2017年新三板挂牌业务尽职调查清单
新三板挂牌全面尽职调查清单模版
新三板挂牌全面尽职调查清单模版简介新三板挂牌是企业进行资本运作和融资的有效渠道，但是也有一定的风险和不确定性。
为了避免挂牌后出现问题，需要做好全面的尽职调查工作。
以下是新三板挂牌全面尽职调查清单模版，供参考使用。
公司基本情况在进行尽职调查前，需要先了解公司的基本情况。
•公司名称、注册地、法定代表人、注册资本、企业性质等关键信息。
•公司经营范围、业务模式、主要产品或服务等，对公司经营状况有全面了解。
公司治理结构一个公司的治理结构体系是公司经营成功的基础。
尽职调查中需要关注以下方面：•公司的股权结构，了解股权分布、控制人和财务状况。
•公司的董事和高管团队，了解其专业背景、资格和管理经验等。
•公司的内部控制体系、风险管理和合规制度等。
财务状况财务状况是新三板挂牌的核心问题之一。
尽职调查需要深入了解公司的核心财务数据和财务管理情况，包括：•公司的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，分析公司的财务状况和稳定性。
•公司的审计报告，了解公司的审计情况、被审计单位的资产负债表、利润表等财务数据，判断财务信息的真实性和完整性。
•公司的财务管理和内部控制情况，了解公司的财务管理和运营情况，评估财务状况和风险控制能力。
市场情况在尽职调查过程中，需要对公司所处的市场进行深入分析，包括以下方面：•公司所处的市场规模和发展趋势，了解市场的增长率和前景，评估业务模式的可持续性。
•公司竞争环境和行业变化，了解公司的竞争对手、市场份额和价格的变化情况，评估公司的市场竞争力。
•公司的营销策略和市场推广情况，了解公司的营销策略、市场推广和宣传计划等，评估公司的市场营销能力。
法律风险法律风险是新三板挂牌过程中需要特别关注的问题。
尽职调查需要重点关注以下方面：•公司合法合规性，了解公司的法律许可、备案和资质等是否符合要求，评估公司的合法性和合规性。
•公司的合同和经营协议，了解公司的合同和经营协议是否合法、有效和可执行，评估公司的风险控制能力。
新三板前期尽职调查资料清单
前期尽职调查资料清单一、公司基本情况1、公司设立、历次注册资本变更及历次股权变更等工商登记资料。
2、目前的股权结构：股东名称、数量、比例。
3、公司发起人（创始股东）的名称、持股比例、相互的关联关系、业务范围。
4、公司内部组织结构。
5、公司员工人数、构成、技术人员情况6、房屋、土地、商标、专利或非专利技术等重大（5%以上）资产的使用及权属情况。
7、重大未决诉讼、仲裁情况，近两年受到重大行政处罚或刑事处罚的情况。
二、管理团队情况1.公司主要高管的简历，包括姓名、性别、年龄、学历、职称，主要的从业简历及在公司现任职务和兼任其他单位的职务。
2.主要高管持有股份的数量及比例、质押或冻结情况，及享有的认股权情况。
三、公司业务及行业状况1、行业市场容量、发展前景、技术水平以及发展趋势。
2、影响本行业发展的有利和不利因素，进入本行业的主要障碍。
3、公司的竞争优势及劣势，市场份额的变动情况及趋势，同行业竞争的情况。
4、近2个会计年度前5名客户、供应商的销售（采购）金额、比例及回款情况。
四、财务状况1.近二年财务报表、审计报告。
2.近二年纳税申报表。
五、同业竞争和关联交易情况1.公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明.2.董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商、客户中所占权益的说明。
3.公司最近两年一期发生的重大关联交易事项。
4.董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方任职、领取薪酬的说明，以及是否存在由关联方直接或者间接委派的情形说明。
1。
(律所)新三板尽职调查清单
(律所)新三板尽职调查清单新三板业务法律尽职调查清单一、主体资格（请前往注册地工商部门打印自公司设立至今的所有工商登记资料）（一）公司的历史沿革资料。
包括：1、公司审批机关批准公司设立的批文；2、公司目前有效的及所有曾经生效过的营业执照、公司组织机构代码证；3、公司目前有效的及所有曾经生效的公司章程；4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；5、公司历年的工商年检资料；6、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；7、公司审批机关批准公司增资扩股的批文；8、公司每次增资扩股的董事会和股东会的决议。
9、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。
各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。
（二）公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图3、公司的基本存款账户；4、会计核算体系及财务制度；5、金额较大的其他应收、应付款；6、公司近三年财务会计报表及附注、有关情况说明等。
四、公司的章程公司自设立以来的所有章程、章程修正案，以及股东会对章程进行制定、修改的历次会议资料，包括股东名册、签到册、表决票、会议决议、会议记录等。
五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况1、公司设立至今，股东会所有的决议、记录等资料；2、公司设立至今，董事会所有的决议、记录等资料；3、公司设立至今，监事会所有的决议、记录等资料；4、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。
六、公司设立以来的董事、监事和高级管理人员及其变化情况1、公司设立以来，公司董事、监事和高级管理人员及其变化情况；2、公司的董事、监事、高级管理人员在公司股东单位兼职情况；3、公司的董事、监事、高级管理人员在其他单位投资或兼职的情况。
2017年新三板尽职调查清单
公司改制及新三板挂牌项目之尽职调查材料清单目录第一部分工商底档 (4)公司自设立以来的全部工商登记档案材料（亦即通常所谓“工商底档”），包括但不限于设立登记、变更登记、年检登记、注销登记。
