2020年证券从业资格考试大纲-《证券市场基本法律法规》历年真题必背考点总结

2020年证券从业资格考试-《证券市场基本法律法规》历年真题必背考点总结第一章证券市场基本法律法规1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层级：第一个层级是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层级是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层级是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层级是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

【2017年8月】2.公司是指依法设立的，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

【2018年5月】3.有限责任公司股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任。

股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任。

【2017年4月】4.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。

【2018年3月】5.上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司是指其股票不能再证券交易所上市交易的股份有限公司。

【2017年8月】6.公司的法定代表人依公司章程，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。

【2017年2月】7.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。

【2017年11月】8.有限责任公司的公司章程应当载明下列事项：（1）公司的名称和住所；（2）公司的经营范围；（3）公司的注册资本；（4）股东的姓名或名称；（5）股东的出资方式、出资额和出资时间；（6）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；（7）公司法定代表人；（8）股东会议认为需要规定的其他事项。

【2017年2月】9.公司营业执照签发日期为公司成立日期。

公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等。

【2017年9月】10.股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

【2017年11月】11.有限责任公司的股东名册应当记载的事项包括：（1）股东的姓名或者名称及住所；（2）股东的出资额；（3）出资证明编号。

【2017年5月】12.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

【2018年5月】13.股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

【2017年6月】14.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

【2018年5月】15.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

董事任期届满，连选可以连任。

【2018年5月】16.有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人，但股东人数较少或公司规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，可以不设董事会。

执行董事可以兼任公司经理。

【2018年3月】17.股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

股份有限公司的董事会作出决议，必须经全体董事过半数通过。

【2018年5月】18.监事任期每届为3年。

监事任期届满，连选可以连任。

【2017年9月】19.监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

【2017年5月】20.有限责任公司可以设经理，经理是公司的日常经营管理和行政事务的负责人，由董事会决定聘任或者解聘。

经理对董事会负责。

【2017年6月】21.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

【2017年2月】22.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

【2017年11月】23.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司的法定公积金。

【2017年5月】24.公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。

但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

【2017年8月】25.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。

【2017年11月】26.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

在决议表决时，被担保人不得参加表决。

决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

【2018年5月】27.公司合并，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

【2017年8月】28.公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。

但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

【2018年3月】29.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

股东向股东以外的人的转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意, 其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

在同等条件下，其他股东有优先购买权。

【2017年2月】30.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

【2017年11月】31.股票发行价格可以按票面金额（平价发行），也可以超过票面金额（溢价发行），但不得低于票面金额（折价发行）。

【2018年5月】32.公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

【2018年3月】33.公司不得收购本公司股份。

但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本（自收购之日起10日内注销）；( 2 )与持有本公司股份的其他公司合并（6个月内转让或注销）；（3）将股份奖励给本公司职工（不得超过本公司已发行股份总额的5%，用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出，所收购的股份应当在1年内转让给职工）；（4 ）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的（6个月内转让或注销）。

【2018年5月】34.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15以下的罚款。

【2017年8月】35.公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

【2017年11月】36.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

【2017年5月】37.证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

【2017年8月】38.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

【2018年5月】39.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。

上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

【2017年2月】40.内幕信息：（1）公司的重大事件（其中包括公司的董事，1/3以上监事或者经理发生变动；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定等等）；（2）公司分配股利或者增资的计划；（3）公司股权结构的重大变化；（4）公司债务担保的重大变更；（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）上市公司收购的有关方案。

【2018年5月】41.公司对公开发行股票所筹集资金，要按照招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

擅自改变用途而未作纠正，或未经股东大会认可，不得公开发行新股。

【2017年2月】42.公开发行债券应具备的条件之一是：累计债券余额不超过公司净资产的40%。

【2017年7月】43.国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核证券发行申请。

【2017年8月】44.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

包销又分为全额包销和余额包销。

【2017年11月】45.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%，为发行失败。

【2018年5月】46.证券代销、包销的期限最长不得超过90日。

【2017年6月】47.根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

【2018年3月】48.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

【2017年9月】49.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

【2017年11月】50.股票上市的条件之一是：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。