ISO45001-2018过程识别表及过程相互关联表
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ISO45001-2018标准条文与程序对照表
OM-1-01
4.4
職業安全衛生管理系統
5
領導統御及工作者的參與
5.1
領導統御與承諾
職安衛手冊
OM-1-01
5.2
職業安全衛生政策
5.3
組織的角色、職責和權限
管理責任程序(9001共用)
QP-2-02
5.4
工作者的諮詢及參與
職安衛溝通與諮詢管理程序
OP-2-01
6
規劃
6.1
風險和機會的應對措施
風險與機會管理程序(9001共用)
OP-2-08
9.2
內部稽核
內部稽核管理程序(9001共用)
QP-2-26
9.3
管理審查
管理審查程序(9001共用)
QP-2-27
10
持續改進
10.1
概述
職安衛手冊
OM-1-01
10.2
事件、不符合事項及矯正措施
職安衛事件調查管理程序
OP-2-10
10.3
持續改進
持續改進程序(9001共用)
QP-2-20
7.2
能力
教育訓練管理程序(9001共用)
QP-2-05
7.3
意識
職安衛溝通與諮詢管理程序
OP-2-01
7.4
溝通
7.5
文件化資訊
文件化資訊管理程序(9001共用)
QP-2-11
8
運作
8.1
8.1.1
運作規劃與管控
概述
職業安全衛生工作守則
OS-3-01
自動檢查管理辦法
OS-3-02
勞工健康服務計畫
OS-3-04
人因性危害預防計畫
OS-3-05
4.4
職業安全衛生管理系統
5
領導統御及工作者的參與
5.1
領導統御與承諾
職安衛手冊
OM-1-01
5.2
職業安全衛生政策
5.3
組織的角色、職責和權限
管理責任程序(9001共用)
QP-2-02
5.4
工作者的諮詢及參與
職安衛溝通與諮詢管理程序
OP-2-01
6
規劃
6.1
風險和機會的應對措施
風險與機會管理程序(9001共用)
OP-2-08
9.2
內部稽核
內部稽核管理程序(9001共用)
QP-2-26
9.3
管理審查
管理審查程序(9001共用)
QP-2-27
10
持續改進
10.1
概述
職安衛手冊
OM-1-01
10.2
事件、不符合事項及矯正措施
職安衛事件調查管理程序
OP-2-10
10.3
持續改進
持續改進程序(9001共用)
QP-2-20
7.2
能力
教育訓練管理程序(9001共用)
QP-2-05
7.3
意識
職安衛溝通與諮詢管理程序
OP-2-01
7.4
溝通
7.5
文件化資訊
文件化資訊管理程序(9001共用)
QP-2-11
8
運作
8.1
8.1.1
運作規劃與管控
概述
職業安全衛生工作守則
OS-3-01
自動檢查管理辦法
OS-3-02
勞工健康服務計畫
OS-3-04
人因性危害預防計畫
OS-3-05
新版ISO45001-2018新版职业健康安全管理体系内部审核检查表
如何沟通？
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
7.1资源
组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
如何监视和测量资源？
7.2能力
与职业健康安全绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？
第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
是否规定每次审核的准则和范围？
如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？
有无相相关管理者报告审核结果？
9.3 管理评审
管理评审输入资料是否满足要求？
是否包括以为管理评审采取措施的情况？
职业健康安全目标的实现程度？
组织职业健康安全绩效方面的信息？
资源的充分性？
来自相关方的有关信息交流？
应对风险和机遇采取的措施是否有效？
有无变更的评审？
变更所采取的措施？
8.3外包
有无外包过程的识别？
外包的评定审核？
是否对外包的过程进行监控？
8.4采购
是否按要求对供方的能力进行评价和选择供方？
是否跟供应商进行有效的沟通？
是否对供方的需求和期望及绩效进行评价？
8.5承包方
是否识别承包的风险及危险源？
是否跟承包方进行有效的沟通？
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
7.1资源
组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
如何监视和测量资源？
7.2能力
与职业健康安全绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？
第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
是否规定每次审核的准则和范围？
如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？
有无相相关管理者报告审核结果？
9.3 管理评审
管理评审输入资料是否满足要求？
是否包括以为管理评审采取措施的情况？
职业健康安全目标的实现程度？
组织职业健康安全绩效方面的信息？
资源的充分性？
来自相关方的有关信息交流？
应对风险和机遇采取的措施是否有效？
有无变更的评审？
变更所采取的措施？
8.3外包
有无外包过程的识别？
外包的评定审核？
是否对外包的过程进行监控？
8.4采购
是否按要求对供方的能力进行评价和选择供方？
是否跟供应商进行有效的沟通？
是否对供方的需求和期望及绩效进行评价？
8.5承包方
是否识别承包的风险及危险源？
是否跟承包方进行有效的沟通？
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
防技术能力
开发，生产和服务能力 1、新项目的开发
得到主要客户的好评， 完成状况
职防设备等得到广泛使 2、年度职业健康
用
安全评价
职业健康安全技术能力
的提高不能闭门造车， 需要有先进的思想，创 新的理念才能开拓新新
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交 流，向其学习先进的管理理念，技术能力
发展。
3
职业健康安 全设备资源
聚力下降。
1、加强中高级干部责任意识的培训，树立 有责任担当的典范 2、制订相关的激励措施 3、培训下属责任意识 4、细节决定成效，管理阶层在日常管理中 关注细节。
性）是企业的灵魂，是 1、制订各部门绩
大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展
企业经营活动的“统帅 ”，是企业行动的“指 南”。 2、全体员工了解不能 深入理解企业文件，特
效指标并定期进行 汇总分析 2、不定期组织座 谈了解员工的思想 是否与公司的文化
企业文件化理解不能停 留在纸面上，要扎跟至 全体员工的心理，员工 才能有使命感和归属感
5
执行力
1、不注重细节，不 追求完美 2、员工工作的主动 性不强 3、管理层执行能力 不足，造成上行下 效
1、执行力不足造成办