(4)第二部分公司治理调查 (5)公司治理机制建立及执行 (5)股东出资情况 (6)公司股东、董事、监事、高级管理人员相关情况 (7)公司独立性 (8)同业竞争 (8)对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况 (9)管理层诚信状况 (9)第三部分合法合规调查 (11)公司设立及存续情况 (11)股权变动合规性及股本总额和股权结构变化情况 (11)公司近两年重大违法违规行为 (12)股权潜在纠纷及转让限制情况 (12)主要财产合法性 (12)重大债务 (15)纳税情况 (16)环境保护、产品质量、技术标准相关情况 (16)重大诉讼、仲裁及行政处罚情况 (18)第四部分财务调查 (19)第五部分业务及行业调查 (20)公司所处行业基本情况（只需提供要点） (20)公司产品或服务 (20)公司业务所依赖的关键资源 (20)关键业务流程 (21)公司商业模式 (21)公司经营目标及计划 (21)第六部分法律尽调附表 (22)附表一：现有股东名册 (22)附表二：公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况表 (23)附表三：公司股东、董事、监事、高级管理人员简历 (24)附表四：近两年上述被投资单位与公司关联往来情况 (25)附表五：员工名册 (26)附表六：报告期内公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项列表 (27)附表七：股权变动后的人事调整情况表 (29)附表八：自有土地使用权清单 (30)附表九：租赁土地使用权清单 (31)附表十：自有房产清单 (32)附表十一：租赁房产清单 (33)附表十二：专利及专利申请清单 (34)附表十三：商标清单 (35)附表十四：计算机软件著作权清单 (36)附件十五：专有技术清单 (37)附表十六：重大合同 (38)附表十七：借款合同清单 (39)附表十八：公司目前所缴纳的税费种类、税率以及公司的税收优惠、财政补贴待遇 . 40 附表十九：诉讼、仲裁情况 (41)第七部分业务及行业尽调附表............................................................. 错误！未定义书签。
新三板：挂牌业务尽调清单(行业部分)
尽职调查清单——行业研究一、行业基本情况介绍（一）公司所处细分行业名称1．公司所属行业（包括大行业和细分行业，该点很重要，尽量详细说明）2．上市公司行业分类指引：公司目前的主要产品归属于xxx行业中的xxx 子行业；根据中国证券监督管理委员会2012年修订颁布的《上市公司行业分类指引》及《国民经济行业分类标准》，公司所处行业属于“C40xx造业”，根据公司从事业务的细分市场领域来看，公司归属于xxxx领域。
（二）行业规模1．目标市场的需求分析:对目标市场的容量进行简要估算，最好有详细的估算思路及相关数据支撑2．行业的规模估算:全行业近三年来的总销售收入及未来三年全行业的销售收入的预测——提供与该方面相关的资料及数据来源即可3．市场供求波动受何因素影响？（说明行业供给和需求的每年的增长率及其影响因素，提供一些相关资料和数据）——同时提供这些资料和数据的来源4．简要说明目前行业的利润水平如何？利润水平受供需情况影响如何？（三）本行业与行业上下游的关系1．上游供应商主要有哪些行业？2．下游客户主要是哪些行业？3．上游行业竞争激烈与否，上游供应商对原料的供应是否充足？（四）行业监管体制和行业政策1．行业有无相关的政策法规文件（如有，请提供相应文件）2．所属行业受哪些政府及相关部门的监管（简述行业的监管体制，如有相关文件，请提供）、有无相关行业协会。
3．行业主管部门是否制定行业发展规划（如有，请提供）（五）行业准入壁垒包括但不限于政策壁垒、准入资格限制、技术壁垒、销售壁垒、生产与组织壁垒、产品质量标准要求壁垒、施工经验壁垒等（六）影响行业发展的有利因素和不利因素1．行业发展的有利因素，包括但不限于政策驱动、经济发展需求、各地市政改造的影响等方面。
（尤其政策方面，说明有哪些政策鼓励该行业的发展，从哪里查找这些政策）2．行业发展的不利因素，例如各地方政府对政策的执行力度有所打折、业内厂商规模小、技术积累不够、行业集中度低、下游行业需求有限，等等（七）行业周期性、季节性和区域性特点简要描述公司所处行业的经营是否存在周期性、季节性以及区域性的特点？（八）行业风险情况简要描述一下行业发展可能存在的一些风险，比如国家政策法规的变动会给行业带来的风险、产业结构调整带来的风险、市场竞争加剧风险，等等。
新三板挂牌法律尽职调查清单报告
新三板挂牌法律尽职调查清单致：XXX有限公司因XXX律师事务所为贵公司新三板挂牌事项提供相关法律服务，本所律师向贵公司发出本文件清单，旨在协助本所律师取得有关贵公司的相关法律资料以便进行法律尽职调查。
对本调查清单有任何不清楚的地方可随时向本所律师提出。
本尽职调查文件清单只是初步的，本所律师的尽职调查可能需要更多文件和资料，本所律师将根据工作的进展情况提交补充调查清单。
特别提示：1.请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写清单并提供文件：如公司能够提供清单列出的某项文件，请提供完整、准确的文件文本（包（1）括其附件及任何修订、补充文件）复印件，根据本次资料的实际提供情况，请在这项文件后代表“有”对应的“完整提供”、“部分提供”“未提供”一栏的“□”处画“√”。
若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”，并作出书面说明/解释（如基于某种原因无法提供或暂时无法提供、遗失或其他）；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏的“□”处画“√”。
（3）在本清单中，提及“近两年”是指当年及过去的两个完整会计年度。
（4）在本清单中要求提供的清单文件请按本清单后附的附表格式填写。
2.本清单如有未列或未明确列出、但可能对公司经营或者未来新三板挂牌造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
3.按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括后续的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号并按照编号制作具体的文件交接清单。
注意：1. 此尽职调查问卷清单由公司填写并加盖公司公章。
2. 公司根据本尽职调查问卷清单所提供的所有文件均需加盖公司公章。
企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单
企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单一、企业基本材料
（一）企业建立和营业执照及其变更登记：
1、企业登记注册证书；
2、税务登记证及相关登记变更证明；
5、营业执照及其变更登记证明；
6、其他有关资质文件。
（二）企业组织架构和股权结构
1、企业组织架构图；
2、公司章程、董事会决议及股东会决议；
3、股权结构图；
4、股东及其股权持有情况；
5、上市计划书；
6、法定代表人自证书及董事、监事身份确认书。
（三）企业金融资料
1、企业开户银行确认文件；
2、企业财务报表；
3、审计报告；
4、审计经营报告；
5、其他有关财务文件。
（四）企业经营资料
1、企业经营战略；
2、企业经营计划；
3、最近3年报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表等）；
4、财务报表审计报告；
5、上市前六个月报表；
6、最近3年的产品的市场情况；
7、企业取得的、申请的专利、海关产品注册、商标等资质证书；
8、企业历史纳税记录；
9、企业历史缴纳社会保险、基金记录等。
（五）企业其他资料
1、关于公司及高管的独立董事审计报告；
2、发行股份和支付股息的。
新三板尽职调查清单(全)
序号
资料名称
已提供
须更新
责任部门
备注
公司设立及存续情况
1
营业执照（正、副本）
2
组织机构代码证
3
公司章程
4
公司设立时批复（如有）
5
