项目审计资料交接清单

工程项目竣工结算审计送审资料说明及表格

工程项目竣工结算审计送审资料说明一、审计送审表中“工程项目名称”应与合同中“工程项目名称”一致，填写完整的项目名称。

“工程管理部门签章”一栏，工程管理部门应对送审资料的真实性、完整性、合法性予以承诺，由工程管理部门负责人签字确认并加盖公章。

二、工程结算书需提供两份原件。

工程结算书上的“工程项目名称”与合同中工程名称一致，建设单位、施工单位名称要填写单位全称，与单位公章名称一致。

封面上由施工单位、监理单位和建设单位负责人签字加盖公章以及造价编制人员资格章。

三、工程量计算书需提供电子版工程量计算书，应有工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单等内容在工程量计算式中一次计算。

四、审计承诺书由施工单位负责人签字，并加盖公章。

五、施工单位法人代表授权书是授权给结算审计事项的代理人。

六、施工合同的签订严格执行学校有关规定，补充协议应为主合同的补充或延伸。

合同和补充协议均应有签约双方负责人签字并加盖合法公章，负责人应为法人代表或经法人代表授权的委托人。

七、经审定的施工组织设计。

八、竣工图应严格按照泰安市有关竣工图要求进行编制。

用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字确认。

九、图纸会审记录要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，并由各单位参加会审人员签字盖章确认。

十、隐蔽工程验收资料要求提供隐蔽工程验收记录文本资料和影像等。

十一、设计变更单按设计变更的时间先后整理装订成册，要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，工程管理部门同意按相关的设计变更进行施工的签字意见和单位盖章确认。

十二、现场签证单要按签证的时间先后顺序整理成册，签证单上须有签证的项目名称、时间、地点、内容、工程量计算式等，经施工单位、监理单位和工程管理部门三方签字盖章，其中工程管理部门需要两个人签字。

十三、有关涉及造价变化的技术核定单、工作联系单和会议纪要，不得直接作为计价依据，只能作为变更或签证等计价依据的附件。

谈谈审计承诺书及审计资料交接清单标准样式的确立

实性、完整性负责。”
应当给予行政处分或者纪律处分的，向有批评、给予警告；拒不改正的，按照下列规
(& 《会计法》第二十一条规定：“财务关部门、单位提出给予行政处分或者纪律定追究责任：
会计报告应当由单位负责人和主管会计处分的建议；) 三 * 构成犯罪的，依法追究
) 一 * 对被审计单位处以 ( 万元以下
新台阶。
脑技术在审计实践中得到广泛的应
为使全局干部尽早熟练地掌握电脑应用技术，该局非常重视电脑应用技术用，不仅促进了审计效率，而且减轻了
的培训，利用一切空闲时间，采取请进来送出去的办法，不仅多次请有关电脑行审计人员的劳动强度。 ( 覃克新 )
广西审计 !" !""# $ %
宜州市审计局
月先后组织 % 人次到南京审计学院、 #! 人次到区审计厅培训中心参加电
重视电脑培训效果好
脑应用技术培训，去年 #! 月该局 #! 名干部参加了审计署举办的计算机岗位培训考试，并全部合格，目前该局适
龄内干部已全部通过计算机考试。
近年来，宜州市审计局在经费非常紧张的条件下，不惜压缩其他支出，加快
接受有关监督检查部门依法实施的监督资料的，或者拒绝、阻碍检查的，由审计机及时向审计组提供所有资料，若违反《审
检查，如实提供会计凭证、会计帐簿、财务关责令改正，可以通报批评，给予警告；拒计法》、《预算法》和《会计法》的有关规定，
会计报告和其他会计资料以及有关情况，不改正的，按照下列规定追究责任：) 一 * 拒绝、拖延提供与审计事项有关的资料，
本承诺书一式二份，审计处 ) 组 * 、被
定代表人和财务主管人员也必须按照审书中作虚假承诺的，审计机关可以根据情审计单位各执一份。

