供应商稽核查检表---A0版

合集下载

供应商稽核检查表

A
计四.(出货品质管控-品保部)Outgoing Quality Control
严重度
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
供货商稽核检查表 ( Audit check list )
26 有无文件化的最终检验及出货检验程序?是否有检验规范及作业指导书?
B
35 校验或校准结果的记录是否保持?
B
36 是否在设备使用前进行校准或校定? 厂内使用之仪器是否在校验期内?
A
37 仪器校验及维护保养是否有作完整之记录(如保养日,周,月季记录表&校验统计表)? 合计六.(制程控制-生产部)Process Control
38 作业指导书是否明确定义每个制程/工位的制造方式和安装设置?
A
27 有无订定合理之抽样计划.对抽样.检验.判定.记录等作业是否能确实执行?
B
28
成品包装能否有效保护产品及由包装之标示能否追溯到各工序与使用之材料批号?(及物料本体D/C的追溯性)
B
29 是否每批出货均有详细报告,报告内容是否具体详实,符合客户规范?
B
合30 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有规定处理客诉的时效性(限期回复改善报告等)?
59 是否有如期按客户订单或排程交货?
B
严重度A
60 制造设备之产能是否能满足客户之需求及是否有能力处理紧急订单?
B
61 是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性?
B
62 是否有拟定持续降低成本之书面计划及达成状况报告?有否拟定目标予以管控?

供应商现场稽核表

3 各岗位员工是否经过培训合格后再安排上岗？
4 是否有激励机制提升员工质量意识？
5 是否及时评估培训效果？
五质量目标和质量成本
小计 0
0
3%
1 是否建立了公司质量目标和分解成部门质量目标？
2 每月和每年是否进行了质量目标的实现状况统计和评审？
3 当实际与目标偏离时是否采取了有效措施？
4 是否对质量成本进行统计控制？
6 交货产品和服务是否有质量保证？
7 对于供应商交货产品的可追溯性是否有保证？十二顾客提供产品的控制
小计 0
0
2%
1 是否存在客户提供的产品的相关协议？
2 是否有客户提供产品的控制、核实、登记、存储规定？
0
3 是否有不符合要求的报告或客户提供的产品给客户造成损失的报告？
十三产品标识和可追溯性（过程控制、检验和试验状态）
3 有定期检测提供给顾客的产品是否符合ROHS或REACH标准吗？
二十二统计技术
小计 0
0
3%
1 是否建立的相应的程序来确保统计技术的应用？
2 统计技术是否在制程控制中得到广泛应用？包括制程的稳定性、制程能力等
3 是否利用统计数据对过程进行优化？
4 是否对不良品进行统计分析，并对过程进行改良？
5 是否利用统计数据发掘改进机会？
7
当突发事件发生时，是否制定了有效的应急计划应对，消除突发事件对生产和实验室等的影响？
小计 0
0
注：1、每个小项评分范围为0至10分，每项后面的百分值为该项权重。 2、总分80分（含）以上为合格供应商。
总分 0
审核：
制定：
2 是否确保新产品或改良产品的生产制造条件与客户批准的一致？

供应商(质量管理)稽核表

供应商质量管理稽核表
供应商名称：
考核项目序号
考核内容
应得分实得分
1 公司总人数，其中管理人员/工人/品质人员各多少
1
公司概况
2 公司生产能力如何，提供仪器设备清单一份
1
1 品质体系有无认证.是否按此运作/有无计划去认证
2
2 有无按照程序文件中的规章制度去严格实施.
1
3 有无工序流程图或作业指引
1
1
7 厂商每批入料是否有附测试报告及环保声明
1
8 有无相应的设备支持来料检验,请提供清单
1
9 在厂内无法自行进行的检测，是否委托经认可的第三方进行
1
对不合格产品/物料是否进行了明确的标识区分以防止误交货或误用，是否有专
10 门区域隔离放置有害物质不合格产品/物料
1
第 1 页，共 3 页
验厂日期：证明资料(文件/记录)
来料检验
供应商名称：考核项目序号
供应商质量管理稽核表
考核内容
应得分实得分
仓库过程控制过程检验出货检验
11 对重要物料至少按年度制定了不合格率的目标，并按目标进行了总结。
1
1 货仓是否实行先进先出制度
1
2 货仓的物料摆放是否按区域划分
1
3 是否有仓库的环境进行评估和点检确认,如温湿度.
1
1
4 正式文件规定了出厂检验活动：抽样计划、检测项目、检测要求、检测方法等。 2
1 测量仪器及设备有无校准及是否按期实施
1
2 仪器调校人员有否培训合格
1
3 如何处理校准失效的仪器
1
4 有无维修保养工具和设备的体系文件
1
5
至少有设备、模具、工装的年度保养计划, 该计划含盖了现有的重大设备、模具、工装。

