更；d.在认证证书投诉时；4.1.3出现以下情况时可由管理者代表决定增加制造过程审核1）产品质量下降2）顾客抱怨或索赔3）生产流程更改4）强制性降低成本5）过程不稳定6）内部部门的愿望4.1.4 制造过程审核的范围审核应覆盖所有制造过程，一个工序由多个过程组合时，应按过程来审核，不应按照一个工序来审核。
4.1.5出现以下情况时可由管理者代表决定增加产品审核a. 产品质量有下降趋势，或不稳定；b. 顾客抱怨或索赔；c.生产流程更改，或零件来源更改；d. 部门的愿望。
4.1.6 产品审核的范围产品审核应确保覆盖全部产品，提供给客户的全部产品均应进行审核。
4.1.7 年度内部审核计划的制定应根据《质量手册》“过程分析表”内容中的条款分配及以往审核的结果等内容进行，以确保拟审核的过程和区域的状况和重要性得到充分的策划。
4.2质量管理体系审核4.2.1每次内部审核将充分依法律法规、ISO/TS16949:2009、质量手册、程序文件、技术文件、国家有关法律法规、合同与顾客特殊要求等作为审核依据。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
质量管理体系内部审核程序
内部评审1、内部评审:企业应定期组织内部评审，当企业质量体系发生重大变化时应进行专项内部评审.2、内部评审的组织:企业应组成由质量管理部门牵头，相关管理及业务部门专业技术人员参加的内部评审小组。
3、内部评审的实施：企业应按照本规范并结合管理实际制定内部评审标准，对企业质量控制及业务经营各环节实施全面审核。
4、内部评审的程序：内部评审应按照编制计划、制订方案、现场评审、确定缺陷、落实整改、总结报告等程序进行。
5、内部评审文件：现场评审和考核结束后要形成缺陷项目及整改建议文件.6、内部评审报告;质量管理部门应监督各环节缺陷内容的整改及改进措施的落实，并形成评审报告，报告应包括组织、计划、实施、结果、评价、结论、改进措施及整改结果。
质量体系内部审核管理程序目的制订质量体系内部审核的内容、基本程序以及审核的管理要求，以检查企业各项质量活动和有关结果是否符合要求,并确定质量体系的适宜性、充分性和有效性。
范围质量体系内部审核工作。
责任质管部部长具体组织执行，各部门配合。
内容1 质量体系内部审核的准备1.1 组成审核组质管部部长为审核组长，审核组成员（以下简称审核员）由业务部部长、办公室主任、质管员担任。
审核员不参加与其有直接责任的项目或部门的审核.1.2 编制审核计划审核组长负责编制“质量体系内部审核计划"，审核计划主要内容包括:审核目的、范围(包括各部门）、依据(以质量体系文件为准）、上一次内审提出的问题、日期、审核员及分工，审核日程安排。
1.3 编制审核检查表审核检查表由审核员根据审核计划和分工进行编写，审核组长指导、检查、协调、批准。
审核检查表内容有:GSP条款内容、具体实施情况记录.1.4 通知审核内审前一星期将“质量体系内部审核计划”通知各受审核部门。
2审核实施2。
1 首次会议2.1.1 现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加,会议由审核组长主持，与会人员签到,填写“参加会议人员签到单"，办公室主任填写“质量体系内部审核会议记录"。
内部审核程序文件
1 目的: 规定管理体系内部审核的程序，以保证管理体系运行的符合性和有效性。
2 范围: 中心的所有部门和岗位。
3 职责3.1质量主管职责（1）策划管理体系审核计划要点和保证所需资源；（2）选择合格的内审员进行指定的审核；（3）编制内部审核检查表；（4）协助解决在对纠正措施要求方面解释上的不一致或反应延迟等问题；（5）对审核结果进行评审，并向最高管理者报告审核中发现的主要问题。
3.2 内审员的职责（1）按照程序文件要求准备、实施和报告审核工作；（2）评审所建议的纠正\改进\预防措施并形成文件；（3）接受质量主管的委派，对上次审核时纠正\改进\预防措施的完成情况进行验证。
3.3 其他有关人员应对内部管理体系审核工作进行全面的配合。
3.4 质量主管负责维护本文件的有效性。
4 程序4.1编制内部审核计划4.1.1每年年初，质量主管负责编制当年度的内部审核计划（每年至少一次）。
对各部门和各要素的审核频次应结合前几次审核中所发现的问题，按其现状和重要性而定。
审核计划经最高管理者批准后实施。
4.1.2应在审核工作开始之前的5个工作日内向各有关部门负责人和岗位通告审核日期和审核内容；4.1.3质量主管负责指派每次审核的内审员。