工程结算评审所需资料清单

关于工程结算评审所需资料的说明
各部门、单位：
结算评审资料由工程管理部门报送至财政局评审中心。

所需提报的具体资料如下：
1、工程结算评审资料交接单（格式见附件，一式四份）；
2、通过采购或招标的项目需提交招标文件、招标答疑、商务标书、中标通知书；未按规定实行采购或招标的工程项目，需提报相关的批准文件。

3、施工合同(非合同范本需盖各方骑缝章）、施工图纸（需设计院盖章）、图纸会审记录（需建设单位负责人签字）；
4、隐蔽工程验收资料（需有监理单位签字盖章）、施工组织设计；
5、设计变更、现场签证、材料价格考察报告或其它定价资料；
6、竣工验收证明（需验收各方签字盖章）、竣工验收备案表；
7、竣工图纸（每一页均需建设单位现场负责人签字）；
8、工程量计算书、工程预算书；
9、甲方供材证明及其它影响造价的相关资料。

注：所需资料仅需报送原件一套。

若中标通知书施工单位另有他用，可提供复印件，但提报资料时，需带原件审查。

财政投资项目结算评审申请表编号:
工程结算评审资料交接单
送审交接单编号：NO.。

建设项目竣工决算审计流程

工程建设项目竣工决算审计流程一、资料收集、审前调查：1、接收：对被审计单位送达的资料应填写审计资料交接清单；2、登记：对被审计单位送达的审计资料进行登记（项目名称、送达时间、联系人及电话、送审金额、初审情况等）；3、调查:由审计组长将项目情况进行审前调查，填写项目信息表，并做好审前调查报告或记录。

二、审计准备1、主审制定审计方案（可采取表格式或文本式）；2、主审负责草拟审计通知书（含承诺书、提供资料清单、审计公示、廉洁反馈单）;3、分管局长签发。

三、审计实施：1、对组织审计的项目，由工程主审负责对审计程序、质量、进度等进行跟踪检查；2、外聘人员在与施工单位核对前应将初审情况告知工程主审，由工程主审与被审计单位联系并在审计局指定地点进行核对，与被审计单位进行现场测量的，应将测量结果形成书面勘察记录；3、对审计异议问题,科室负责人召集审计组商议，并请分管领导一并参加,形成一致意见的均应形成业务会议纪要；与建设、施工等相关单位沟通协调的,应形成协调会议纪要。

4、工程核定单经登记后,由审核人签字，建设、施工单位签字盖章（一式五份）后，送审计局，复核、批准、盖章后生效。

建设、施工单位各执壹份，主审留档两份，其余交科室专人留存.工程审核明细一式三份，审计、建设、施工单位各执一份。

5、一般项目在接到报审之日起3个月内完成,大型项目或有特殊情况的可适当延长审计期限，但应将延长理由告知被审计单位。

6、外聘人员负责编写工程审核情况报告、审计日记、审计工作底稿；7、工程复核负责对工程审计工作底稿进行复核；8、工程审核人负责将工程结算审核结果进行汇总，编写工程结算审核情况报告递交审计主审,内容应反映：工程概况、建设单位送审情况，业主、监理初审情况，审核内容、依据、方法及结果,主要核减情况、甲供材料及水电费等扣除情况、存在的主要问题、审计建议等.9、主审将工程审计资料整理后,除存档资料(施工单位送审结算汇总表、初审结果、资料交接清单及审计形成的资料等)留主审外，退还建设单位的资料(竣工资料、图纸等）与之办理相关手续;10、财务审计负责编写财务审计工作底稿;11、审计组长负责项目一级复核；四、审计结案：1、主审对审计结果草拟审计报告征求意见稿，并将审计资料整理后一并送达科室负责人审核；2、草拟的审计报告经分管局长审核后送达被审计单位征求意见；3、主审负责填写审计报告反馈意见说明书；4、主审负责编写正式审计报告和审计决定;5、科室负责人负责填写审计报告审核意见书;6、递交法制部门复核；7、主审负责审计结果文书的送达及审计决定执行事项；8、由主审将审计结果文书送达科室统计员进行统计和上报；9、审计回访。

