[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(一)
2010证券从业资格考试《证券交易》模拟试题精选汇总
一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中,只有l项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。
共60题,每题0、5分l在证券交易活动中,虽然有各种各样的交易主体,而且这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。
这是( 的要求。
A、公开原则B、公平原则C、公正原则D一致性原则2证券公司经营证券自营业务,注册资本最低限额为人民币( 。
A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元3、某债券总面值为10000元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月1 8日,则交易日挂牌显示的应计利息额为( 元。
A、184、93B、186、30C、187、67D、188、934、在上海证券交易所基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于( ,或者交易金额不低于( 。
A、50万股,300万元人民币B、300万份,300万元人民币C、l万手,1000万元人民币D、1000手,100万元人民币5《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( 。
A、5%B、10%C、15%D、20%6、对具有( 股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易的,要在《风险揭示书》上抄写“声明”:“本人确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示的内容,具有相应的风险承受能力,自愿承担参与创业板市场投资的各种风险”。
A 1年(含1年B 2年(含2年C、3年(含3年D、4年(含4年7、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1、50%,申购当日基金份额净值为1、1150元,则其可得到的申购份额为( 份。
A、17670B、17671C、17672D、176738、由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( 。
2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
(整理)《证券交易》全真模拟试(一).
2010年证券从业人员资格考试《证券交易》全真模拟试卷(一)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也（）参与当日资金结算的轧差。
A．不能B．能C．一定条件下能D．没有特别规定查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。
A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A4.证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（）。
A．申请报告B．机构设立的有效批准文件C．主要业务规章制度D．证券业务负责人的简历查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。
A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B7.证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。
A．法律风险B．政策风险C．市场风险D．经营风险查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C自营买卖证券受市场影响较大。
8.根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。
证券交易模拟试题（一）及答案【6】
证券交易模拟试题（一）及答案【6】58、关于折算率的说法正确的是A、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化59、深圳证券交易所交易过户操作规程有A、每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理B、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包C、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D、证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息E、证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理60、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有A、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理三、判断题1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。
2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。
3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。
6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。
7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。
8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。
《证券交易》模拟试题及答案.doc
2015《证券交易》模拟试题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1•上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A. 1990年12月和1991年7月B. 1990年11月和1991年4月C. 1990年11月和1991年2月D. 1990年12月和1990年11月2•通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A. 股票买卖B. 申购配股权证C. 现金红利发放D. 新股申购3•—般来说，信用等级最高的债券是（）。
A. 金融债券B. 公司债券C. 可转换债券D. 政府债券4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A. 不超过500手B. 不超过1000手C. 不超过5万手D. 没限制5•电话自动委托的身份确认由（）控制。
A. 委托人C. 营业部D. 受托人6•关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A. 证券经纪商要充当证券买卖的媒介B. 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C. 证券经纪商是证券价格的决定者D. 证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交7•投资者进行证券交易的先决条件是（）A. 开立保证金账户B. 银行担保C. 开立证券账户D. 获得合法证明8•集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案10. 证券经纪商和客户之间的关系是（）C. 委托代理D. 互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 10%B. 30%D.20%12. 某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是7月7日, 交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券交易模拟试题（一）及答案
证券交易模拟试题（一）及答案一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990B、1990C、1986D、198433、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年4、----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券B、优先股C、转配股D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基础上另一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的------------A、债权凭证 B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、对委托人的一切委托事项负有保密义务B、如客户资金不足，向客户提供融资C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)
2010 年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( ) 。
( 答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )( 答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( ) 。
( 答案:D)A、3 个月回购B、资金年收益率为3%C、3 年期国债D、3 天回购4、以5 元作为佣金的收取起点不适用于( ) 。
( 答案:D)A、上海证券交易所上市的 A 股B、深圳证券交易所上市的 A 股C、证券投资基金D、B股5、从( ) 年开始，我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场。
(答案:C)A、1986B、1987C、19886、证券公司应于每个会计年度结束后( ) 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
( 答案:C)A、1 个月B、2 个月C、4 个月D、6 个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金) 不得超过其净资产额的( ) 倍。
( 答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( ) 规定的金融同业往来利率计付给会员。
( 答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。
( 答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( ) 及其代理点开立证券账户。
( 答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( ) 。