4.2审核的实施4.2.1 召开内审首次会议首次会议应当介绍审核组成员，确认审核准则，明确审核范围，说明审核程序，解释相关细节，明确时间安排，包括具体时间或日期，以及明确末次会议参加人员。
4.2.2内审员应在审核实施前研究有关的程序文件，并应：（1）决定是否需要补充文件；（2）编制审核表；（3）决定是否需要其他陪同人员；（4）通知部门负责人准备审核所需特殊设施。
（5）通知部门负责人审核的时间和日程安排等。
4.2.3内审员使用内部审核检查表作为审核的助手。
4.2.4 收集内审过程中涉及提问、观察活动、检查设施和记录等的客观证据，并予以记录。
审核中不论发现任何问题，均应尽早给予口头反馈以取得被审核方认同，如有误解应尽早协商解决。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是指组织对自身管理体系进行定期审核的过程，其目的是评估该体系的有效性、合规性和持续改进的能力。
在进行内部审核时，需要遵循一定的流程，以确保审核的全面性和客观性。
下面是一般的管理体系内部审核流程：1.确定审核计划：在开始内部审核之前，审核团队需要与组织内相关部门和人员进行沟通，确定审核的范围、时间和目标，制定详细的审核计划。
2.准备审核材料：审核团队需要事先准备相关的审核文件和资料，包括管理体系文件、程序和记录等。
3.进行评审：审核团队开始对管理体系进行评审，按照事先制定的审核计划和程序进行审核。
评审可以包括文件评审、实地考察和访谈等方法。
4.收集证据：在评审的过程中，审核团队需要收集相关的证据，以评估管理体系是否符合要求。
证据可以来自文件和记录，也可以来自现场观察和访谈。
5.识别不符合项：在评审的过程中，如果发现管理体系存在与要求不符的问题或不符合项，审核团队需要识别并记录下来。
不符合项可以包括与法规法规要求不符、流程不完善、记录不完整等。
6.编写审核报告：在评审结束后，审核团队需要编写审核报告，其中包括评价管理体系的有效性和合规性，记录发现的不符合项和建议的改进措施等。
审核报告应该客观、全面地反映出评审的结果。
7.提出改进措施：审核报告中应该包含针对不符合项的改进措施建议，以帮助组织改进和提升管理体系的效果和效能。
这些措施可以包括流程改进、培训提升、文件修订等。
8.进行跟踪：审核团队应该对提出的不符合项和改进措施进行跟踪，确保组织采取有效的措施进行改进和纠正。
跟踪可以通过随后的内部审核或定期的评估来完成。
9.总结和反思：审核团队应该对整个审核过程进行总结和反思，评估审核的有效性和改进的机会。
根据反思的结果，可以进一步优化和完善内部审核的流程。
总的来说，管理体系内部审核的流程可以分为确定审核计划、准备审核材料、进行评审、收集证据、识别不符合项、编写审核报告、提出改进措施、进行跟踪以及总结和反思等步骤。
2024年内部审核管理程序（三篇）
2024年内部审核管理程序1.目的为了验证铜板带厂现行OHS管理体系是否符合体系文件的要求和标准,评价确保OHS管理体系持续的有效性、充分性和适宜性，为持续改进以及为管理评审提供依据，特制定本程序。
2.适用范围本程序适用于公司OHS管理体系的内部审核。
3.职责3.1生产安保科负责内部审核的组织实施。
3.2管理者代表负责审核年度审核计划和内部审核报告，任命审核组长，全面负责组织内部审核工作。
3.3审核组长负责编制内审计划，组建审核组实施内审，并编写内部审核报告。
3.4审核员应配合审核组长工作，按照分工编写检查表，实施审核，并跟踪不符合项纠正预防措施的实施。
3.5受审核部门应积极配合审核员的工作，提供审核过程所需的资源，针对提出的不符合项制定并实施纠正预防措施。
4.工作程序4.1审核计划的编制4.1.1生产安保科每年定期编制内审年度计划报管理者代表批准后实施，一般每年不少于一次，其间隔不超过12个月，特殊情况可追加审核。
特殊情况指：组织机构变动、法律法规变化、新技术采用、发生重大安全事故、最高管理者认为必要时。
4.1.2审核实施计划的编制每次内审由审核组长编制实施计划，经管理者代表批准后发放实施。
内容包括：a.审核的目的、依据、范围.b.审核时间和日程安排.c.受审核的部门及内审员审核分工等.4．2审核前的准备4.2.1成立审核组a．生产安保科负责内审的各项准备工作。
b．管理者代表任命审核组长，审核组长组织审核组。
内审员根据审核计划编制内审检查表，明确审核方式、审核内容等准备审核。
4.2.2对内审员的要求审核员应经过培训具备内审员资格，同时应具备审核能力、独立工作和组织交流能力，并且审核员不能审核自己的工作。