供应商稽核检查表

SUPPLIER AUDIT CHECKLIST满分：得分：结果：有重缺陷需改善满意优秀1.系统管理1.1有无明确的文件化的质量政策及质量目标?质量政策是否被全公司了解、导入、维持?1.2 公司组织架构是否健全、良好?1.3是否建立了品管系统，含组织图?品保架构是否完整?品保能否独立行使其权责且充分发挥其职能?1.4质量目标与责任是否有明确清楚及全公司人员了解?1.5有没有教育训练的记录,记录是否可以决定人员适合某一工作?1.6管理层之经营理念是否积极?其学历背景及管理能力是否良好?1.7是否在适当周期内进行管理评审以评价及验证质量系统之适切性及有效性?1.8 是否定期进行内部质量稽核?内部稽核人员之资格是否经认定并授权?对不合格项有无采取矫正及预防行动?行动结果有无验证或确认有效?1.9 是否有通过ISO9001管理体系认证?1.10是否有通过ISO14001管理体系认证?2. 进料检验2.1 各原材料之进料检验是否都依明确的抽样计划进行?2.2 各原材料是否都有对应的检验作业指导书?(包括使用工具、量测仪器、方法等),其中内容在检验作业时是否得到切实遵循?2.3 检验结果是否依各原材料对应之检验标准及抽样计划作出判定?2.4 用于进料检验之图面,承认书、样品有无管制系统以保证现场使用均为现行有效版本且检验人员易于得到?2.5检验员之绩效是否有评价记录且作管制?2.6是否有足够的检验测量、试验设备?是否有设备校验计划并切实执行?2.7检验报告中各检验项目是否详细注明检验数据并作结果判定?2.8 检验区域有无之明确划分?检验后良品与不良品是否作正确存放?不良品有无标识并作记录?2.9有无MRB作业流程?所有被拒收原材料之结果是否都由MRB作出判定?2.10 原材料不良是否都向供货商提出CAR?有无对供货商改善行动进行检查并作效果确认? 2.11 有无对原材料特别是主要原材料供货商质量状况进行定期统计评估,以作与供货商提升质量之依据?3.制程管制3.1每一工作站别是否都有作业说明书明确规定该站别所用之机器、设备、治具、工具及作业流程?3.2 作业说明书是否明确规定机器设置参数(如温度速度)、工作规格以及材料名称、料号等?3.3 有无文件化的制程流程图(或QC工程图或制程管制计划)?3.4 制程流程图、作业说明书在发布前是否经核准并作版本版序管制?3.5有无确定重要制程(及特殊制程)及重要制程参数?重要制程参数是否纳入SPC管制?3.6 检验站之设置是否合理并配备适当检验人员?每一检验站有无规定检验项目记录?3.7有无明确的检验标准,样品及抽样方式?3.8 有无将检验结果统计整理成质量数据并定期通报相关部门?3.9有无首件检查制度?首件检查之时机及项目内容是否合理?3.10良品、不良品、在制品有无作标识以清楚识别,并置于正确区域?3.11有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.12 有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.13 不良品是否经授权人员审核并按规定处理?返工/返修后的产品是否经得检验合格后方可进入下一道工序?3.14 有无文件化的设备维修保养制度并切实执行?3.15生产设备、工装、治具等是否有足够能力及精度满足稳定生产之需要?3.16有无标准工时之计算以控制产量?3.17 整个生产线是否依生产流程之顺序及设备和空间状况作统筹规划?是否顺畅有效率?3.18生产现场是否实行5S制度?是否清洁整齐有序?3.19成品及重要制程之半成品有无良品率之统计?有无提升良品率之计划以降低质量成本并切实实施?4.最终检验出货检验及装运出货4.1有无文件化的最终检验及出货检验作业程序?4.2 有无成品检验、出货检验作业指导书及合理的抽样计划?4.3 有无缺陷等级划分及缺陷判断标准?4.4 有无按规定做落地、振动、环境试验或其它可靠性试验并提供试验报告?4.5 最终检验、试验所需之设备仪器是否是足够可用?4.6合格之成品是否清楚标识且经审核并及时处理?4.7对于成品不合格之信息是否及时采取纠正预措施且相关部门积极参与?4.8包装容器能是否有效保护产品以防损坏变质?4.9出货前有无使用检查表对产品包装数量、方式、货品识别标签进行准确复核以判断是否符合规定要求?4.10有无出货检验报告?内容是否具体详实,符合客户规范?4.11有无产品标识追溯的文件化程序以保证实现从客户处的产品追溯到各工序?4.12是否有定期交环保成品送第三方检测检验进行检验以确认其是否符合环境物质管理标准?5. 