4.2-6.1相关方及其要求识别和评价报告

合集下载

2016年三体系内审检查表(设计院)

Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

ISO14001对相关方施加影响程序(含表格)

德信诚培训网

ISO14001对相关方施加影响程序

1．目的

对相关方提出必要的环境要求，以促使其减少环境风险。

2．适且范围

适用在环境方面对公司相关方（相关方包括客户、供方、公司工程施工方、物料供应商、运输公司、生活物资供应商等）施加影响。

3、职责

3．1 办公室负责组织对相关方的评估，并监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。

3．2 采购部对原、辅材料供应商进行评估并对其施加影响。

3．3 办公室对工程施工方（主要从事本公司的土建施工工作）进行评估并施加影响。

3．4 经营部负责对运输公司进行评估并对其施加影响。

3．5 办公室对生活物资供应商进行评估并对其施加影响。

4．作业程序

4．1相关方分类。

公司可望施加影响的相关方包括：

4．1．1 原材料、辅助材料供应商；

更多免费资料下载请进：好好学习社区

《法律法规识别评估报告》

一、评价目的

通过对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，识别适应公司的法律、法规、标准、规范和其它要求的相关条款，并对照识别的条款对公司现状进行符合性评价，查找日常作业和管理过程中不符合项，制定具体的整改措施，进一步规范安全管理、作业行为，从而满足法律法规相关条款的要求，达到安全生产、保障职工身体健康，实现本质安全的目的。

二、评价范围

本次识别的法律、法规、规范、标准和其它要求见附表。

三、评价依据

根据使用于本公司的99部法律、法规、规范、标准和其它要求中识别的相关条款。

四、评价方式

按照公司《职业健康安全法律法规及其它要求控制程序》的要求，通过局域网、地方政府网、上级主管部门、公司有关部门、新闻媒体等途径，收集、获取使用于本公司的法律、法规、规范、标准和其它要求，在公司领导的全面协调下，组织评估小组，通过安全保卫部及各部门安全员的交流、查看文件资料等，对照识别出适用公司的法律、法规、规范、标准和其它要求的相关条款，进行符合性评价，并建立pdca循环进行不断改进。

五、评价人员。详见会议签到表。

六、小结

通过对相关安全生产法律、法规、规范、标准和其它要求的获取和识别，细化到各安全法律法规、标准的相关条款，会议提出以下要求：

1.各部门安全员根据公司法律法规清单形成本部门的法律法规清单并予以识别评估，组织本部门人员定期进行学习培训和宣传，并每月进行获取更新。

2.安保部和内审小组负责监督检查。

3.企业管理部对公司《职业健康安全法律法规及其它要求控制程序》进行修订，明确各部门的职责范围，以便能够更好地进行控制管理。

ISO9001-2015_1-6.1新风险和机遇识别 (考虑了4.1,4.2)-1

政治、经济环境
风险：制造业能耗高、
22
4
低
无泄密现象
公司技术严格保密
技术/研发 /工艺组
有效
4
低
自动化智能化取代人工作业
参与技术学习，取长补短，引用先进技术
技术/研发 /工艺组
有效
4
低
每年销售额增长5-
10%
生产部做好产能评估，合理安排生产任务并完成。
售后部/ 生产部
有效
具有一流
9
一国际竞争改善创新，技术过硬，品牌产品投入售后部/
信息的沟通
信息的沟风险：沟通不畅，信息传通达不到位
32
6
一般
信息沟通及时性
1.内外部信息的及时识别和确认； 2.选择合适的沟通渠道； 3.信息的实时公开。
品质部品质部
有效
纠正措施管理
纠正措施控制
风险：不合格识别不充分；改善意识不到位；人员不具备改善的能力。
23
6
一般
纠正预防措施关闭率
对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
品质部
有效
率
风险和机遇的应对措施及运行策划过
程
风险：风险识别不齐全；风险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。
22

