质、安、环体系过程风险的控制清单

程或产品及体系的有效性。
求中的保存期进行保存。
随时
记录控制
2
因记录保存不当造成记录损坏或遗 失，如火灾造成记录损坏，因电子 数据存储设备损坏造成数据丢失。
因记录保存不当造成记录损坏 或遗失，如火灾造成记录损 坏，因电子数据存储设备损坏 造成数据丢失。
随时
1. 合同的评审应在正式合同签
订之前进行，顾客要求发生变
采购过程
1
未从合格供方中采购，造成原材合 格率降低，到货不及时。
各计划员从合格供方中采购， 规避合格率降低，到货不及时 的风险。
1次/月
控制
采购过程 控制
2
未按采购清单采购，导致采购质量 严格按采购清单采购，避免采
损失率大于0%。
购质量损失率大于0%。
随时
外协单位申请立项时，主管部
门（项目部）、生产与项目管
随时
1
未统计设备管理各项指标，或统计 不完善，导致部门无法针对设备采 购、大修、项修制定完整计划，无 法满足生产需要
加强设备管理力度，严格要求 各负责人按规定执行，确保设 备管理工作有效推进。
每月
生产设备 管理
生产设备
2
因人员操作不当，导致设备故障， 加强设备操作方法培训，严格
从而影响生产计划。
执行设备操作流程。
1 造成不利影响，失去知识管理的应 度为单位，定期对知识进行更 年度
有作用。
新和维护，确保知识的有效性
文件未经审核、批准进行发布，文 文件发布前进行审核、批准， 1 件内容错误或遗漏处未识别，因错 审核及批准人对文件内容进行 随时
误或遗漏内容导致错误操作。 确认。
文件控制 过程
2
使用前未确认文件版本，因使用不 适用版本文件，导致不良后果。
劳务分包 、委外产 品加工管
3
外协单位合同变更内容与合同无 理部（外协）对实际发生的工
关，导致多计量工程款。
更时及时通知各相关部门，确
因合同评审不严谨导致产品不能满 保顾客的各项要求合理、明确
产品要求 评审
1
足客户要求，客户要求变更时，未 、书面化，确保公司有能力满 及时通知各相关部门，导致合同评
每月
审出现偏差。
2. 确 定 “ 合 同 评 审 表 ” 已 得 到
总经理批准后，方可与顾客签
订正式合同。
产品实现
文件编写部门对文件版本进行 明显标识，使用部门在文件使 用前确认文件版本的有效性。
随时
详图过程
1
未识别详图错误处造成不合格品。
严格执行详图审核程序，详图 管理员对详图进行详细审核。
随时
2
详图更改不及时或未全部更改导致 不合格品
对有更的图纸进行检查。
2次/周
记录控制
1
应保存的记录未保存，不能证明过 记录使用部门按照记录汇编要
要求各计划员针对生产用主要 原材必须从合格供方中选择。
1次/月
外部供方
管理程序-
采购供方
从质量信誉不稳定或长期不合作的 采购过程中避免选择质量信誉
评价
2
合格供方中采购的生产用主要原 不稳定的合格供方，每年年初 材，导致多次复检不合格或延期到 定期对质量信誉不稳定或长期
随时
货。
不合作的合格供方进行清理。
质、安、环体系过程风险的控制清单
过程类别/名称
风险
应对措施
执行频次
风险控制 变更管理
1
没有Байду номын сангаас时对企业生产经营风险进行 监控，导致公司在生产经营过程中 可能会发生不可控事件，对公司发 展造成不利影响。
收集公司每年度前10大风险， 结合实际情况，制定相关的对 应措施，降低企业经营风险。
年初
2
未对内控业务流程运行进行评估， 或评价方式不合理，不能及时发现 流程运行中的各项问题，导致公司 制度为落实处或制度不满足企业实
合作前
外协生产
2
外协生产供方内部员工发生生产安 建立健全安全管理体系机制，
全事故。
做好日常的安全管控。
随时
供方管理
3 外协生产供方发生质量事故。
建立健全质量管理体系机制， 做好日常的质量管控
随时
4
外部供方履约执行力不满足要求。
在签订合同前外协生产供方交 履约保证金。
合同签订 前
1
生产用主要原材料未从合格供方中 选择，导致质量不可控原材采购进 厂。
制定外部招聘管理办法，明确 招聘的组织设置，流程和形式 。
随时
人力资源
及培训管
未对培训效果进行评估，或评价方 综合管理部部长审核培训实施
理
2 式不合理，不能及时发现培训的质 情况，就重要内容向主管部门 随时
量问题，导致培训效益下降。
或上级领导反馈。
3
培训教育不全面，培训老师能力不 足。
邀请外部专业老师进行培训。
1
工艺策划和生产计划过程中考虑不 充分，造成资源浪费，环境污染及 职业健康危害，同时会导致工期延
优化工艺方案，合理安排计划 。
随时
策划
2
产品质量停止点策划不充分，导致 根据产品特征设置合理的停止
产品关键工序失控。
点。
随时
1
外协生产供方无相关资质或施工能 对新的外协生产供方在合作前 力导致未能按时按量提供服务。 做好考察评价。
每年12月
关键工装除正在使用的外，至 少储备1套。
每季度
3 工装精度过低。
工装使用前进行全面检测。
使用前
监视和测 量设备控 制过程
1
监视和测量设备失准，造成测量数 据不准确，从而导致错检。
监视和测量设备使用人在使用 前进行确认，存在失准及时送 检。
随时
知识管理
知识未得到及时更新，对知识应用 各部门知识管理岗位人员以年
随时
信息交流 与协商管
理
1 信息沟通不及时。
建立绩效考核机制，确保信息 及时有效地传达。
随时
2
外部信息沟通渠道不畅通，信息得 建立完善的信息沟通渠道，在
不到交流。
岗位职责中明确沟通职责。
随时
3
外来人员易发生安全事故，如：物 要求外来人员戴好安全帽，告
体打击。
知安全注意事项
随时
1
没有制定专业技术人员招聘制度， 导致招聘工作无据可依。
随时
管理
3
设备维修过程中易发生安全事故， 维修人员戴好安全帽，系好安
如物体打击、高出坠物。
全带。
随时
4
设备使用过程中产生粉尘、烟尘、 改进设备，加强人员劳保穿戴
噪音等环境因素。
。
随时
5 废机油渗透地面，未收置。
机油按危废收集。
随时
1
工艺装备 管理
2
关键工装出现故障。
与工装供应商签订维修合同， 保证随叫随到。
内控体系办公室按照要求，组 织开展内控流程的自查、抽查 工作，发现问题，及时整改。
每年10月12月
1
进行变更时未进行充分策划，未识 别因此引起的不良风险和潜在事故 隐患，造成不良风险和潜在事故、 隐患的发生。
进行变更时要进行充分策划， 部门长、分管领导要对变更所 引起的不良风险进行充分把 关，对变更计划或方案进行严 格审核、审批。