事效率不高，影响公司 绩效。 2、对客户或相关方的 来说，可能会造成信誉 度降低。 3、员工责任意识和凝
1、管理阶层通过 重要事宜的处理反 馈监控 2、客户或相关方 的反馈
执行力不高已成为制约 公司发展的问题之一， 增强执行力刻不容缓
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
内部环境： 序号 环境要素
环境要素现状
员工对企业的使命
宗旨（发展战略、
1
开发，生产和服务能力 1、新项目的开发
得到主要客户的好评， 完成状况
职防设备等得到广泛使 2、年度职业健康
用
安全评价
职业健康安全技术能力
的提高不能闭门造车， 需要有先进的思想，创 新的理念才能开拓新新
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交 流，向其学习先进的管理理念，技术能力
发展。
3
职业健康安 全设备资源
聚力下降。
1、加强中高级干部责任意识的培训，树立 有责任担当的典范 2、制订相关的激励措施 3、培训下属责任意识 4、细节决定成效，管理阶层在日常管理中 关注细节。
性）是企业的灵魂，是 1、制订各部门绩
大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展
企业经营活动的“统帅 ”，是企业行动的“指 南”。 2、全体员工了解不能 深入理解企业文件，特
效指标并定期进行 汇总分析 2、不定期组织座 谈了解员工的思想 是否与公司的文化
企业文件化理解不能停 留在纸面上，要扎跟至 全体员工的心理，员工 才能有使命感和归属感
5
执行力
1、不注重细节，不 追求完美 2、员工工作的主动 性不强 3、管理层执行能力 不足，造成上行下 效
1、执行力不足造成办
事效率不高，影响公司 绩效。 2、对客户或相关方的 来说，可能会造成信誉 度降低。 3、员工责任意识和凝
1、管理阶层通过 重要事宜的处理反 馈监控 2、客户或相关方 的反馈
执行力不高已成为制约 公司发展的问题之一， 增强执行力刻不容缓
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
内部环境： 序号 环境要素
环境要素现状
员工对企业的使命
宗旨（发展战略、
1
ISO45001-2018职业健康安全整套表格与记录范本
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
行政部、质量技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
设备部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：公遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×5=15
高
1.设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作；
2.设备部不定期抽查特种设备操作人员的操作要求，是否符合标准要求；
3.根据各种特种设备的检定周期，给予检定。
4.定期保养特种设备。
设备部
全年
中华人民共和国消防法
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患
机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.根据消防要求，公司已配备消防设施；
2.定期检验消防设施的完好情况。
公司各部门
全年
资源
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
行政部、质量技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
设备部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：公遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×5=15
高
1.设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作；
2.设备部不定期抽查特种设备操作人员的操作要求，是否符合标准要求；
3.根据各种特种设备的检定周期，给予检定。
4.定期保养特种设备。
设备部
全年
中华人民共和国消防法
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患
机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.根据消防要求，公司已配备消防设施；
2.定期检验消防设施的完好情况。
公司各部门
全年
资源
ISO45001_2018风险与机遇识别表
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部生产部
全年
内部因素
公司
运营
管理流程
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
公司各部门
全年
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
设备部、生产部
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部生产部
全年
内部因素
公司
运营
管理流程
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
公司各部门
全年
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
设备部、生产部
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系汇总表及各部门危险源识别与风险评价及控制措施表
23
特殊工种无证上岗 各类事故 6 6 7 252 二
大 门颁发认可的从业证书后方可上岗。
晚间加班车间照度 视力受损/
一
24
3 6 3 54 四
增加合适照度的照明灯具以满足现场安全要求
不够
摔倒
般
车间照明灯掉落砸
一 1、如有发现松动迹象，及时紧固螺丝或接口处；
25
物体打击 3 6 3 54 四
伤亡
大
3、重点区域张贴精炼醒目的安全警示标识，配备足够消防器材；
4、每月对消防器材进行点检，确保其处于有效状态。
1、所有新入职人员必须提供正规医院出具的体检合格证明或健康证方可录用上
入职前无体检合格
一
18
传染病 3 6 3 54 四
岗；
证明即上岗
般
2、每年定期组织全员健康体检，及时掌握员工身体健康动态；
记录表》；
施安全巡查
般
2、组织安全相关知识培训，提高全员安全意识。
工作场所温湿度不
一 每天进行温湿度点检，温度或湿度超出规定上下限时，采取相应的降温或加湿/
5
健康损害 3 1 3 9 五
达标
般 去湿等控制措施，使现场温湿度适宜。
各区域消防器材配
一
6
火灾
3 1 7 21 四
各区域配备足够数量的消防器材
进行检测；若检测结果不达标，则采取相应技术或其它管理控制措施，直到检