工商登记信息卡片
6
验资报告
7
评估报告
8
发起人协议
9
公司历次变更工商信息资料（包括但不限于注册资本、股权、公司名称、公司章程、营业范围、公司管理层等）
10
历次变更会议决议等
4
高管及核心技术人员对外投资或兼职情况说明
5
公司薪酬制度
6
高管及核心技术人员薪酬领取情况说明
7
公司员工构成情况表（含年龄结构、学历结构、职称等）
调查内容
序号
具体资料
已提供
须更新
责任部门
备注
业务及内部管理
1
业务流程
2
生产制度
3
管理制度
4
销售制度
5
安全制度
6
人事制度
1-5公司获得收益的办法
调查内容
序号
具体资料
公司主要财产的合法性和存在的法律纠纷或潜在纠纷及其他争议情况
13
房产、土地、机器设备等所有权证（原件）
14
工商局出具的股权无质押证明
公司访谈
15
重大债务
16
重大诉讼
17
重大行政处罚
纳税
18
公司适用的税种、税率及享受的税收优惠和财政补贴相关文件
19
税务登记证
20
公司主要税种的纳税情况
21
财政补贴政策相关文件
公司产品质量管理政策和技术标准文件
新三板挂牌上市法律尽职调查清单
房屋属于被调查公司的，应提供房产证。
（2）、
自建但尚未取得产权证的物业：国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计方案通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，其中已竣工验收的物业还需提供房屋竣工验收备案表，准备对外销售的房屋还需提供房屋预售许可证或销售许可证。
（3）、
出让土地：国有土地使用权出让合同、国有土地使用权证、土地出让金支付收据。
（4）、
从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同、国有土地使用权转让合同、国有土地使用权证、土地转让价款支付证明。
（5）、
从国土资源管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同、国有土地使用权证、租金支付凭证。
（二）、调查重点关注
1、
被调查公司需提供获得该贷款或其他财务支持（如财政补贴、先征后返等）的任何批准文件。
八、诉讼、仲裁和行政处罚
（一）、调查程序及内容
1、
被调查公司需提供相关的司法文件，包括但不限于立案通知书、追加第三人通知书、仲裁受理通知书，起诉书或仲裁申请书，答辩状、仲裁答辩书，反诉状、仲裁反请求书，法院判决书、调解书，仲裁裁决书、仲裁调解书，行政处罚决定书（通知书）或行政复议决定书，和解协议；若有二审，请提供上诉状或上诉答辩状、二审法院判决书、调解书、裁定书，若有申请撤销仲裁裁决或申请不予执行仲裁裁决的，请提供有关申请书或答辩文件及法院的裁定书等。
被调查公司需提供房产证、土地使用权证、固定资产明细表、机动车行驶证等。
2、
通过该调查掌握公司的资产情况。
（二）调查重点关注
1、被调查公司的所占用土地是以何种方式取得的：
拟新三板挂牌企业专项法律尽职调查清单 新三板尽职调查清单
新三板法律尽职调查清单法律尽职调查清单致：律师事务所（下称“本所”）非常荣幸担任（下称“委托方”）之专项法律顾问，对（下称“贵公司”）进行法律尽职调查，以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。
为了及时、有效地完成本次法律尽职调查，为本项目提供准确、专业、有效的法律意见，本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。
请贵公司，并督促其他被调查对象，按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件，并于【2015】年【】月【】日前提供给本所律师。
对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合，本所表示衷心的感谢！特别说明：1．本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日，请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律师。
2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据，贵公司应保证所提供的文件真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致无误。
3．对于以下每一项，如所有相关文件均已提供，请在“已提供”栏中打勾，表明该项文件已提供完毕；如稍晚提供，请在“待提供”栏中打勾，并在“备注”栏中注明由何人负责在何时提供；如不适用于贵公司或本次调查中不可提供，请在“不适用”栏中打勾，并在“备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由。
4．如若现场调查结束后，贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息，且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影响，请立即通知我们。
1．公司的主体资格1.1 公司的基本情况1.1.1 公司现时有效的营业执照（正副本）、税务登记证（含国税和地税）、组织机构代码证、外汇登记证（如有）及其他有关证照1.1.2公司最新的章程及其修正案1.2 非法人分支机构的基本情况（如有）1.2.1公司若有分支机构的（分支机构包括已办理工商登记的分公司、办事处、研发中心等），请提供该分支机构现时有效的营业执照、税务登记证（含国税和地税）、组织机构代码证、外汇登记证（如有）及其他有关证照2．公司的股东（实际控制人）2.1 母公司/对公司实施共同控制的单位股东2.1.1 母公司现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）复印件2.1.2 公司登记机关出具的关于母公司股权权利负担的证明文件2.1.3 母公司现时有效的公司章程2.1.4 母公司控股股东的身份证明文件（股东为单位的，为现行有效的营业执照及章程；股东为个人的，为身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件[如有]）2.1.5 母公司报告期内（即【】年-【】年）的审计报告/财务报表2.1.6 人民银行/贷款卡银行打印的母公司《企业基本信用信息报告（详细版）》第1页2.1.7 母公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决不适用书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件2.2 其他持股5%以上的单位股东2.2.1 单位股东现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）复印件2.2.2 单位股东报告期内（即【】年-【】年）的审计报告/财务报表2.2.3 单位股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件2.3 直接或间接持股5%以上的自然人股东2.3.1 自然人股东的身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件（如有）2.3.2 自然人股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件2.4 其他股东2.4.1 单位股东现时有效的《企业法人营业执照》（正副本）复印件2.4.2 自然人股东的身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件（如有）2.5 实际控制人（自然人）2.5.1 实际控制人的身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件第2页（如有）2.5.2 实际控制人是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚；若存在，请提供立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件3．