项目审计资料交接清单
项目移交清单
项目移交清单
一、项目基本信息
项目名称：XXXXX项目
项目负责人：张三
项目起止时间：2022年1月1日至2022年12月31日
项目预算：100万元
项目目标：完成XXXXX任务，达到预期成果
二、项目背景
XXXXX项目是为了解决XXXXX问题而启动的。该问题对于XXXXX领域的发展具有重要意义，因此需要进行专门的项目实施。该项目的目标是通过XXXXX 方法和技术，达到XXXXX效果。
三、项目移交内容
1. 项目文件和文档：
- 项目计划书：包括项目目标、项目范围、项目进度计划等信息。
- 项目需求文档：详细描述了项目的功能需求和非功能需求。
- 项目设计文档：包括系统架构设计、数据库设计等详细设计文档。
- 项目测试文档：包括测试计划、测试用例、测试报告等测试相关文档。
- 项目实施文档：包括用户手册、操作手册等实施相关文档。
- 项目变更管理文档：记录了项目期间的变更请求和变更实施情况。
2. 项目代码和程序：
- 项目源代码：包括所有开辟的源代码文件。
- 项目编译文件：包括编译后的可执行文件和库文件。
- 项目配置文件：包括项目的配置文件，如数据库连接配置、系统参数配置等。
3. 项目数据和资料：
- 项目测试数据：包括用于测试的各种测试数据。
- 项目用户数据：包括项目实施过程中产生的用户数据。
- 项目资料：包括项目相关的文档、报告、会议记录等资料。
4. 项目设备和工具：
- 项目开辟和测试所需的硬件设备。
- 项目开辟和测试所需的软件工具。
四、项目移交流程
1. 确定移交责任方：由项目负责人与接收方共同确定项目移交的责任方。
审计资料交接保管退回制度和取证汇报办法
展望和建议
加强制度建设
提高人员素质
强化技术应用
建立信息共享机制
进一步完善审计资料交接保管退 回制度和取证汇报办法的相关规 定和制度，确保其适应当前社会 发展和审计工作的需求。
加强对审计工作人员的培训和教 育，提高其专业素质和技术水平 ，使其能够更好地应对新的挑战 和问题。
积极引入先进的信息技术和智能 化手段，提高审计资料交接保管 退回制度和取证汇报办法的效率 和准确性。
加强信息核实工作
对于信息不一致的情况，应加强核 实工作，确保信息的真实性和准确 性。
合理安排工作时间
在制定审计计划时，应充分考虑时 间因素，合理安排工作时间，确保 审计工作的质量和效率。
推广标准化流程
通过培训和实践，推广标准化的审 计流程和操作方法，提高审计工作 的规范性和效率。
05
未来发展趋势和展望
政策依据
国务院《关于加强审计工作的意见》 审计署《关于进一步规范审计资料交接、保管和退回工作的通知》
04
实际操作中的问题和难点
实际操作中遇到的问题
资料丢失或损坏
审计过程中，资料可能因为各种原因而丢失或损 坏，如存储设备故障、人为错误等。
时间紧迫
审计工作通常需要在有限的时间内完成，这可能 导致审计人员对某些资料或事项的审查不够充分 。
2
审计项目负责人需在审计开始前与资料管理员 进行沟通，确定需要交接的资料清单和交接时 间。
数据交接清单
数据交接清单
引言概述：
数据交接是指在项目或者工作交接过程中，将相关数据的所有权、责任和权限从一方转移到另一方的过程。数据交接清单是一份详细记录数据交接内容的文档，用于确保数据交接的准确性和完整性。本文将从五个方面详细阐述数据交接清单的内容。
一、数据交接前的准备工作
1.1 确定数据交接的范围：明确需要交接的数据类型、数据量和数据格式，以及交接的时间节点。
1.2 确定交接的责任方：明确数据交接的发起方和接收方，确保双方对交接过程的责任有清晰的认识。
1.3 确定交接的方式：根据实际情况选择适合的交接方式，可以是线上交接、线下交接或者面对面交接。
二、数据交接的具体内容
2.1 数据清单：列出需要交接的所有数据项，包括数据库、文件、文档等，确保没有遗漏。
2.2 数据结构和关系：详细描述数据的结构和关系，包括表结构、字段定义、索引等，方便接收方理解和使用数据。
2.3 数据质量检查：对交接的数据进行质量检查，确保数据的完整性、准确性和一致性，及时修复或者补充数据缺失或者错误。
