1.0过程识别一览表
过程识别一览表(新)
（汽车产品）内部报价周期7个工作日
每季度由业务部经理以趋势图之形式评审目标的达成情况
《经营计划》
市场分析过程
质量目标
__补充
5.4.1.1
核
准
审
核
制
定
首次发行
发行日期
文件名称
过程识别一览表
文件编号
页次
K2002
15/2
过程
编号
过程
名称
监督机制&控制方法
过程控制文件&主要记录
相关过程
C7
产品制造
生产排程
生产调度单
满足客户要求的产品及相关记录
桌上型小车床、冲床、裁剪机、检测设备、维修工具
冲模具及零配件、半成品
厂务部
能够准时地提供合格的产品
生产完成率: 100%
制程良品率GS99.95％，BS98.2％，RL99.6％，布斯99.8％，扁条99.3％
过程
编号
过程
名称
过程
输入
过程
输出
过程
资源
责任部门/人
客户期望(内部、外部)
过程监控方法
对照ISO/TS16949条款
绩效目标&满意度(KPI值设定)
监督机制&控制方法
过程控制文件&主要记录
相关过程
C10
客户信息反馈
收款
按时交付到客户手中合格的产品、送货单
确定之交易条件、对账单、当月应收帐款明细
数据柜、计算机、质量异常处理单
过程控制文件&主要记录
相关过程
C8
产品确认
过程识别一览表
产品标识和 可追溯管理 程序
18
储存管理过程
供应商送货单
盘点表、库存表 业务部 、领料单等
帐/物/卡一 致,储存完好
盘点准确率
原材料储存 管理程序
XXXXX有限公司
过程识别一览表
序 号 过程名称 输入 输出 责任部门/人 客户期望(内部 、外部）
3/3
过程监控制方法
绩效目标&满意度
控制文件
已校正合格和不 仪器设备、管理规定 监视和测量设备管理 合格的仪器、相 19 、管理台帐、校准/ 品质部 过程 关记录、校验报 检定计划、管理人员 告
准时交付、来 原材料采购延误 料合格 率Leabharlann 采购管理程 序16
供应商管理过程
供方基本信息、工程 供方基本信息、 监察资料、供方审核 供应商清单，供 业务部 计划 方考核结果
良好的供应商 来料合格率
供应商管理 程序
需要标识与可追溯性 已被标示的原材 品质部、生 控制的原材料,半成 明确标识,易 产品未标识累计 17 产品标识与追溯管理 料,半成品及成 产部、业务 品及成品、 于识别和追溯 发生次数 品 部 客户的要求
检验管理程 序
21
不合格品控制过程
确保出货产品 达到规范要求
批次退货率
不合格品控 制程序
22 设计开发过程
客户要求，行业要求
符合客户样板 设计开发控 设计及时完成率 要求 制程序 编号：BLT-GM-10 审核/日期：
编制/日期：
序 号 过程名称 输入 输出 责任部门/人 客户期望(内部 、外部）
2/3
过程监控制方法
绩效目标&满意度
控制文件
11
文件控制过程
过程识别一览表
《订单评审程序》 《客诉投诉及满意度调查程序》
《出货与交付管理程序》
《设计开发管理程序》
XK-QP-20\A0 XK-QP-04\B0 XK-QP-25\A0
XK-QP-18\B0
订单评审表
SD-QR-001\A0
订单变更通知单
SD-QR-002\A0
生产申请单
SD-QR-003\A0
顾客满意度调查表
序号
过程名称
22
体系审核
23
管理评审过程
责总任经部办门
编张制文冰件 责任人
过程识别输出文件\记录清单
二级文件（输出项）
关联四级记录表单（输出项）
文件名称
文件编号\版本
表单名称
表单编号\版本
《内部审核控制程序》 《管理评审控制程序》
XK-QP-08\B0 XK-QP-09\B0
审核实施计划 审核检查表 内审不符合报告 审核报告 管理评审计划 管理评审报告
XK-QP-24\A0 XK-QP-17\B0
供应商建立申请表 供应商资格变更申请表 合格供应商名册 供应商评审表 来料QC PASS标识/印章 过程、半成品、成品 QC标识\印章
PUR-QR-001\A0 PUR-QR-002\A0 PUR-QR-003\A0 PUR-QR-004\A0 非记录表单 非记录表单
XK-QP-22\A0 XK-QP-23\A0 XK-QP-01\B0 XK-QP-13\B0 XK-QP-11\B0
日/周/月生产计划表
PMC-QR-001\A0
物料需求计划表 请购单 生产申请单 委外工单 欠料表 入库单
PMC-QR-002\A0 ERP单据 ERP单据 ERP单据 ERP单据 ERP单据
ISO9001-2015过程识别一览表
1.人员不足。 2.能力不足。 3.组织知识不足，对产品 及过程设计不足。1.设计 策划不够充分，导关
软件、电话、
传真
样品一次成功，
2、电子邮件、 样品符合客户要
办公场所
求，客户要求清
3、生产设备、 晰明了
检测设备
4、原辅材料
研发样品合 格率100%
1.制定设计开放 控制程序，明确 设计流程；2.明 确各设计阶段输 入和输入及必要 的评审验证和确 认活动