工作场所存在职业
重
2
职业病 6 6 7 252 二
测达标为止。
危害因素
大
2、按规定每年给接触危害因素的工作人员提供职检。
工作场
3、正确选择及佩戴使用符合规定要求的劳保防护用品。
ISO45001-2018职业职业健康安全管理体系公司生产各工序的风险识别评价及控制措施表
确保良好的起重吊索。必要时打电话求助。
2
2
L
作业员自己观察
机械师自我保证，领班及相关人员
4
下料切割：手工处理的工作
处理不当
背伤。砸到脚
培训操作者
2
3
M
10公斤，减少人工搬运。大于10公斤的使用行车吊运。
领班,确保所有机械师遵循安全指令
使用曲柄吊机。通过纯粹的安全培训背伤。
2
2
L
作业员自己观察
机械师自我保证，领班及相关人员
Existing Risk Control
(if any)现存风险控制
Severity
严重性
Likelihood
可能性
Risk Level风险等级
Additional Risk Control额外风险控制
Action Party, Desigation
(Follow-up-date)
执行部门（追踪日期）
2,，定期参加职业病体检
3
3
H
进行噪声调查/绘制。考虑工程手段减少过量的噪音。增加个人防护装备
领班,确保所有检
2
2
L
由领班观察
机械师自我保证，领班及相关人员
10
下料切割
飞溅的冷却液
令人讨厌的气味,吸入的冷却剂、对相关呼吸道损伤
1，冷却剂箱盖，,
5
下料切割：开始锯料操作
卡爪,工件夹紧不良
工件移位，折断锯条，伤害到人员
PPE的要求（安全眼镜）
2
4
M
增加安全装置
领班,确保所有机械师遵循安全指令
确保工件正确夹紧在开动机器前。
2
2
L
作业员自己观察
2
2
L
作业员自己观察
机械师自我保证，领班及相关人员
4
下料切割：手工处理的工作
处理不当
背伤。砸到脚
培训操作者
2
3
M
10公斤，减少人工搬运。大于10公斤的使用行车吊运。
领班,确保所有机械师遵循安全指令
使用曲柄吊机。通过纯粹的安全培训背伤。
2
2
L
作业员自己观察
机械师自我保证，领班及相关人员
Existing Risk Control
(if any)现存风险控制
Severity
严重性
Likelihood
可能性
Risk Level风险等级
Additional Risk Control额外风险控制
Action Party, Desigation
(Follow-up-date)
执行部门（追踪日期）
2,，定期参加职业病体检
3
3
H
进行噪声调查/绘制。考虑工程手段减少过量的噪音。增加个人防护装备
领班,确保所有检
2
2
L
由领班观察
机械师自我保证，领班及相关人员
10
下料切割
飞溅的冷却液
令人讨厌的气味,吸入的冷却剂、对相关呼吸道损伤
1，冷却剂箱盖，,
5
下料切割：开始锯料操作
卡爪,工件夹紧不良
工件移位，折断锯条，伤害到人员
PPE的要求（安全眼镜）
2
4
M
增加安全装置
领班,确保所有机械师遵循安全指令
确保工件正确夹紧在开动机器前。
2
2
L
作业员自己观察
ISO45001-2018危险源辨识和风险识别评价分析及防护措施表
1
3
150
3
安全管理
1
25
水泵在使用前没有进行绝缘测试
作业场所
触电
0.5
1
15
350
1
安全管理
1
26
作业人员没有戴安全帽或没有正确戴安全帽
作业场所
物体打击
10
3
7
300
2
安全管理
1
27
作业人员没有穿防水鞋或光脚作业
作业场所
人体打击
3
1
7
300
2
安全管理
1
28
漏电保护器失灵
作业场所
触电
1
1
15
350
1
安全管理
1
29
潮湿场所没有使用安全电压
作业场所
触电
1
1
7
350
1
安全管理
1
30
风稿使用过程中的震动
作业场所
人员伤害
1
1
1
15
5
安全管理
1
31
重体力劳动时间过长影响作业人员身体健康
作业场所
人员伤害
3
1
3
150
3
安全管理
1
32
心情烦躁、紧张、低落易发生安全问题
作业场所
人员伤害
1
1
3
150
3
安全管理
1
33
触电
6
3
15
350
1
安全管理
1
42
配电箱的箱门内开关电器未标明用途、未设专人负责
作业场所
触电
1
1
3
150
3
安全管理
1
25
水泵在使用前没有进行绝缘测试
作业场所
触电
0.5
1
15
350
1
安全管理
1
26
作业人员没有戴安全帽或没有正确戴安全帽
作业场所
物体打击
10
3
7
300
2
安全管理
1
27
作业人员没有穿防水鞋或光脚作业
作业场所
人体打击
3
1
7
300
2
安全管理
1
28
漏电保护器失灵
作业场所
触电
1
1
15
350
1
安全管理
1
29
潮湿场所没有使用安全电压
作业场所
触电
1
1
7
350
1
安全管理
1
30
风稿使用过程中的震动
作业场所
人员伤害
1
1
1
15
5
安全管理
1
31
重体力劳动时间过长影响作业人员身体健康
作业场所
人员伤害
3
1
3
150
3
安全管理
1
32
心情烦躁、紧张、低落易发生安全问题
作业场所
人员伤害
1
1
3
150
3
安全管理
1
33
触电
6
3
15
350
1
安全管理
1
42
配电箱的箱门内开关电器未标明用途、未设专人负责
作业场所
触电
1
1
ISO45001-2018过程识别表及过程相互关联表
♦
♦
♦
♦
3、让步接收申请单
4、根除不合格的措施
不合格品控制程序 纠正预防控制程序
1、不合格品及时处理率
质量部
管理过程分析
过程名 称
覆盖标准
输入
输出
管理文件
过程指标
责任部门
M0俊
营计划 管理
1、内部需要（质量方针/企业发展等）
2、市场部反馈的顾客的期望、需求预测
3、竞争对手/标杆企业信息
4、以往经营计划完成情况
实验室管理程序
1、在用计量器具周期检 定率
质量部
SP08过程的 监视和 测量
1、过程要求
2、SPC空制要求
3、控制计划、检验和试验规范
1、相应的监视和测量结果、过程业 绩
2、具有关键特性的持续、稳定的过 程
过程的监视和测量 程序
1、过程能力指数CPK
质量部
SP099fe品的监 视和测 量控制
1、控制计划、检验和试验规范
3、有效运行的公共水电等基础设施
4、稳定的信息系统
基础设施管理程序
1、基础设施完好率
生产部
SP0般
备和工 装管理
1、设备工装设施档案
2、初始设备工装清单
3、生产能力/标准工时
4、工装试制任务单
5、设备/工装技术要求/说明书
1、设备工装验收单
2、设备工装台账
3、备品备件清单
4、设备维护保养计划与记录
5、工装周期验证计划/记录
2、采购产品按时交付
率
采购部
SP06仓库与 物流管 理
1、生产计划
2、试制计划
3、采购计划
4、生产流程
物资台账 防护好的产品
♦
♦
♦
3、让步接收申请单
4、根除不合格的措施
不合格品控制程序 纠正预防控制程序
1、不合格品及时处理率
质量部
管理过程分析
过程名 称
覆盖标准
输入
输出
管理文件
过程指标
责任部门
M0俊
营计划 管理
1、内部需要（质量方针/企业发展等）
2、市场部反馈的顾客的期望、需求预测
3、竞争对手/标杆企业信息
4、以往经营计划完成情况
实验室管理程序
1、在用计量器具周期检 定率
质量部