( 答案:D)己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( ) 。
2010年证券考试《证券交易》模拟题
2010年证券考试《证券交易》模拟题(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是()。
A.上市公司对重大事项的及时公布B.实现市场信息的公开化C.交易各方要及时公布有关信息D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。
A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是()。
A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.平等原则4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。
A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所()的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是()。
A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的()。
A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同来划分的。
A.权利的性质B.发行人c.行权时间D.标的股票的来源9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是()。
A.美式权证B.看涨期权c.看跌期权D.欧式权证10.根据证券的定义，证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人B.证券持有人c.证券经纪商D.证券管理人11. 根据发行主体的不同，债券主要有三大类。
( )不属于这三大类。
A. 个人债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券12. 对于( )来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
证券交易模拟试题及答案解析(doc 46页)
证券交易模拟试题及答案解析(doc 46页)一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）231.B股最先在（）证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75 元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。
证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析(1).doc
证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（1）(1)关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有()。
A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管(2)某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是()oA.500万元B.550万元C.800万元D.1000万元(3)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%(4)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。
A.席位;席位B.证券账户;证券账户C.席位;证券账户D.证券账户;席位(5)首次公开发行股票的询价制度自()起施行。
A.2004年12月7日B.2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日(6)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的()收取罚金。
A.0.05%B.0.1%C.0.5%D.1%(7)目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。
A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易C.上市公司退市后在场外交易市场交易D.-在特殊条件下可以在场外交易市场交易(8)全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.6个月B.9个月C.1年D.18个月(9)上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是()。
A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会(10)经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。
2010年证券考试《证券交易》模拟题
2010年证券考试《证券交易》模拟题4一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．证券交易的特征主要表现为（）。
A．流动性、收益性和风险性B．流动性、安全性和收益性C．收益性、安全性和风险性D．流动性、安全性和风险性2．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。
A．防止证券交易中的欺诈行为B．公正地对待证券交易的参与各方C．实现市场信息的公开化D．保证参与交易的各方机会均等3．下列关于基金的叙述中，正确的是（）。
A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数4．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员5．下列关于交易席位的说法中，错误的是（）。
A．交易席位是会员享有交易权限的基础B．代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位C．与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错D．自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位6．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易7．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额市值D．双方协商8．下列关于政府债券的说法，错误的是（）。
A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系9．证券经纪业务包含的要素不包括（）。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2010证券交易模拟试题及答案解析
、单选题(共题，每题分，共分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分).（）上海证券交易所正式成立。
．年月．年月．年月．年月.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
．从证券登记结算公司的业务收入中提取．从证券登记结算公司的收益中提取．从证券登记结算公司的资本金中提取．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券．投资者是买卖证券的主体．投资者是买卖证券的客体.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
．交易所总经理．交易所理事会．交易所会员大会．交易所会员管理部门.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
．流动性．稳定性．有效性．安全性.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
．与他人共用一个席位．会员转让其所有席位．将席位出租．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
．经营证券业务许可证．董事、监事、高级管理人员的个人资料．境内外控股子公司及主要参股公司信息．持有％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
．现货交易．信用交易．期货交易．期权交易.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
．上市公司的详细资料．公司和行业的研究报告．经济前景的预测分析和展望研究．有关股票市场变动态势的内部报告.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
．倍以上倍以下．万元以上万元以下．万元以上万元以下．万元以上万元以下.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案
证券从业资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1. 新中国证券交易市场最先试办的业务是（）。
A.国库券转让B.股票柜台买卖C.企业债券转让D.人民币特种股票在交易所买卖2. （）不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布3. 下列关于认股权证的表述中，正确的是（）。
A.认股权证不能在场外市场交易B.认股权证的交易方式与股票交易类似D.从内容上看，认股权证具有期货的性质D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票4. 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A.投机收入B.佣金收入C.投资收入D.买卖证券的差价5. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。
B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院7. 证券交易所会员应当于（）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内8. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.清算B.交收C.成交D.竞价9. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》10. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。
《证券交易》模拟题(一)