计量器具精密，测 量人员素质较高
计量设备损坏、计量设备 精度不足
、传真
审、了解客户对
2、电子邮件、 提供产品的满意
办公场所 3 情况、纠正措施
、外部校验单 在规定时间内结
1、电脑、电话
、传真 2、电子邮件、 办公场所 3、
设备及时维护保 持长期有效运作
设备维保单位
设备故障停 机率1%以下
制定设备维护保 养计划、定期及 时维护保养设备
生产
1计量仪器一
1、电脑、电话 及时进行合同评
11
测量设备
1请购单 2年度检测设备校验计划
览表 2检测设备外 校报告 3检测设备的
品质部
生产部
1生产通制令单
4
产品生产
2生产计划表 3作业指导书
4标准样品
1生产日报表 2入库单 3退料单 4领料单 5生产良率统 计表
生产部 品质部
1.设备齐全，比较 精密，人员素质较 高
质量异常
1、电脑、电话
、传真、ERP系
统
2、电子邮件、 产品良率符合要
办公场所
求
3、生产设备及
工作环境、检
产品直通率 95%
品保部
质量管理体系过程识别清单表
管理
文件控制
各类文件
1受控文件清单；
2②文件的收发记录；
文控
各部门
所有文件的有效版式本
《文件和资料管理程序》
记录管理
记录清单
各类记录
文控
各部门
记录的有效性（检索、识别、可追溯性）
《记录管理程序》
锐诚信质量管理体系过程识别清单表（4）
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
①工装清单；②工装设计图纸；③易损工装的更换计划；④工装备件
工程部
生产部
《基础设施和工作环境管理程序》
环境管理
产品生产和保存的环境要求；
温湿度记录
生产部
品质部
工程部
《基础设施和工作环境管理程序》
应急计划管理
各种突发性事故
应急计划
管理者代表
各部门
监视和测量装置管理
1控制计划；
2MSA计划分析和试验要求；
3供应商质量体系开发计划
采购部
品质部
工程部
②供应商的质量体系开发的完成率
《供应商评估管理规程》
采购控制
①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求
1采购订单；
2所采购的产品
采购部
品质部
工程部
①采购产品的质量状况；
②交付状况（及时率、合格率）；
③供应商定期业绩反馈
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
质量和环境过程识别一览表范例
质量和环境过程识别一览表顾客导向过程COP过程名称涉及条款责任部门过程内容过程输入过程输出控制方法绩效指标C1 合同评审7.48.26.1贸易部接受客户的信息、可行性评估、报价、承诺订单需求、开发协议、质量协议、潜在要求、法律法规要求合同评审记录、签订合同《顾客需求鉴定及合同评审控制程序》合同评审率C2过程的设计开发8.18.36.1生产部生产工艺转化客户要求、产品法规要求、历史资料、进度要求、产品图纸图样，以往生产的经验生产作业指导书、包装标准《文件控制程序》《记录控制程序》工艺转化按时完成率C3 生产制造8.5.18.5.28.5.48.5.66.1生产部从原料到成品的生产原料、设备、作业指导书、规范、生产指导书、质量目标、生产计划符合要求的产品、生产记录、检验记录《生产服务提供控制程序》生产计划完成率、一次交验合格率C4 交付与服务8.5.48.5.5生产部、贸易部产品发货计划、了解发货产品的质量、开票等可交付的产品、交付凭证、运输协议交付符合要求的产品、发货清单《仓储和交付与服务控制程序》产品交付验收合格率、合同履约率C5 客户反馈7.4/9.1.2贸易部及时了解外部的不合格、建立与生产部门沟通渠道、在服务协议的条件下实施服务客户的服务要求、客户抱怨、客户投诉、客户对其抱怨与投诉的处理要求客户满意的服务、服务结果的记录、客户满意的处理、符合要求的处理记录《顾客满意控制程序》《服务控制程序》客户满意度质量和环境过程识别一览表管理过程MP过程名称涉及条款责任部门过程内容过程输入过程输出控制方法绩效指标M1 经营计划4\5\6管理者代表收集客户需要和期望；进行分类；确定战略目标；编制项目计划执行并跟踪公司发展和期望；市场分析；同行分析；客户分析经营计划；质量目标与目标分解《质量环境手册》《管理目标和方案控制程序》经营目标完成率M2 内部审核9.2 品质部编制审核计划；实施审核；编制审核报告；制定并执行纠正措施；跟踪、验证、关闭ISO9001标准、客户和公司管理要求、公司的重大变化、客户重大投诉、重大质量事故的发生、以往审核不符合项、体系运行数据年度内部质量审核计划、内部质量审核报告、内审体系不符合报告、改进措施记录《内部审核控制程序》内部审核计划完成率、内部审核不合格项纠正措施完成率M3 