三、数据交接的方式和流程
3.1 数据传输方式：确定数据的传输方式，可以通过网络传输、存储介质传递或者其他安全的传输方式。
3.2 数据传输流程：明确数据传输的具体流程，包括数据加密、传输验证和传输日志记录等，确保数据的安全性和可追溯性。
3.3 数据接收验证：接收方在接收到数据后进行验证，确保数据的完整性和正确性，及时反馈交接结果。
四、数据交接后的工作
4.1 数据备份和存储：接收方在交接完成后及时备份和存储数据，确保数据的安全性和可用性。
项目审计资料移接交清单
其 其他与工程有关的
他
资料、文件
被审计单位承诺书 送审 人员
协审单位及接收人员
日期
现场签证记录
施 产品、材料质量证书
工
资 竣工验收（隐蔽工程）
料
资料
影音资料
施工组织设计
施工日志
监 料理
资
监理日志 监理月报
基
财务决算说明
(
决 算 审 计 需 提 交 ）
建 专 户 财 务 收 支 资
竣工财务决算表 交付使用资产总表及明
细表 待摊投资明细表
会计账簿及凭证
料
资金平衡表
接收 人员
日期
日期
归还资料接收人员
日期
提交资料复印件加盖单位公章（必需提交原件备查，项目结束后退还）
政府投资项目审计资料移接交清单
项目名称
××工程
建设单位 审计类别
类别
资料归类
竣工时间
结算
是否经建设单位内审
送 审 资 料(含电子资料)
资料名称
类别
资料归类
资料名称
项目立项批复文件
竣工图
可行性研究报告及
批复文件 基
本
建 政府有关会议纪要 设
程 土地征用划拨、规
序
划设计等资料
初步设计概算
工程报建审批文件
()
资料交接清单(模板)
引言概述
正文内容
一、交接准备
1.制定详细的交接计划：列出所有需要交接的文件、数据、任务和联系人，以及交接时间表。
2.安排交接会议：与接手人员安排会议，明确交接的目标和内容。
二、文件交接
1.列出所有需要交接的文件：整理并清点所有需要交接的文件，包括工作报告、合同文件、客户资料等。
2.提供文件说明：为每个文件提供详细的说明，包括文件名称、所属项目、存放位置等。
三、数据交接
1.调查和整理需要交接的数据：确定需要交接的数据库、电子表格、软件工具等数据资源，并整理其相关信息。
2.提供数据备份和恢复指南：提供有关数据备份策略、恢复方法和存储介质的详细说明。
3.确保数据的安全性和完整性：确保所有数据的保密性和准确性，同时验证数据的备份和恢复过程。
四、任务交接
1.列出需要交接的任务：明确每个任务的具体内容、关键步骤和工作时间表。
2.提供任务进展和状态报告：向接手人员提供任务的当前进展和状态，确保他们可以顺利接手并继续工作。
3.安排培训和辅导：为接手人员提供必要的培训和辅导，确保他们理解任务要求和工作流程。
五、联系人交接
1.列出需要交接的联系人：整理并记录需要交接的内部和外部联系人的详细信息。
2.提供联系人的背景和关系说明：对重要联系人提供其背景信息和关系说明，以帮助接手人员更好地与他们合作。
3.安排介绍和联络：帮助接手人员与重要联系人进行介绍和沟通，确保顺利过渡。
总结
资料交接是一项重要的工作，它可以确保工作的连续性和高效性。本文介绍了一份资料交接清单模板，该模板可以指导交接过程，包括交接准备、文件交接、数据交接、任务交接和联系人交接。使用这个模板可以确保资料交接的顺利进行，避免信息丢失和
审计资料明细表
须提供相关人员签字及单位盖章认可说明 含分部分项工程验收资料，各职能部门盖章
相关人员签字认可百度文库
工程会议纪要、洽商记录 甲供材料、设备价款合同价款明细及清单 施工用水、用电证明 施工日志（工程量划分）及施工组织计划书 材料费、规费、技术措施费、下浮比率等经 济事项协商报告 开工报告、竣工报告及延期联系单 工程验收合格资料 其他影响工程造价、工期等批示证明资料
提供原件及甲供材收货验收单 提供建设单位证明加盖公章 经建设方同意，阶段工程量认证由建设 、监理、跟审人员签证。
结算书、工程量计算书、钢筋配料单等书面 打印及软件版本。
附设计院变更函件、图纸。
