浅谈期货公司营业部管理1.5 80

期货营业部管理规定(试行)

期货营业部管理规定（试行）第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第 43号）等法规、规章，制定本规定。

第二条中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章经营条件第三条营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。

营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。

第四条营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：（一）营业部应当配备 2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；（八）中国证监会规定的其他条件。

第五条营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；（五）中国证监会规定的其他事项。

期货公司的管理制度

一、总则第一条为规范期货公司的经营管理，防范和化解风险，提高公司经济效益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工、各部门及子公司。

第三条公司的经营理念是：诚信为本，稳健经营，客户至上，追求卓越。

二、组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理室及各部门，实行分级管理。

第五条董事会负责公司的战略决策、重大事项的审批及公司治理。

第六条监事会负责监督董事会、总经理室及各部门的工作。

第七条总经理室负责公司的日常经营管理。

第八条各部门负责具体业务和内部管理。

三、风险管理第九条公司建立健全风险管理体系，确保公司经营稳健。

第十条公司实行风险分类管理，对市场风险、信用风险、操作风险等分类控制。

第十一条公司建立风险预警机制，对潜在风险进行识别、评估和预警。

第十二条公司实行风险报告制度，定期向上级主管部门和董事会报告风险状况。

四、业务管理第十三条公司严格按照法律法规和行业规范开展期货业务。

第十四条公司建立健全业务操作流程，确保业务操作的合规性。

第十五条公司实行客户账户管理制度，确保客户资金安全。

第十六条公司实行员工行为规范，严禁内幕交易、操纵市场等违法行为。

五、财务管理第十七条公司建立健全财务管理制度，确保财务信息的真实、准确、完整。

第十八条公司实行财务预算制度，合理控制成本，提高经济效益。

第十九条公司实行财务审计制度，确保财务报告的真实性。

六、人力资源第二十条公司建立健全人力资源管理制度，提高员工素质。

第二十一条公司实行岗位责任制，明确岗位职责和考核标准。

第二十二条公司实行员工培训制度，提高员工业务水平和综合素质。

七、监督与检查第二十三条公司设立审计部，负责对公司内部管理、业务运营、财务状况等进行监督和检查。

第二十四条公司定期对各部门、子公司进行考核，确保制度执行到位。

八、附则第二十五条本制度由公司董事会负责解释。

第二十六条本制度自发布之日起实施。

期货交易市场的管理制度

期货交易市场的管理制度引言随着经济全球化的发展和金融市场的不断壮大，期货交易市场已经成为了金融市场的重要组成部分，在全球范围内扮演着非常重要的角色。

期货市场的管理制度对于市场的规范和健康发展起着至关重要的作用。

本文将对期货交易市场的管理制度进行深入的分析和探讨。

一、期货交易市场的基本概念期货交易是一种金融衍生品交易，是指投资者根据未来某一时刻的价格来进行交易的一种金融工具。