4.2.3审核计划批准后,由生产安保科将审核计划及审核通知送达管理者代表、受审核部门和审核员，受审核部门要通知本部门所有与OHS管理体系运行有关的人员做好接受审核的准备。
被审部门对审核计划若有异议时，及时通知审核组。
内部质量管理体系审核控制程序
1 目的验证公司质量管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。
2 适用范围适用于对公司内部质量体系运行情况的审核。
3 职责3．1企管部负责策划内部质量管理体系审核方案和编制《年度审核计划》，并组织协调内审活动的实施。
3．2管理者代表任命审核组长，审批内部质量管理体系审核方案和《审核计划》、《审核报告》。
3．3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交《审核报告》。
3．4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《不符合报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施。
3．5受审核部门配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4 工作程序4．1审核计划的编制4.1.1企管部根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的情况，于每年2月份制定质量管理体系审核方案和《年度审核计划》，报管理者代表审批。
4.1.2内部质量管理体系年度审核计划应包括以下内容：a)审核的目的、范围和依据；b)审核时间；c)受审核部门。
4.1.3编制计划时应注意的问题a)全面覆盖本公司质量管理体系涉及的所有部门和现场；b)对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部审核；c)应根据过程和区域的状况及重要性和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。
4.1.4管理者代表可根据公司实际情况安排计划外审核，其前提条件包括：a)法律法规及其他外部要求变更时；b）发生重大质量事故或顾客连续投诉抱怨时；c)公司质量管理体系有大幅度变更时。
4．2审核前的准备4.2.1成立审核组：管理者代表制定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选3—5名审核员组成审核组。
审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，以保证审核的独立性和公正性。
4.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天，召开审核组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。
一个完整的ISO9001质量管理体系内部审核(内审)应包括哪些步骤
一个完整的ISO9001质量管理体系内部审核(内审)应包括哪些步骤目前，很多企业对ISO 9001质量管理体系的了解比过去更深入，管理也越来越规范。
内部审核是检验质量管理体系运行绩效的有效方法，是推动持续改进的动力，因此，内审员的审核质量就显得尤其重要。
如何进行内部审核也是很多管理者关心的问题，一个完整的ISO9001质量管理体系内部审核(内审)应包括哪些步骤呢？本文将就内部审核的方法与技巧与各位质量人分享，内容仅供参考。
◆◆◆◆01 .内部审核的策划与准备1.编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2.审核前准备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会:内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
质量管理体系文件：内部审核程序
内部审核程序1目的通过公司内部对质量管理体系进行审核，以验证和评价质量活动和有关结果是否符合质量体系文件要求及这些要求是否有效地实施并达到预期的目标，确保体系持续有效地运行并为体系的改进完善提供依据，特制定并执行本程序。
2 范围本程序适用于公司建立的质量体系覆盖范围产品和区域的内部体系审核活动的全过程。
3 职责3.1质量审核室隶属公司总经理直接领导，管理者代表代管，办事机构由行政部代管并向总经理和管理者代表报告审核工作。