管理评审9.1.3/9.3总经理、管代、品质部制定年度管理评审计划；收集相关信息；进行评审；制定措施；执行与跟踪审核结果、客户反馈、过程的业绩和产品的符合性、预防和纠正措施的状况、上次管理评审的跟踪措施、可能影响质量管理体系的变更、改进的建议、实际及潜在的市场失效的分析，及其对质量、安全或环境的影响质量管理体系及其过程有效性的改进、与客户要求有关的产品的改进、资源需求《管理评审控制程序》管理评审输入资料完整、管理评审输出措施达成率MP4 改进10 品质部编制纠正、预防和持续改进计划并实施客户抱怨；内外审结果；管理评审结果；质量事故、持续改进建议书、持续改进可行评审表；实施计划纠正、预防措施报告、持续改进评价报告《纠正和预防措施控制程序》改进计划完成率质量和环境过程识别一览表支持性过程SP过程名称涉及条款责任部门过程内容过程输入过程输出控制方法绩效指标S1 文件和知识管理5.2.2/6.2.1/7.1.5.2/7.5/8.7.2办公室提出文件需求；编制与审核；发放与回收；保存与处置/编制记录清单；明确控制范围；填写记录；保存与查阅ISO9001标准要求；客户提供的文件；有关的国家/国际的标准和国家法规；外来的文件、规范等\记录要求受控有效的文件和符合要求的记录《文件控制程序》《记录控制程序》文件受控率S2 人力资源7.1.2/7.1.6/7.2/7.3办公室人员的招聘与辞退、培训需求调查；制定培训计划；实施培训和记录；培训有效性评价；建立员工培训档案；激励机制的建立与实施；各类人员的需求及培训需求；各岗位职责描述；现有人员的素质情况；岗位的配置情况培训计划；培训效果评价报告；培训记录；岗位人员的合理配置《人力资源管理程序》培训合格率；培训计划完成率S3基础设施和运行环境7.1.3/7.1.4生产部制定设备采购计划；安装、调试、验收、建档；编制操作规程\作业指导书并培训新设备的设计需求；原设备的改进需求；现有设备的使用状况车间基础设施的管理、设备采购计划、设备操作规程；设备验收记录；设备维修保养记录《基础设施和公平你工作环境控制程序》设备完好率S4 外部供方管理8.4/9.1.3贸易部供方情况调查,收集；初选及现场评审；建立合格供应商名册；编制采购计划；下达订单或调整；到货/报检/入库客户要求、生产计划；采购计划；采购产品技术要求供方基本情况调查表、供方评定报告、合格供方名录、合格的产品、入库单《采购控制程序》购进物资合格率S5监视和测量资源7.1.5 品质部提出需求；选型采购；安装调试；验收建档；编制操作规程并培训；编制维护保养计划；校准/检定计划；新设备的设计需求；现有监测装置的改进需求；现有监测装置的使用状况监测装置采购计划；监测装置管理台帐；定期检定计划；操作规程；《监视和测量设备控制程序》计量设备送检率S6监视和测量8.6/8.7品质部检验标准和规范；相关客户要求；相关指示书；各种检验报告；委外试验报告产品、国家及行业标准；产品接受准则；检验试验标准和规范检验试验记录；检验试验报告；不合格品评审记录、产品合格记录《产品的监视和测量控制程序》错检、漏检率S7不合格控制8.7 品质部标识/隔离；记录不合格品；评审不合格品；处置不合格品客户退货；更换不合格产品各种检验报告；评审报告；质量信息处置单；纠正措施表《不合格控制程序》不合格品处置率质量和环境过程识别一览表运行过程OP过程名称涉及条款责任部门过程内容过程输入过程输出控制方法绩效指标O1环境因素识别与评价E：5.3、6.1.2、6.1.3办公室及各职能部门在环境管理体系范围内，考虑生命周期观点，识别能控制及施加影响的环境因素，评价重大环境因素。
IATF16949过程识别表(完整版)
与培训管性评估、员工培训档案建立，以及员工满意度测量等管理要求。
急速扩张，可能导致岗
位培训不充分
5.培训需求识别不充分/
承担特定任务人员应具
备的资格要求不明确
培训
5.调整或重新
识别培训需求
企业文化
顾客报怨
8.岗位配置状况识别
9.产品开发培训方案
岗计划汇总表
8.员工外部培训档案
9.员工培训效果评估表
10.培训师效果评估表
16.KPI考核报表夹、资料
7、培训场地、投
影仪
8、培训讲师
9、培训教材/课件
训管理过程、岗位能力确定、员工聘用第三方咨询公 2.员工不清楚自己的工 2.质量目标培展战略 2.KPI考核项目 2.上岗证管理，负责培训需求的提出、人员的日常管
记表（含专项培训）制过程2、打印机、复印成率培训计划次数×
7.2.1/7.2.2/7.2.。
过程识别分析表
7.5
符合要求的实验室管理及作业
S2
法律法规、合同/订单、图纸/样品、 新产品和制造过程设计开发需求、设 实 验 备采购、测量设备台账 室 管 MSA计划、实验检测设备、实验场所 理 、检验指导书、控制要求、顾客特殊 特性要求
指导性文件； 校正合格的检测设备/量具/治 具、相关的记录、MSA分析报告 、及时准确的测试报告；设备 购置计划；设备定期保养计 划；设备维护维修记录；状态 完好瞒住产品生产要求的生产
能够准时地 机台稼动率
制造中 提供符合客 制造生产效率
心 户要求的产 修模一次合格率
品
生产直通率
《生产过程控制程序》
每 月 以 趋 势 图 表 《产品作业指导书》