审计资料移交清单模板

审计资料移交清单模板
一、基本信息
移交方：____________________ 接收方：____________________
审计项目名称：___________________________________________
移交时间：____________________ 接收时间：____________________
二、审计资料清单
1. 审计计划书
2. 审计程序表
3. 审计人员分工表
4. 财务报表及相关资料
5. 内部控制制度及流程文件
6. 合同、协议等相关法律文件
7. 会议纪要、邮件等沟通记录
8. 其他重要文件和资料
三、移交说明
1. 本清单所列审计资料已由移交方整理完毕，并确保资料的真实性、完整性和准确性。

2. 接收方应妥善保管和使用审计资料，不得擅自修改、复制或泄露资料内容。

3. 若因接收方管理不善造成审计资料丢失、损坏或泄露，应承担相应责任。

4. 本清单未列出的重要资料，经双方协商一致后可另行移交。

四、移交签名
移交方签名：____________________ 日期：____________________
接收方签名：____________________ 日期：____________________。

工程移交清单范本最新版

移交情况（份数）
1、工程竣工图纸
2、施工合同（复印件）
3、设施订货合同
4、设备技术资料（图纸、型号、厂家）
5、工程决算审计书（复印件）
移交方：接收方：
（盖章）（盖章）
年月日年月日
房屋建筑物竣工项目财产交接表
表2
房屋建筑物座落
房屋建筑物名称
基本情况
结构
施工单位
总建筑面积（㎡）
开工时间
层数
竣工时间
占地面积（㎡）
工程项目竣工移交清单
表1
工程名称
工程地址
建设部门
结构形式
设计单位
建筑面积
施工单位
开工日期
年月日
工程造价
竣工日期
年月日
移交项目内容
完成情况
1、基础、主体、室内外装饰工程
2、给排水工程、消防工程
3、建筑电气安装工程
4、通风、空调、采暖工程
5、电梯安装工程
6、室外工程
7、与原有水、电、暖等设施关联情况
技术档案及资料
占地面积（㎡）
职工住宅
户型
套数
资产情况︵万元
︶
总造价
合计
投资来源︵万元
︶
合计
其中
建筑投资
其中
小型基建拨款
设备投资
上级主管部门补助投资
家具投资
学校自筹投资
其他投资
房屋资料
国有土地使用证号
规划图（原件）
开工许可证号
计划审批文号
竣工验收证明（原件）
计委工程立项文件文号
单位工程质量综合评定表
建设工程规划许可证号
备注
备注：设备、家具投资清单见移交附表；表中所有文件填写文号，并附相应文件。

结算审计工作流程

结算审计工作流程一、审计工作流程1、接受委托2、签订工程咨询合同（熟悉汇编规定收费依据以及让利额度，对清单计价及定额计价分别说明），在签定合同的第一时间将咨询合同的副本交办公室存档，以便进行网上合同登记，每月指定专人负责上报网上备案项目完成情况及收费完成情况。

3、根据项目类别确定具体的部室及项目负责人，传达委托方意图，确定执业时间，交接图纸及其他相关资料，说明委托方联系人情况,提交咨询合同。

4、收集资料（包括：招标文件、清单、投标控制价、商务及技术投标书、合同及中标通知书、图纸、签证、结算书等）。

成果文件：完成建设方委托资料清单。

5、审查报审资料。

对照资料交接清单检查所提交的结算资料是否完整合法，施工合同约定的结算方式是否存在不可操作的问题，采用的定额价目表是否明确，是否进行招投标，有无标底，结构是否完整，内容是否合法；设计变更和签证的有效性是否符合合同约定。

6、向委托方提出资料中存在的问题。

进一步与委托方沟通，明确委托的要求；接到资料三天之内以书面方式提出所缺资料清单及存在的问题，如果所缺资料或提供的资料不完善对结算时间影响较大，对于时间要求很紧的项目尤其要阐明其重要性并同时申请审核时限应从资料完善后开始；所有向委托方发出的书面文件必须经部门主任确认。