客户服务与持续改善5.1有无处理客户投诉的文件化的作业程序?5.2有无明确部门或人员负责客户投诉处理?5.3有无明确客户投诉信息的传递途径?5.4客户投诉经负责部门或人员初步分析后是否迅速传递至责任部门采取改善措施?5.5有无客户特殊要求(特殊规格或特殊配合需要)转化系统以保证客户特殊要求被执行?5.6有无明确规定客户投诉回复时间?是否在规定时间内将详细书面改善措施回复给客户? 5.7客户投诉处理是否有改善效果追踪(PDCA)?5.8是否定期对客户投诉进行统计以作改善之依据?6 . 仓储管理及物料管制6.1有无文件化的仓储管理作业程序以规范搬运、储存、包装、防护、交付作业?6.2仓库有无合理之区域划分(如原材料仓、成品仓、半成品仓、待验区、退货区等)及库位划分?运输通道是否畅通?6.3有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.4有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.5对环境有特殊要求之物品是否存放在温度、湿度符合要求之场所?6.6静电敏感材料是否采取静电防护措施?6.7存货记录是否准确显示货品数量,存放位置及进出状况?6.8仓库内物料摆放是否整齐有序?周围环境是否干净整洁?6.9有无物料存放周期之规定?过期物料是否重新验判?6.10所有物料都有相应标识显示其状态(良品、不良品、原材料、半成品、成品等)?6.11有无物料先进先出(FIFO)之管制?执行成效如何?6.12有无处理客户退回品之文件化程序?7.人力培训7.1公司人力资源政策是否有明确的书面规定:禁止招募、使用童工(16岁以下),该规定有无切实执行?7.2有无文件化的培训程序?7.3有无确认与质量有关所有人员培训需求之系统?有无按培训需求制定培训计划并依计划实施培训?7.4有无与不同工作性质不同工作层别相适应之培训教材体系?7.5培训讲师之资格有无清楚规定及授权?7.6所有与质量有关人员特别是检验人员及重要制程作业人员是否必须接受过相应培训且合格后方能上岗?7.7 有无规定接受培训人员之考核方法(理论考试或实践考核)?考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据?7.8是否对特殊工作岗位(如电工)作明确定义?其作业人员之资格是否经认定及授权?7.9 培训纪录是否完整并保存?8 . 文件管制8.1有无文件化的文件管制程序明确定义管制文件范围(质量手册、程序文件、设计文件及技术图面、作业说明书、稽核文件等)并保证管制文件确实受控?8.2 能否保证所有与质量有关人员易于得到恰当且现行有效管制文件?过时或作废文件是否及时从所有使用场所撤走?8.3有无规定管制文件之审核权限?管制文件在发布前是否经授权人员审核通过?8.4有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.5有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.6质量记录有无保存时限规定?质量记录是否能充分证明质量系统运行之有效性并作改善之依据?9.产能、成本、交期配合9.1客户订单是否有系统之检查工单之版本更新?9.2确认客户订单前是否确认客户产品规格与订单一致?9.3客户通知产品规格变更是否有图面及承认书或ECN做依据?9.4客户往来文件、要求、通知、合约等是否完善管理?9.5业务及工程部门是否有能力处理客户对产品生产制程之要求?9.6客户订单中如有特殊要求,公司内部文件是否也记录客户之特殊要求?9.7客户订单中提供之相关技术文件是否妥善保管不外流?9.8是否有建立客户服务响应时间即客户满意指针之一的管理系统?9.9是否有对客户制定定期的降价计划.目标,执行成效如何?9.10是否有定期的运输、材料、制程计划成本缩减?9.11现有成本/价格水平(参考我司相近材料或半成品成本/价格)9.12现有机器、设备、产能、交期可达到水平状况?9.13是否有相关产能的应急和备援以及扩充计划?10.模具工程能力10.1模具维修与保养是否确实执行、数据是否健全?10.2有无建立模具履历表管制模具状况、成品质量与产能?10.3设计人员的设计水平状况?10.4开模、修模或相关经验是否丰富?10.5作业流程与管控是否顺畅?10.6技術人員的水平及人員編制是否充足?10.7硬件设备状况(加工生产设备) ?10.8软件设备状况(指脑绘图软件重要加工设备编程软件) ? 11．社会诚信11.1信誉度、社会责任等企业形象，车间环境、员工福利…?。