附隐蔽工程影像资料、施工图纸。变更签证 按照徐开管（2012）21号文件工程变更要求 格式，签证资料应由施工、建设、监理、跟 审四方签证及提供相关图纸。 相关人员签字认可
12
现场签证单
13 14 15 16 17 18 19 20
附表
：
施工单位送审资料明细表
名称
份数（页数）
工程名称
编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 材料要求
工程项目建设批示文件 图纸会审记录 工程送审审批表、结算审计承诺书 工程项目审计交接单 工程项目招标文件 工程项目投标文件 项目中标通知书 施工承包合同、专业性工程分包合同 工程原设计图、地勘报告及竣工图纸 施工项目结算书 设计变更资料 附参审人员签证 加盖承包方公章 填写完整 工程量清单、招标文件规定内容全套。 预算书打印全套原件及软件版本。 提供原件 包含补充协议、手续齐全。 提供地质勘查报告、竣工图加盖监理竣 工图章。
项目移交清单
项目移交清单
一、项目概述
项目名称：XXX项目
项目负责人：XXX
移交日期：XXXX年XX月XX日
二、项目背景
XXX项目是一个XXX行业的重要项目，旨在XXX。经过XXX时间的开辟和运营，项目已经取得了一定的成果和效益。为了确保项目的持续运行和顺利交接，现将项目移交清单列出，以便后续相关人员进行查阅和操作。
三、移交内容
1. 项目文档
- 项目计划书：包括项目目标、项目范围、项目进度安排等详细信息。
- 需求文档：包括项目需求分析、功能模块划分、用户需求等相关信息。
- 设计文档：包括系统设计、数据库设计、界面设计等详细信息。
- 测试文档：包括测试计划、测试用例、测试报告等相关信息。
- 运维文档：包括系统部署、运维手册、故障处理等详细信息。
2. 项目代码
- 代码库：包括项目的源代码、配置文件、脚本文件等相关文件。
- 版本控制：包括项目代码的版本控制工具，如Git、SVN等。
3. 项目数据
- 数据库备份：包括项目数据库的备份文件，以确保数据的完整性和安全性。
4. 项目资产
- 项目相关资产：包括项目所使用的软硬件设备、服务器、网络设备等。
- 项目授权和许可证：包括项目所使用的软件和工具的授权和许可证文件。
5. 项目人员
- 项目组成员名单：包括项目组成员的姓名、职位、联系方式等信息。
- 项目组织结构：包括项目组成员的角色和职责分工。
6. 项目交付物
- 项目成果物：包括项目交付的产品、文档、报告等相关物品。
四、移交流程
1. 移交准备阶段
- 确定移交日期和负责人。
- 确定移交内容和清单。
- 准备相关文档、代码和数据。
村审计提供资料清单
审计需提供资料清单
1.涉及审计年份的账册、凭证、报表、银行对账单；
2.村（经济合作社）营业执照复印件；
3.长期投资单位报表、营业执照、验资报告复印件；
4.固定资产清单、在建工程合同、完工决算审计报告；
5.借款合同；
6.村土地征用、拆迁及补偿合同、协议；
7.房屋及土地租赁合同；
8.采购大额设备及支付大额费用依据；
9.村干部薪酬批复；
10.村基本情况（见附件）。
附件：
村地处东浦镇面，毗邻。全村户，总人口人，有个村民小组，耕地面积亩，其中绿地建设面积亩，属东浦镇村。村两委会班子成员人，支部党员名，村民代表名。去年村级经济收入万元，现有村内租赁企业家，房屋及土地使用费租金是村级经济收入主要来源，同志年月任村委主任，年月起负责财务审批，年月任村党支部书记，主持全面工作。
英文版本-审计资料清单
Original copy of Memorandum and Association (for first year audit); and Business Registration. Sales, Purchases & Expenses Invoice for 3 months after year end date Bank Statement for 3 months after year end date Sales / Purchases Contract (if any) Signed Auditor's Report for last year (if any) Tax computation for last year (if any) Fair value of assets as at year end date (if any) Profit Tax Assessment (if any) Profit Tax Return (if any) 2 3 4 5 6 7 8 9