7、列工作计划及时间安排表提交项目负责人，在实际工作中若有变化可调整并及时提交项目负责人，并且应注明延后（提前）理由。

成果文件：完成工作计划表8、初步现场勘察，对现场进行认识勘察成果文件：认识勘察记录表9、进一步研究已提交的结算资料。

尤其研究施工合同、补充协议、招标文件，参照复核表的内容，确定定额种类、工程类别、人工费单价，确定项目的难点、审核重点及审核措施，制订出切实可行的审核实施方案，作出工作计划，重点把握好基础超深、变更签证、材料价格等事项，注意审核时限是否在合同或招标文件中有约定。

10、依据所收集资料进行工程量计算，利用各种有效软件，计算主要工程量，并与报审结算书工程量对比。

建设工程造价咨询相关资料交接单

委托方经办人：受委托方经办人：
建设工程造价咨询相关资料交接单
委托单位:
工程名称:
项目类别：工程结算审计
委托方于年月日将下列资料交给受委托方:
序号
资料名称
份数
序号
资料名称
份数
1
施工合同(或协议)及分包合同
10
经批准的施工组织设计
2
有关材料、设备采购合同
11
设计变更说明、工程洽商和相关会议纪要
3
招标文件
12
签证资料
4
招标会及答疑会议纪要
13
竣工验收证明
5
招标控制价及招标清单
14
竣工图、施工图、图纸会审记录
6
施工方投标文件
15
竣工资料
7
中标通知书
16
结算书及电子档
8
投资计划批文、施工许可证
17
工程量计算书及电子档
9
经批准的开、竣工报告
18
影响工程造价的其他相关资料。
委托方经办人：
受托方经办人：
受托方于年月日结束项目审核，将上列资料一并交还给委托方。

审计资料明细表

结算书、工程量计算书、钢筋配料单等书面打印及软件版本。
附设计院变更函件、图纸。
附隐蔽工程影像资料、施工图纸。变更签证按照徐开管（2012）21号文件工程变更要求格式，签证资料应由施工、建设、监理、跟审四方签证及提供相关图纸。相关人员签字认可
12
现场签证单
13 14 15 16 17 18 19 20
工程会议纪要、洽商记录甲供材料、设备价款合同价款明细及清单施工用、下浮比率等经济事项协商报告开工报告、竣工报告及延期联系单工程验收合格资料其他影响工程造价、工期等批示证明资料
提供原件及甲供材收货验收单提供建设单位证明加盖公章经建设方同意，阶段工程量认证由建设、监理、跟审人员签证。
附表
：
施工单位送审资料明细表
名称
份数（页数）
工程名称
编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 材料要求
工程项目建设批示文件图纸会审记录工程送审审批表、结算审计承诺书工程项目审计交接单工程项目招标文件工程项目投标文件项目中标通知书施工承包合同、专业性工程分包合同工程原设计图、地勘报告及竣工图纸施工项目结算书设计变更资料附参审人员签证加盖承包方公章填写完整工程量清单、招标文件规定内容全套。预算书打印全套原件及软件版本。提供原件包含补充协议、手续齐全。提供地质勘查报告、竣工图加盖监理竣工图章。
须提供相关人员签字及单位盖章认可说明含分部分项工程验收资料，各职能部门盖章
相关人员签字认可