SP08过程的 监视和 测量
1、过程要求
2、SPC空制要求
3、控制计划、检验和试验规范
1、相应的监视和测量结果、过程业 绩
2、具有关键特性的持续、稳定的过 程
过程的监视和测量 程序
1、过程能力指数CPK
质量部
SP099fe品的监 视和测 量控制
1、控制计划、检验和试验规范
3、有效运行的公共水电等基础设施
4、稳定的信息系统
基础设施管理程序
1、基础设施完好率
生产部
SP0般
备和工 装管理
1、设备工装设施档案
2、初始设备工装清单
3、生产能力/标准工时
4、工装试制任务单
5、设备/工装技术要求/说明书
1、设备工装验收单
2、设备工装台账
3、备品备件清单
4、设备维护保养计划与记录
5、工装周期验证计划/记录
2、采购产品按时交付
率
采购部
SP06仓库与 物流管 理
1、生产计划
2、试制计划
3、采购计划
4、生产流程
物资台账 防护好的产品
ISO45001-2018职业健康安全体系过程关系与目标清单
检查过程
C1
内审
内部审核计划、内审人员
内审报告，内审不符合
内部审核管理程序
9.2
1次/每年
内部审核执行率100%
管理层
管理
评审
过程运行的绩效结果、资源充分性、内外部因素和相关需求的变化、风险措施的评价、目标达成情况、相关方环境投诉、审核结果管理评审计划、增加频次的需求
管理评审报告、决议事项及改进措施要求、体系适宜性充分性有效性的评价结果（管理体系及其过程有效性改进）
管理评审程序
9.3
1次/每年
每年按计划进行1次管理评审
管理层
处置过程
A1
持续改进管理
目标指标、相关环境影响事件、相关方投诉信息、突发事件记录、体系改善的需求、相关方的投诉、风险分析的结果
环安改进要求，改进结果、年度环安资金投入预算、下一年度环安改进计划
改进管理程序、环安监视与测量管理程序
5.3/6.1.1/9.1/10.1/10.2
与相关方的沟通持续有效
人力资源部
D4
运行策划和控制过程
OH&S体系管理的职责分派、合规义务要求、重大危险源清单、工厂消防平面图、消防架构图、目标指标管理方案、体系运行的必要资源、外包的需求、年度“三废”检测计划
目标指标管理方案、运行检查结果、废水废气噪声管理方案、消防 安全管理规定、职业病预防规定
作业危害评估管理程序、 机械危害管理程序、电气安全管理程序、化学品管理程序、职业病危害风险管理程序、职业病体检管理程序、劳保用品管理程序
人力资源管理程序
组织知识管理程序
5.3/6.1.1/7.1
1次/每月
培训计划与培训项目实施率≥100%
人力资源部
C1
内审
内部审核计划、内审人员
内审报告，内审不符合
内部审核管理程序
9.2
1次/每年
内部审核执行率100%
管理层
管理
评审
过程运行的绩效结果、资源充分性、内外部因素和相关需求的变化、风险措施的评价、目标达成情况、相关方环境投诉、审核结果管理评审计划、增加频次的需求
管理评审报告、决议事项及改进措施要求、体系适宜性充分性有效性的评价结果（管理体系及其过程有效性改进）
管理评审程序
9.3
1次/每年
每年按计划进行1次管理评审
管理层
处置过程
A1
持续改进管理
目标指标、相关环境影响事件、相关方投诉信息、突发事件记录、体系改善的需求、相关方的投诉、风险分析的结果
环安改进要求，改进结果、年度环安资金投入预算、下一年度环安改进计划
改进管理程序、环安监视与测量管理程序
5.3/6.1.1/9.1/10.1/10.2
与相关方的沟通持续有效
人力资源部
D4
运行策划和控制过程
OH&S体系管理的职责分派、合规义务要求、重大危险源清单、工厂消防平面图、消防架构图、目标指标管理方案、体系运行的必要资源、外包的需求、年度“三废”检测计划
目标指标管理方案、运行检查结果、废水废气噪声管理方案、消防 安全管理规定、职业病预防规定
作业危害评估管理程序、 机械危害管理程序、电气安全管理程序、化学品管理程序、职业病危害风险管理程序、职业病体检管理程序、劳保用品管理程序
人力资源管理程序
组织知识管理程序
5.3/6.1.1/7.1
1次/每月
培训计划与培训项目实施率≥100%
人力资源部
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源识别与风险评价表(行政部)
4、每月对消防器材进行点检，确保其处于有效状态。
18
健康体检
入职前无体检合格证明即上岗
传染病
3
6
3
54
四
一般
1、所有新入职人员必须提供正规医院出具的体检合格证明或健康证方可录用上岗；
2、每年定期组织全员健康体检，及时掌握员工身体健康动态；
19
未定期组织全员健康体检
传染病
3
6
7
126
三
一般
1、每年定期组织全员健康体检，及时掌握员工身体健康动态；
2、防火门应常闭，但不得上锁，并保持可向外开启状态，关键时刻可逃生。
12
烟雾感应器探测不到烟雾
火灾
3
6
3
54
四
一般
定期对烟感的灵敏度进行测试，发现问题及时维修或更换。
13
警铃故障，紧急情况不报警
火灾
3
6
3Hale Waihona Puke 54四一般
定期对警铃的有效性进行报警测试，发现问题及时维修或更换。
14
喷淋系统损坏致各区域漏水引发触电
4
工作场所未定期实施安全巡查
人员伤亡
3
6
7
126
三
一般
1、每月由行政部定期组织公司各场所安全巡查，巡查项目详见《EHS运行巡查记录表》；
2、组织安全相关知识培训，提高全员安全意识。
5
工作场所温湿度不达标
健康损害
3
1
3
9
五
一般
每天进行温湿度点检，温度或湿度超出规定上下限时，采取相应的降温或加湿/去湿等控制措施，使现场温湿度适宜。
每月定期巡查，消防通道保持畅通，不许有任何物体阻挡
18
健康体检
入职前无体检合格证明即上岗
传染病
3
6
3
54
四
一般
1、所有新入职人员必须提供正规医院出具的体检合格证明或健康证方可录用上岗；
2、每年定期组织全员健康体检，及时掌握员工身体健康动态；
19
未定期组织全员健康体检
传染病
3
6
7
126
三
一般
1、每年定期组织全员健康体检，及时掌握员工身体健康动态；
2、防火门应常闭，但不得上锁，并保持可向外开启状态，关键时刻可逃生。
12
烟雾感应器探测不到烟雾
火灾
3
6
3
54
四
一般
定期对烟感的灵敏度进行测试，发现问题及时维修或更换。
13
警铃故障，紧急情况不报警
火灾
3
6
3Hale Waihona Puke 54四一般
定期对警铃的有效性进行报警测试，发现问题及时维修或更换。
14
喷淋系统损坏致各区域漏水引发触电
4
工作场所未定期实施安全巡查
人员伤亡
3
6
7
126
三
一般
1、每月由行政部定期组织公司各场所安全巡查，巡查项目详见《EHS运行巡查记录表》；
2、组织安全相关知识培训，提高全员安全意识。
5
工作场所温湿度不达标
健康损害
3
1
3
9
五
一般
每天进行温湿度点检，温度或湿度超出规定上下限时，采取相应的降温或加湿/去湿等控制措施，使现场温湿度适宜。
每月定期巡查，消防通道保持畅通，不许有任何物体阻挡
ISO45001-2018职业健康安全管理体系汇总表及各部门危险源识别与风险评价及控制措施表
健康损害
6
各区域消防器材配备不齐 全
火灾
7
灭火器粉末/溶剂充装不 火灾/人员伤亡
足
8
消防器材失效
火灾/人员伤亡
9
重点防火区域无警示标识 火灾/人员伤亡