期货是标准化合同，是指在交易所上市交易的标准化商品，这也意味着期货交易是在交易所进行的。

期货交易属于高杠杆产品，会涉及到大量的资金，是一种高风险的交易。

因此，期货交易市场需要严格的管理制度来规范市场秩序和保护投资者的利益。

二、期货交易市场的管理体系期货交易市场的管理制度主要分为监管机构、交易所、会员单位和投资者之间的各种监管和管理关系。

监管机构是期货市场的第一道防线，是保证市场秩序的最重要的力量。

交易所是期货交易市场的主要运营机构，会员单位是交易所的参与者，而投资者则是期货市场的主要参与者。

1. 监管机构监管机构是期货市场的守护者，负责制定和实施期货市场的各项规章制度。

在中国，期货市场由中国证监会监管，根据《期货交易条例》和《期货交易管理规定》对期货交易市场进行管理。

监管机构的主要职责包括：制定监管政策和规定；审核和批准交易所规则和交易制度；对交易所和会员单位进行监管检查和审计；处罚违规行为；维护客户资金安全等。

2. 交易所交易所是期货交易市场的主要运营机构，负责组织和管理期货交易，保障市场的正常运行。

交易所的主要职责包括：发布市场信息和交易数据；制定和修改交易规则和制度；审查和监督会员单位的交易行为；开展投资者教育和风险管理等。

3. 会员单位会员单位是期货交易市场的参与者，负责代理客户进行期货交易。

会员单位必须经过严格的准入审核才能取得交易资格。

会员单位的主要职责包括：为客户提供交易服务，进行交易代理和交易结算；执行交易所的规则和制度；管理客户资金和风险等。

期货公司强化营业部财务管理信息化路径之探析

一
、
分散，这就给期货营业部建立起有效的财务管理信息化系统带来很大难度，公司总部对营业部的财务数据、业务数据难以实现及时有效的管理控制，整体财务管理现状尚有许多不足。１．领导层对财务管理制度的制定重视程度不足。目前，有相当一部分的期货公司管理者对财务管理认识不足，对内部财务管理控制的建设持冷漠态度，以传统经验代替规范化管理措施和手段，根本没有建立有效的财务管理制度，更谈不上统一财务管理信息化建设了。有些公司虽建立有内部会计控制，但在会计内控制度的制定环节，还认为内部控制就是对公司经营的某个或某几个关键点进行控制。２算管理有待优化。从调查结果来看，预所有期货公司虽然坚持按照“ 统一结算、一风险控制、一资金调度、统统统一财务管理” 的管理体制。对营业部进行合理的定位和授权，了财务统一。实现但大多期货公司整体的预算还处于简单化的“ 拍脑袋 ” 方式。３．信息孤岛现象严重。近年，部分期货公司所属营业部的信息化工作，特别是会计电算化已开始起步，由于缺乏统一的规划，但虽然使用的财务软件相同，但各营业部的数据信息处理却各不相同；至于手工记账的营业部，会计数据及财务信息更是处理手法不一，期货公司难以通过直接汇总营业部的财务数据进行分析和管理，形成了一个个信息孤岛。４．信息披露迟缓。期货公司作为拥有多家营业部的集团性公司，对外信息披露的要求是相当严格和及时的。但由于各营业部地域分散、入账不及时等问题难以及时对账，信息不能及时汇总核销，极大地影响了报表数据对外及时准确地上报工作。为了能统一规范，使整个期货公司的管理高效运行，要求充分考虑到公司现状，从公司的角度出发对营业部的会计应用软件系统搭建统一平台；而不至于因营业部多、地域分布分散的原因失于财务控制，即下设营业部财务信息上报迟缓、数据提供困难，实时监控无法实现。果不能如

期货公司_业务管理制度

第一章总则第一条为规范期货公司业务管理，确保期货公司合规经营，防范风险，提高服务质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司及其分支机构（以下简称“公司”）的所有业务活动。