2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案解析(一)一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.()上海证券交易所正式成立。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月【答案】B【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业。
2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳【答案】C【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。
3.关于证券投资者，以下说法错误的是()。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体【答案】D【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。
买卖证券的客体是各种有价证券。
4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。
A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门【答案】B【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门;经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。
5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性.【答案】B【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是()。
2010年证券从业《证券交易》预测试题及答案
一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
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A．国债 B．证券C．股票 D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性 B．流动性Array C．波动性 D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体 B．交易对象C．交易单位 D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日 B．12月31日C．8月31日 D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所 B．证券公司C．商业银行 D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A．机构优先、价格优先B．价格优先、时间优先C．数量优先、时间优先D．价格优先、数量优先13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价3.50元，时间13:35；乙的卖出价3.20 元，时间13:40；丙的卖出价3.55元，时间13:25；丁的卖出价3.20元，时间13:38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．甲、乙、丙、丁 B．甲、乙、丁、丙C．丁、乙、甲、丙 D．丁、乙、丙、甲14．按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券委托（）有效。
A．当时 B．一周C．当日 D．1小时内15．根据现行制度规定，无论证券买入或卖出，ST股票和* ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。
A．15％ B．10％C．无限制 D．5％16．为保证税源，简化印花税缴款手续，现行的做法是由（）。
A．中国结算公司直接同投资者办理收取B．税务机关直接扣缴C．证券监管部门负责收缴D．证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收17．在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的（）。
A．利益凭证 B．权利凭证C．股东凭证 D．义务凭证18．在我国，开立证券账户应坚持合法性和（）的原则。
A．独立性 B．真实性C．主体明确性 D．本土性19．目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是（）经证监会批准发布的《证券登记规则》。
A．2008年4月 B．2006年7月C．2003年7月 D．2002年12月20．在我国，绝大多数股票采用了（）。
A．网上定价发行 B．认购发行C．网下定价发行 D．网上竞价发行21．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，对于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是（）。
A．（结算与登记）>（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）B．（申购资金冻结、验资及配号）>（投资者申购）>（申购资金解冻）>（摇号抽签、中签处理）>（结算与登记）C．（投资者申购）>（申购资金冻结、验资及配号）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金解冻）>（结算与登记）D．（投资者申购）>（摇号抽签、中签处理）>（申购资金冻结、验资及配号）>（申购资金解冻）>（结算与登记）22．在我国，B股的现金红利发放日为（）。
A．T＋11日 B．T＋3日23．假设在上海证券交易所，A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
那么A公司股票和权证次日可以上涨或下跌的幅度分别为（）。
A．1.6元，2元 B．0.8元，1元C．3.2元，1.6元 D．2.4元，2元24．深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于（）开始。
A．R＋6日 B．R＋1日C．R日 D．R＋7日25．在证券交易所里，大宗交易是指（）。
A．机构对机构的证券买卖B．单笔数额较大的证券买卖C．基金与保险资金之间的证券买卖D．多笔数量较大的证券买卖26．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（）起，启用综合协议交易平台（以下简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。
A．2009年1月18日 B．2008年5月1日C．2006年7月12日 D．2009年1月12日27．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）交易日发布公告。
A．10个 B．1个C．30个 D．5个28．我国证券交易所A股是在权益登记日的（）对该证券作除权、除息处理。
A．前一日 B．次一交易日C．次二交易日 D．当日29．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．50％ B．20％C．16％ D．30％30．证券自营业务是指（）。
A．经中国证券业协会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
B．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
C．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券，以获取盈利的行为。
D．经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
31．（）是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的主要风险。
A．经营风险 B．市场风险C．利率风险 D．合规风险32．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．30％ B．100％C．5％ D．500％33．根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，每年（），证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A．6月30日和12月31日过后的30日内B．3月31日C．1月31日和7月31日过后的30日内D． 12月31日之前34．在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失（）。
A．部分由证券公司自身承担B．完全由证券公司自身承担C．完全由证券公司客户承担D．由证券公司和受托管理的客户分别承担35．证券公司从事资产管理业务，应当净资本不低于（）元人民币。
A．10亿 B．2亿C．1亿 D．5亿36．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A．20％ B．50％C．5％ D．10％37．自然人不得用（）参与定向资产管理业务。
A．靠抵押物品获得的贷款资金 B．筹集的他人资金C．信用卡取现的资金 D．自己持有的证券38．（）应当负责证券公司的集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务。
A．证券公司 B．会计师事务所C．证券交易所 D．托管机构39．监管机构对集合资产管理计划申购新股的规定，下面说法正确的是（）。
A．不设申购上限B．不设申购下限C．金额上限是1亿元，申购数量不限D．申购数量不得超过500万股40．证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。
A．每月 B．每个季度C．每周 D．每个工作日41．（）主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
A．管理风险 B．合规风险C．经营风险 D．市场风险42．“证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保”，证券公司将受到的处罚是（）。
B．责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
43．证监会派出机构应当自收到“证券公司申请融资融券业务试点材料”之日起（）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5个工作日 B．30个工作日C．60个工作日 D．10个工作日44．客户要在证券公司开展融资融券业务，应由（）向证券公司营业部提出申请。
A．客户本人 B．信托公司C．客户委托他人 D．证券交易所45．融资融券业务合同应约定客户从事融资融券交易的（），约定内容应当符合证券交易所的有关规定。
A．维持担保比例和计算公式B．补仓价格C．补仓后应达到的维持担保比例D．证券公司要求客户补仓的通知方式46．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（），期限不超过（）。
A．2倍，6个月 B．3倍，8个月C．5倍，10个月 D．10倍，1年47．客户融资买入、融券卖出的证券，标的证券为股票的，该股票应在交易所上市交易满（）。