10
禁烟区域吸烟或乱丢烟头
火灾
11
防火门材质达不到要求
火灾
12 消防安全 烟雾感应器探测不到烟雾
火灾
13
警铃故障，紧急情况不报
火灾
警
14
喷淋系统损坏致各区域漏水引发触电
五
一般
2、所有物品定位摆放，不得超出界限范围； 3、定期对办公区及生产车间空调进行清洗并维保；
4、保持个人工作区域物品摆放及周围环境的干净整洁。
1、每月由行政部定期组织公司各场所安全巡查，巡查项目详见 三 一般 《EHS运行巡查记录表》；
2、组织安全相关知识培训，提高全员安全意识。
五
一般
每天进行温湿度点检，温度或湿度超出规定上下限时，采取相 应的降温或加湿/去湿等控制措施，使现场温湿度适宜。
3 6 3 54 四 一般 定期对警铃的有效性进行报警测试，发现问题及时维修或更换
1 6 15 90 三 一般 。定期点检喷淋系统运行情况，发现老化/腐蚀/损坏/漏水及时报
3
1
7
21
四
一般
物每业年处定理期组织全体员工进行消防应急演练，并进行具体分工， 使每人都能熟练掌握消防器材的使用方法及如何逃生自救
1、每年定期组织全员健康体检，及时掌握员工身体健康动态；
三 一般 2、当体检结果不合格时，应及时知会员工，进行相应诊治。
3、入职前必须有正规医院出具体检合格证明或健康证方可正式
ISO45002018职业健康安全管理体系各部门过程风险识别评价及风险控制措施表
1
6
1
6
可忽略的危险。
保持现有控制措施
5
提款提货
抢劫伤害
人身伤害
提高防卫意识
1
6
7
42
可承受的危险。
保持现有控制措 施。
12/34
技术部过程风险识别评价及风险控制措施表
33
货车载货 运输
下坡熄火、空档滑行
导致翻车事故
禁止
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期 检查。
3/34
34
营运车辆
无随车防火器材
发生火灾，无救助设 施
禁止出车，配备齐全
3
3
15
135
中度危险。
保持现有控制措施；定期 检查。
35
营运车辆
途中坏车未做警告标志
导致交通事故
设立警告标志，开小灯
3
2
保持现有控制 措施
5
消防设施配置
人员密集场所安全出 口堵塞
失火造成人员伤 害
疏通出口，定期检查
0.2
10
15
30
可承受的危险。
保持现有控制 措施。
6
灭火
灭火人员穿化纤服装 高温融化
人员伤害
参加灭火人员统一着耐高 温服装
1
3
7
21
可承受的危险。
保持现有控制 措施。
8/34
7
燃油锅炉房及油库
消防管理松懈、灭火 器械失效
戴手套， 加强自身 防护意识
1
6
1
6
可忽略的危险。
保持现有 控制措施
10/34
营销部过程风险识别评价及风险控制措施表
6
1
6
可忽略的危险。
保持现有控制措施
5
提款提货
抢劫伤害
人身伤害
提高防卫意识
1
6
7
42
可承受的危险。
保持现有控制措 施。
12/34
技术部过程风险识别评价及风险控制措施表
33
货车载货 运输
下坡熄火、空档滑行
导致翻车事故
禁止
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期 检查。
3/34
34
营运车辆
无随车防火器材
发生火灾，无救助设 施
禁止出车，配备齐全
3
3
15
135
中度危险。
保持现有控制措施；定期 检查。
35
营运车辆
途中坏车未做警告标志
导致交通事故
设立警告标志，开小灯
3
2
保持现有控制 措施
5
消防设施配置
人员密集场所安全出 口堵塞
失火造成人员伤 害
疏通出口，定期检查
0.2
10
15
30
可承受的危险。
保持现有控制 措施。
6
灭火
灭火人员穿化纤服装 高温融化
人员伤害
参加灭火人员统一着耐高 温服装
1
3
7
21
可承受的危险。
保持现有控制 措施。
8/34
7
燃油锅炉房及油库
消防管理松懈、灭火 器械失效
戴手套， 加强自身 防护意识
1
6
1
6
可忽略的危险。
保持现有 控制措施
10/34
营销部过程风险识别评价及风险控制措施表
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源识别与风险评价表(生产部)
9
禁烟区域吸烟或乱丢烟头
火灾
3
6
3
54
四
一般
1、到配备消防器材的指定区域吸烟；
2、吸完随手掐灭烟头，并丢弃于指定位置。
10
重点防火区域无警示标识
火灾/人员伤亡
3
1
1
3
五
一般
重点区域张贴简洁精练醒目的安全警示标识
11
未组织消防安全应急演练
人员伤亡
3
1
7
21
四
一般
每年定期组织全体员工进行消防应急演练，并进行具体分工，使每人都能熟练掌握消防器材的使用方法及如何逃生自救
2、按规定每年给接触危害因素的工作人员提供职检。
3、正确选择及佩戴使用符合健康安全要求的劳保防护用品。
3
工作场所环境卫生状况脏乱差，物品堆积
疾病
3
6
1
18
五
一般
1、定期对工作场所区域环境进行7S检查；
2、所有物品定位摆放，不得超出界限范围；
3、保持个人工作区域物品摆放及周围环境的干净整洁。
4
工作场所未定期实施安全巡查
27
肢体不小心碰到高温烙铁头
灼伤
6
6
3
108
三
一般
依作业指导书要求规范使用烙铁；作业时集中注意力。
3、重点区域张贴简洁精练醒目的安全警示标识，配备足够的消防器材；
4、每月对消防器材进行点检，确保其处于有效状态。
14
内外部培训
新入职人员未接受三级安全教育
各类事故
3
6
3
54
四
一般
1、所有新入职员工均需接受安全教育培训，了解公司各项规章制度及安全控制点后方可上岗(生产现场员工必须接受厂级、车间级、班组级三级安全培训）；
禁烟区域吸烟或乱丢烟头
火灾
3
6
3
54
四
一般
1、到配备消防器材的指定区域吸烟；
2、吸完随手掐灭烟头，并丢弃于指定位置。
10
重点防火区域无警示标识
火灾/人员伤亡
3
1
1
3
五
一般
重点区域张贴简洁精练醒目的安全警示标识
11
未组织消防安全应急演练
人员伤亡
3
1
7
21
四
一般
每年定期组织全体员工进行消防应急演练，并进行具体分工，使每人都能熟练掌握消防器材的使用方法及如何逃生自救
2、按规定每年给接触危害因素的工作人员提供职检。
3、正确选择及佩戴使用符合健康安全要求的劳保防护用品。
3
工作场所环境卫生状况脏乱差，物品堆积
疾病
3
6
1
18
五
一般
1、定期对工作场所区域环境进行7S检查；
2、所有物品定位摆放，不得超出界限范围；
3、保持个人工作区域物品摆放及周围环境的干净整洁。
4
工作场所未定期实施安全巡查
27
肢体不小心碰到高温烙铁头
灼伤
6
6
3
108
三
一般
依作业指导书要求规范使用烙铁；作业时集中注意力。
3、重点区域张贴简洁精练醒目的安全警示标识，配备足够的消防器材；
4、每月对消防器材进行点检，确保其处于有效状态。
14
内外部培训
新入职人员未接受三级安全教育
各类事故
3
6
3
54
四
一般
1、所有新入职员工均需接受安全教育培训，了解公司各项规章制度及安全控制点后方可上岗(生产现场员工必须接受厂级、车间级、班组级三级安全培训）；
2019年ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源识别及风险评估及应对措施表
异常
吊装作业前未进行试吊
