2015年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新版本图文
最新 2015年证券从业资格《证券市场基础知识》考试教
2015年证券从业资格《证券市场基础
知识》考试教材
●涉及重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效
●涉嫌犯罪被立案调查，董、监、高涉嫌犯罪被采取强制措施
内幕交易的行为方式：行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为;或泄露内幕信息;建议他人买卖证券
内幕交易的法律责任：
●没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;
●无违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的处罚;
●单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处于三万元以上三十万元以下的处罚;
●证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
对上市公司的监管
o 包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管，其中，信息披露的监管是对上市公司日常监管的重要内容。
o 上市公司信息披露的原则：真实、准确、完整、及时
o 上市公司信息披露制度的法律框架：第一层次为基本法律，主要是《证券法》;第二层次为规，有《股票发行与交易管理暂行条例》等;第三层为部门规章;第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》
o 上市公司信息披露的主要内容
●招股说明书和上市公告书
●定期报告：每一个会计年度结束之日4个月内披露年度报告，每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告(中期报告)，每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制季度报告
●临时报告。
《证券从业资格考试》课件
欢迎来到这份《证券从业资格考试》PPT课件！本课程将深入浅出地探讨证券 市场基础知识、投资学、证券公司业务、法律法规与职业道德等方面的内容， 并为您提供知识点总结和复习方法建议。让我们一起投身于这个知识的海洋 吧！
测试目的、考试范围和报名要求
测试目的
通过考试，考生可以获得从事证券相关工作的资格，进而提高就业竞争力。
股票基础知识
介绍股票的定义、分类、发行 和买卖等方面的知识。
债券基础知识
讲解债券的种类、特点和主要 交易形式。
投资学
1
投资基本原则
介绍投资者应该遵循的基。
探讨如何评估自身投资风险，制定适
合自己的投资计划。
3
投资组合构建
讲解如何根据自身风险偏好和投资目
风险管理
4
标进行投资组合构建。
2
模拟考试
提供一套模拟考试题目，帮助您对所学知识进行检验。
3
复习方法建议
为您提供一些复习方法和学习技巧。
法律法规与职业道德
监管机构及其职责
介绍国内外主要证券监管机构 的职责和作用，以及如何维护 投资者权益。
证券法律法规
讲解证券相关的法律体系和法 律法规，包括证券法、上市规 则等。
证券市场职业道德
介绍从业人员应当遵守的职业 道德规范和标准。
总结与复习
1
知识点总结
总结本课程所涉及的所有知识点，帮助您进行综合梳理和复习。
考试范围
考试内容包括证券市场基础知识、投资学、证券公司业务、法律法规与职业道德等方面的内 容。
报名要求
报名人员应当年满18周岁，拥有相应的学历和专业技能，并符合当地证券从业资格考试的相 关规定。
证券从业考试要点：证券市场基础知识
收益
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第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌 握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、 承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、 职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交 易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含 义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉上市公司 非流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特 征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制 度；熟悉我国的代办转让系统和非上市股份有限公司 股份报价转让试点市场。
权
优先股：代表所有权，股息固定、股息资产分配优先、无表决权 国有股、法人股、公众股 外资股：L、Ｈ、Ｓ、Ｎ ADR、GDR 股改、小非
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第三章债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟 悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质 与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类 债券的概念与特点。
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第二章 股票
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优 先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先 股票的含义。
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第二章 股票
掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概 念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资 股的含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、 L股、红筹股等概念。
上证系列：上证综指、上证50、上证180 中证系列：沪深300
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第六章 证券市场运行
一般性规定：三公原则
交易时间：9：15-9：25，开放式集合竞价，全程收单，即时公 布虚拟价量。（深圳：14：57－15：00，开放式集合竞价）。
2015年证券从业资格考试《证券基础知识》试题及答案
2015年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（.B）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（A），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（B）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会 D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（D）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国州最先通过法律，允许发行无面额股票。
（ A ）A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（A）次年会。
2015年十一月份证券从业资格最新版本图文
1、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％2、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范4、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券5、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商6、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范7、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观8、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司9、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息10、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性11、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他12、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征13、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值14、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价15、有价证券具有（）的经济和法律特征。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案
