相关方及其要求信息识别分析和监视评审表

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质量环境GBT45001相关方需求和期望分析表、组织环境分析表、组织知识清单及风险和机遇识别评价及控制措施表

质量环境GBT45001-2020相关方需求和期望分析表、组织环境分析表、组织知识清单及风险和机遇识别评价及控制措施表GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.3.26序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。

ISO9001-2015 组织与相关方的期望管理及表单

页次 3 OF 5 5.2.5 内外部因素的分析
由于组织环境是影响组织的目的、目标和可持续发展的各种因素，因此组织可对内外部因素采用风险与机遇分析法、行业环境分析、价值链分析、企业竞争态势分析等方法分析。

5.3 内外部因素信息监视和评审
5.3.1 由管理部和行政部组织对内外部因素进行监视和评审。

5.3.2 监视和评审的时机：
a) 新体系建立时；
b) 内外部环境因素发生变化时；
c) 组织认为必要重新评审时；
d) 每年年底定期展开。

5.3.3 管理部和行政部组织对变化的信息进行评审，以确定其会对组织造成的影响（包括正面和负面），评审结果记录于《内外部因素识别分析及监视评审表》。

5.4 相关方需求和期望
组织应通多种方式收集信息（如头脑风暴、游说和网络、水平对比、调查表），确定与质量/环境管理体系有关的相关方需求和期望，每年根据变化进行更新，可包括但不限于以下内容：
页次 4 OF 5
5.5.1 评价相关方需求与期望与组织的相关性准则从以下三个方面进行：
5.5.2 相关方影响评分，三项得分的积(DLB)为此要求的最终影响得分。

5.5.3 对于非必须满足的相关方的需求与期望，组织决定采纳时即成为合规义务。

5.6 组织应对这些相关方需求和期望的相关信息进行监视和评审
5.6.1 由行政人事部组织对相关方的需求和期望进行监视和评审；
5.6.2 监视和评审的时机：
a) 新体系建立时；
b) 相关方需求和期望发生变化时；。

GJB9001C：2017组织环境和相关方要求程序(含附属表单)

21 组织环境和相关方要求程序XXXX/B-21-2018 1 目的为确保公司管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内、外部环境；识别、监视并评审与公司管理体系有关的相关方期望或要求；根据内、外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。

2 范围适用管理体系有关的内部、外部环境分析；适用于相关方以及相关方需求及分析。

3 职责3.1 综合办公室：负责组织对公司业务有影响的内外部环境因素进行识别评价、并拟定应对措施，对措施进行跟踪；负责组织对公司质量体系有关的相关方期望和要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行跟踪。

3.2 各部门：配合综合办公室提供与本部门业务有关的内外部环境因素的识别，配合综合办公室提供与本部门业务有关的相关方及其需求的识别评价、并拟定应对措施。

3.3总经理：总经理为组织环境相关工作的主管领导，并对相关工作负责。

4 工作程序4.1组织环境管理在建立持续改进管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。

4.1.1 外部影响因素识别和确定综合办公室应在每年年初组织各部门对影响公司业务发展宗旨及战略放心的外部因素进行识别和界定。

通常需要从以下几个方面来识别外部因素：A政策影响：识别与本公司主要业务有关的国家政策、军队政策、行业政策的变化给本公司带来的具体影响；B技术影响：识别与本公司主要业务有关的技术发展动态，同时分析本公司在技术发展动态中所处的位置，进而确定在技术方面，本公司所面临的机遇或威胁；C竞争性分析：识别与本公司主要业务有关的竞争对手目前的现状，本公司与竞争对手相比，存在的优势和劣势；D市场影响：识别与本公司主要业务有关的市场需求，进一步确定已知的市场需求以及未来潜在的市场需求；E 其他方面的影响分析等。

ISO9001ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表

ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表、组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.1.6序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3 厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6 化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8 第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9 危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。