供应商稽核表

序號
稽核項目
6﹑如只有稽核表1得分滿80分以上 ﹐而稽核表2未滿80分。此供應商的第二期稽核將在整改3個月后進行。
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
序號
稽核項目
14 出貨前是否進行了履歷及標示的最終確認?
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
15 是否了解客戶對GP的要求?
16 當有GP不良品流入客戶端時能否及時向客戶報告
17 當客戶有要求時﹐是否能及時為客戶提供產品的成份資料
18 每月是否能提供不使用有害物質証明(批量生產)作為出貨的保証
19 當客戶要求時﹐是否能立即提供相關GP標識
3 公司是否有通過ISO14001的認証
4 公司內部是否有八大禁用物質(SS-00259-SONY)一覽表?
5 是否編制有關八大禁用物質不使用及削減計劃?
6
公司產品是否有針對鎘的部份進行測試﹐是否有相關測試報告?(國家或國際認可的檢測機構)。
7 對于公司生產的產品﹐其成份是否了解
8 是否有排定環保___________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________
序號
稽核項目
1 公司高層對于GP活動是否持支持態度
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
2 公司是否有環境政策及環境目標
4﹑ 此稽核表的內容為第一期稽核的依據。第二期稽核內容如附件二(稽核表2)。 5﹑如稽核表2同時得分80分以上﹐我司將只對此供應商進行一次性稽核﹐稽核依據為稽核表2的內容。
第3頁
供應商稽核表一
公司名稱﹕______________________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________

供应商实地稽核查检表

分數
供應商自評 (0-1)
ECS查核 (0பைடு நூலகம்1)
Attachment
1 1 1 1 4 0 0
1.2 品質意識
1.2.1 1.2.2 是否有一個正式的品質管理委員會,其成員是否包括高階主管? 管理委員會如何根據客戶反饋的信息擬訂品質系統改善活動? 請描述貴公司內部稽核系統. 提供跨部門之稽核團隊組織圖, 提供代表稽核成果的矯正措施報告. 提供定期及全面性內部稽核之執行過程報告. 品質管理委員會是否依內部稽核結果擬定品質系統改善活動? 1 1
1.2.3
1
1.2.4
1 4 0 0
1.3 對客戶的承諾
1.3.1 1.3.2 貴公司有無設定專人或客戶專案團隊來服務客戶, 其服務及聯繫內容為何? 如何確保擔任客戶窗口的專人或專案團隊是積極負責任的? 1 1 2
0
0
1.4 人力資源培育
1.4.1 1.4.2 1.4.3 貴公司是否有做人力資源人格特質與工作適性分析? 請提供執行紀錄. 請提供貴公司人力資源能力盤點計劃及執行紀錄. 請提供貴公司關鍵人力資源之領導,溝通,團隊學習及專業能力訓練計劃與執行結果. 1 1 1 3 0 0
1.5 流程持續改善
1.5.1 1.5.2 1.5.3 請描述貴公司是如何提倡宣導流程持續改善的必要性 ? 參與流程持續改善的團隊成員必須具備的條件為何? 客戶的回饋信息是如何提供給此團隊的? 1 1 1 3
0
0
1.6 訓練
1.6.1 是否有對員工進行環境, 健康和安全作業流程訓練的系統 ? 是否有文件証明訓練的展開以及員工受訓的百分比?(如﹐對危險材料的包裝﹑組成﹑運輸) 是否有人力資源政策及員工守則的訓練課程?是否有文件証明訓練的展開以及員工受訓的百分率?(如﹐勞動法﹐最小工作年齡﹐員工福利, ...) 是否有適當地架構完整之訓練體系及年度訓練計劃? 對於各職階/職務人員應受哪些訓練是否明確且適當地定義? 各類訓練之對象,內容,週期與成效驗證是否合理與明確且適當地加以定義? 對於產品或製程改變時,新的或再訓練的需求如何適當地被決定？訓練課程課後成效評量是否予以適當地定義、量化? 製造、品保等相關現場作業人員是否有制定適當的”資格審定 ”及”離(轉)崗回訓、定期複訓”之機制？ 1