2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案为大家整理了2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案，希望能帮助大家顺利通过考试!1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。
A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或地方债4.我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。
A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。
A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。
A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12.履约担保的标的证券数量等于( )A.权证上市数量行权比例担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数13.保险公司次级债的期限为( )。
2015年证券市场基础知识第六章测试题(含答案)
2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。
A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
单选：我国目前的股票发行制度是( )。
A.备案制B.注册制配之以发行审核制和保荐制度C.注册制D.核准制配之以发行审核制和保荐制度答案：D解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长答案：A解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
A.3，000B.2，000C.4，000D.1，000答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。
证券从业考试证券市场基础知识复习资料PPT课件
股票和债券是最基本和最主要的品种
02.08.2020
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•3、有价证券的特征（第3页）
风流妻收 收益性：是投资者转让资本所有权或使用权的 回报 流动性：极高的流动性需要满足--很容易变现， 变现的交易成本极小，本金保持相对稳定这三个条 件 风险性：由未来社会经济状况不确定性决定;收 益与风险的关系 期限性：债券有期限，股票无期限
2、证券市场结构 层次结构(纵向结构)，进入顺序，分为：一级或初级市场(发行市场)和二 级或次级市场(交易市场) 请记住相互间的依存关系 多层次资本市场，全球性/全国性，主板/二板（创业板），集中交易/柜台 品种结构 (横向结构)，交易品种(对象)分为：股票市场、债券市场、基金 市场和衍生产品市场 交易场所结构 ：有形市场和无形市场
的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟 资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系
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• 有价证券分类（第2页）：
①范围不同 广义的有价证券： 商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护
证券代表的商品所有权，举例： 提货单、运货单、仓库 栈单 （和货、单有关）
用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、有价证券（第1页） ： 有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定
主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产
权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式 虚拟资本 →以有价证券的形式存在，能够给持有者带来一定收益
• 五、证券监管机构
2015年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考.
1、开放式基金的交易价格取决于(。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他2、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?(1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制3、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于(发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日4、职业态度是从业人员对本职工作的(认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观5、证券承销商的主要职能是(。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询6、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.697、证券投资基金反映的是(关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理8、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年9、证券公司的主要业务有(。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务10、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率11、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为(。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息12、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。
证券市场基础知识(1)
同时具备法律特征和书面特征的书面凭证称之为证券。 证券的票面要素：持有人、证券标的物、标的物价值、 权利。
证券市场基础知识(1)
附录1：有价证券特征
1.1.8证券市场中介机构 定义：为证券的发行与交易提供服务的各类机构，是连
接证券投资人与筹资人的桥梁，包括证券公司和其他证券服 务机构。
证券公司（券商）：依法设立可经营证券业务的具有法 人资格的金融机构。主要业务：代理证券发行、买卖，自营 的证券买卖、咨询业务如兼并与收购。分类：综合类证券公 司、经纪类证券公司。
证券市场基础知识(1)
1.1.4证券市场的结构 证券市场构成及其量的关系。
层次结构
发行市场 一级市场 是一个抽象市场 交易市场 二级市场 次级市场 有形市场
品种结构 股市 债市 基金市场
期限结构
短期证券市场——货币市场 长期证券市场——资本市场
交易方式结构 现货交易市场 期货交易市场
交易场所结构 场内交易
15世纪 意大利 主要是商业票据。 16世纪 里昂等地有了证交所 国家债券 1602年 阿姆斯特丹第一家股票交易所 1863年 纽约证交所 未来的八大趋势。融资证券化，证券投资法人化、证券 品种多样化、融资技术网络化、市场中心多级化、场所整合 全球化、证券市场一体化、市场监管合作化。
证券市场基础知识(1)
法律特征和书面特征 有价证券 产权性、收益性、流通性、风险性
股票 收益性、流通性、风险性、永久性、参与性 普通股 标准的、最基本、最重要的、风险最大的股票 优先股 股息率固定，优先派息、分配剩余资产，一般无表决权
证券从业人员一般从业资格考试专用教材
当然，这本书也有一些不足之处。例如，有些章节的内容过于简单，没有深 入挖掘相关知识点；有些案例的分析还不够深入，需要进一步的探讨和研究。书 中的一些专业术语和理论可能对于初学者来说比较难以理解，需要花费更多的时 间和精力去消化和掌握。
《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》是一本非常实用的参考书，对 于准备参加证券从业人员考试的考生来说是非常值得一读的。虽然存在一些不足 之处，但整体来说还是非常优秀的。通过阅读这本书，我相信读者不仅能够掌握 证券从业人员所需的专业知识，还能够提高自己的学习能力和综合素质。在未来 的职业生涯中，这些能力和素质将为读者带来更多的机会和挑战。