第三条公司业务管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保业务合法合规。

（二）风险控制：建立健全风险管理体系，确保业务风险可控。

（三）客户至上：坚持以客户为中心，为客户提供优质、高效、便捷的服务。

（四）持续改进：不断完善业务管理制度，提高业务管理水平。

第二章业务范围第四条公司业务范围包括但不限于以下内容：（一）期货经纪业务：为客户提供期货交易服务，包括开户、交易、结算、交割等。

（二）资产管理业务：为客户提供资产管理服务，包括期货投资、套期保值等。

（三）投资咨询业务：为客户提供期货市场投资咨询服务。

（四）风险管理业务：为客户提供风险管理解决方案，包括套期保值、价格风险管理等。

第三章业务管理第五条业务审批与授权：（一）公司业务审批实行分级管理制度，各级审批权限明确。

（二）业务授权实行分级授权制度，各级授权权限明确。

第六条业务操作规范：（一）开户管理：严格按照开户流程办理开户手续，确保客户信息真实、准确。

（二）交易管理：严格执行交易规则，规范交易行为，确保交易安全。

（三）结算管理：及时准确完成客户交易结算，确保资金安全。

（四）交割管理：严格按照交割规定办理交割手续，确保交割顺利进行。

第七条风险控制：（一）建立健全风险管理体系，明确风险控制职责。

（二）定期进行风险监测和评估，及时发现和化解风险。

（三）制定风险应急预案，确保风险可控。

第八条客户服务：（一）建立客户服务体系，为客户提供优质、高效、便捷的服务。

（二）定期开展客户满意度调查，不断改进服务质量。

第九条信息披露：（一）及时、准确披露公司业务信息，确保信息披露的真实、完整、及时。

（二）遵循行业规范，加强与其他机构的沟通与合作。

第四章组织机构与职责第十条公司设立业务管理部门，负责业务管理制度的制定、实施和监督。

期货公司营业部管理规定

期货公司营业部管理规定期货公司营业部管理规定一、总则1. 为了规范期货公司营业部的管理，提高服务质量，保障客户权益，加强公司内部风险控制，制定本管理规定。

2. 本规定适用于期货公司所有营业部的工作。

二、营业部的设置和组织管理1. 营业部的设置应根据市场需求、公司战略及相关法规进行合理规划。

2. 营业部内部应设立明确的管理职责和领导岗位，明确各岗位职责和权限。

3. 营业部管理人员应具备相应的业务知识和管理经验，并定期接受相关培训。

4. 营业部应设立健全的内部管理制度，明确各项业务流程和操作规范。

三、客户服务管理1. 营业部应建立健全的客户服务体系，提供优质、高效、全面的服务。

2. 营业部服务人员应具备扎实的业务知识和良好的服务意识，积极主动为客户解答疑问，提供专业建议。

3. 营业部应定期开展客户满意度调查，及时了解客户需求和反馈，并做出相应的改进和调整。

四、风险管理1. 营业部应制定严格的风险控制制度，建立健全的风险管理体系。

2. 营业部应开展客户风险评估，确保客户的投资符合其风险承受能力。

3. 营业部应定期进行风险自查，发现问题及时整改，并向上级报告。

五、内部业务流程管理1. 营业部应建立完善的内部业务流程，规范各项业务操作。

2. 营业部内部业务流程应与公司总部的相关规定保持一致，并及时更新。

3. 营业部应建立健全的交易监察制度，有效防范内部操作风险。

六、行业合规管理1. 营业部应遵守相关法律法规和监管部门的规定，确保业务合规运行。

2. 营业部应建立合规检查制度，定期自查合规情况，并向公司总部报告。

3. 营业部应加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。

七、绩效考评和激励管理1. 营业部应建立科学合理的绩效考评体系，综合考核业绩、风险控制、客户服务等方面的表现。

2. 营业部应根据绩效考评结果，制定相应的奖惩措施，激励员工积极进取，提高工作效率。

八、违规处理1. 对于违反管理规定的行为，营业部应及时发现、查处，并按照公司相关规定进行相应的处理。

期货公司业务管理制度

期货公司业务管理制度一、总则为规范期货公司的经营行为，提高服务质量，保护客户权益，加强风险管理，特制定本管理制度。

本管理制度适用于期货公司的所有业务活动，任何员工都必须遵守并执行本制度。

二、业务管理1. 业务范围期货公司的业务范围包括但不限于期货交易、期权交易、资产管理、投资咨询等。

在开展业务时，期货公司必须遵守相关法律法规，保证业务合法、规范。

2. 客户服务期货公司必须为客户提供优质、高效的服务，包括但不限于开户服务、交易指导、风险提示等。

在处理客户投诉时，期货公司应及时、公正地解决问题，保障客户权益。

3. 风险管理期货公司必须建立完善的风险管理系统，包括风险评估、风险控制、风险报告等。

期货公司在开展业务时，必须尽到尽职调查的义务，确保投资者充分了解风险，做出明智的投资决策。

4. 资产管理期货公司在资产管理方面，必须遵守相关法律法规，保障客户资金安全。

期货公司不得挪用客户资金用于非法用途，不得违规进行自营交易。

5. 内部控制期货公司必须建立健全的内部控制制度，包括但不限于业务流程、人员管理、风险控制等。

期货公司应设立内部监督机构，对内部运作进行监督检查，确保业务运作正常、合规。

6. 外部合作期货公司在开展业务时，可能需要与其他机构进行合作。

期货公司必须在合作前进行尽职调查，确保合作机构具有合法经营资质，有良好的信誉和稳定的运作能力。

7. 信息披露期货公司应及时向客户披露业务情况、风险提示等信息，确保客户充分了解业务特点、风险状况。

期货公司应建立完善的信息披露制度，向监管机构主动报告业务情况，接受监管检查。

8. 违规处理期货公司在发现员工违规行为或涉嫌违法行为时，应及时采取必要措施，停止违规行为，保护客户利益，向监管机构报告情况。

期货公司应建立违规处理制度，对违法违规行为严格处理，确保企业形象和声誉。

三、监督管理1. 监督管理制度期货公司必须建立完善的监督管理制度，明确监督责任人，确保监督工作有效开展。

期货公司营业部管理制度

第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，保障公司业务运营的合法、合规、稳健，提高服务质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司所有营业部，包括但不限于业务管理、人员管理、财务管理、风险管理等方面。