异常
起重机超负荷
异常
起重机保险装置失灵
异常
钢丝绳安全系数小于规定值
异常
起重机械安装与拆除单位无资质
异常
起重及司索工无证
异常
操作人员擅自离岗 起重作业未编制专项安全方案、未进 行方案交底 作业人员未经安全教育上岗
异常 异常 异常
现在
现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在 现在
配电箱下引出线混乱
异常
照明专用回路无漏电保护
异常
灯具金属外壳未作保护接零
异常
高度小于2.5米的室内线路灯具未用安 异常 全电压
照明线路混乱，接头处不绝缘
异常
照明线路老化
异常
照明线路破皮未包扎
异常
线路过道无保护
异常
设备机具不使用漏电保护器
异常
架空线路不符合要求
异常
现在 现在 现在 现在 现在 现在
现在
异常
临时设施施工人员未正确佩戴劳保用 品
异常
工地未与周围环境隔离
异常
建设人员无证上岗
异常
进场人员未经三级安全教育上岗作业 异常
特种作业人员无证作业
异常
建设人员未进行相应的安全技术交底 异常
现在 现在 现在 现在 现在 现在
现在
现在 现在 现在 现在
现在
现在 现在 现在 现在 现在 现在
作业人员或物 作业人员或物
20
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
40
41 三、脚 手架1工
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内外部环境识别及控制表
1、新项目的开发完成状况
2、年度职业健康安全评价
职业健康安全技术能力的提高不能闭门造车，需要有先进的思想，创新的理念才能开拓新新发展。
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交流，向其学习先进的管理理念，技术能力
4
职业健康安全设备资源因素
1、随着公司的逐步发展，每年添置了多台新设备，为职业健康安全提供有利的保障。
2、全体员工了解不能深入理解企业文件，特别是职业健全，不能体现出员工对企业的使命感和归属感
1、制订各部门绩效指标并定期进行汇总分析
2、不定期组织座谈了解员工的思想是否与公司的文化融合。
企业文件化理解不能停留在纸面上，要扎跟至全体员工的心理，员工才能有使命感和归属感
1、企业管理者以身作则，影响职工发挥最大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展。
2、逐步淘汰对职业健康安全影响较大的机器设备，男性36%%；
2、年龄结构：25岁以下占35%；25~40岁占60%；40岁以上占5%
3、文化程度比例：初中学历占44%；本公司中专、高中学历占31%；大专、本科学历25%
4、岗位配置比例：生产工人50%；技术人员14%；品管人员5%；管理人员31%。
2
社会因素
群死群伤事故时有发生
一系列的社会因素，造成公司人力资源成本越来越高，招工难为本年度公司发展的一大难题
通过对本地区的时政关注，了解赣州市的社会环境发展变化
面对人力资源的状况，通过多种途径解决人力资源及保护员工
1、除现有人员招聘方式，增加其它方式的招聘，如通过劳务中介降低公司的风险等。
2、使用机器人或自动化生产线，代替人力。
2、对客户或相关方的来说，可能会造成信誉度降低。
3、员工责任意识和凝聚力下降。
2、年度职业健康安全评价
职业健康安全技术能力的提高不能闭门造车，需要有先进的思想，创新的理念才能开拓新新发展。
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交流，向其学习先进的管理理念，技术能力
4
职业健康安全设备资源因素
1、随着公司的逐步发展，每年添置了多台新设备，为职业健康安全提供有利的保障。
2、全体员工了解不能深入理解企业文件，特别是职业健全，不能体现出员工对企业的使命感和归属感
1、制订各部门绩效指标并定期进行汇总分析
2、不定期组织座谈了解员工的思想是否与公司的文化融合。
企业文件化理解不能停留在纸面上，要扎跟至全体员工的心理，员工才能有使命感和归属感
1、企业管理者以身作则，影响职工发挥最大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展。
2、逐步淘汰对职业健康安全影响较大的机器设备，男性36%%；
2、年龄结构：25岁以下占35%；25~40岁占60%；40岁以上占5%
3、文化程度比例：初中学历占44%；本公司中专、高中学历占31%；大专、本科学历25%
4、岗位配置比例：生产工人50%；技术人员14%；品管人员5%；管理人员31%。
2
社会因素
群死群伤事故时有发生
一系列的社会因素，造成公司人力资源成本越来越高，招工难为本年度公司发展的一大难题
通过对本地区的时政关注，了解赣州市的社会环境发展变化
面对人力资源的状况，通过多种途径解决人力资源及保护员工
1、除现有人员招聘方式，增加其它方式的招聘，如通过劳务中介降低公司的风险等。
2、使用机器人或自动化生产线，代替人力。
2、对客户或相关方的来说，可能会造成信誉度降低。
3、员工责任意识和凝聚力下降。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表
垒，公司产品95%外 求，定期进行职
销，国家健全了职业健 业健康安全因素
康安全的法律法规，对 的检测及饮用水
制造业未来说是机遇， 的检测；定期进
也是挑战
行职门、政府部
为员工的健康安全做出 门及客户的要求制定措
应有的贡献。
施
3
经济因素
每年因工伤事故直
接损失数十亿元， 职业病的损失近百 亿，每年因此造成 的经济损失达800亿 元，成千上万的家 庭因此受到毁灭性
职业健康安全因素 管控效果良好，本 公司未发生过相关
问题
3、通过风险评估，预防
失效的问题发生。
6
十九大的召开以来 法律法规因 对职业健康安全管
素 理越来越严格，管 控的项目也越多。
在依照法律法规管控， 提升了公司形象和影响 度，同时如何更加有效 管控，带来挑战。
关注各国和地区 的有关职业健康 安全的管理动向
公司有责任成为职业健 法规的要求。 康安全管理执行一份 2、在产品过程的各阶依 子，为国家职业健全发 照公司的规章制度执行 展作出应有的贡献。 有效的管控。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表
外部环境：
序号 1
环境要素 政治因素
环境要素现状
我国实际接触职业 危害的职工超过 2500万人，从职业 病累计数量、死亡 数量和新增病人数 量，我国都居世界
组织环境影响 （正面或负面）
监视（方法）
我司存在职业健康危害 职防评价及安防
3、按应急管理局要求进
行安全标准化的再认证
结果 持续跟进
持续跟进
1、除现有人员招聘方
4
社会因素
群死群伤事故时有 发生
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表
垒，公司产品95%外 求，定期进行职
销，国家健全了职业健 业健康安全因素
康安全的法律法规，对 的检测及饮用水
制造业未来说是机遇， 的检测；定期进
也是挑战
行职业健康体检
树立强烈的责任意识， 依据卫健部门、政府部