体 现 并 于 每 月 质 《生产计划控制程序》
量 管 理 体 系 例 会 《设施设备工装控制程序》
中检讨
《工作环境控制程序》
C2、C5、
内部 量问题、内/外部顾客发生重大投诉 进措施、产品质量审核报告及
审核 或抱怨/产品、工序中出现系统性问 改进措施、内审不符合报告
题
内审总结报告
管理者 代表
品管部
改进措施落 内部审核不符合项结 实到位 案率
每年一次在管理 评审会议中进行
评审
《内部审核控制程序》 《产品审核作业办法》 《过程审核作业办法》
过程输入
过程监控方法
过程输出
责任者 统计者
客户期望 绩效目标&满意度 （KPI值设定： 见过程指标清单）
监督机制&控制方 法
过程控制文件&主要记录
管理导向过程（MOP过程：Management Oriented Process）
对照条款 相关过程
过程识别表
各阶段检验
检出的不合格产品
状态未经标识的产品
可疑的产品
过期的产品
顾客退回的产品
不合格品记录单
品质异常联络单
《不合格品控制程序》
品质部
11
供应商管理
供应商调查
供应商资料调查供方质量管理体系
合格供方名录
供应商评审表
供应商资料档案
《采购控制程序》
采购部
12
量具管理
技术标准的要求
顾客要求
周期检定计划
过程识别表1
编号
过程
输入
输出
相关文件
负责部门
1
合同评审
顾客的要求（包括合同和订单）
与产品有关的法律法规要求
公司的要求
签订的合同
确认的订单
《订单评审控制程序》
市场部
2
产品质量先期策划
顾客图纸
顾客样品
顾客的技术标准/规范
生产率/过程能力/成本的目标
顾客要求(若存在)
控制计划
工艺文件
BOM单
ISO9001：2015标准
送货单
《仓库管理制度》
仓库
5
服务
顾客要求
顾客满意调查邮件模板
顾客反馈信息
邮件
《顾客服务与满意控制程序》
销售部
6
人力资源管理
岗位分析
新员工招聘
员工离职
岗位说明书
能胜任的员工
培训计划完成情况
员工满意度调查报告
《人力资源控制程序》
行政人事部
7
设备管理
设备添置/更新计划设备维护保养要求
设备维修要求
新产品加工要求
生产销售信息
新版质量环境健康安全过程识别范例
ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001:2018 质量、环境、职业健康安全管理体系三标过程识别表
一、质量管理体系过程识别为：顾客导向过程（COP）、支持过程（SP）、管理过程（MP）
注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系
具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件
二、环境管理体系过程识别为：环境因素导向过程（EAP）、支持过程（ESP）、管理过程（EMP）
注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系
具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件
三、职业健康安全管理体系过程识别为：危险源导向过程（HAP）、支持过程（HSP）、管理过程（HMP）
注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系
具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件。
IATF16949质量管理体系总过程识别分析汇总表(19个过程)
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□
□
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9.1 监视测量分析评价
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9.2内部审核
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9.3管理评审
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10 改进
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※5体系过程部门职责分布表主要职责：●配合职责：〇
╳
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○
○
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╳
○
C3生产服务
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╳
C4售后服务