英文版本审计资料清单审计英文资料清单资料交接清单投标文件资料清单英文审计报告审计报告英文版资料移交清单格式清单英文竣工资料移交清单
Audit Document Request List
1 2 3 4 5 6 7 8 9 Statutory Records as follows: Annual Return; Minutes of Directors / Shareholders; 1 -
资料移交清单(金融)
资料移交清单(金融)
本文档旨在提供一份金融领域的资料移交清单，以确保顺利的
资料交接和追踪。此清单适用于金融机构之间或金融机构与金融监
管机构之间的资料交接情况。
资料移交前的准备工作
在进行资料移交之前，请确保执行以下准备工作：
1.确定双方的移交责任人：指定可靠的责任人来负责资料移交
的安排和协调。
2.制定移交计划：制定资料移交的详细计划，包括移交的时间
表和地点。
3.确定资料清单的格式和内容：明确资料清单的格式，例如电
子表格或文档，并确定需要包含的关键信息，如资料名称、版本号、所属部门等。
资料移交清单
以下是金融领域资料移交清单的示例，可根据实际情况进行调
整和补充。
资料名称。| 版本号。| 移交日期。| 移交方。| 接收方。| 备注。|
财务报表。| 2022Q1 | 2022/4/1 | ABC银行。| 金融监管机构 |。| 客户合同。| 最新版。| 2022/4/1 | ABC银行。| 合作银行。| 附件：合同备份文件。|
风险管理政策。| V1.2.| 2022/4/2 | ABC银行。| ABC银行内部
部门 |。|
业务流程手册。| V3.5.| 2022/4/2 | ABC银行。| 新员工培训部门。|。|
内部审计报告。| 2021版。| 2022/4/3 | ABC银行。| 金融监管机
构 | 附件：执行计划。|
客户投诉记录。| 最新版。| 2022/4/3 | 合作银行。| ABC银行。| 附件：投诉处理报告。|
风险评估报告。| V2.0.| 2022/4/4 | 金融监管机构| 合作银行。|。|
会计 财务 交接完整清单附表 一套表 完整表 完美交接 会计必备
序号
项目核对情况1各年度凭证、账簿 、每期财务报表（注意附件完整程度）
2发票（抵扣联）未开完、每个月发票份数、国地
税专管员名字地址联系方式、开票软件密码 开票
使用情况3应收应付合同台账、 各种合同保存情况 对账依据
对账函
4固定资产清单 盘点表
5各期银行对账单（银行账户清单）（贷款期限利
率）、账账核对
6国地税申报表（增值税、附加税、个人所得税、
印花税等 季度年度所得税2017申报表）、税种核
7社保 公积金 工资 核算情况
8应交税费科目情况
9工商2017公示情况（账号，密码） 工商资料
10街道办统计报表账号 密码11财务软件维护情况 备份 操作 等日常使用维护安装
方法
12发票印章
13有单据尚未处理账务
14成本核算方法、依据
15审计，税审 报告
16账上特殊情况说明（缺附件等）
17保证金、押金情况（原件）
18
会计核算流程、涉及相关内部人员知悉交接证明人
签名：
交接清单总表
建设项目竣工决算审计流程
工程建设项目竣工决算审计流程
一、资料收集、审前调查:
1、接收：对被审计单位送达的资料应填写审计资料交接清单;
2、登记：对被审计单位送达的审计资料进行登记(项目名称、送达时间、联系人及电话、送审金额、初审情况等）；
3、调查：由审计组长将项目情况进行审前调查,填写项目信息表，并做好审前调查报告或记录。
二、审计准备
1、主审制定审计方案（可采取表格式或文本式）；
2、主审负责草拟审计通知书(含承诺书、提供资料清单、审计公示、廉洁反馈单)；
3、分管局长签发.