工程造价审计资料收集方案

工程造价审计资料收集方案前言建设工程是商业或公共领域中非常重要的一部分，工程造价主要指一项工程完工所需的全部费用。

在工程建设过程中，工程造价审计是确保工程质量、监控风险和节约成本的重要手段之一。

因此，收集工程造价审计所需的资料至关重要。

目的本方案旨在制定一套可执行的方式，收集工程造价审计所必需的资料，以支持审计师对企业工程建设经费支出是否合理、公正、合规的审计活动开展。

范围本方案适用于进行工程造价审计的企业、单位或项目。

资料的收集方法一般来说，工程造价审计涉及到的资料种类繁多。

针对不同类型的工程和项目，需要根据需求选择相应的资料进行收集。

以下是一些收集资料的建议清单。

1. 工程设计文件•工程施工图纸•工程量清单及规格书•工程设计变更通知单等2. 工程物资采购文件•采购合同、招标文件、招标公告和招标文件•物资交接单、验收报告单和发票等3. 工程施工文件•施工合同、施工许可证、分包合同等•工程监理文件：监理报告、监理日志等4. 工程验收文件•工程竣工验收报告、工程验收记录单等5. 工程成本文件•工程签证、工程支付确认单、索赔申请单、工程拨款单等以上是基本的资料清单，根据不同类型的企业和项目，可能需要添加一些特殊资料。

此外，收集到的资料应具有综合性和系统性，并应确保相互一致。

资料的存储与管理针对所收集到的工程造价审计资料，需要实现以下管理措施。

1. 资料存储•确定资料存储方式，例如用网盘或内部服务器，建立文件夹或文档库。

•对不同类型的资料进行分类存储，例如设计文件夹、采购文件夹、成本文件夹。

2. 资料备份•建立定期备份制度，确保不会因为误操作和硬件损坏等原因而丢失数据。

•应通过多种方式进行备份：例如外置硬盘存储、云备份等。

3. 资料安全和权限管理•确认工作人员权限，限制工作人员访问的范围和权限。

•采用数据加密技术和高度安全性密码，保护数据隐私。

结论工程造价审计是保证企业工程建设项目成本控制的重要手段。

工程竣工结算送审清单

5
招标、投标文件或比选文件、参选文件、标前会议纪要及答疑文件（原件）
6 中标通知书
7 施工企业资质证明、取费证书（复印件盖鲜章）
8
承包人编制的结算书（加盖承包人公章和造价编制人员资格证章，并由建设单位签署同意送审的意见）
9 全套施工图、设计变更图纸、设计变更签证单
10 竣工图纸（承发包双方、监理单位签字盖章认可）
17 开、竣工报告
（原件、签字盖章齐全）
18 竣工验收记录
（原件、签字盖章齐全且）
19 其它与工程结算有关的“甲方通知或指令、会议纪要、往来函件等” （原件、签字盖章齐全）
20 原始地貌标高抄测记录
（原件）
21 地勘报告
（原件）
22 工程财务会计资料 23 其他资料
（建设单位主管负责人签字、盖章）
送审金额（元）：备注送审
交接时间:
联系电话：
审计组接受资料人：
交接时间: 联系电话：0858-3696509
政府投资建设项目工程竣工决（结）算审计送审资料清单
工程建设单位联系人及电话：
序具初审意见（盖单位公章）
施工单位联系人及电话：有/无原/复印件份/页数套数
备注
2 “项目立项批文”或“重点任务通知书”或其他议事纪要
3 立项情况表（原件）
4 施工合同及附件、协议书、相关的重要会议记录和有关文件（原件）
11 经审定的施工组织设计或施工方案（原件、签字盖章齐全）
12 设计变更单、技术核定单
（原件、需有编号，签字盖章齐全）
13 现场签证单
（原件、需有编号，签字盖章齐全）
14 材料（设备）核价单
（原件、需有编号，签字盖章齐全）

工程移交清单范本Word文档[1]

引言概述：正文内容：
大点1：项目资料
小点1：工程项目的基本信息
小点2：工程项目的设计图纸和技术规范
小点3：工程项目的合同和协议文件
小点4：工程项目的施工进度和质量检验报告小点5：工程项目的保修和维护手册
大点2：设备资料
小点1：工程项目所涉及的设备清单
小点2：工程项目设备的购买合同和保修文件小点3：工程项目设备的技术参数和使用手册小点4：工程项目设备的安装和调试记录
小点5：工程项目设备的维修和保养记录
大点3：人员资料
小点1：工程项目所涉及的人员名单
小点2：工程项目人员的资质和证书文件
小点3：工程项目人员的培训记录
小点4：工程项目人员的工作经历和任职文件
小点5：工程项目人员的安全教育和事故记录
大点4：技术交底资料
小点1：工程项目的施工工艺交底资料
小点2：工程项目的材料和设备交底资料
小点3：工程项目的安全和质量交底资料
小点4：工程项目的工程测量和调试交底资料
小点5：工程项目的环保和能源交底资料
大点5：录像监控资料
小点1：工程项目的监控录像保存记录
小点2：工程项目的监控录像存储设备和管理软件小点3：工程项目的监控录像备份和恢复策略
小点4：工程项目的监控录像保密和数据安全措施小点5：工程项目的监控录像的查阅和管理权限总结：。