第三条营业部应严格遵守国家法律法规、行业规定和公司制度，切实履行职责，为客户提供优质服务。

第二章业务管理第四条营业部应按照公司业务发展规划，制定业务发展计划，明确业务目标，确保业务稳步推进。

第五条营业部应加强市场调研，及时掌握市场动态，为客户提供准确、及时的市场信息。

第六条营业部应严格执行交易规则，确保交易行为合法合规，防止市场操纵、内幕交易等违法行为。

第七条营业部应加强风险管理，建立健全风险控制体系，确保客户资金安全。

第八条营业部应定期组织业务培训，提高员工业务素质，提升服务质量。

第三章人员管理第九条营业部应按照公司规定，选拔、任用具备专业知识和业务能力的人员。

第十条营业部员工应遵守职业道德，诚实守信，为客户提供优质服务。

第十一条营业部应加强对员工的培训和管理，提高员工业务水平和服务意识。

第十二条营业部应建立健全员工考核制度，奖优罚劣，激发员工工作积极性。

第四章财务管理第十三条营业部应严格执行财务管理制度，确保财务报表真实、准确、完整。

第十四条营业部应加强资金管理，确保客户资金安全，合理使用公司资金。

第十五条营业部应定期进行财务审计，确保财务活动合法合规。

第五章风险管理第十六条营业部应建立健全风险管理体系，防范和化解各类风险。

第十七条营业部应加强对市场风险的监控，及时调整交易策略，降低风险。

第十八条营业部应加强内部控制，防范操作风险和道德风险。

第十九条营业部应定期进行风险评估，及时调整风险控制措施。

第六章附则第二十条本制度由公司总部负责解释。

第二十一条本制度自发布之日起实施。

第二十二条本制度如有未尽事宜，由公司总部负责补充和完善。

期货公司经营管理制度

第一章总则第一条为规范期货公司经营活动，保障公司稳健经营，防范和化解风险，提高公司市场竞争力，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工、股东及关联方。

第三条公司经营应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规和行业规范，确保公司经营合法合规。

2. 风险控制：加强风险管理，确保公司资产安全，降低经营风险。

3. 客户至上：以客户需求为导向，提供优质服务，维护客户利益。

4. 效益优先：优化资源配置，提高经营效益，实现公司可持续发展。

第二章组织架构第四条公司设立董事会、监事会、经理层，负责公司决策、监督和日常经营管理。

第五条董事会负责制定公司发展战略、经营方针、重大决策等，并对公司经营情况进行监督。

第六条监事会负责对公司财务、业务、高管人员履职情况进行监督，维护公司及股东权益。

第七条经理层负责组织实施董事会决策，主持公司日常经营管理。

第三章经营管理第八条公司业务范围：1. 期货经纪业务；2. 期货投资咨询业务；3. 期货资产管理业务；4. 其他经监管部门批准的业务。

第九条公司应建立健全业务管理制度，包括：1. 期货经纪业务管理制度；2. 期货投资咨询业务管理制度；3. 期货资产管理业务管理制度；4. 风险管理制度；5. 内部控制制度；6. 信息披露制度。

第十条公司应严格执行业务管理制度，确保业务合规、稳健运营。

第四章风险管理第十一条公司应建立健全风险管理体系，包括：1. 风险识别、评估和预警；2. 风险控制和应对；3. 风险报告和信息披露。

第十二条公司应定期开展风险评估，对潜在风险进行预警和应对。

第十三条公司应设立风险控制部门，负责风险监控、预警和应对。

第五章内部控制第十四条公司应建立健全内部控制制度，包括：1. 内部审计制度；2. 信息系统安全管理制度；3. 岗位职责和权限制度；4. 保密制度；5. 员工培训制度。

