考吧网2012年证券从业资格《证券交易》第一章精选习题：证券交易概述

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由【A】按证券交易业务量的一定比例缴纳。

A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．证券登记结算机构【答案解析】为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。

故A选项正确。

2．权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有【A】的性质。

A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券【答案解析】权证是基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

从内容上看，权证具有期权的性质。

在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。

权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，具体交易方式与股票交易类似。

3．可转换债券具有【B】的双重特征。

A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权【答案解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权；另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。

因此，可转换债券具有债权和期权的双重性质。

4．从运作方式看，回购交易结合了【A】的特点，通常在债券交易中运用。

A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易【答案解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。

从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

故A选项正确。

5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的【B】。

A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金【答案解析】我国证券市场对境外投资者的投资范围有一定的限制。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股即B股。

故B选项正确。

合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

6．设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近【D】年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币【】元。

A．22亿B．21亿C．35000万D．32亿【答案解析】我国《证券法》规定，设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

故D选项正确。

7．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币【B】元。

A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿【答案解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

故B选项正确。

证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

8．证券交易所的设立和解散，由【A】决定。

A．国务院B．中国证监会C．证券交易所理事会D．证券交易所会员大会【答案解析】根据《证券法》第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

故答案为A选项。

9．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是【C】。

A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理【答案解析】我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。

故C选项正确。

10．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立【A】交易单元。

A．1个或1个以上B．3个或3个以上C．5个或5个以上D．若干个【答案解析】根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

故A选项正确。

[page]二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项) 1．下列属于证券交易所职能的有【ABCD】。

A．组织、监督证券交易B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行监管D．管理和公布市场信息【答案解析】我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能有：(1)提供证券交易的场所和设施；(2)制定证券交易所的业务规则；(3)接受上市申请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易；(5)对会员进行监管；(6)对上市公司进行监管；(7)设立证券登记结算机构；(8)管理和公布市场信息；(9)中国证监会许可的其他职能。

故四个选项都正确。

2．在我国，证券交易所会员可享有【ABD】权利。

A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务【答案解析】在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面：(1)参加会员大会；(2)有选举权和被选举权；(3)对证券交易所事务的提议权和表决权；(4)爹加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；(6)按规定转让交易席位等。

故C选项错误。

本题正确答案为ABD。

3．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有【BCD】。

A．B股B．可转换债券C．企业债券D．封闭式基金【答案解析】合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。

故BCD选项正确。

4．在实践中，金融期货主要有【ABC】类型。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．债券类期货【答案解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。

金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具(诸如外汇、债券、股票价格指数等)的标准化协议。

因此，在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货三种类型。

5．金融期权的基本类型是【CD】。

A．货币期权B．互换期权C．买入期权D．卖出期权【答案解析】金融期权的基本类型是买入期权与卖出期权。

如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

故CD选项正确。

6．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有【BD】。

A．权证交易B．期货交易C．期权交易D．远期交易【答案解析】证券交易方式可以按照不同的角度来认识。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

故BD选项正确。

7．关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有【ABC】。

A．远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行C．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行D．远期交易与期货交易都以获取标的物为目的【答案解析】远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。

期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

两者类似的地方都是现在定约成交，将来交割。

故A选项说法正确。

两者不同之处在于，远期交易是非标准化的，在场外市场进行；期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行；远期交易以通过交易获取标的物为目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

故BC选项正确。

综合起来，本题正确答案为ABC。

8．证券交易所的组织形式有【AC】A．会员制B．股份制C．公司制D．特许制【答案解析】证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续。

故AC选项正确。

9．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有【ABD】。

A．发布对证券价格进行预测的文字和资料B．新闻出版业C．接受上市申请、安排证券上市D．为他人提供担保【答案解析】我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。

故ABD选项正确。

接受上市申请、安排证券上市是证券交易所的职能之一。

10．下列属于政府债券的有【AB】A．国债B．地方债C．央行票据D．银行债券【答案解析】政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。

政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。

中央政府发行的债券称为"国债"，地方政府发行的债券称为"地方债"。

故AB选项正确。

央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

[page]三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1．从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金在经纪商处开立。

【】2．自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。

【】3．证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。

【】4．证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

【】5．证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。

【】6．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。

【】7．合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。