质量管理体系内审检查表

内部审核检查表

过程

Q 4.1理解

组织及其所

处的环境

审核内容

1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。

2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能

力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的

影响、息渠道等（外部因素）。

3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。

4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。

注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。

Q 4.2理解

IATF16949条款对应文件清单

IATF16949：2016要求形成文件信息--文审

a）对所有供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估；

b）相应质量和交付继续；

c）对供应质量管理体系的评价；

d）多方论证决策；以及。。。要求文件化，包括客户制定的，不能仅仅提从集团系统选。。。

三体系内审检查表

ISO9001

ISO14001 ISO45001

查询问题

记录

是否符合

1 / 29

FM-ZL-070 A/0

4．组织环境 4.1理解组织及其环境

4.组织环境

4.1理解组织及其所处的环境 4.组织所处的环境 4.1理解组织及其所处的环境

Q:1、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素）? 2、在工作例会或管理评审会上,组织是否对组织内部和外部因素的相关信息进行监视、评价、和更新?组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况如何?有哪些需要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会议纪要？

已建立管理体系手册文件，有公司简介、规模设施等介绍，并定期组织述职评审会议。符合

4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望

4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望

Q：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？包括：

顾客对事物的要求，如符合性,价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式;监管机构

发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议;组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。 ES 有关的相关方是谁？这些相关方分有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？

IATF16949组织环境分析和相关方需求程序

文件制修订记录

1.0目的

确定质量体系预期结果的核心能力,理解、确定、监视和评审与组织环境相关的内部因素和外部因素,确定企业的战略和方针,采取措施适应环境变化,实现质量管体系预期结果。

2.0范围

包括与公司宗旨和战略方向相关的组织环境内部因素和外部因素的构成,组织环境信息的收集和更新,及组织环境的理解,组织环境分析、监视和评审的方法。

3.0权责

3.1总经理：负责统筹组织环境信息的收集、分析、监视、评审、理解和确定组织环境的内部因素和外部因素。确定公司的使命、愿景、价值观、发展战略。

3.2各部门：负责对本部门所涉及的组织环境信息收集、分析处理，理解、确定和本部门相关的组织环境的内部因素和外部因素，并将结果向总经理反馈。

4.0定义

4.1愿景：由最高管理者发布的对组织的未来愿望。

4.2使命：由最管高管者发布的组织存在的目的。

4.3目标：要实现的结果。

4.4战略：实现长期或总目目标计划。

4.5组织环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组成。它既需要考虑内部因素,例如：组织的价值观、文化、知识和绩效,还需要考虑外部因素,例如：法律法规、技术、竞争、市场、文化、自然、社会和经济环境的因素。

4.6相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织。

5.0流程图

6.0程序内容

6.1组织环境信息分为组织环境外部因素、组织环境内部因素和相关方和期望。

6.1.1组织环境外部因素的分析

6.1.1.1外部市场情况对战略的影响。

6.1.1.2公司所处行业特色情况对公司战略的影响。

组织环境与相关方要求控制程序

1目的

通过对识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向和环境因素有关的内外部环境及相关方的控制，确保公司质量和环境管理体系的策划能实现预期的结果。

2适用范围

适用于影响公司质量和环境管理体系策划实现预期的结果所涉及到的内外部环境及相关方的控制。

3职责

3.1管理者代表组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。

3.2品控部及相关部门应配合进行内外部环境因素有关的相关方期望或要求的识别评价、并拟定分析与控制的应对措施。

4.1组织所处环境及内外部因素分析

4.1.1在建立与保持实施QFH管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量和环境管理体系预期结果能力的内部和外部环境。

5.1.2内外部环境因素识别与评估：在QFH管理体系建立之初和随后的每年管理评审前，由管理者代表组织各相关部门进行识别并评估其适用性，具体识别项目如下：1）内部环境因素：公司宗旨与战略目标、组织机构、人员状况、产品生产和服务能力、资源条件、绩效目标管理等；