组织环境内外部因素识别分析及监视评审表20180129

公司制定同森丰物业管理处签署了合作协议并配合执行；不定期进行调查统计
目前生产环境的变化没有影响到工场所有的经营活动
2
内部
生产活动
在新的地址生产活动同以往一样没有的变化，但有设备精度的提升
生产设备的更新对产品质量、效率都提升，能充分满足客户的要求
PMC安排的生产计划表，生产日报告、品质检验报告
1、按策划的文件做中长期经营战略规划；2、将公司的战略规划落实到各部门各岗位； 3、定期总结战略实施的效果并不断调整。
经营策略不能只停留在CEO高管阶层，要通过不断的宣导、分析、评价、总结，保持各部门业绩的持续达成，与经营方向一致。
1、CEO主持主导规划2018年至2020的经营规划；将经营目标落实到各部门和单位。 2、为实施战略的达成提供必要的资源，并定期总结经营战略方针和指标的达成情况。
世界经济的发展，也带来
对产品有害物质的管理越
来越严格，管控的项目越
1、向全体员工、相关方培训
来越多，如：欧盟发布的依照法律法规管控，提升
公司有责任成为环保倡导环保法律法规要求； 2
10
外部
法律法 ROHS2.0修订指令（EU) 了公司的形象和影响度，规因素 2015/863.欧盟法规《化学同时如何更加有效控制带
核准： 2
SW
WT
持续跟进
WT
T
环境有
害物质
控制良
OT
好，本公司未
发生过
相关问
题
QSD-018-A
9
外部
社会因素
政府每年均会上调基本工资标准，企业管理成本不断增加
公司按广东省深圳市法律法规实施，合法经营，吸取人力资源的集中

ISO9001-2015版内审检查表(分析详细版)

等各方面的资源并提供？
行？是否存在局限性？是否需要从外部供方获得更多的资源？
对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？ 2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？
1.是否与质量方针一致？ 2.质量目标是否可测量且适用？ 3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时更新？ 4.质量目标是否按4W1H来进行策划和实现？
12 6.3 变更的策划
总经理品管部
是否发生了体系的变更？是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分配？
是否有发生故障并维修及验证合格？
件信息？
7.1.4 过程运行环境各部门 15
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环的措施？（防呆、奖惩制度等）
境要求？
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情
对以上要求是否检查并确定合格？
是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
1.是否有对开发过程和结果做一定的经验总结，以便于下次开
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
发时可以进行利用？
以何种方式检查员工学会了这些知识？
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出
是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
1.质量管理体系变更如何进行管理的？是否对以下4点进行了
考虑：（1）变更目的及潜在后果。（2）质量管理体系的

组织环境及相关方管理程序

质量管理体系的内外部因素。
5.2.1QMS内部因素识别识别时应考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素。可包括但不限.
于以下例子：
a)组织总体表现，包括财务因素；
b)资源因素，包括基础设施、过程运行环境、组织的知识；
c)人力因素，例如人员能力、组织文件、工会谈判和协议；
d)运营因素，例如过程、生产或交付能力、质量管理体系绩效、顾客评价；
d)每年年底定期展开。
5.6.3通过监视和评审，以确定其会对组织造成的影响（包括正面和负面），并记录
于《相关方及其要求信息识别分析和监视评审表》，针对相关性的高低，当单
项分值为6分或总分≥18分时，按照《风险管理程序》进行管理。
5.7识别、监视和评审的记录，分别由品质部和行政人事部进行管理。
6相关文件
b)内外部环境因素发生变化时；
c)组织认为必要重新评审时；
d)每年年底定期展开。
5.3.3品质部和行政人事部组织对变化的信息进行评审，以确定其会对组织造成的影响
(包括正面和负面），评审结果记录于《内外部因素识别分析及监视评审表》。
5.4相关方需求和期望组织应通多种方式收集信息（如头脑风暴、游说和网络、水平对
5.5.3对于非必须满足的相关方的需求与期望，组织决定采纳时即成为合规义务。
5.6组织应对这些相关方需求和期望的相关信息进行监视和评审
5.6.1由行政人事部组织对相关方的需求和期望进行监视和评审；
5.6.2监视和评审的时机：
a)新体系建立时；
b)相关方需求和期望发生变化时；
c)组织认为必要重新评审时；
5.2.3内外部因素的分析由于组织环境是影响组织的目的、目标和可持续发展的各种因
素，因此组织可对内外部因素采用分析法、行业环境分析、价值链分析、企业竞

ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表-带填写记录

适用
符合
4.2理解员工及其他相关方的需求和期望
是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望
查：组织相关方的需求和期望清单
有“相关方及其要求信息识别分析和监视评审表”
适用
符合
查：组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录
评审记录于“相关方及其要求信息识别分析及监视评审表”
适用
符合
4.3确定职业健康安全管理体系范围
查有现场员工理解并支持组织制定的职业健康安全方针
适用
符合
组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针
查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
查组织有与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
适用
符合
5.3组织的岗位、职责、责任和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明
查：组织环境内外部因素识别分析清单
有“组织环境内外部因素识别分析及监视评部因素识别进行的评审
评审记录于“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”
适用
符合
查：针对内外部环境制定的制定的适当的管理措施
按“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”分析结果展开，进行必要的对应
查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果
适用
符合
查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录
查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录
适用
符合
6.2.2实现职业健康安全目标的策划
组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程
查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划