公司的法人治理3.1 公司管理层及其变化3.1.1公司报告期内（即【】年-【】年）董事、监事、高级管理人员任职及变动的决议文件、辞职报告（如有），包括但不限于股东（大）会决议、董事会决议、监事会决议3.1.2 公司现任董事、监事、高级管理人员的身份证、户口簿复印件及境外护照或居留权文件（如有）3.1.3 公司现任董事、监事、高级管理人员的个人简历3.1.4 公司与现任董事、监事、高级管理人员签订的合同、协议及其他文件（劳动合同除外）4．公司的主营业务4.1 经营许可【根据被调查对象的具体情况予以明确】4.1.1 各类行政许可证书，如工业产品生产许可证、销售许可证、安全生产许可证、危险化学品经营许可证、食品流通许可证、食品生产许可证、主要农作物种子经营/生产许可证、粮食收购许可证等第3页4.1.2各类资质证书，如房地产开发企业资质、建筑业企业资质等4.1.3 各类备案文件，如对外贸易经营者备案登记表、经营快递业务备案登记表等4.2 生产能力4.2.1公司全部生产建设项目的立项审批、核准或备案文件4.3 认证认可4.3.1 公司产品执行的质量技术标准文本4.3.2 公司产品执行质量技术标准的备案证书4.3.3 公司获得的认证认可证书4.4 原材料供应4.4.1 公司主要原材料的种类、前十大供应商及报告期内（即【】年-【】年）采购情况（附表五）4.4.2 危险化学品、易制毒化学品、监控化学品、放射性材料、限制或禁止进口材料等原材料使用的登记或许可文件4.5 产品销售4.5.1公司主要产品的种类、前十大客户及报告期内（即【】年-【】年）销售情况（附表五）4.6 境外经营情况4.6.1 如有设立境外机构从事经营活动，请提供境外机构的注册证书、商业登记证及整套登记资料（如有），以及国内发改、商务及外汇等部门的审批文件4.6.2 如直接在境外从事工程承包、劳务提供等经营活动，请提供国内商务、外汇等部门的审批文件（如有）第4页5．生产建设项目5.1 建成项目（已经竣工验收）（附表六）5.1.1 环保、安全、发改/工信、消防、规划、建设等部门就该项目分别出具的验收合格批复/备案文件（如已办理房产证，消防、规划、建设验收文件可无需取得）5.2 在建或拟建项目（附表六）5.2.1 该项目的立项审批、核准或备案文件，以及发改/工信部门验收合格的批复文件5.2.2 该项目的环境影响评价文件及审批文件、试生产批复（如有），以及竣工验收批复5.2.3 该项目的安全条件论证报告和安全预评价报告或者安全条件和设施分析报告及备案文件，安全设施设计文件的批准或备案文件，试生产备案文件（如需），以及竣工验收批复/备案文件5.2.4 该项目的消防设计文件审查批复及验收合格批复5.2.5 该项目的节能评估审查批复及验收合格批复5.2.6 该项目的用地批复（如有）、土地使用权证5.2.7 该项目的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及建筑工程施工许可证，以及规划、建设部门的验收合格批复5.2.8 建设单位组织设计、施工、工程监理等单位出具的竣工验收文件6．公司的主要资产6.1 土地使用权第5页6.1.1 国有土地使用权证（类型：出让/划拨/租赁），以及受让取得之前手的国有土地使用权证6.1.2 通过“招拍挂”出让土地使用权的中标通知书/成交确认书6.1.3 划拨土地使用权的批准文件6.1.4 国有土地使用权出让合同/国土部门的划拨文件/国有土地租赁合同/国有土地使用权转让合同6.1.5 土地出让金缴纳凭证/租金缴纳凭证/土地转让款支付凭证6.1.6 公司以出让、租赁或其他方式取得集体土地的，请予以特别说明，并提供上述文件及出让方或转让方有权处置该土地的相关书面文件，如当地关于集体土地流转的政策文件、集体土地所有权证、村民会议决议等6.2 房屋6.2.1 房屋所有权证/房地产权证，以及受让取得之前手的房屋所有权证/房地产权证6.2.2 房屋转让合同及转让价款的付款凭证6.3 知识产权6.3.1 商标6.3.1.1 正在申请中商标的受理通知书6.3.1.2 商标注册证书/国际商标注册证书，以及受让取得之前手的商标注册证/国际商标注册证6.3.1.3 商标转让合同/商标许可使用合同6.3.1.4 商标转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.1.5 商标转让/许可的登记/备案文件第6页6.3.2 专利6.3.2.1 正在申请中专利的相关申请文件，包括但不限于受理通知书、初步审查合格通知书及进入实质审查阶段通知书等6.3.2.2 专利证书，以及受让取得之前手的专利证书6.3.2.3 报告期内（即【】年-【】年）的专利年费缴纳凭证6.3.2.4 专利转让合同/专利许可使用合同6.3.2.5 专利转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.2.6 专利转让/许可的登记或备案文件6.3.2.7 涉及员工发明的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议6.3.2.8 涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.3 集成电路布图设计专有权6.3.3.1 正在申请中布图设计专有权的相关申请文件，包括但不限于受理通知书、初审合格通知书等6.3.3.2 布图设计登记证书，以及受让取得之前手的布图设计登记证书6.3.3.3 布图设计转让合同/许可使用合同6.3.3.4 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.3.5 布图设计转让/许可的登记/备案文件6.3.3.6 涉及员工开发的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议6.3.3.7 涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.4 专有技术6.3.4.1 与专有技术相关的各类证书，如科技成果鉴定证书、高新技术认定证书、高新产品证书、新产品证书、科研奖励证第7页书等6.3.4.2 专有技术转让合同/专有技术许可使用合同6.3.4.3 