为员工的健康安全做出 门及客户的要求制定措
应有的贡献。
施
3
经济因素
每年因工伤事故直
接损失数十亿元， 职业病的损失近百 亿，每年因此造成 的经济损失达800亿 元，成千上万的家 庭因此受到毁灭性
式，增加其它方式的招 聘，如通过劳务中介降 低公司的风险等。 2、使用机器人或自动化
生产线，代替人力。
备注
1、加大职业健康安全防
5
技术因素
目前国内的职业健 康安全防治设备及 设施起步慢，技术 不够先进。
面对科技创新的新环境 下，对职业健康安全的 要求更加迫切，同时存 在机遇和挑战。
通过技术交流， 参展及与政府间 的沟通，时刻关 注职业健康安全 新动向。
岗位，潜在风险
评价
评审（结论）
应对措施（方案）
当前国际国内政治总体 每年按安监及相关部门 形势趋于更加稳定，也 要求进行职防及安防评 是制造业发展的锲机 价
2
政治因素
每年国际劳工组织 （ILO）大会都有批 评中国职业健康安 全问题的言论，世 界人权大会等组织 也以此为借口攻击 中国“忽视人权”
一定程度上加大贸易壁 符合客户的要
6
十九大的召开以来 法律法规因 对职业健康安全管
素 理越来越严格，管 控的项目也越多。
在依照法律法规管控， 提升了公司形象和影响 度，同时如何更加有效 管控，带来挑战。
关注各国和地区 的有关职业健康 安全的管理动向
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2、抽样方法和接收准则
3、技术文件
4、产品要求
1、产品检验和试验结果（符合与不符合要求的产品）
产品的监视和测量控制程序
1、顾客退货PPM
质量部
SP10不合格品控制
1、内、外部不合格信息
2、顾客反馈
3、供方质量信息
4、监视和测量结果不符合报告
5、同类产品改进信息
1、不合格品评审记录
2、不合格品通知单
3、让步接收申请单
5、包装规范；
1、按时可交付的产品；
2、成品出库单；
3、成品库台账；
4、运输协议；
交付管理程序
生产与销售物流管理办法
1、产品按时交付率；
2、超额运费0；
市场部
COP6
顾客反馈与沟通
1、顾客回馈信息(含顾客需求、抱怨和满意)
2、与产品有关的要求；3、执行订单或合同情况
4、顾客沟通情况；5、顾客要求得到满足情况
2、顾客要求及询价
3、顾客的产品技术要求和质量要求
4、法律法规要求
5、特殊特性要求
6、交付要求
1、确保有满足合同要求的产品生产、技术、质量能力
2、合同评审结果
合同评审程序
1、合同评审完成率
市场部
COP3 产品和过程的开发和设计
1、产品功能和性能要求；2、顾客要求的特殊特性
3、使用的法律、法规要求；4、类似产品制造过程设计经验
3、有效运行的公共水电等基础设施
4、稳定的信息系统
基础设施管理程序
1、基础设施完好率
生产部
SP04设备和工装管理
1、设备工装设施档案
2、初始设备工装清单
3、生产能力/标准工时
4、工装试制任务单
5、设备/工装技术要求/说明书
1、设备工装验收单
2、设备工装台账
3、备品备件清单
4、设备维护保养计划与记录
5、工装周期验证计划/记录
SP1
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SP9
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7、资源配置的状况；8、改进的建议；
9、可能影响质量管理体系的变更
1、质量管理体系的改进结果
2、过程有效性的改进结果
3、管理评审报告
管理评审程序
持续改进管理程序
1、评审输出改进措施完成率
总经理
M03内部审核程序
1、ISO/TS16949质量管理体系要求；
2、质量方针、质量目标；3、法律法规要求；
4、质量手册、程序文件作业文件要求；
实验室管理程序
1、在用计量器具周期检定率
质量部
SP08过程的监视和测量
1、过程要求
2、SPC控制要求
3、控制计划、检验和试验规范
1、相应的监视和测量结果、过程业绩
2、具有关键特性的持续、稳定的过程
过程的监视和测量程序
1、过程能力指数CPK
质量部
SP09产品的监视和测量控制
1、控制计划、检验和试验规范
1、稳定合格的产品
2、批准的过程并且使客户满意
更改控制程序
1、更改验证符合率
技术部
支持过程分析表
过程名称
覆盖标准
输入
输出
管理文件
过程指标
责任
部门
SP01文件与记录
1、文件的编写需要；2、记录的编写需要；
3、文件管理的需要；
4、各种证明符合要求和质量管理体系有效运行的记录
1、有效的受控文件；
2、文件发放记录；
3、国际或国家的测量标准
4、器具检定要求；5、实验室范围
6、检验人员任职资格；7、周期检定计划
8、可溯源到相关标准；9、外部实验室资格
1、监视和测量设备检定/校准计划、
2、监视和测量设备的维护计划
3、校准、检定合格的检测设备
4、测量系统分析（MSA）计划和报告
5、操作指导书；6、试验报告
监视和测量设备控制程序
6、设备/工装维修记录/报废记录
7、设备运行统计8、
设备和工装管理程序
1、设备故障率2、工具工装故障率
设备部
SP05采购控制
1、生产计划
2、采购计划
3、新产品开发需求
4、老产品改进需求
5、供方现状
1、满足要求的采购产品；
2、合格供应商清单；
3、供应商绩效评价报告
采购控制程序
供应商管理程序
1、采购产品合格率
4、根除不合格的措施
不合格品控制程序
纠正预防控制程序
1、不合格品及时处理率
质量部
管理过程分析
过程名称
覆盖标准
输 入
输 出
管理文件
过程指标
责任部门
M01经营计划管理
1、内部需要（质量方针/企业发展等）
2、市场部反馈的顾客的期望、需求预测
3、竞争对手/标杆企业信息
4、以往经营计划完成情况
5、以往绩效数据
5、产品的质量、寿命、可靠性、耐久性和可维修性和成本目标
6、生产率、过程能力、内部数据、外部数据
7、设计和开发的必须的其他要求
1、开发计划
2、产品图纸
3、工艺文件
4、符合顾客要求并批准的PPAP资料
产品和过程的开发和设计程序
更改控制程序
APQP计划完成率
技术部
COP4 生产管理
1、生产计划；2、控制计划、作业指导书
SP10
顾客导向过程
COP1
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COP2
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COP3
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COP4
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COP5
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COP6
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COP7
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支持过程
4、人员顶岗计划表；
5、年度培训计划；
6、特殊工作人员名单；
7、岗位说明书
人力资源管理程序
1、员工满意度