资料移交清单(金融)

资料移交清单(金融)本文档旨在提供一份金融领域的资料移交清单，以确保顺利的资料交接和追踪。

此清单适用于金融机构之间或金融机构与金融监管机构之间的资料交接情况。

资料移交前的准备工作在进行资料移交之前，请确保执行以下准备工作：1.确定双方的移交责任人：指定可靠的责任人来负责资料移交的安排和协调。

2.制定移交计划：制定资料移交的详细计划，包括移交的时间表和地点。

3.确定资料清单的格式和内容：明确资料清单的格式，例如电子表格或文档，并确定需要包含的关键信息，如资料名称、版本号、所属部门等。

资料移交清单以下是金融领域资料移交清单的示例，可根据实际情况进行调整和补充。

资料名称。

| 版本号。

| 移交日期。

| 移交方。

| 接收方。

| 备注。

|财务报表。

| 2022Q1 | 2022/4/1 | ABC银行。

| 金融监管机构 |。

| 客户合同。

| 最新版。

| 2022/4/1 | ABC银行。

| 合作银行。

| 附件：合同备份文件。

|风险管理政策。

| V1.2.| 2022/4/2 | ABC银行。

| ABC银行内部部门 |。

|业务流程手册。

| V3.5.| 2022/4/2 | ABC银行。

| 新员工培训部门。

|。

|内部审计报告。

| 2021版。

| 2022/4/3 | ABC银行。

| 金融监管机构 | 附件：执行计划。

|客户投诉记录。

| 最新版。

| 2022/4/3 | 合作银行。

| ABC银行。

| 附件：投诉处理报告。

|风险评估报告。

| V2.0.| 2022/4/4 | 金融监管机构| 合作银行。

|。

|关键注意事项在进行资料移交时，请注意以下关键事项：1.资料移交前进行清点和核对：在移交之前，移交方和接收方应当共同清点和核对资料，确保移交的准确性和完整性。

2.确认资料移交的方式：确定资料移交的方式，如电子邮件、云存储或物理交接等。

3.确保资料的保密性和安全性：在资料移交过程中，应当采取必要的安全措施，确保资料的保密性和安全性。

竣工决算审计流程

工程建设项目竣工决算审计流程一、资料收集、审前调查：1、接收：对施工单位送达的资料应填写审计资料交接清单；2、登记：对施工单位送达的审计资料进行登记（项目名称、送达时间、联系人及电话、送审金额、初审情况等）；3、调查：由审计组长将项目情况进行审前调查，填写项目信息表，并做好审前调查报告或记录。

二、审计准备1、主审制定审计方案（可采取表格式或文本式）；2、主审负责草拟审计通知书（含承诺书、提供资料清单、审计公示、廉洁反馈单）；3、分管局长签发。

三、审计实施：1、对组织审计的项目，由工程主审负责对审计程序、质量、进度等进行跟踪检查；2、外聘人员在与施工单位核对前应将初审情况告知工程主审，由工程主审与施工单位联系并在审计局指定地点进行核对，工程量的复核工程部、审计部、主审与施工单位四方进行现场测量的，应将测量结果形成书面勘察记录；3、对审计异议问题，科室负责人召集审计组商议，并请分管领导一并参加，形成一致意见的均应形成业务会议纪要；与建设、施工等相关单位沟通协调的，应形成协调会议纪要。