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.4.4 涉及员工开发的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议6.3.4.5 涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.5 著作权6.3.5.1 著作权登记证书，以及受让取得之前手的著作权登记证书6.3.5.2 著作权转让合同/著作权许可使用合同6.3.5.3 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.5.4 著作权转让/许可的登记或备案文件6.3.5.5 涉及员工开发的，公司与员工签署的劳动合同或其他协议6.3.5.6 涉及合作/委托开发的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.6 植物新品种权6.3.6.1 正在申请中植物新品种权的申请文件，包括但不限于受理通知书、初审合格通知书及进入实质审查阶段通知书等6.3.6.2 植物新品种权证书，以及受让取得之前手的植物新品种证书6.3.6.3 植物新品种报告期内（即【】年-【】年）的年费缴纳凭证6.3.6.4 植物新品种权转让合同/许可使用合同6.3.6.5 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.6.6 植物新品种权转让/许可的登记或备案文件6.3.6.7 涉及员工完成育种的，公司与员工签署的劳动合同或其他第8页协议6.3.6.8 涉及合作/委托完成育种的，公司签署的合作/委托开发协议6.3.7 互联网域名6.3.7.1 域名注册证书6.3.7.2 域名购买合同/协议，及报告期内（即【】年-【】年）注册费缴纳凭证6.4 矿业权6.4.1 勘查许可证/采矿许可证，以及受让取得之前手的勘查许可证/采矿许可证6.4.2 通过招拍挂出让方式取得矿业权的成交确认书6.4.3 通过申请在先方式取得矿业权的国土资源部门批准文件6.4.4 通过转让方式取得矿业权的，省级以上国土资源部门同意矿业权转让的批准文件6.4.5 矿业权出让合同/矿业权转让合同6.4.6 矿业权价款缴纳凭证/转让价款支付凭证6.4.7 如为探矿权，请补充探矿权勘查投入的相关证明文件6.4.8 报告期内（即【】年-【】年）探矿权/采矿权使用费、矿产资源补偿费的缴纳凭证6.5 林权6.5.1 林权证，以及受让取得之前手的林权证6.5.2 林权转让合同6.5.3 林权转让价款支付凭证6.5.4 涉及国有单位处置林权的，国有管理部门的决策文件、资产评估报告及备案证明、进场交易文件（如需）等6.5.5 涉及集体组织处置林权的，资产评估报告（如需）、2/3以上村民或村民代表同意文件、进场交易文件（如需）6.6 农村土地承包经营权6.6.1 农村土地承包经营权证，及受让取得之前手的农村土地承包经营权证6.6.2 农村土地承包合同/农村土地承包经营权转让合同6.6.3 土地承包价款或土地承包经营权转让价款的支付凭证6.6.4 涉及承包经营四荒土地的，请补充土地管理部门关于是否属于四荒土地的证明、招标拍卖文件（如有）、村民会议决议文件、放弃优先承包权的证明文件6.6.5 涉及家庭土地承包经营权转让的，请补充发包方同意转让文件、放弃优先承包权证明文件、受让方具有农业经营能力的证明文件6.6.6 涉及国有单位处置土地承包经营权的，国有资产管理部门的决策文件、资产评估报告及备案证明、进场交易文件（如需）等6.7 主要生产经营设备及车辆6.7.1 生产经营设备6.7.1.1 公司最近一期固定资产清单6.7.1.2 公司若存在特种设备的，请提供特种设备的许可或登记文件、管理制度及相关人员的任职资格证书6.7.2 车辆6.7.2.1车辆行驶证/机动车登记证书6.7.2.2 车辆投保的保险合同或保险单6.7.2.3 涉及货物运输的，相关运输车辆的道路运输许可证（如有）或危险化学品运输许可证（如有）6.8 土地及房屋租赁6.8.1 土地/房屋租赁合同6.8.2 报告期内（即【】年-【】年）的租金支付凭证6.8.3 有权出租证明文件，包括但不限于原租赁合同、权利人的授权文件6.8.4 土地证/房产证/土地承包经营权证/林权证等产权证书6.8.5 租赁备案登记文件（如有）6.9 境外资产6.9.1 参照第6.1-6.8款提供境外资产的权属证明文件6.10 财产保险6.10.1 公司财产保险清单，包括但不限于第三者责任险、一般责任险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等6.10.2 保险清单所述保险的保险合同、保险单及最近一期保险费缴纳凭证6.10.3 上述保险的索赔清单及相关文件（如有）7．公司的重大债权债务7.1 合同之债7.1.1 融资性债权债务7.1.1.1 人民银行/贷款卡银行打印的《企业基本信用信息报告（详细版）》7.1.1.2 融资合同，包括但不限于贷款合同、授信合同、承兑协议、贴现协议、信托贷款合同等7.1.1.3 如为外汇贷款的，请补充外汇管理部门的批准/登记文件7.1.1.4 担保合同，包括但不限于抵押合同、质押合同、留置合同、保证合同等7.1.1.5 担保登记文件，包括土地他项权证、房屋他项权证、抵押登记证明、质押登记证明等7.1.1.6 如为境外担保的，请补充外汇管理部门的批准/登记文件7.1.2 经营性债权债务7.1.2.1 公司重大采购合同、销售合同等经营性合同清单（附表八）7.1.2.2 公司报告期末（即【】年【】月【】日）的债权债务清单（包括应收账款、预付账款、其他应收款及应付账款、预收账款、其他应付款）（附表八）7.1.2.3 如存在担保，请补充相应的担保合同及担保登记文件7.1.2.4 如存在应收账款质押，请补充相应的质押合同及登记文件7.1.3 公司报告期（即【】年-【】年）的审计报告/财务报告7.2 侵权之债7.2.1 公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债？如有，请提供相应文件8．公司的税务与财政补贴8.1 税务8.1.1 国家税务局和地方税务局的税务登记证8.1.2 公司适用的税（费）种、税率清单（附表十）8.1.3 公司享受税收（费）优惠的批准/备案文件8.1.4 主管税务机关出具的报告期内（即【】年-【】年）的完税证明（税务局出具不欠税证明）8.1.5 如存在税务行政处罚，须提供税务处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件8.2 财政补贴8.2.1 公司享受的财政补贴政策及批复文件8.2.2 公司享受财政补贴的拨付凭证8.2.3 公司享受财政补贴项目已经有权部门验收合格的证明（如需）9．公司的环境保护与安全生产9.1 环境保护9.1.1 污染物排放许可证（正副本）9.1.2 报告期内（即【】年-【】年）的排污费缴纳凭证9.1.3 报告期内（即【】年-【】年）的环境监测报告9.1.4 公司有无发生过环境污染事故？如有，请说明环境污染事故的发生及其处理情况，并提供相应文件9.1.5 如存在环保行政处罚，须提供行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件9.2 安全生产9.2.1 安全生产许可证（如需）9.2.2 公司安全生产管理人员依法取得的安全生产资格证书9.2.3 公司安全生产管理制度9.2.4公司有无发生过安全生产事故？