2）外部环境因素：法律法规及政策、地方主管部门监督检查、行业状况、经

济环境、顾客需求趋势、供应链状况等。

4.1.3各部门结合自身部门职责和权限的识别影响其实现质量和环境管理体系预期结果能力的内部和外部环境，并的将识别结果登记在《组织环境与利益相关方需求和期望分析表》上，提交管理者代表进行汇总整理。

4.1.4管理者代表根据各部门提交的《组织环境与利益相关方需求和期望分析表》组织品控部、品控部等相关部门应用SWOT分析方法并结合公司所处环境进行全面的内外部内外部环境影响要素分析与评价。

ISO9001：2015 质量管理体系审核作业指导书002(4.2 理解相关方的需求和期望)

贯标要点：
相关方：可能影响决策或活动、受决策或活动影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织。
示例：顾客、所有者、组织内的人员、供方、银行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对手或相对立的社会群体。
本条款为4.3、6.1.1条款提供必要的信息基础。
组织可以通过建立相关准则，并利用该准则，确定利益相关方及其相关要求。
ISO9001：2015 质量管理体系审核作业指导书002
4.2理解相关方的需求和期望
标准学习：
4.2理解相关方的需求和期望
由于相关方对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此，组织应确定：
与质量管理体系有关的相关方；
与质量管理体系有关的相关方的要求。
组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。
1、组织是否明确了识别、确定相关方需求和期望的职责；
2、组织是否建立了识别、确定相关方需求和期望的必要机制；
3、查证识别、评审和确定相关方需求和期望相关信息的证据，可包括信息识别、收集、监视的实施情况、评审结果的传递和应用等。
4、相关方要求的监视和评价结果是否用于组织的战略规划调整和体系策划与改进。
组织应意识到各利益相关方及其要求可能是不断变化的，因此应定期进行监控及评审。
审核要点：
与QMS 相关的主要相关方类型有：
——投资者/合作方；

某企业相关方安全管理考核评价和检查表

——参观等临时性外来人员进入生产现场、库区等区域，应由相关人员陪同；
——临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来相关人员进入作业现场，应按规定使用相应的劳动防护用品。
5
4.2安全告知要求
——对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来相关人员应以各种形式告知进入厂区的安全注意事项。
合计
20
其他项内的不符合，一处扣1分。
5
2.2相关方安全协议
——各相关方的业务归口管理部门应与到工厂现场工作的相关方签订安全协议；安全协议的内容应包括：明确双方的职责，包括安全管理、消防器材配置、消防管理、设备安全装置管理、人员安全教育与培训、安全检查与监督等方面的各种职责和管理要求，并符合国家和地方相关法规要求；
（抽查重点相关方现场）
5
4
临时工作人员和外来人员
管理
4.1进厂和接待要求
——人员凭借出入证进入；
——相关方人员需进工厂作业的，由相关方的业务归口管理部门负责到安全管理科提前办理《施工联系单》和《临时出入证》后才可进入；来分厂办理各类事务的其他人员，凭单位介绍信或有效证件在工厂北大门接待处填写《会客登记单》；
带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分；
其他项内的不符合，一处扣1分。
5
1.2相关Leabharlann Baidu管理制度*