期货公司运营管理制度

期货公司运营管理制度一、总则为了规范期货公司的运营管理，保护客户利益，维护市场秩序，特制订本管理制度。

二、管理机构期货公司设立总经理办公会议和风险管理委员会，总经理办公会议职责包括决策公司战略方针和政策，风险管理委员会职责包括监督公司交易风险和市场风险。

总经理为公司的最高决策人，承担公司发展方向的规划和决策。

三、运营管理1.准则：期货公司运营管理应以合规为基础，以风险控制为核心，以效益为导向，以创新为动力。

2.风险管理：期货公司应建立健全的风险管理体系，包括制定风险控制政策和机制，实施风险评估和监控，建立风险防范和处置机制。

3.运营规范：期货公司应遵循交易规则和监管要求，保证客户信息安全和交易数据完整性，不得从事违法违规活动。

4.内部控制：期货公司应建立健全内部控制制度，明确职责和权限，监督执行情况，及时发现问题并采取措施解决。

5.客户管理：期货公司应建立完善的客户管理制度，包括客户风险评估，交易监控，客户投诉处理等，确保客户利益得到保护。

6.信息披露：期货公司应及时披露公司财务数据、业务动态和风险状况，保持透明度，提升市场信誉。

7.诚信经营：期货公司应秉持诚信原则，与客户建立长期稳定的合作关系，遵循市场规则，不得弄虚作假，误导客户。

四、考核奖惩期货公司应建立完善的绩效考核制度，对员工的工作表现进行评定，根据表现给予奖励或惩罚，激励员工积极工作，提高工作效率。

五、监督检查监管部门有权对期货公司的运营管理进行监督检查，期货公司应积极配合，提供必要的信息和数据，确保运营管理合规。

六、补充条款本管理制度如有调整或补充，须经相关部门审批并报公司领导批准后执行。

七、附则本管理制度自颁布之日起实施，任何疑问或争议均由公司总经理办公会议决定。

八、结束语期货公司运营管理制度的制定是规范公司运营行为，保障客户权益的重要举措，希望全体员工切实遵守，共同推动公司健康发展。

关于期货营业部日常监管工作的规定

关于期货营业部日常监管工作的规定（2011年1月版征求意见稿）第一章概述第一条为了规范期货公司营业部的经营活动，加强对期货营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内，由中国证监会派出机构（以下简称派出机构）核准设立的期货营业部，适用本规定。

第三条各地派出机构按照“属地监管”原则，对所在地区营业部的设立、变更、终止及日常经营管理等进行监督管理。

第四条期货公司应当按照相关法规对营业部实行“四统一”管理，即统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

第二章经营条件第五条负责人要求（一）营业部负责人任职须取得任职资格，并由期货公司在其取得任职资格之日起30个工作日内为其办理任职手续，并在做出任用决定之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报备。

（二）营业部负责人应在营业部所在地实地履行职责。

营业部负责人全面负责日常经营管理工作，切实实地履行职责。

营业部负责人连续离岗10个工作日以上，须事先向派出机构报备。

（三）营业部负责人应专人专职，不得兼任其他营业部负责人，不得由公司总部管理人员兼任，包括公司总经理、副总经理、部门负责人等。

（四）营业部负责人的变更。

在未完成变更之前，营业部原负责人应当切实履行职责并至变更完成。

（五）营业部负责人离任时，期货公司和营业部负责人须按照法规要求向派出机构履行报备手续。

期货公司应对该营业部负责人在任期间的合规、经营情况进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构备案。

期货公司也可以根据情况聘请中介机构对营业部负责人进行离任审计。

离任审计内容包括但不限于营业部的下列事项：有无挪用客户保证金的情况；有无客户透支交易情况；有无非法担保情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的应承担的责任。

第六条岗位分工（一）营业部岗位应分工明确，职责合理，除营业部负责人外，营业部正式工作人员不少于5人，至少包括市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术、财务等岗位。

期货公司营业部内部管理制度

第一章总则第一条为规范期货公司营业部的内部管理，提高工作效率，保障客户利益，防范风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本营业部全体员工及兼职人员。