如有，请说明安全生产事故的发生及其处理情况，并提供相应文件9.2.5如存在安全生产行政处罚，须提供行政处罚决定书、罚款缴纳凭证等相关文件10．公司的劳动人事10.1 劳动用工10.1.1 公司员工名册（包括员工姓名、性别、身份证号码、入职时间、劳动合同期限、岗位、职务、工资等），（附表十二）10.1.2 公司职工人数、分类、文化程度及劳动合同签订情况等（附表十二）10.1.3 劳动用工备案登记文件10.1.4 公司劳动合同、保密协议（如有）、竞业限制协议（如有）及服务期协议（如有）样本10.1.5 公司员工手册及有关薪酬、补贴、奖金等规章制度及福利政策10.1.6 如采取劳务派遣方式用工的，需提供劳务派遣协议、劳务派遣单位的营业执照和经营资质证书、劳务派遣单位主管劳动部门出具的守法证明、劳务派遣员工名册（包括员工姓名、进场后取得性别、身份证号码、派遣时间、派遣期限、岗位、职务、工资等）（附表十二）、劳务派遣岗位合规性证明文件10.1.7 如建立工会组织的，需提供工会章程、集体合同（如有）10.2 社会保障10.2.1 公司社会保险登记证、住房公积金开户文件10.2.2 公司社会保险和住房公积金的缴纳明细情况（附表十二）10.2.3 社会保险管理中心打印的社会保险缴纳清单（报告期内抽取进场后一同取得部分月份）10.2.4 住房公积金管理中心打印的住房公积金缴存清单（报告期内抽进场后一同取得取部分月份）10.2.5 公司经年检合格的劳动保障年检合格证10.3 劳动争议与处罚10.3.1 公司是否存在劳动争议与处罚？如有，请提供相应文件11．公司涉及的诉讼、仲裁及行政处罚11.1公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚？如有，请提供相应的文件（包括立案通知书、起诉书/仲裁申请书、判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、和解协议、上诉状、二审判决书、裁判执行证明以及行政处罚通知书、罚款缴纳凭证等相关文件）12．关联交易与同业竞争12.1 关联方12.1.1 控股子公司请按照本清单除第2、4、13、15部分外的其他部分提供相应资料12.1.2 受同一母公司/实际控制人控制的其他企业如该企业需纳入投资、上市、并购等主体范围内，则应按照子公司的标准提供资料。
新三板挂牌法律尽职调查清单报告
第1页 共9页
xxx 律师事务所
调查事项
文件 / 资料
反馈信息备注（提供情况》和最近经年检的《组 织机构代码证》 1.2 工商局打印的公司自设立至今的全套工商登 记文件
（ 2） 如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□” 处画“√”，并作出书面说明 / 解释（如基于 某种原因无法提供或暂时无法提供、遗失或其他） ；如公司认为清单列出的某项文件
不适用，请在该项文件后代表“不适用” 一栏的“□”处画“√” 。
（ 3） 在本清单中，提及“近两年”是指当年及过去的两个完整会计年度。 （ 4） 在本清单中要求提供的清单文件请按本清单后附的附表格式填写。
东提供最新的《营业执照》 、工商局打印的企业信
息咨询报告、现行有效的公司章程、公司简介等， 自然人股东 提供身份证复印件、 近五年任职经历等
2.4 公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺
有 ( 完整提供□ 部分提供□
设定质押，若设定质押请提供相关主合同、 质押合 未提供□ ) 没有□ 不适用□
同及质押登记文件， 以及相关公司董事会、 股东会 决议和相关审批文件等； 若已解除质押， 请提供解
持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和 未提供□ ) 没有□ 不适用□
相关文件
2.7 公司股东是否存在境内居民境外投资外汇登
有 ( 完整提供□ 部分提供□
记的情形，若有，请提供相关的外汇登记文件和
未提供□ ) 没有□ 不适用□
变更的文件
2.8 公司股东是否与第三人签订转让、 回购所持公 有 ( 完整提供□ 部分提供□
新三板推荐挂牌项目尽职调查清单(详细)
股转挂牌项目尽职调查清单说明为保证本次股份挂牌工作的顺利推进，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》相关规定，特制定本尽职调查清单。
本次调查的主要目的是对贵公司的基本情况进行初步了解，公司提供的资料是我们未来工作的基础。
因此，请尽可能确保文字材料和数据的真实、完整。
不适用或不存在所问情况的题目请申明“不适用”或“没有”。
1、如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据；2、清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明；3、相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本；4、复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印；5、如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解，请随时与项目组联系。
尽职调查清单附件1：基本情况中文名称：xxx股份有限公司英文名称：xxx Co., Ltd.法定代表人：Xxx有限公司设立日期：xx年xx月xx日股份公司设立日期：xx年xx月xx日注册资本：xxx万元住所：Xxx办公地址: Xxx邮编：Xxx电话：Xxx传真：Xxx互联网网址: Xxx电子邮箱：Xxx董事会秘书：Xxx信息披露负责人：Xxx经营范围：Xxx所属行业：根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为xxx（代码为xxx）；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所属行业为xxx（代码为xxx）。
主要业务：Xxx组织机构代码：Xxx公司当前董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的列表、任职情况、其在公司关联企业或其他企业任职情况、上述人员之间的亲属关系说明。
附件4：（提示：应包括姓名、国籍、境外居留权、性别、年龄、学历、职称、现任职务及任期、职业经历。
）例：xx，男，xx年xx月xx日生，中国国籍，无境外永久居留权，xx年xx 月毕业于xx大学，xx学历；xx年xx月获得xx职称。
新三板挂牌尽职调查清单(法律、财务、行业)