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○
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╳
╳
○
╳
过程识别责任与文件对应表
序号
过程类型
过程编号
过程名称
管理部门
子过程
编号
相关程序
作业文件
1
COP01
合同评审
市场部
合同评审
01
合同评审控制程序
2
COP02
项目管理
开发部
新产品的开发
01
项目管理控制程序
技术部
关键特性的识别和控制
02
关键特性控制程序
3
COP03
制造
生产计划部\生产部
生产计划
01
生产策划程序
总经理、管代
部门岗位职责权限设定
02
岗位说明书
7
MP02
内部质量审核
管理者代表、质保部
01
内部审核控制程序
8
MP03
内部沟通
管理层
01
内部沟通管理程序
9
MP04
管理评审
总经理、管理者代表
01
管理评审控制程序
10
SP01
文件管理
质保部
01
文件控制程序
11
SP02
记录控制
质保部
01
质量记录控制程序
12
SP03
基础设施管理
设备部
设施/设备策划
01
基础设施管理程序
生产设备管理
02
工装管理
03
过程识别责任与文件对应表
序号
过程类型
过程编号
过程名称
管理部门
子过程
编号
对应程序
13
SP04
监视和测量设备的控制
检测部
测量设备管理
过程识别表及过程相互关系表
1、采购产品合格率
2、采购产品按时交付率
采购部
SP06 仓库与物流管理
7.5.3/7.5.3.1
/7.5.4/7.5.5/7.5.5.1
1、生产计划
2、试制计划
3、采购计划
4、生产流程
物资台账
防护好的产品
库存ERP系统
标识与追溯管理程序
产品防护管理程序
生产与销售物流管理办法
1、账物相符率
1、不合格品评审记录
2、不合格品通知单
3、让步接收申请单
4、根除不合格的措施
不合格品控制程序
纠正预防控制程序
1、不合格品及时处理率
质量部
管理过程分析
过程名称
覆盖标准
输 入
输 出
管理文件
过程指标
责任部门
M01经营计划管理
4.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.1.1/5.5/6.1/8.4
◆
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COP3
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COP4
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COP5
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过程识别清单
设备设施管理程序
1、安全、消防设施
2、检测仪器
3、办公用品/文体、通讯、绿化设施
人事部
设备故障维修及时率≥90%
19
Hale Waihona Puke SOP05供应商管理1、新材料需求
2、质量和环境管理体系建立需求
3、原有供方出现重大质量问题
4、降低采购成本要求
1、合格供方名单
2、供方评价表
3、新供方产品认定记录
4、供应商现场审核报告
2、检验试验设备
品质部
客户投诉次数≤3次
编制/日期：审核/日期：
1、物流车辆
2、检验工具、搬运工具
3、电脑、打印机、网络、相关单据
4、电话、传真机
业务部
物料先进先率≥90%
物料使用错误次数≤1次
5
COP05
销售服务管理
1、销售发票开具
2、客户对账
3、客户回款
1、发票快递及签收记录
2、客户对账确认记录
3、应收款财务报表
顾客沟通与服务控制程序
1、物流车辆、电脑、网络、电话、传真机、快递服务
2、法律法规的要求
3、岗位培训需求
4、员工满意度调查表
1、培训记录
2、合格的人员
3、员工满意度改善
4、绩效考核和员工激励
人力资源控制程序
1、电脑、网络、投影仪、办公用品
2、培训场所、教材、培训用品、表单
人事部
公司年度培训计划达成率≥90%
员工满意度≥70%
员工流失率≤10%
17
SOP03
设备管理
1、生产工艺要求
业务部
客户投诉处理及时率≥90%
6
COP06
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
决裁书
合格供给商名录
供给商监查报告
月度供给商评价表
年度供给商评价表
合同评审
供给商评价
资材部￭部长
品质保证部
生产部
供给商纳期达成率100%
受入检查合格率99%
电装产品客供材料仅确认包装外观是否受损
采购管理规定
KHC-QSP-006
供给商管理规定
KHC-QSP-007
受入检查基准书
COP5
仓库管理
8.5.4防护
供货商送货单与材料
入库单、成品入库单、
\退料单、补料单等
满足生产物料的供给与产品交付的要求〔领料单、补料单、帐本、出货单〕
供给商送货单,材料入库单.