相关主题

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

√
好的服务
竞争对手
竞争对手相关产品的性能和市场状况
设计文件
√
足够的产能、优良的技
7
研发中心
外包方
术、快速的交期、良好外包订单/协议
√
的质量保证
公司其他各职能部门
及时完成具有市场竞争力的产品设计
设计文件
√
√
√ √
√
√
√
√
√ √
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
5 采购核准每次订单
5 供应商评估每年一次
5 外包评估每年一次
5 内审
每年一次
6 检验报告每年一次
2 内审检查每年一次
5 合同评审合同签署
5
合同评审
合同签署时
2 内审
每年一次
5
订单评审
合同签署时
5 内审
每年一次
7 外包评估每年一次
5 内审
每年一次
上海长园维安微电子有限公司
盈利增长，持续经营，发展规模
财务报告
√
√
√
√
薪资福利待遇，合法权
益保障、安全的工作环境，能力的提升和晋升
员工满意度调查
√
√
√
的机会
产品质量，交货及时，服务良好，价格合理
顾客满意度调查
√
√
√
√
√
商场占有率、产品性能
、产业布局、产品创新企业经营环境分析 √
√
√
√
√
√
、营销手法
按时按合同要求及时付款、公平竞争机制等
合同/协议
√
√
√
√
√
持续稳定的合作，优质
、及时的交付物品，及合同/协议
√
√
√
√
√
时付款
持续稳定的合作，优质
、及时的交付物品，及合同/协议
√
√
Baidu Nhomakorabea
√
√
√
时付款
合法经营、依法纳税、创造就业、长期稳定效益良好
法律法规及政策的学习培训记录
√
√
权重监视方式频次
4 管理核准每年一次
3
调查问卷分析
每年一次
财税相关规章制度
3
财税部
会计事务所审计公司银行、税务部门
财务服务和按时按合同要求及时付款
合同/协议
财务审计和按时按合同要求及时付款
合同/协议
按相关法律法规、政策法律法规及政策的学
要求执行
习培训记录
公司其他各职能部门按时按质按量按需采购采购清单
√
质量合格的物品、按时
4
产品管理部-采购制造中心
供应商
的交期、合适的价格以采购订单/协议、安及按时按合同要求及时全环保协议
√
付款
合格的产品、快速交期
外包方
、有竞争力的价格以及外包订单/协议
√
及时付款
公司其他各职能部门
产品质量监督、过程质测试文件，产品合格
量监督
证
√
顾客
产品质量保证、过程质量保证、服务质量保证
产品合格证
√
5
质量部
校验机构
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√ √
1 系统校验每月一次
1 系统校验每月一次
3
调查问卷分析
每年一次
1 合同核准每次订单
4
合同评审
合同签署时
1 系统校验每年一次
1 系统校验按需求
4 内审
每年一次
2 核准
每月一次
1 合同核准每次订单
1 合同核准每次订单
1 管理签核每月一次
QMS相关方及其要求识别和评价报告
拟制：王学金
审批：苏海伟
版本：B 日期：2016.12.13
序号需求识别部门
1
公司
相关方股东员工顾客
竞争对手代理经销商
供应商代工方当地各级政府
相关方需求
需求的输出方式
与QMS质量管理体系绩效的相关性技术指标产品质量成本交期服务设施保障意识绩效环境安全
2
行政人事部
招聘网站
按时按合同要求及时付款
合同/协议
公寓租赁工商局
一站式服务中心
按时按合同要求及时付款、服务过程的支持配合、公平竞争机制等
外包合同、安全环保协议
营业资质证明
营业执照
工商、税务、补贴等事务办理
相关政策学习
公司其他各职能部门日常行政管理
公司相关规章制度
公司其他各职能部门日常财务管理
设备仪器校验以及按照合同要求及时付款
校验报告
按时按合同要求及时付
认证和咨询机构款、服务过程的支持配服务协议
√
合、公平竞争机制等
公司其他各职能部门产品推广与销售
销售合同
√
6
技术市场中心营销中心
竞争对手
竞争对手的产品布局和价格
企业经营环境分析
合格的产品、快速交期
顾客
、有竞争力的价格、良销售订单
5
调查问卷分析
每年一次
6 项目审批发生时
5 合同核准发生时
5 供应商考核每年一次
5 外包评估每年一次
2 内审
每年一次
公司其他各职能部门人才招聘、知识培训招聘申请、培训记录
√
√
2 内审
每年一次
上海浦东新区劳动和社会保障局
劳动用工
系统申报
上海浦东新区公积金管理中心
员工信息
系统申报
员工
福利待遇、权益保障员工满意度调查