这句话强调了证券投资分析在证券从业人员中的重要性。通过对股票、债券 等证券的价值和风险进行深入分析，可以为投资者提供科学的决策依据，帮助他 们做出明智的投资选择。同时，这也体现了证券从业人员对投资者负责的态度和 专业素养。
“风险管理是证券业的核心能力之一，从业人员需要掌握风险管理的基本原 理和方法，以便在实际工作中有效地控制风险。”
从目录的实用性来看，这本书的目录不仅提供了对知识点的系统化梳理，还 通过例题、图表等形式帮助考生更好地理解和记忆相关内容。例如，“证券投资 基金”这一章节中，目录列举了多个与证券投资基金相关的图表和数据，这些内 容有助于考生更直观地了解证券投资基金的特点和运作方式。
《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》这本书的目录结构清晰、内容 详实、实用性强，为考生提供了很好的学习指导。通过深入分析这本书的目录， 我们可以更好地了解其结构和内容，为备考证券从业人员一般从业资格考试提供 有益的参考。
为了帮助考生更好地备考，市面上出现了许多相关的教材。最近，我阅读了 一本名为《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》的书籍，下面是我的读后 感。
2015年11月证券市场基础知识考点及真题示例1.1
2015年11月证券市场基础知识考点及真题示例1.1第一章第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值;2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入;3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式。
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(二)有价证券的分类有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人有一定的收入请求权。
资本证券是有价证券的主要形式。
下面是有价证券的分类方法及具体的分类，具体情况如下表所示：表1-4有价证券分类一览表。
证券市场基础知识第一章
证券与证券市场
3.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券 和私募证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社 会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公 示制度。
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券， 其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制 度。
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证券与证券市场
目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划 以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证 券；上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也 属私募证券。
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证券与证券市场
证券发行市场和证券流通市场的关系： 证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发 行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券 发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模 和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条 件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活 力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的 发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。
（1）股票市场的发行人为股份有限公司。债券 的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、 金融机构、公司（企业）。债券因有固定的票面利 率和期限，因此，相对于股票价格而言，市场价格 比较稳定。
（2）基金市场是基金份额发行和流通的市场。 封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则 通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转 让。
4.各类基金。基金性质的机构投资者包括证券投 资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
（1）证券投资基金。证券投资基金是指通过公开 发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托 管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方 式进行证券投资活动的基金。
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证券市场参与者
（2）社保基金。在大多数国家，社保基金分为两 个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国 性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公 司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用 途不一样，这两种形式的社保基金管理方式亦完全不 同。全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入， 主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最 后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。 这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市 场。而由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对 帐户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。
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1、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
3、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
4、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
5、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
6、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
7、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
8、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
9、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
10、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
11、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
12、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
13、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
14、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
15、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
16、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
17、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
18、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
19、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券。