4、工程核定单经登记后，由审核人签字，建设、施工单位签字盖章（一式五份）后，送审计局，复核、批准、盖章后生效。

建设、施工单位各执壹份，主审留档两份，其余交科室专人留存。

工程审核明细一式三份，审计、建设、施工单位各执一份。

5、一般项目在接到报审之日起30天内完成，大型项目或有特殊情况的可适当延长审计期限，但应将延长理由告知被审计单位。

6、外聘人员负责编写工程审核情况报告、审计日记、审计工作底稿；7、工程复核负责对工程审计工作底稿进行复核；8、工程审核人负责将工程结算审核结果进行汇总，编写工程结算审核情况报告递交审计主审，内容应反映：工程概况、建设单位送审情况，业主、监理初审情况，审核内容、依据、方法及结果，主要核减情况、甲供材料及水电费等扣除情况、存在的主要问题、审计建议等。

9、主审将工程审计资料整理后，除存档资料（施工单位送审结算汇总表、初审结果、资料交接清单及审计形成的资料等）留主审外，退还建设单位的资料（竣工资料、图纸等）与之办理相关手续；10、财务审计负责编写财务审计工作底稿；11、审计组长负责项目一级复核；四、审计结案：1、主审对审计结果草拟审计报告征求意见稿，并将审计资料整理后一并送达科室负责人审核；2、草拟的审计报告经分管局长审核后送达被审计单位征求意见；3、主审负责填写审计报告反馈意见说明书；4、主审负责编写正式审计报告和审计决定；5、科室负责人负责填写审计报告审核意见书；6、递交法制部门复核；7、主审负责审计结果文书的送达及审计决定执行事项；8、由主审将审计结果文书送达科室统计员进行统计和上报；9、审计回访。

经济责任审计资料清单

请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。

原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组进驻当日进行交接。

本资料清单所指审计期间为 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日。

通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处行业特点对应准备。

1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、税务登记证、国有资产产权登记证；2、公司基本情况介绍(根据审计组模板编写)；3、企业信用报告(详式，人民银行打印)，银行开户及销户清单；4、董事会、经理办公会会议记要及会议记录；5、XXXX 年末和 XXXX 年末的详细架构图(包括股权关系)与审计期间的分支机构列表；6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负责人简历、职责分工及部门主要职能等；7、审计期间，“三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事项决策及执行情况统计表；8、审计期间，历次股权变动的转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件；9、审计期内的组织结构变动情况；10、内部控制制度汇编等内控体系文件与主要经营业务流程图；11、审计期间，报送国资委的内部控制评价报告，内控有效性调查问卷及中央企业 12 项重点财务内部控制资料清单；12、审计期间，内部审计部门出具的审计报告；13、审计期间，外部专项审计报告，如小金库的检查管理报告、企业负责人离任经济责任审计报告及整改情况报告等；14、审计期间，有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料；15、审计期内的内部纪检监察报告、举报材料(如有)；16、审计期间企业全面预算报告；17、审计期间企业的滚动发展战略规划，年度工作计划，年度投资规划，年度工作报告和工作总结；18、审计期间各职能部门的定期工作总结、工作报告、内部经营情况分析评价报告(如有)；19、企业负责人薪酬管理等基本情况；20、领导班子成员职务消费情况及是否有兼职取得报酬情况等；统计全体员工审计期间平均薪酬情况； (包括与经批准的预算执行情况对照)；21、审计期间，上级核定的企业经营目标及其实现情况；上级部门(单位)对本企业的各类年度考核指标以及指标实际完成情况分析；审计期间经营业绩考核结果；22、审计期间企业对内、对外各类发文清单；23、审计期间企业对内、对外公章使用记录；24、审计期间投资项目统计表，以及各项目可研、审计、评估、法律意见、立项、批准、投资后评价资料；25、审计期间，账销案存资产清理情况表，年度账销案存资产管理情况专项报告；26、审计期间，企业本级及合并口径逐期财务报表变动、主要经营状况指标变动情况进行比较分析；27、企业面临的主要艰难和风险。