资料内容提供时间公司章程（需要有建立健全投资者关系管理制度、约定纠纷解决机制）公司组织结构图、组织结构相关文件三会议事规则三会会议文件、记录投资者关系管理制度高级管理人员职务说明书股东名册（股东持股比例包括直接和间接持股比例）是否存在质押或其他有争议的情况验资报告、资产评估报告及历次股权变动的相关文件工商注册登记及变更资料董事、监事及其近亲属持有公司股份情况，是否存在对外投资于公司存在利益冲突的情况公司生产、采购和销售记录等业务独立性相关资料（抽取）关联方采购情况表相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票等固定资产权属有关的资料房产证、土地使用权证、专利与非专利技术及其他无形资产等权属证明文件金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等资料公司资产被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用、资产用于为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的相关资料关联方资金占用及资金、资产及其他资源转移相关的制度文件股东单位员工名册及劳务合同(员工名册要报告期末的，包括员工的年龄、入司时间、所在部门、职务、学历等，劳务合同需要所有高管、核心技术（业务）人员以及在公司任职的董事、监事；一般员工视员工人数决定抽样数量）公司工资明细表、公司福利费缴纳凭证（报告期每期期初、期中、期末各抽一个月）公司银行开户资料、纳税资料、贷款卡（所有涉及的税种，缴税凭证报告期每期期初、期中、期末）关于设立相关机构的股东大会和董事会决议各机构内部规章制度公司会计核算体系、财务管理和风险控制制度控股股东、实际控制人及其控制的其他企业情况营业执照等资料公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的相关制度文件最近两年一期公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项相关的会议决议、记录和重要合同等中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统记录工商、税务部门无违规证明公司贷款银行证明1公司关于资产是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用、提供担保等的说明 272829302122232425261516171819公司出具的声明文1234567820910111213142董事会对公司治理机制的讨论评估，需所有董事签字（包括现有公司质量机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面所发挥的作用、所存在的不足及解决方法等）3高级管理人员在关联企业双重任职、独立性的声明4公司为避免同业竞争采取的措施以及作出的承诺5管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程的规定，及其对公司影响的书面声明6公司管理层关于诚信状况的书面声明需要公司出具的声明文件资料提供者资料接收者。
新三板项目尽职调查清单 (1)
尽职调查清单说明：企业尽职调查是进行股权投资的关键环节，直接影响到目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司基本情况（一）基本公司文件1.现时有效的《企业法人营业执照》（显示公司已通过最近一期的年检）；2.国家税务局《税务登记证》；3.地方税务局《税务登记证》；4.授权公司从事与现有业务有关的各种执照、资质证书、许可证或批文；5.《组织机构代码证》；6.《国有产权登记证》（如适用）；7.《外汇登记证》（如适用）；8.章程（最新版）；9.公司股东签订之任何意向书、协议书、备忘录（如适用）。
（二）公司简介公司对外的正式介绍资料，包括企业经营宗旨、企业远景、企业发展战略规划/构想等。
（三）公司历史沿革情况1.请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记、最近一期年检登记），并提供公司注册地主管工商行政管理局出具的，截止日期为2015年X月X日或之后的《公司注册登记资料查询单》。
请提供加盖“工商档案查询专用章”的原件；2.请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料。
3.简述公司成立及发展历史，包括公司曾经进行过的重大隶属关系的变更，主营业务的转型。
（四）公司股权设置情况1.股东出资方式、出资金额的证明文件（如股东名册、出资证明书）；2.公司的股权结构及其演变过程的证明文件；3.股东以非货币财产出资的财产权属证明文件及权属变更登记文件；4.股权有无质押或其他形式权利行使障碍的证明文件。
（五）公司组织架构及部门设置情况1.公司目前部门设置及人力资源的配置；2.公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
（六）公司管理1.目前公司治理情况说明；2.公司管理制度；3.公司内控制度。
二、公司股东及其实际控制人情况（一）公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）。
新三板尽职调查清单
新三板尽职调查清单关于XXX有限公司项目之律师尽职调查清单致：XXX有限公司北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受华浩博达的委托，为其提供新三板挂牌转让专项法律服务。
为确保上述法律服务的顺利进行，我们需要在贵公司的配合下开展工作。
为此，我们编制了律师尽职调查清单（以下简称“调查清单”），请贵公司按调查清单所列的内容及要求搜集整理相关文件或资料，以便我们能够准确掌握并解决贵公司与挂牌转让相关的法律问题。
随着调查工作的不断深入，我们将会对调查清单的有关内容进行调整或补充，由此带来的不便请贵公司谅解。
同时，请贵公司向本所承诺并保证：按照本所限定的时间及要求及时完成对相关文件或资料的提供，并对所提供的文件或资料的真实性、准确性、完整性负责。
本调查清单分为指引及正文两个部分。
1本尽职调查清单旨在为XX有限公司拟新三板挂牌转让提供法律依据之目的，取得有关标的公司组织结构、经营运作、财务状况等方面的资料，进行初步尽职调查。
2请公司以书面形式并按本调查清单所列的顺序，提供相关文件资料的完整、齐全的复印件。
按本清单所附文件目录参考格式提供文件目录。
345除特别说明外，提供文件、凭证、书信等资料系指提供相关资料的复印件。
除特别说明外，本调查清单所指合同或协议系指已经订立但尚未履行完毕的合同或协议。
在公司提供了相关文件资料后，可能会有新的情况或文件资料在本项目进行期间出现，其中有对上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供。
6所有提供的文件资料一式二份（包括有关文件的复印件、目录、一览表的书面和电子文本，一份公司留档，一份律师事务所查验和存档），敬请公司将本清单发给公司的相应的职能部门，并按本指引的要求准备相关文件并将各部门提交的文件进行汇总，建立资料库。
7提供的文件应用文件夹装订，且在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔）。
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证券股份有限公司
新三板挂牌业务尽职调查清单
尽职调查清单说明
致江苏爬山虎科技有限公司：
1.本清单系我司作为贵公司所聘之财务顾问履行尽职调查职责所必需，所列各