领料单、退料单和补料单.
电动叉车/搬运工具
标识卡、物料卡、先进先出标签
容器、库房、栈板
资材部￭部长
品质保证部生产部
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
6.2质量目标与其实施的策划
质量管理体系外部因素变化
质量管理体系外部因素变化的风险和机遇管理方法
持续改良要求书
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
风险识别准确率：100%
重大风险发生率：0
风险应对措施有效率：100%
无
识别和管理产品和服 务活动中的风险，并进展有效管理：
风险识别准确 率和与时率：100%
机器、设备
测试设备
模治具
生产部￭部长
各部门
1)不良品本钱率:0.6%
2)客户投诉率：0.08%
3)量产部品过程能力：〔汽车产品〕CPK:≥1.33，PPK≥1.67
无
生产管理规定
过程识别分析汇总--IATF
■■■■■■■■■■
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基础设施
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过程运行环境 □
□
■
□
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□ □□
7 监测资源
支 持
组织知识
■ ■ ■ ■ ■ ■ ■■
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■
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8 / 27
※7 体系总过程识别分析清单〔SIAOR 法〕
产品服务要 过程名称 求
标准要素：
8.2 产品和服务要求
4.3.2 顾客特定要求 8.2.1.1 顾客沟通-补充
确实定-补充
C01
过程责任 〔所有者〕
过程文件
过程顾客
主要职责
营业/技术 主要文件 相关文件 内部 外部
高层
管代
人事课
技术 课
制造 课
品管 课
营业 课
□
□
□
□
□
□
■
HJD-2-SG-001 产品和服务要求控制标准
特殊特性管理方法、文件信息控制标准、、持续改良控制标准
公司所有部门职工
顾客
财务 课 □
相关过程 5.质量成本 过程输入
供给商质量管理体系开发 供给商监视 供给商开发
生产服 务提供
制造
8.5.1 生产和服务提 供 8.5.6 更改控制
过程识别矩阵图
8、审核结果和管理评审报告；
9、服务报告和顾客意见等信息；
10、数据分析，业绩评估、质量目标考核和过程绩效考核报告；
1、产品持续稳定合格提交；
2、确保顾客持续满意；
3、体系持续有效运行，过程绩效表现卓越。
体系负责人：组织、策划、推进、检查和监督改进活动；
多功能小组：改进活动的实施和有效性评价；
C与顾客的服务协议
D生产和服务提供过程的确
详见《年度质量目标分解矩阵图》
支持导向过程
S1文件控制
综合管理部
电脑、打印机、复印机、文件夹、文件柜、各类印章(受控、非受控……)
与质量管理体系要求有关的文件，包括质量体系的第一、二、三、四层次文件及其更改文件信息；
技术文件及其更改和记录；
相关国家法律法规，相关产业技术资料，有关设备设施资料等外来文件。
1、质量管理活动及运行结果的记录证明符合计划安排；
2、体系符合标准要求，且满足质量方针和质量目标的要求；
3、产品和制造过程始终处于受控状态且满足顾客要求。
体系负责人：全面策划内部审核计划并组织实施，总结内审结果，向总经理和管理评审会议报告。
内审员：实施内部审核活动，并负责跟踪纠正/预防措施的有效性。
长期业务计划/年度业务计划
部门工作目标
组织结构图
部门工作职责
职务说明书
总经理
体系负责人
各部门负责人
全体人
M2 / 5.5
《职位说明书管理办法》
《员工业绩考评规则》《内部沟通管理制度》
详见《年度
会议室电脑、投影仪、白板、白板笔、会议记录、年度计划
1、内/外审活动的结果；
受审核部门：配合审核活动的实施，并负责采取必要的纠正和预防措施。
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议室
统计方法、过程绩效数据
绩效趋势图，绩效数据汇总表， 未达标措施报告