ISO14000环境管理体系标准规定应形成的文件条款汇总

GB/T24001-2016环境管理体系标准规定应形成的文件、记录汇总
1
2
(依据GB/T24001-2016 idt IS014001:2015编制)
目录
3
1、风险和机会识别与评价管理程序
2、环境方针、目标和管理措施控制程序
3、环境因素识别和评价管理程序
4、合规义务管理程序
5、人力资源管理程序
6、环境信息交流管理程序
7、文件控制管理程序
8、记录管理程序
9、废水、废气污染控制程序
10、噪声污染控制程序
11、固体废弃物控制程序
12、节约资源能源管理程序
13、化学品和油品管理程序
14、消防安全管理程序
15、设备设施检修污染控制程序
16、相关方管理程序17、新、改、扩建设项目环保控制程序
18、应急准备和响应管理程序
19、环境监视、测贔和分析管理程序
20、合规性评价管理程序
21、不符合和纠正措施管理程序
22、内部审核管理程序
23、管理评审控制程序
4。

2018年相关方及其要求信息识别分析和监视评审表

相关方及其要求信息识别分析和监视评审表
年份:2018年
各项目评审得分序号对组织绩效或决策的信息来源潜在影响或损害（D) 现况描述得分评审利益相关方产生风被组织决策或活风险和机总分险及机遇的能力动影响的能力遇类别（DLB （L) (B） ) 现况描述得分现况描述得分
质量要求高
5
订单不稳定
5
当前按客户要求生产
4
顾客流失风险
100
客诉统计、交期达成率、客户满意度调查
每月半年
品质部计划部业务部
刘望喜余宝国李利
3
供方
采购信息明确（品质要求、价格、交付条件、环保要求、付款要求等）、采购人员职业操守
采购协议价格高质量/环保协交期不准时议来料不良率高采购订单
对员工进行满意度调查、员工培训记录
每月每季
人事部
祁德益
8
食药监局
公司执行卫生标食品检查报准，确保产品符告合卫生标准要求维护好消防设施，确保消防应急准备所需，不消除检查发生重大火灾事故
要求从正规渠道购买食品
3
有食品安全要求
3
检测达标，不会有影响
2
食品中毒风险
18
工资水平在本地区为中等水平
2
工资水平在本地区为中等水平
2
员工工资和福利的满足
8
人员流失风险
32
1）在周边及区域中，提供有竟争力的工资福利，不断改善工作生活环境。 2）尽量做到每周休息一天，加班时间不超过20：00，有合理的有薪假期，提供必要的娱乐设施及场所，定期组织集体活动。 3）定期组织教育培训，提升员工的能力。

内审检查记录表

符合
6.2
质量目标及其实现的策划
1.形成文件化的目标是什么？以什么形式落实到相关职能、层次和过程？目标内容是否满足标准要求，是否适合组织实际？目标的实现情况如何？
目标：
制定目标指标，并分解到各部门
各部门按职责要求组织实施。
符合
6.3
公司是否发生过管理体系变更？或发生变更，是否符合标准要求：
●变更的目的及潜在后果；
●管理体系的完整性；
●资源的可获得性及充分、适宜性；
●责任和权限的分配或再分配。
公司管理体系策划满足管理目标指标和4.1条款的要求，暂无变更。
符合
Q7.1.1
资源—总则
公司如何策划、获得或保持所需资源，现配置的资源有哪些，是否充分适宜？现有内部资源的能力不足或受约束时，需从外部供方获得哪些资源。
公司注册资金符合要求，公司配备了必要的办公设备及生产设备；公司现有的员工以及生产管理人员、技术人员满足要求。公司目前的资源配备能够满足公司质量管理体系和顾客的要求。
公司策划并执行顾客满意度调查、相关方沟通、内部审核、产品测量和监督、质量过程运行关键特性的监视和测量，采取纠正与预防措施等系列活动以确保满足要求和持续改进质量/环境/安全管理体系绩效。包括：
a)证实产品的符合性；
b)确保管理体系的符合性；
c)持续改进管理体系的有效性；
d)统计技术的适用方法和应用等。
总经理组织人员对公司的内外部环境进行了识别、评定，查见组织环境因素分析评价表。
符合
4.2
理解相关方的需求和期望
1.与质量管理体系有关的相关方有哪些？有何需求和期望？
2.对这些相关方及其要求的相关信息，按照策划进行的监视和评审情况？
总经理组织各部门负责人员识别评价了公司的相关方，及其需求、期望，查见相关方要求识别和评审表。

相关方及其要求信息识别分析和监视评审表

相关方需求和期望识别评价表