供应商审核检查表 2023(A0)空白

5.6
进料是否被合适的储存？
物流管理系统，仓储环境，待检区如何入库，帐物卡库位一致，库存量预警机制，FIFO，隔离区的可靠性
IQC人员职责权限
5.7
各项工作的人员是否有资格并定义了职责？仓库人员职责权限
供应商质量管理人员职责权限
P6
过程分析和生产
0
6.1
什么输入到过程中去？过程输入
批量生产的项目移交已经实施，对未关闭的问题点
现场：原材料/部品的存储
包装要求/防尘/清洁
进料是否适当储存且运输方式/包装装置的方存储时间/有效期
法适合于进料的特殊特性？
生产资料/辅料如影响产品质量需要得到监控（如液
压油.油脂等）
温湿度要求的管理
6.1.4
必要的标识/记FO/可追溯性
在来料上？
供方管理是否只使用批准和质量能力的供方？
是否在供应链内考虑了顾客要求？
供应商选定基准供应商的评价实绩新分供方的质量能力评价：分供方清单，供应商评审结果
顾客要求/法律法规要求传递的证据质量协议/技术协议等文件供应商审核计划制定供应商提升计划
审核记录
报告编号：
评分 0
备注
0 0 0
5.3 5.4※ 5.5※
6.1.1
项目是否从开发转移到了批量生产并保证可靠进行跟踪并按期落实。GP12计划
启动？
现场：工艺文件，工装模具，检具，测量设备均已
到位。
6.1.2 6.1.3
现场：原材/部品（合格的正确的数量/包装/约定的
来料是否在约定时间按所需数量/生产批次大时间/指定的位置）
小被送到达正确的地点/工位？
剩余零部件的返还处理规范（数量/标识/记录）

供应商稽核检查表

供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 有無文件化的最終檢驗及出貨檢驗程序?是否有檢驗規範及作業指導書? 有無訂定合理之抽樣計劃.對抽樣.檢驗.判定.記錄等作業是否能確實執行? 成品包裝能否有效保護產品及由包裝之標示能否追溯到各工序與使用之材料批號?(及物料本体D/C的追是否每批出貨均有詳細報告,報告內容是否具體詳實,符合客戶規範? 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有規定處理客訴的時效性(限期回復改善報告等)?
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 是否制定產品拿取,存放,包裝和運輸規范的程序文件? 易燃性,腐蝕性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 倉庫有沒有進行整體規划，有沒有合格合區、不合格區與待驗區，是否清楚標示是否按照材料業界標准對倉庫溫濕度進行監控及規定相應的儲存期限? 是否定期對庫存材料狀況進行稽核, 以保証及時發現材料變异? 是否對產品包裝,保存和制程標識進行控制,以保証符合產品規格要求? 是否對最終檢驗和測試后的產品數量進行确認? 是否按照先進先出控制物料進出? 倉庫物料之擺放是否規定(堆放的高度,與地面牆壁,窗口之隔離),物料是否能防雨淋,日晒?
A B B B A 嚴重度得分嚴重度 A A B B B A B 嚴重度得分嚴重度 A B B B B A B A 嚴重度得分嚴重度 A B B B 嚴重度得分嚴重度備注 Remark
備注 Rem0 51 52 53 54 55 56 57 58 合計交貨,成本和服務採購)Delivery, Cost & Service 九.(交貨成本和服務採購交貨成本和服務-採購 59 是否有如期按客戶訂單或排程交貨? 60 製造設備之產能是否能滿足客戶之需求及是否有能力處理緊急訂單? 61 是否有成本分析作業程序(損耗成本&材料成本)並評估報價的準確性? 62 是否有擬定持續降低成本之書面計劃及達成狀況報告?有否擬定目標予以管控? 63 是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確交期的隨貨提供送貨單及發票? 合計產品設計管控-工程部十.(產品設計管控工程部產品設計管控工程部)Design Control 64 各種產品的樣品是否有保留，是否能夠隨時取出，頒發的文件是否有記錄有無書面之工程變更管控流程并遵照執行，相關記錄是否完整?是否對工程變更進行導入前之評估?工 65 程變更前后的產品或材料是否有明確規定如何處理? 66 是否對工程變更進行評審,並在執行前得到專人的批准? 67 工程變更通知單一經批准是否及時分發到所有相關的部門? 68 作廢的設計文件是否從生產和相關的使用部門中回收清除? 69 工程部門是否對對生產線之不良及品保發現之不良進行分析及控制? 合計