3.2管理者代表负责组织内部质量管理体系审核活动，批准内部质量管理体系审核计划、任命审核组长、并指派审核员、批准审核报告，监督纠正措施的实施。
3.3 行政部负责内部质量管理体系审核计划编制和内部审核的管理工作；负责对有关部门为消除质量管理体系的不符合项所采取的原因分析和纠正措施及其实施过程的跟踪、检查、验证归零工作。
3.4 审核组长全权负责审核阶段的工作，对审核过程进行控制，提交审核报告。
3.5 审核员在审核组长领导下，负责编制分工范围内的检查表，完成分工范围内的审核任务，收集证据，开具不符合项报告，报告审核结果。
3.6 各相关部门按审核计划要求配合审核组工作，提供资料接受审核，针对不符合项制定并实施相应的纠正措施。
4 管理程序4.1 内部审核方案策划4.1.1 公司内部质量管理体系审核分为：4.1.1.1例行审核，即每间隔12个月至少进行一次覆盖所有部门（或过程）的审核。
4.1.1.2 追加审核当有下列情况时，可临时决定开展内部质量管理体系审核：a) 组织机构、管理体系发生重大变化时；b) 出现重大质量事故或连续出现顾客投诉时；c) 法律、法规及其他外部要求变更；d) 在质量管理体系认证证书到期换证前。
4.1.2 内审计划编制每年由行政部根据公司本年度质量管理体系运行的实际情况，及以往审核的结果，对内部审核方案进行策划，规定审核的准则、范围、方法，编制年度《内部质量体系审核实施计划》。
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系统不合格：
a)审核员认为对工程质量会产生严重影响的缺陷
b)管理手册中适用的某一章节完全缺项或完全破坏
局部不合格：
a)偶然出现的某一项不符合管理手册等文件的某一条款
b)发现个别或少数情况未遵守已建立的程序
当日审核结束后，审核组应分析当天审核的情况和确定发生的不合格，不合格应在《不合格报告》中记载。
审核组长
审核策划
工程管理中心对内审进行策划，每年编制一次《年度内审计划表》，明确被审单位和审核时间，《年度内审计划表》由管理者代表批准后下达至各被审部门。
组成审核组
a)工程管理中心组成审核组，指定组长，指派审核员且审核员应与被审单位无关。
b)审核员应经过内审员培训，并有内审员证书。
c)工程管理中心负责内部审核员的管理，并保存其有关培训，经历等记录。
审核备忘 ②
审核备忘
落实情况③
成绩点描述 ④
问题点描述④
Y
N
1．管理活动的系统控制方法是否建立？
2．体系文件是否可行？
3．体系文件是否被理解？
4．体系文件是否执行？
5．控制结果是否有效？质量是否稳定？
6．控制方法是否需要改变？
7．体系文件与实际作业是否一致？
8．执行的障碍点在何处？
9．如何进行问题的改进？
对确定的每一个不合格，审核员应填写《不合格报告》。
被审部门应指定代表对审核组提交的不合格报告进行确认、签字。
被审部门收到不合格报告后应组织研究，分析不合格的原因，提出纠正措施及计划完成日期，局部不合格一般在半个月内消除，系统不合格在二个月内清除。
不合格报告
审核组长
审核结果沟通
审核末次会议由审核组长主持，审核组成员、被审核部门负责人、管理者代表和有关部门负责人参加；
审核组长根据《年度内审计划表》要求和被审部门的具体情况编制《审核日程安排表》，发至被审单位或部门
审核计划如有变动，应及时通知被审部门。
年度内审计划表
审核日程安排表
审核组长
审核准备
按照审核计划，在开始内审前一周，审核组长应召集内审员进行审核准备被审部门作业特点，收集相关文件等。审核员应熟悉本程序所述的审核准则中的规定：
审核组长应提前一周组织内审员编制《审核检查表》，以保证审核时，审查内容明确、路线合理、方法得当。
审核检查表
审核组长
审核要求沟通
审核组开始审核时，应召集有关部门负责人开首次会议，简要说明审核的依据、范围、审核的方法和程序，不合格的处理要求（首次会议）：
审核组
实施审核
审核组按照下发的审核日程安排对被审单位或部门进行审核，受审核部门配合审核工作；
注：①、②栏在审核后进行记载
审核日程安排表
QP021A -02
日期
时间
审核员：
审核员：
受审部门
受审部门
首次会议
末次会议：
审核组长：日期
内部管理体系审核检查表（1／2）
QP021A -03
部门/基层部门／分公司
谈访人员
审 核
路线 ①
抽 样
方 案
交谈人数：10%但>1
检查记录：30%
观察场所：50%
审核关注点
不合格应按计划要求纠正□
管理者：
日期：
跟踪者
日期
工程有限公司
版次：A/0
程序文件
页次：1/9