三、审计实施：
1、对组织审计的项目,由工程主审负责对审计程序、质量、进度等进行跟踪检查；
2、外聘人员在与施工单位核对前应将初审情况告知工程主审，由工程主审与被审计单位联系并在审计局指定地点进行核对，与被审计单位进行现场测量的，应将测量结果形成书面勘察记录；
3、对审计异议问题,科室负责人召集审计组商议，并请分管领导一并参加,形成一致意见的均应形成业务会议纪要；与建设、施工等相关
单位沟通协调的，应形成协调会议纪要。
4、工程核定单经登记后，由审核人签字，建设、施工单位签字盖章(一式五份）后，送审计局，复核、批准、盖章后生效。建设、施工单位各执壹份，主审留档两份,其余交科室专人留存.
工程审核明细一式三份,审计、建设、施工单位各执一份。
5、一般项目在接到报审之日起3个月内完成，大型项目或有特殊情况的可适当延长审计期限，但应将延长理由告知被审计单位。
6、外聘人员负责编写工程审核情况报告、审计日记、审计工作底稿；
7、工程复核负责对工程审计工作底稿进行复核;
经济责任审计资料清单
请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。
原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组
进驻当日进行交接。
本资料清单所指审计期间为 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日。通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处行
业特点对应准备。
1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、税务登记证、国有资产产权登记证；
2、公司基本情况介绍(根据审计组模板编写)；
3、企业信用报告(详式，人民银行打印)，银行开户及销户清单；
4、董事会、经理办公会会议记要及会议记录；
5、XXXX 年末和 XXXX 年末的详细架构图(包括股权关系)与审
计期间的分支机构列表；
6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负
责人简历、职责分工及部门主要职能等；
7、审计期间，“三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事项决
策及执行情况统计表；
8、审计期间，历次股权变动的转让协议、审计报告、评估报告、
产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件；
9、审计期内的组织结构变动情况；
10、内部控制制度汇编等内控体系文件与主要经营业务流程图；
11、审计期间，报送国资委的内部控制评价报告，内控有效性
调查问卷及中央企业 12 项重点财务内部控制资料清单；
12、审计期间，内部审计部门出具的审计报告；
13、审计期间，外部专项审计报告，如小金库的检查管理报告、企业负责人离任经济责任审计报告及整改情况报告等；
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
10
施工企业编制的竣工决算书及电子文档
11
中标企业履约保证金的转款凭证
12
设计单位的设计合同及设计结算凭证
13
监理单位合同及监理工作日记及结算凭证
项目送审情况：财政评审价 提供资料人签字: 日期： 联系电话：
元，送审金额
元。
审计组接受资料人签字：
日期：
送审资料交接清单
项目名称:
建设单位：
施工单位：
序 号
送审资料
页数
备注
1
立项文件
2
招标文件
3
财政评审报告
4
中标通知书
5
施工合同
6
中标单位的投标文件
7
施工单位的隐检资料包括设计变更、设计新增工程 量的经济签证、重大变更的隐蔽工程的影像资料
8
全套施工图、设计变更图纸、设计变更签证单、图 来自百度文库会审记录
9
设计图、竣工图、竣工验收报告