数据交接清单

数据交接清单引言概述：数据交接是指在项目交接或工作交接过程中，将相关数据的所有权、控制权以及使用权从一方转移到另一方的过程。

为了确保交接的顺利进行，制定一份数据交接清单是必要的。

本文将详细介绍数据交接清单的内容和要点。

一、数据交接清单的准备1.1 确定交接的数据范围在准备数据交接清单之前，首先需要明确交接的数据范围。

这包括哪些数据需要交接，数据的来源和存储位置等信息。

同时，还需要确定数据的格式和结构，以便于后续交接的顺利进行。

1.2 确定交接的时间和方式在准备数据交接清单时，还需要确定交接的时间和方式。

交接时间应该提前安排，以确保交接过程不会影响到项目或工作的正常进行。

交接方式可以是线下面谈、文档交接或者远程传输等，根据实际情况选择合适的方式。

1.3 确定交接的责任人和角色在准备数据交接清单时，需要明确交接的责任人和角色。

交接的责任人应该具备相关的技术和业务知识，能够确保数据的完整性和准确性。

同时，还需要确定交接的角色，包括交接方和接收方的角色，以便于后续的沟通和协作。

二、数据交接清单的内容2.1 数据描述和定义在数据交接清单中，需要详细描述和定义每个数据项的含义和属性。

这包括数据的名称、类型、长度、格式等信息，以便于接收方能够准确理解和使用这些数据。

2.2 数据的来源和存储位置在数据交接清单中，需要明确每个数据项的来源和存储位置。

这包括数据的源系统、数据库表名、字段名等信息。

同时，还需要记录数据的备份和恢复策略，以确保数据的安全性和可靠性。

2.3 数据的使用和权限在数据交接清单中，需要明确每个数据项的使用和权限。

这包括数据的访问权限、修改权限以及删除权限等信息。

同时，还需要记录数据的使用规范和限制，以确保数据的合法使用和保护。

三、数据交接清单的验证3.1 数据的完整性和准确性验证在数据交接清单中，需要进行数据的完整性和准确性验证。

这包括对每个数据项进行校验和验证，确保数据的完整性和准确性。

同时，还需要记录验证的结果和处理的方式，以便于后续的跟踪和追溯。

审计进驻项目部提要求

审计进驻项目部提要求
依照业务需要,需调派审计人员现场驻点,为使该项工作进一步标准 ,对现场驻点审计工作的内容和要求规定如下:
一、职业道德标准及言行举止、仪表着装的要求
1.职业道德标准:详见公司的《职业道德标准制度》
2. 言行举止:
3. 仪表着装:
二、资料搜集、交接及记录治理
1.依照项目组提供的资料清单向相关单位进行资料搜集。

2.对搜集到资料进行记录,由资料移交单位对收到的资料进行签字确认(包括移交日期、移交单位、移交人签名)。

3.在系统中进行归类记录。

4.将搜集到的资料在项目组中进行二次移交(包括移交日期及资料保管人签名)。

5.发送项目组对外出具的意见、报告等,由接收单位签收后,收回回执整理外发资料的台账。

6.工程完工后,协助项目组相关人员归还资料,填写资料归还清单(包括归还日期,接收人签名)。

7.将资料移交及归还清单提交给项目组各专业领导。

三、
负责现场工作
(一) 合同治理方面
1.熟悉招标文件、投标文件、合同文件重要条款的规定。

2.关注招标文件规定的要紧人员的到岗情形
1)从程序上核查建设单位或监理单位对人员到岗情形相应的考勤制度是否健全完善。

2)对主要治理人员、技术骨干到岗情形进行抽查。

3.关注招标文件规定的关键施工设备、临时设施进场和退场情形
1)从程序上关注监理单位对施工设备、临时设施进场的记录制度是不是健全完善。

2)依照监理单位的记录记录资料对现场施工机械及临时设施进行抽查,核查是不是存在未经监理人批准,擅自将已按合同约定进入施工厂地的施工设备撤离施工厂地。