第三条本制度遵循以下原则：1. 风险控制原则：强化风险意识，严格风险管理，确保客户资产安全。

2. 客户至上原则：以客户需求为导向，提供优质服务，维护客户合法权益。

3. 规范管理原则：建立健全内部管理制度，规范业务操作流程。

4. 持续改进原则：不断完善内部管理，提高服务水平，提升市场竞争力。

第二章组织架构第四条本营业部设经理一名，负责全面工作；副经理一名，协助经理工作。

第五条本营业部下设业务部、财务部、客服部、风险控制部等部门。

第三章业务管理第六条业务部负责期货交易业务，包括：1. 接受客户委托，办理期货开户、交易、结算、交割等业务；2. 提供期货市场信息、行情分析、投资建议等服务；3. 负责客户风险教育、风险提示等工作。

第七条财务部负责财务管理工作，包括：1. 负责期货交易资金的管理和核算；2. 审核期货交易费用；3. 编制财务报表，进行财务分析。

第八条客服部负责客户服务工作，包括：1. 接待客户咨询，解答客户疑问；2. 收集客户意见，反馈客户需求；3. 处理客户投诉，维护客户权益。

第九条风险控制部负责风险管理工作，包括：1. 制定风险管理制度，落实风险控制措施；2. 监督检查业务操作流程，确保风险可控；3. 开展风险预警、风险评估等工作。

第四章内部控制第十条本营业部建立健全内部控制制度，确保业务操作合规、风险可控。

第十一条业务操作流程：1. 客户办理期货开户，需提交相关证明材料，经审核合格后办理开户手续；2. 客户委托交易，需填写委托单，经审核后办理委托手续；3. 期货交易结算，按约定时间进行，确保客户资金安全；4. 期货交易交割，按约定时间进行，确保客户权益。

期货营业部规章制度

期货营业部规章制度第一章总则第一条为规范期货营业部的日常运作，保障客户权益，维护市场秩序，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于本期货营业部所有员工，并有约束力。

第三条期货营业部遵守国家有关期货市场的法律法规，积极开展公平、公正的期货交易。

第四条期货营业部要树立诚信经营的理念，积极维护客户利益，规范操作行为。

第五条期货营业部要严格保密客户信息，禁止泄露客户隐私。

第二章客户服务第六条期货营业部要建立健全完善的客户服务制度，积极解答客户疑问，提供专业咨询。

第七条期货营业部要遵守相关规定，确保客户合法权益，保障客户信息安全。

第八条期货营业部要加强对客户交易风险的提示和警示，引导客户理性投资。

第九条期货营业部要加强客户投资者教育，提高客户风险意识和投资能力。

第十条期货营业部要建立客户投诉处理机制，及时处理客户投诉，维护公司声誉。

第三章内部管理第十一条期货营业部要建立健全的内部管理机制，明确岗位职责，划分工作权限。

第十二条期货营业部要加强内部沟通，促进各部门间的合作和协调。

第十三条期货营业部要建立健全的风险管理制度，定期进行风险评估和监控。

第十四条期货营业部要加强对员工的培训和考核，提高员工综合素质。

第十五条期货营业部要建立健全的奖惩机制，激励员工工作积极性。

第四章业务管理第十六条期货营业部要遵守期货市场相关规定，严格执行交易规则。

第十七条期货营业部要建立风险控制机制，确保交易风险可控。

第十八条期货营业部要做好交易记录的保存和备份工作，确保信息安全。

第十九条期货营业部要加强对资金流动的监管，杜绝资金挪用行为。

第二十条期货营业部要定期开展业务自查，发现问题及时整改。

第五章外部合作第二十一条期货营业部要遵守合作协议，保持与合作伙伴的良好合作关系。

第二十二条期货营业部要加强对合作伙伴的风险评估，确保合作安全。

第二十三条期货营业部要加强对行业动态的监测，及时调整与合作伙伴的关系。

第六章处罚措施第二十四条对违反规章制度的员工，期货营业部将按照公司规定给予处罚。

期货公司运行管理制度

第一章总则第一条为规范期货公司的运行管理，确保公司稳健经营，防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部、分支机构及其全体员工。