2、人员流动率
3、培训计划完成率
人力资源部
SP03基础设施管理
1、职业健康和安全法律、法规
2、工作场所5S要求
3、基础设施配备需求
4、基础设施维保要求
1、健康安全的工作环境
2、有序、清洁的生产现场
顾客导向过程分析表
过程名称
覆盖标准
输 入
输 出
管理文件
过程指标
责任
部门
COP1 市场开发和营销
1、顾客信息；2、市场信息；
3、经营决策；4、管理决策
1、市场调研、开发、评估报告
2、销售合同/订单
3、销售
市场开发和营销程序
1、销售计划完成率
2、销售收入完成率
市场部
COP2 合同评审过程
1、合同要求产品\数量
1、长期经营计划
2、年度经营计划
3、质量目标完成情况
经营计划管理程序
数据收集与分析控制程序
质量本成控制程序
1、经营计划完成率
2、不良成本率
管理部
M02管理评审
1、审核结果；2、顾客反馈；
3、过程业绩/产品的符合性及其趋势；
4、预防和纠正措施的状况；
5、设计和开发特定阶段监视结果；
6、以往管理评审的跟踪措施；
6、顾客的回馈或抱怨的处理情况
3、技术文件
4、产品要求
1、产品检验和试验结果（符合与不符合要求的产品）
产品的监视和测量控制程序
1、顾客退货PPM
质量部
SP10不合格品控制
1、内、外部不合格信息
2、顾客反馈
3、供方质量信息
4、监视和测量结果不符合报告
5、同类产品改进信息
1、不合格品评审记录
2、不合格品通知单
3、让步接收申请单
5、包装规范；
1、按时可交付的产品；
2、成品出库单；
3、成品库台账；
4、运输协议；
交付管理程序
生产与销售物流管理办法
1、产品按时交付率；
2、超额运费0；
市场部
COP6
顾客反馈与沟通
1、顾客回馈信息(含顾客需求、抱怨和满意)
2、与产品有关的要求；3、执行订单或合同情况
4、顾客沟通情况；5、顾客要求得到满足情况
2、顾客要求及询价
3、顾客的产品技术要求和质量要求
4、法律法规要求
5、特殊特性要求
6、交付要求
1、确保有满足合同要求的产品生产、技术、质量能力
2、合同评审结果
合同评审程序
1、合同评审完成率
市场部
COP3 产品和过程的开发和设计
1、产品功能和性能要求；2、顾客要求的特殊特性
3、使用的法律、法规要求；4、类似产品制造过程设计经验
3、有效运行的公共水电等基础设施
4、稳定的信息系统
基础设施管理程序
1、基础设施完好率
生产部
SP04设备和工装管理
1、设备工装设施档案
2、初始设备工装清单
3、生产能力/标准工时
4、工装试制任务单
5、设备/工装技术要求/说明书
1、设备工装验收单
2、设备工装台账
3、备品备件清单
4、设备维护保养计划与记录
5、工装周期验证计划/记录
SP1
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SP8
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SP9
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7、资源配置的状况；8、改进的建议；
9、可能影响质量管理体系的变更
1、质量管理体系的改进结果
2、过程有效性的改进结果
3、管理评审报告
管理评审程序
持续改进管理程序
1、评审输出改进措施完成率
总经理
M03内部审核程序
1、ISO/TS16949质量管理体系要求；
2、质量方针、质量目标；3、法律法规要求；
4、质量手册、程序文件作业文件要求；
实验室管理程序
1、在用计量器具周期检定率
质量部
SP08过程的监视和测量
1、过程要求
2、SPC控制要求
3、控制计划、检验和试验规范
1、相应的监视和测量结果、过程业绩
2、具有关键特性的持续、稳定的过程
过程的监视和测量程序
1、过程能力指数CPK
质量部
SP09产品的监视和测量控制
1、控制计划、检验和试验规范
1、稳定合格的产品
2、批准的过程并且使客户满意
更改控制程序
1、更改验证符合率
技术部
支持过程分析表
过程名称
覆盖标准
输入
输出
管理文件
过程指标
责任
部门
SP01文件与记录
1、文件的编写需要；2、记录的编写需要；
3、文件管理的需要；
4、各种证明符合要求和质量管理体系有效运行的记录
1、有效的受控文件；
2、文件发放记录；
3、国际或国家的测量标准
4、器具检定要求；5、实验室范围
6、检验人员任职资格；7、周期检定计划
8、可溯源到相关标准；9、外部实验室资格
1、监视和测量设备检定/校准计划、
2、监视和测量设备的维护计划
3、校准、检定合格的检测设备
4、测量系统分析（MSA）计划和报告
5、操作指导书；6、试验报告
监视和测量设备控制程序
6、设备/工装维修记录/报废记录
7、设备运行统计8、
设备和工装管理程序
1、设备故障率2、工具工装故障率
设备部
SP05采购控制
1、生产计划
2、采购计划
3、新产品开发需求
4、老产品改进需求
5、供方现状
1、满足要求的采购产品；
2、合格供应商清单；
3、供应商绩效评价报告
采购控制程序
供应商管理程序
1、采购产品合格率
4、根除不合格的措施
不合格品控制程序
纠正预防控制程序
1、不合格品及时处理率
质量部
管理过程分析
过程名称
覆盖标准
输 入
输 出
管理文件
过程指标
责任部门
M01经营计划管理
1、内部需要（质量方针/企业发展等）
2、市场部反馈的顾客的期望、需求预测
3、竞争对手/标杆企业信息
4、以往经营计划完成情况
5、以往绩效数据
5、产品的质量、寿命、可靠性、耐久性和可维修性和成本目标
6、生产率、过程能力、内部数据、外部数据
7、设计和开发的必须的其他要求
1、开发计划
2、产品图纸
3、工艺文件
4、符合顾客要求并批准的PPAP资料
产品和过程的开发和设计程序
更改控制程序
APQP计划完成率
技术部
COP4 生产管理
1、生产计划；2、控制计划、作业指导书
SP10
顾客导向过程
COP1
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支持过程
4、人员顶岗计划表；
5、年度培训计划；
6、特殊工作人员名单；
7、岗位说明书
人力资源管理程序
1、员工满意度
2、人员流动率
3、培训计划完成率
人力资源部
SP03基础设施管理
1、职业健康和安全法律、法规
2、工作场所5S要求
3、基础设施配备需求
4、基础设施维保要求
1、健康安全的工作环境
2、有序、清洁的生产现场
顾客导向过程分析表
过程名称
覆盖标准
输 入
输 出
管理文件
过程指标
责任
部门
COP1 市场开发和营销
1、顾客信息；2、市场信息；
3、经营决策；4、管理决策
1、市场调研、开发、评估报告
2、销售合同/订单
3、销售
市场开发和营销程序
1、销售计划完成率
2、销售收入完成率
市场部
COP2 合同评审过程
1、合同要求产品\数量
1、长期经营计划
2、年度经营计划
3、质量目标完成情况
经营计划管理程序
数据收集与分析控制程序
质量本成控制程序
1、经营计划完成率
2、不良成本率
管理部
M02管理评审
1、审核结果；2、顾客反馈；
3、过程业绩/产品的符合性及其趋势；
4、预防和纠正措施的状况；
5、设计和开发特定阶段监视结果；
6、以往管理评审的跟踪措施；
6、顾客的回馈或抱怨的处理情况