过程数据统计准确性100%
公司经营战略和经营理念，相关
办公设备（计算机、 打印机、投影仪）、 会议室、网络
方需求与期望，客户满意度，适 用的法律法规要求，质量管理体 系要求（包括变更要求），公司 经营状况，公司资源状况，公司
外部经营环境，竞争对手分析，
查表，安全检查记录，基础设施
维护记录
2）员工满意度≥75分；
过程绩效统计方法
统计 频率
过程 拥有者
文檔稽查合格份数/文檔稽查总份数 *100%
月
文控
实际培训/计划培训*100% 评分总和/调查人数*100%
月
行政部主管 年
SP03
设备管理和 工 装 夹 具 管 7.1/7.1.3/8.5.1 理
生产设备控制程序 设备作业指导书
人力资源控制程序
资源需求
输入信息
输出文件化信息
过程绩效指标
ISO9001/IATF16949体系标准，客
内部网络、计算机、 复印机、文件柜、文 件状态印章
户特殊要求，适用的法律法规要 求，外来文件（法规、标准、客 户要求等），记录，应受控的各 级文件（体系文件、工程规范、
文件制订、修订、废止申请单， 文件补发申请单，文件总览表， 受控表单总览表，文档受控统计 表，文档受控明细表
查证后合格批数/查证后总批数*100% 月 仓储部主管
已校准的量规仪器数/量规仪器总数 *100%
年
品质部主管
2 of 4
过程 编号
过程名称
标准条款
对应文件
资源需求
输入信息
输出文件化信息
过程绩效指标
SP07
例行检验与确认检验控制
程序
产品的 和测量
监
视
8.6.1/8.6.2/8.6 .3/8.6.4/8.6.5/ 8.6.6/8.7/9.1.1
客户订单评审结论率100%；
求、风险评估、协议/合同、样板 表，项目进度表，客户订单/报价
单回签，出货通知单、物流信息
已完成评审订单/总订单*100%
常用的办公设备及软 件、 试验设施设备、工装 夹具
样品需求单、客户要求、行业要 求、法律法规要求、（内/外部） 工程更改、项目进度表、新产品 设计输入表、产品要求符合性目 标、设计的可替代选择、以往开 发经验（类似项目、标杆分析、 供应商反馈等）
告、PQC巡检记录表、QA检验报告
、纠正/预防措施报告、生产问题
处理书、不合格报告、SPC分析图
表
2）检验及时率100%
SP08
不符合输出 的控制
不合格品控制程序
4.4.2/5.1.1/7.1 /8.7.1/8.7.2/9.
1.1/9.1.3
例行检验与确认检验控制 程序 实验室控制程序 产品标识和可追溯性程序
8.1/8.5.1/8.5.2 /8.5.3/8.5.4/8.
7.1/8.7.2
仓储管理控制程序 不合格品控制程序 认证产品变更控制程序 持续改善控制程序
产品标识及可追溯性程序
首件检查记录表
制程检查记录表
适合物料，机器设备 、工装夹具、公用设 施等
SIP和SOP(产品图纸/WI/作业指导 书等)，样品审批表，劳动定额， 治具清单，生产指令单，生产计 划表，领料单
技术资料等）
文件有效受控率100%
经营计划，各部门用工申请，各 部门岗位培训需求，用工相关政 常用办公设备、培训 策、法律法规，工作环境需求， 场地、培训教材 基础设施要求，新知识的获取
员工满意度调查表及汇总，定岗 1）培训完成率100%；
定编统计表，培训计划表、培训
记录/评价以及新知识培训，7S稽
键设备易损备件库存表
5）设备故障率≤1%
运输工具、传真、电 话；测量和试验设备
采购信息（工程图纸、SAR、请购 单、采购申请单、客户forecast 等），适用的法律法规要求，客 户指定货源， 供应商业绩，新产 品开发计划，客户要求（产品和 过程特殊特性），物料库存状况
合格供应商名录 供货商调查表 PSW 供应商考核表 与供应商签订的质量/环保协议 来料检验记录 采购单
SP04
外部提供过 程、产品和 服务的控制
8.4.1/8.4.2/8.4 .3/8.6
采购控制程序 来料检验控制程序
1）预防性维护计划完成率100%
检测维修工具与设备 年度经营计划，公司对设备性能 、易损件库存、辅料 的指标要求，客户特殊要求，设 与耗材、老化设备置 备手册，国家相关法规与标准， 换资金计划、万用表 安装维修单 、温度表、压力表
检定程序、校准规范 、检验、试验和测量 设备
国家有关检定校准规程、专用量 具校准作业指导书、应检定、校 准的仪器、周期检定， 实验要求