第三条本制度旨在明确公司组织架构、岗位职责、业务流程、风险控制等方面的要求，确保公司各项业务依法合规、高效运行。

第二章组织架构与职责第四条公司实行董事会领导下的总经理负责制，下设总经理办公室、财务部、业务部、风控部、人力资源部等部门。

第五条董事会负责公司战略决策、重大事项审批和监督公司经营管理工作。

第六条总经理负责组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理，对公司经营状况负责。

第七条各部门职责如下：（一）总经理办公室：负责公司行政事务、文秘、接待、会议组织等工作。

（二）财务部：负责公司财务管理、资金筹集、成本控制、会计核算等工作。

（三）业务部：负责公司期货业务、证券业务、资产管理业务等经营管理工作。

（四）风控部：负责公司风险管理体系建设、风险识别、评估、监控和处置等工作。

（五）人力资源部：负责公司人力资源管理、员工招聘、培训、考核、薪酬福利等工作。

第三章业务流程第八条公司业务流程包括以下环节：（一）业务申请：客户向公司提出业务申请，公司进行初步审查。

（二）风险评估：公司对客户进行风险评估，包括信用评估、市场风险评估等。

（三）业务审批：业务申请经风险评估后，由相关部门进行审批。

（四）合同签订：业务审批通过后，公司与客户签订相关合同。

（五）业务执行：公司根据合同约定，为客户提供业务服务。

（六）业务监控：公司对业务执行情况进行监控，确保业务合规、稳健。

第四章风险控制第九条公司建立健全风险管理体系，包括风险识别、评估、监控和处置等方面。

第十条公司实行风险分级制度，根据风险程度对业务进行分类管理。

第十一条公司定期开展风险检查，发现风险隐患及时采取措施予以化解。

第十二条公司设立风险基金，用于应对突发事件和风险损失。

期货公司管理办法

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期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
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2.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
设立期货公司申请书；
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公司章程草案；
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经营计划；
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发起人名单及其审计报告；
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拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；
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拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
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6.期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近１年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；申请日前３个月符合期货公司风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
6.2 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）设立营业部申请书；（二）拟设立营业部的决议文件；（三）申请日前３个月月末的风险监管报表；（四）营业部的管理制度文本；（五）拟任负责人任职资格申请材料或证明；（六）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；（七）营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；
下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：营业执照被公司登记机关依法注销；成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；主动提出注销申请；
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4、许可注销

期货公司的运营管理制度

第一章总则第一条为规范期货公司的运营管理，保障公司稳健经营，防范和化解风险，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有分支机构、子公司以及全体员工。

第三条公司运营管理应遵循以下原则：1. 遵守法律法规，严格执行国家政策；2. 诚信经营，维护客户利益；3. 风险控制，确保公司稳健经营；4. 高效管理，提高服务质量。

第二章组织机构与职责第四条公司设立运营管理部门，负责公司运营管理的全面工作。

第五条运营管理部门的主要职责：1. 制定和实施公司运营管理制度；2. 组织协调各部门开展运营管理工作；3. 监督检查各部门运营管理制度的执行情况；4. 负责公司运营管理信息的收集、整理和分析；5. 协助公司领导处理运营管理中的重大问题。

第三章业务管理第六条公司业务管理应遵循以下原则：1. 依法合规，确保业务合法、合规、稳健；2. 风险控制，防范业务风险；3. 高效运作，提高业务效率；4. 客户至上，保障客户利益。

第七条公司业务管理包括以下内容：1. 期货经纪业务管理；2. 期货投资咨询业务管理；3. 期货资产管理业务管理；4. 其他业务管理。

第四章风险控制第八条公司风险控制应遵循以下原则：1. 全面风险，覆盖公司所有业务领域；2. 风险优先，确保公司稳健经营；3. 量化风险，实现风险可测、可控；4. 风险预警，及时发现和处置风险。

第九条公司风险控制包括以下内容：1. 风险评估，识别、评估和监控业务风险；2. 风险防范，制定和实施风险防范措施；3. 风险处置，及时处理和化解风险；4. 风险报告，定期向公司领导报告风险状况。

第五章内部控制第十条公司内部控制应遵循以下原则：1. 全面性，覆盖公司所有业务领域；2. 有效性，确保内部控制制度得到有效执行；3. 合规性，确保内部控制符合法律法规要求；4. 持续性，确保内部控制持续改进。

第十一条公司内部控制包括以下内容：1. 组织结构，明确各部门职责和权限；2. 制度建设，制定和实施内部控制制度；3. 内部审计，定期进行内部审计，确保内部控制制度得到有效执行；4. 激励机制，建立激励与约束机制，提高员工内部控制意识。