供应商稽核查检表---A0版

东莞中探探针有限公司
供应商稽核查检表
厂商名称供应商类型评分标准自評人員自評日期每项稽核细则设置满分为2分,稽核员可依据实际情况评定稽核发现（具体实施情况）自評得分得分依據供應商填寫稽核人员稽核日期
稽核项目
序号
稽核内容
稽核得分
1 2 3 4 品质与管理体系 5 6 7 8 9
供应商是否有文件化定义:公司的品质目标,品质方针和政策。供应商是否有建立一个完整,有效的品质管理体系？(包含有四阶文件) 是否有定期进行内部稽核以验证品质系统运行的有效性？有无环境物质管理体系的建立？品管人员是否了解检验之标准及流程? 新进人员是否有上岗前培训?上岗后是否有进行任用考核及记录? 是否有做品质相关的教育训练及其记录？ 5S之整理,整顿是否已规划及标示? 各物料及工作区域是否已规划及标示?
出货品质异常处理系统
38 39 40 41 42
有无完整的客诉处理记录？客诉处理后续对改善措施有无进行改善追踪？有无量测仪器的相关管理程序？是否有仪器的定期校验及计划？所用仪器是否有清楚标示？仪器有无具体的操作说明书？仪器异常时有无做产品追溯及管控？测试有无具体的依据及标准？是否有生产设备一览表? 生产设备有无具体的管理程序？设备有无清楚标示？有无做设备的维修，使用记录？有无做设备，仪器的保养点检记录？
10 11 12 环境物质管理体系 13 14 15 16 17 18 进料及供应商管理体系 19 20 21 22 制程品质管控 23
环境品质管理之政策是否訂定？员工是否有得到相关环境物质的资讯? 给中探的出货报告上,是否记载了沒有使用有害物质? 是否有供应商原材料和委外加工商的环保保证书？供应商物料环保检测报告是否有效? 所有料件是否有做环保标示并建立有效的追溯机制？能够验证所使用的设备、夹治具不受污染？是否有明确的进料检验流程? 是否有明确的检验标准？有无对每一批来料做进料检验记录？有无完整的供应商管理及考评体系？有无来料异常追踪管制程序？有无做生产首样确认记录？有无做巡检记录,巡检频次制定是否合理？