仪器年度校验计划/MSA计划，仪 器一览表/仪器履历卡，校准标贴 /量规仪器校验报告，测试、测量 、检验报告，量规仪器点检表
量规仪器的校准率100%
实际维护次数/计划维护次数100%
实验室控制程序 统计技术应用控制程序 法律法规控制程序 产品标识和可追溯性程序
不合格品控制程序
纠正与预防措施控制程序
合格样件、法律法规要求
图纸、作业指导书
顾客的特殊要求
生产物料、过程现 场，检验及测试工具
控制计划 零件/成品检验标准 CIS/BOM
样板审批报告
过程能力分析样本数据
送检单
IQC检验报告、PQC首尾件检验报 1）汽车顾客批退货率0
月
稼动率（总投入时间-耽搁时间/投入
时间）*性能效率（实际产出/标准定 额）*合格品率（合格数量/总投入数
月
量）
两次故障发生间隔时间的平均值
月
生产部主管
从发生故障到维修结束之间的时间段 的平均值
月
月
如期交付的成套批数/当月采购的供方 成套批数*100%
月
采购部主管
实际合格批数/来料总数*100%
品质部主管 月
试样总结报告、试产总结报告、 作业指导书（SOP/SIP）、工艺流 程表、劳动定额（产能）、PFMEA （产品和制造过程特殊特性）、 控制计划、工程变更单、SAR/SER 、纠正预防措施报告、改模通知 书、工装夹具制作申请单
试产合格率≥90%
按出货标准合格数/试产投入数
COP04 生产过程
生产控制程序
纠正与预防措施控制程序
标签、隔离区、有标 识的料箱、检验与测 试工具、办公设备
采购的不合格品/生产的不合格品 /客户退货的不合格品/用户返回 的不合格品/过期库存品/可疑产 品
IQC检验报告、PQC首尾件检验报 告、PQC巡检记录表、QA检验报告 、产品测试报告、纠正/预防措施 报告、报废申请单、客户退货处 理报告、生产问题处理书
生产控制程序 生产控制程序 仓储管理控制程序 应急计划控制程序
样品制作申请单
试产通知单
办公设备及软件，货 销售订单
车、产品
交期及其它要求
可交付产品
出货通知单
生产计划表 生产指令单 请购单 相关的出货单数据
汽车产品准0%
月 生产部主管
COP06 服务与反馈
FMEA分析控制程序
认证产品变更控制程序
纠正与预防措施控制程序
常用的办公设备 到客户处拜访 电话/传真/E-mail 会议 展会 网络平台
样品需求单、PSW/新入订单生产
顾客要求(产品资料及相关信息订 数据，销售订单、/合同评审表/
单、报价单、图纸、质量标准、 产品特性要求，客户特殊要求识 指定的特殊特性等)，法律法规要 别和评价表，新产品设计输入
批量不合格品处置完成率100%
SP09
数据分析
4.4.2/5.1.1/7.1 /9.1.1/9.1.3
数据分析控制程序 统计技术应用控制程序 持续改善控制程序
SP10
风险和 的应对
机
遇
6.1.1/6.1.2
风险和机遇控制程序 应急计划控制程序
SP11 更改管理
6.3/7.1/7.5.3/8 .1/8.2.4/8.3.6/ 认证产品变更控制程序 8.5.6/8.6.1
常用办公设备（计算 机、打印机） 办公软件
经营计划，质量管理体系变更要 求，文件更改要求，产品和服务 变更要求，客户要求，适用法律 法规要求
风险和机遇识别、评价与应对措 施表 经营计划 应急计划
设计变更通知书 关联变更通知单
风险和机遇评审100% 产品变更受控率100%
内部需要(公司战略和经营理念) 、外部需要(相关方/客户/法律法 经营计划（年度/中长期业务计划 常用办公设备（电脑 规要求）、内部环境（公司经营 、质量目标及过程指标），组织 、打印机、投影仪） 状况/资源状况）、外部环境（质 架构及各部门职责权限，资源需 营业额目标完成率100% 、统计技术、会议室 量管理体系要求、外部经营环境 求，质量方针 、竞争对手分析、标杆分析）、 以往绩效资料
生产日报表 入库单 超领单 不良品处理单
设备维修保养记录
报废申请单
1) 汽车产品合格率100%
合格批次/送检批次*100%
2) 汽车产品生产制程能力CPK≥1.33 运用SPC方法统计
统计 频率
过程 拥有者
月 业务部主管
月 研发部主管
月 研发部主管
月 生产部主管
月
COP05 产品交付
8.2.1/8.5.1/8.5 .4/8.5.5/8.5.6/ 8.7.1
过程识别一览表-2019年
过程 编号
过程名称
标准条款
对应文件
资源需求
输入信息
输出文件化信息
过程绩效指标