期货营业部日常管理制度

第一章总则第一条为加强期货营业部的管理，提高工作效率，确保营业部各项业务合规、稳健运行，特制定本制度。

第二条本制度适用于期货营业部的所有员工，包括但不限于客户经理、风险管理员、财务人员、行政人员等。

第三条本制度遵循以下原则：1. 法规先行，合规经营；2. 严谨细致，高效运作；3. 诚信为本，客户至上；4. 严明纪律，奖惩分明。

第二章组织架构与职责第四条期货营业部设立以下组织架构：1. 营业部经理：负责营业部全面工作，确保营业部各项业务合规、稳健运行；2. 客户经理：负责客户关系维护、市场开拓、客户服务等工作；3. 风险管理员：负责风险监控、风险评估、风险预警等工作；4. 财务人员：负责财务核算、资金管理、税务申报等工作；5. 行政人员：负责行政事务、后勤保障、综合协调等工作。

第五条各岗位职责：1. 营业部经理：（1）全面负责营业部的管理工作，确保营业部各项业务合规、稳健运行；（2）制定营业部年度工作计划，分解任务，落实责任；（3）组织召开营业部例会，传达公司及部门政策，协调各部门工作；（4）负责营业部员工的招聘、培训、考核、奖惩等工作；（5）定期向上级汇报营业部工作情况。

2. 客户经理：（1）负责客户关系维护，提供专业投资建议；（2）开拓新客户，维护老客户，提高客户满意度；（3）收集市场信息，分析市场动态，为客户提供投资参考；（4）参与客户投诉处理，确保客户权益；（5）协助风险管理员进行风险监控。

3. 风险管理员：（1）负责风险监控，对营业部各项业务进行风险评估；（2）制定风险控制措施，确保业务合规、稳健运行；（3）定期向营业部经理汇报风险情况；（4）参与客户投诉处理，确保客户权益。

4. 财务人员：（1）负责财务核算，确保财务数据的准确性；（2）管理营业部资金，确保资金安全；（3）进行税务申报，合规缴纳各项税费；（4）协助客户经理处理财务相关问题。

5. 行政人员：（1）负责行政事务，确保营业部正常运作；（2）负责后勤保障，确保员工工作环境舒适；（3）负责综合协调，确保各部门工作顺利开展；（4）负责文件、资料的管理与归档。

期货营业部市场营销管理制度(范本)

期货营业部市场营销管理制度（范本）为了树立科学的营销理念，规范市场营销行为，现根据《期货交易管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员行为准则》等相关法律法规拟定本制度。

一、营销理念及指导思想第一条在市场营销活动中应牢固树立“以客户需求为中心，以专业化服务为手段，以个性化服务为特色，以维护公司信誉为基点”的营销理念，维护公司形象，向客户提供“专业、专注”的金融服务，在获取利润的同时最大限度的满足客户需求。

第二条市场营销活动的指导思想：1、我部的市场营销活动应立足于传统经纪业务，并加大拓展期货咨询业务等新兴业务领域的力度，不断扩大营销范围，增强部门市场竞争力。

2、对于重点客户的开发，营业部经理或相关部门主管要跟进参与，具体负责人要建立业务跟进记录，积极与客户接触，提高开发成功率。

3、若客户经理在客户开发过程中出现冲突，由营业部经理从部门整体利益出发，统一进行协调。

4、市场营销活动中，各市场部门及营销人员应高度重视市场调研工作，为提升服务水平，发掘潜在市场提供依据。

二、营销模式及岗位职责第三条市场营销活动在营业部经理的领导下进行，设立若干个市场部门，每个部门设置一个部门主管，若干个业务开发人员，建立业务团队，开展市场营销活动。

第四条各市场部门应各司其职，分别负责本部门业务渠道的挖掘，管理及拓展工作。

第五条岗位职责1、业务开发人员严格执行公司考勤制度，外出拜访客户要向直属主管报备。

2、业务开发人员符合公司着装要求，上班时间佩戴工牌。

3、业务开发人员在上班时间禁止从事打游戏、上网等与工作无关的行为的。

4、业务开发人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为客户提供服务，维护客户的合法权益。

5、业务开发人员必须定期进行客户拜访工作，拜访的客户名单和拜访结果需要在周报上具体体现。

5、业务开发人员必须定期开展电话营销工作，从中筛选出有效的潜在客户。

电话客户营销名单需要做电话记录，以便后续跟踪服务。