供应商风险预防性稽核查核表

是否依據產品異常現象定義相對應處置方式(重工、報廢...)
異常區間產品加嚴檢驗結果是否與正常品水準比較, 而非只確認是否合規
是否規範異常排除後之首件檢查
是否有對應之記錄表單或系統
記錄是否符實
是否有異常通報管理階層之機制
異常通報機制如何依據嚴重性定義通報層級
重工規範
查核項目
是否有重工規範, 為ISO合格文件
調機(首件)規範查核項目是否規範調機(首件), 規範名稱? 調機(首件)時機 : 每天開機? 調機(首件)時機 : 例行休息後(包括午休)? 調機(首件)時機 : 異常停機後? 是否定義調機(首件)合格標準是否定義調機(首件)合格後, 製程參數如何控管
調機品全數報廢還是sorting可用品?
是否定義調機品管理, 包括(1)物 : 不良品盒(差異化識別), (2) 人 :
由 , 誰(3) 時 : 何時, (4)地 : 將不良品 , (5)事 : 如何運送不良品& 進行
報廢
5S管理
查核項目
作業區域是否有效區隔不同產品
不同產品作業區域是否有效隔離
開線前是否檢查5S作業區淨空
生產結束是否淨空作業區
供應商風險預防性稽核查核表
廠商 :
作業站點 :
操作規範輸送帶作業查核項目輸送帶速度與加工速度是否匹配輸送帶是否不防呆以致未加工品可能後流人工作業是否可能漏拿未加工品以致漏作是否明確規範只能拿一pcs, 作一pcs 加工品於輸送帶是否無法與已加工品區別是否定義只由加工者自檢故漏作無法檢出是否規範加工作業異常之處理細節(例如待加工品掉落檢取) 是否可能出現每pcs標準作業以外的動作打亂原先的作業平衡不良品是否定義周轉盒且能有效識別不良品是否明確定義處理時機與方式下一加工站是否無規範檢查前加工站是否完成以致有漏作流出風險下一加工站規範檢查是否人工方式有漏檢風險非輸送帶作業查核項目待加工品與已加工品週轉盒是否明確區別待加工品與已加工品週轉盒放置位置是否明確定義與固定待加工品/已加工品週轉盒位置是否隔離無混料風險週轉盒位置是否適當符合作業步驟順序動線是否明確規範只能拿一pcs, 作一pcs 是否定義只由加工者自檢故漏作無法檢出是否規範加工作業異常之處理細節(例如待加工品掉落檢取) 是否可能出現每pcs標準作業以外的動作打亂原先的作業平衡不良品是否定義周轉盒且能有效識別不良品盒位置與動線是否恰當不致將不良品誤放良品盒不良品是否明確定義處理時機與方式下一加工站是否無規範檢查前加工站是否完成以致有漏作流出風險下一加工站規範檢查是否為人工方式有漏檢風險是否有標準工序之外的額外加工額外加工是否發行臨時規範定義產品、原因與期間額外加工是否明確規範工具與方法額外加工如何檢驗? 是否100%檢驗並符合品質標準額外加工是否檢討原因並導入改善對策

供应商稽核检查表(1)

得分是=1 否=0 8.8 8.9 8.10 8.11 当品管图反映制程/产品超出规格范围时, 是否进行不良原因分析和采取改善行动并且记录? 当制程能力不能满足期望值时, 是否及时采取改善措施? 是否定义造成生产停线或停止出货的制程异常或产品发生不良的程度标准并予以文件化? 所有活动的记录是否保持? 1 1 1 1
11.16 11.17 11.18
是否有系统追踪 CAR 执行状况? 是否有相应的负责人对改善措施报告进行评审和批准? 是否监督改善措施预防类似不良发生的有效性?
得分是=1 否=0 1 1 1
十二、处理、存储、包装、出货
12.1 12.2 12.3 12.4 12.5 12.6 12.7 12.8 12.9 12.10 是否制定产品拿取,存放,包装和运输规范的程序文件? 是否提供防止材料损坏或变异的使用方法? 所有 ESD 敏感材料是否妥善保存在防静电容器中? 易燃性,腐蚀性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 是否提供可靠的区域存放材料, 以避免材料,半成品或成品的损坏或变异? 是否按照材料业界标准对仓库温湿度进行监控? 是否定期对库存材料状况进行稽核, 以保证及时发现材料变异? 是否对产品包装,保存和制程标识进行控制,以保证符合产品规格要求? 是否对最终检验和测试后的产品数量进行确认? 是否按照先进先出控制物料进出? 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
七、产品实现
7.1 7.2 7.2.1 7.2.2 7.2.3 7.2.4 7.3 7.4 7.5 7.6 是否制定程序文件, 以策划和开发产品实现所需的过程? 在对产品实现进行策划时, 是否确定以下方面的适当内容: 产品的质量目标和要求. 如产品直通率,出货良率针对产品确定所需的过程,文件和资源的要求产品所要求的验证,确认,监视,检验和试验活动,以及产品接收标准. 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录. 是否确定客户规定的要求,包括对交付及交付后活动的要求? 是否对过程产品的质量状况进行监控, 以日报,周报,月报的形式并运用品管图? 是否定期稽核产品制程, 以确保制程状况与所策划的产品实现过程一致? 制程稽核记录是否保持? 1 1 1 1 1 1 1 1 1