项文件及资料将作为我司提供财务顾问服务及出具专业意见的主要依据，并作为相关法规要求的我司尽职调查工作底稿的备查文件。
因此，为了贵公司的利益，请按照真实、准确、完整的要求全面提供有关文件及资料。
2.贵公司及相关单位应保证所提供的文件或资料是真实、准确、完整的，无虚
假陈述或重大遗漏。
3.本清单仅作为初步尽调所用，我司项目组人员在收悉本清单所列的文件及资
料后，根据贵公司提供的上述文件及资料情况，将进一步提出补充材料清单。
请贵公司就某些特定问题，补充提供有关文件及资料，敬请予以协助。
4.我司项目组对贵公司提供的文件及资料承担保密义务。
5.材料准备期间，如有任何疑问，请及时联系我司项目组。
在此，我们衷心感
谢贵公司对我们工作的支持与理解！
请贵公司在根据本清单准备资料时，注意以下问题：
1、所属期间中，申报期所指为2014年、2015年及2016年1-6月，此部分提供文
件请按照时间顺序分别提供。
2、本清单称“公司”为拟挂牌公司及其子公司、分公司。
3、提供格式中，原件指文件或资料原件，扫描件指原件彩色扫描jpeg格式，
复印件指原件复印加盖贵司骑缝章/首页公章/末页公章，公司描述指请贵司组织相关人员以简洁、专业的语言撰写并提供word或Excel（表格部分）文件。
4、备注为“由中介机构协助完成”的，贵公司可先行提供原始凭证，暂缓提
供剩余部分。
5、本清单中部分文件由于涉及多个方面可能出现重复，请贵公司在提供时向
项目组咨询。
6、本清单中所有文件或资料，请贵公司保证复印件或副本与原件正本相一致。
7、在准备本清单所要求之文件时，如贵公司认为本清单中的某一项不适用、
不存在、已提供、暂时无法提供或无任何相关文件，请注明“不适用”、“不存在”、“已提供”、“暂时无法提供”或“无”，并简要说明原因。
8、为便于归档和审阅，提供的文件请采用标准A4纸复印，并在每份文件的第1
页的右上角标上文件编号，并按本清单问题内对应的序号排放及存档；为方便复印，请尽量用活页打孔装订；也可以扫描的电子文档方式提供，如以扫描件提供，请同时提供扫描文档的目录以便归档，同时备齐原件以便将来查证。
9、请注明协调尽职调查工作的相应负责人及其联系方式。
尽职调查清单
序号资料名称所属期间提供格式备注公司回复或说明1-1 公司商业模式、经营目标和计划
1-1-1 公司商业
模式说明
最新公司描述
1-1-2 公司业务
发展目标
与实现措
施
最新公司描述
1-1-3 公司未来2
年发展目
标
最新公司描述
包括但不限于：总
体、主营业务、组
织架构、研发、管
理体系、内部控制
制度、市场开发、
企业文化等
1-2 公司所处细分行业的基本情况和特有风
险
1-2-1 行业年鉴申报期扫描件及复
印件
1-2-2 行业协会
相关刊物
公司设立
至今
扫描件及复
印件
1-2-3 公司简介、
推广宣传
资料
申报期
原件及扫描
件
1-2-4 公司主要
竞争对手
情况
申报期公司描述请公司列表提供
1-2-5 公司获得
所有奖励
及荣誉证
书
公司设立
至今
复印件及扫
描件
1-3公司主要产品情况
1-3-1 产品与服
务介绍
公司设立
至今
公司描述
包括每项产品的特
色、市场前景、竞
争地位等
1-3-2 各类产品
占公司销
售收入的
比重
申报期内公司描述
由中介机构协助完
成
财务部
1-3-3 公司主要
产品的工
艺流程
申报期内公司描述
1-4 公司关键资源要素分析
1-4-1 公司对技
术优势情
况的说明
申报期内公司描述
包括但不限于：核
心技术是什么、取
得方式、在同行业
中先进行性、在主
营业务中的运用、
可替代性等
1-4-2 公司研发
机构和研
发人员情
况
公司设立
至今
公司描述
包括研发人员的简
历（附件1）及研
发机构的情况说明
1-4-3 研发费用
投入及其
占营业收
入比重情
况表
申报期公司描述
请公司列表提供，
详见附件2
财务（需要中介协
助）
1-4-4
专利、商
标、域名等
无形资产
情况
公司设立
至今
公司描述，
专利证书、
商标证书、
域名证书复
印件及扫描
件
请公司列表提供，
详见附件3
行政部
1-4-5 业务资质
许可证
公司设立
至今
公司描述，
所有资质许
可证复印件
及扫描件
请公司列表提供所
有生产经营所必需
的业务资质许可证
行政部
1-4-6 管理层及
核心技术
人员持股
情况表
公司设立
至今
公司提供
请公司列表提供，
详见附件4
行政部
1-4-7 高级管理
人员及核
心技术人
员简历
公司设立
至今
公司提供模板详见附件1
1-4-8 公司为稳
定管理层
及核心技
术人员已
采取或拟
公司设立
至今
公司提供
（如有股东
会、董事会
决议请提供
复印件及扫
包括但不限于：股
权激励、现金奖励、
分红奖励、实物奖
励等
采取的措
施
描件）
1-4-9 公司员工
情况表
申报期公司提供
请公司列表提供，
详见附件5
行政部
1-4-1
公司logo 最新电子版行政部1-5 公司关键业务流程
1-5-1 前五名客
户情况表
及依赖程
度
申报期公司提供
请公司列表提供，
详见附件6
财务部
1-5-2 前五名供
应商情况
表及依赖
程度
申报期公司提供
请公司列表提供，
详见附件7
财务部
1-5-3 主要产品
及服务研
发或生产
流程
申报期
公司提供、
复印件及扫
描件
1-5-4 采购流程最新公司提供、
复印件及扫
描件
行政部（有文件，
未执行）
1-5-5 销售流程最新公司提供、
复印件及扫
描件
行政部（有文件，
未执行）
1-5-6 财务管理
流程
最新
公司提供、
复印件及扫
描件
行政部（有文件，
未执行）
1-6 公司收益能力分析
1-6-1 收入构成
及毛利率
变化情况
表
申报期公司提供
财务数据确定后列
表提供
财务部
1-6-2 成本费用
结构表
申报期公司提供
财务数据确定后列
表提供
财务部
1-6-3 现金流情
况
申报期公司提供
财务数据确定后列
表提供
财务部
1-7 公司业务发展目标及风险控制
1-7-1 公司发展最新公司提供本规划为长期规
规划划；包括但不限于：
总体、主营业务、
组织架构、研发、
管理体系、内部控
制制度、市场开发、
企业文化等
1-7-2 未履行完
毕的重大
业务合同
申报期内
列表由公司
提供、所有
合同请提供
复印件及扫
描件
包括但不限于采
购、销售、贷款及
租赁合同，请公司
列表提供简介，模
板见附件8
财务部
2-1 公司三会的建立健全及运行情况
2-1-1 公司章程最新复印件及扫
描件
如未股改可暂缓提
供，需股东签字、
首页及所有签字盖
章页公章
行政部
2-1-2 组织结构
图
最新
公司提供、
复印件及扫
描件
行政部
2-1-3
董事、监
事、高级管
理人员情
况
最新公司提供
包括简历（附件1）
及职责分工简介
2-1-4 董监高变
动情况
公司设立
至今
复印件及扫
描件
包括但不限于：股
东会或董事会的决
议、聘书、辞职书、
任免书、高级管理
人员合同等
行政部
2-1-5 公司治理
相关议事
规则
公司设立
至今
复印件及扫
描件
中介机构协助企业
完成
2-1-6 董监高关
联关系
公司设立
至今
公司提供
包括但不限于：夫
妻、兄弟等
2-2 董事会对公司治理机制的评估情况
2-2-1 董事会对
公司治理
机制的评
估情况
最新
复印件及扫
描件
中介机构协助企业
完成
2-3 公司治理机制的执行情况。