QP021A
内部管理体系审核程序
0
新订
工程管理中心
韩荣衫
程智余
2005.4.22
修改号
修改页次
编制
审核
批准
实施日期
程序
主办
部门
活动
流程
程序要求
填报的
记录
工程管理中心
审核依据：
a)《管理手册》；
b)管理体系程序文件，指导文件
c)质量标准、规范
d)合同要求，工程服务标准、规程、标准。
10．体系运行效
果与管理方针、目标指标是否一致？
覆盖被审核部门的过程、活动为：
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________
审核组长宣读内部管理体系审核结果。
审核组
异常改进跟踪
被审部门应按计划及时实施纠正措施，由原审核组成员进行验证。
纠正措施的完成计划和纠正实施进行的状态由工程管理中心在内审计划中显示，以确保每一项不合格均得到了纠正。
不合格报告
审核组长
审核工作结束后，由审核组长编写《审核报告》。
审核报告应有下列资料做为附件:
审核日程安排、内审检查表、不合格报告及已纠正
的不合格证据
审核报告经管理者代表审核，总经理批准下发至被审单位。
审核报告
年度内审计划
QP021A -01
内审
次数
审核
形式
集中审核：□
滚动审核：□
计划
审核
月份
第一次：月
第二次：月
第一次受审部门
执行情况记载①
第二次受审部门
执行情况记载②
已审核□
纠正效果已验证□
评价每一个过程时都要涉及四个的方面：
7)过程是否识别和适当规定？
8)职责是否分配？
9)程序是否被实施和保持？
10)过程是否有效？
备 注
①、②栏由审核组长组织内审员在审核前进行编制；
③、④栏由审核员在审核过程中进行记载。
审核员：审核组长确认：日期：
部门/基层部门／施工队：
不合格报告
QP021A -05
年第次内审第项不合格
受审部门：
审核日期
不
合
格
事
实
审核员
部门代一表
不合格类型：系统不合格□局部不合格□不符合文件
纠
正
措
施
计划完成日
部门代表
措施制订日
纠
正
措
施
实
施
情
况
1．纠正措施已实施完毕□
2．纠正措施实施需延迟□
延迟至
部门代表
纠
正
效
果
验
证
情
况
1．不合格已消除□
2．不合格未完全消除，需进一步纠正□
3．再次验证不合格已消除□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
已审核□
纠正效果已验证□
审核的重点为：
交谈：抽部门____位人员并交流如下内容：
1).部门及岗位职责
2).作业过程与控制
3).其工作的重要性
查效果：查文件/过程策划结果追踪过程的执行/效果
●观察：观察现场与作业过程,包括：
4).作业方法、标识
5).设备与环境
6).现场文件有效性及执行情况
内部管理体系审核检查表（2／2）
QP021A -04
审核范围
a)审核应包含被审部门的全部质量活动。
b)内审至少每年进行一次，两次内审应覆盖各部门、分公司、场所。对各场所、各部门的内审应准确全面、系统、独立，日期以内审计划确定。
c)当体系结构有重大变化或发生重大不合格等情况下，工程管理中心认为有必要进行内审时，报管理者代表批准，增加审核的频次。
工程管理中心
审核关注点
审核备忘 ②
审核备忘
落实情况③
成绩点描述 ④
问题点描述④
Y
N
同 上
以前易发生问题的部位及改进情况（追踪）
以前改进要求的实施效果（查核）
过程的策划、运作、控制与监督、改进情况
方针目标指标的实现程度；
过程和产品质量管理绩效持续定满足相关方要求的情况；
持续改进的情况等；
部门/基层部门／项目部
QMS运行情况的综述④
4．再次验证不合格未消除□
原因为：
审核员
日期
再次验证日
审核报告
QP021A -06
年第次内审
审核
执行
情况
体系运行的积极效果与表现分析
执行
文件
方面
取得
的
效果
体系运行中的不合格及消极表现分析
不合
格数
量及
影响
程度
消
极
表
现
改进
意见
审核
组长
管理者
代表
日期
审批
意见
改进意见按《改进》执行□
改进意见不需按《改进》执行□
审核应以文件为依据，审核检查表为手段进行。
审核时，可以通过座谈，查阅文件及对有关现场活动的调查等方式收集证据，包括上次内审时发生的不合格的纠正情况。
对于得到的信息，应通过不同的方式获取证据予以证实，如实际观察、测量和查核记录等。
检查表
程序(续)
主办部门
活动
流程
程序要求
填报的
记录
审核组
异常处理
审核发现的不合格应在检查表中进行详细记录，并扩大检查范围，收集必要的证据以判定不合格是独立的还是普通的。