供应商稽核查检表

供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
控制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
管制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
变更
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
项）达标即为“符合”，有16-20
项（含16项）达标即为“基本符合
”，少于16项达标即为“不符合”
11/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
12/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3。

供应商稽核点检表

项目序号
描述
4.1. 外观作业环境有助于达到质量要求吗?
4.2. 下述条件充足吗?
作业 4.3. 环境 4.4.
a.空间? b.光线?
4.5. c.噪音控制?
4.6. d.安全措施?
5.1. 是否编制了所有生产设备的一览表?
5.2. 生产设备之各项参数设置是否与作业指导书一致?
5.3. 所有生产设备的维护与操作是否由取得合格证的人员负责?
储存与出
7.12
货检 7.13
验 7.14
7.15
检验员,作业员是否按规定佩戴手套或静电环? 所使用之检验设备/仪器/治工具有无定期校验?及其标示与校验记录是否有效? 所使用之检测设备/仪器/治工具有无维护保养? 有无记录? 在规定须可追溯时,是否对每批或每个产品作特定的标记? 对所发现之不良问题是否立即进行分析与处理?有无相关之记录? 成品搬运过程中是否能确保产品质量不受损伤?
5.10. 所有工具,设备,仪器是否均接地?接地阻抗是否符合要求?
5.11. 是否有合格之工程样品供测试设备开机检查用?
5.12. 所有工具,设备,仪器使用之量测或加工程序及软件版本是否最新?
5.13. 是否运用统计技术管理量测质量?
5.14. 所用工具,设备,仪器是否有足够的安全及保护措施?
通过不及格
证明
第 3 頁，共 6 頁 PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
OEM外包产品稽核点检表
说明:稽核时若某个查核项目暂不适用时,请用"N/A"标明.
项目序号
描述
通过
6.1. 作业流程是否畅通?工位安排是否合理?
6.2. 作业者是否有足够的工作空间?作业动作是否顺畅?

供应商稽核检查表范例

其它认证
3. 稽核结果
NO 稽核项目
自评得分
创亿欣稽核得分
目标
1 采购
0%
0%
80%
2 工程
0%
0%
80%
3 品质
0%
0%
80%
4 HSF和环境体系
0%
0%
80%
最终得分
0%
0%
80%
评价等级：□A级，优秀；□B级，良好；□C级，尚可；□D级，不合格
总结：
稽核结果判定标准
评价等级
总得分单项得分
优秀
A级
＞90%
>80%
良好
B级 80%-90%
≥60%
尚可
C级 70%-79%
≥60%
核准：
品管：
不合格
D级
＜70%
<60%
研发：
采购/生管：
供应商稽核检查表
□ 初次稽核 □ 年度稽核
□其它1. 稽核纲要 Nhomakorabea供应商名称
工厂地址
稽核日期
(计划)交货品类型
稽核团队
姓名
职务
所属部门
稽核组长
稽核员
稽核员
稽核员
供应商陪同人员
2. 质量体系、安全及规范符合性
证书名称
证书编号
认证日期
有效日期
ISO9001认证
ISO14001认证
QC080000认证
UL认证

供应商品质稽核表

供應商稽核评分表
供應商稽核评分表
核準:審核:制訂:
供應商稽核评分表
備注說明: 1-×記號項目表示製作者應提出證明文件. 2-*記號項目表示主要品質因素.需要重點稽核
3-評審得分＝(實際各項得分總計/最高各項得分總計340)*100
4-評分等級:A級86-100分;B級76-85分;C級66-75分; D級65分以下(含65分)
5-稽核結果:A級和B級合格, C級需對稽核問題提出書面改善報告并經ONBO接受后可列為合格; D級為不合格,廠商需對不符合項在指定期限內改善并需重新稽核,若在期限內未改善或重新稽核不合格,則取消合格供應商資格.
6.上表中如有不适用的项目时,全部以满分5分计算.。