企业制度规范组织架构设立和规章制度建设

第1章企业内部控制——组织架构

1．4组织架构设计与运行管控

1．4．5组织架构运行规范

下面是某公司的组织架构运行规范，供读者参考。

组织架构运行规范

第1章总则

第1条目的

为了更高效地实现公司战略目标和各项经营目标，进一步明确股东大会、董事会、监事会、经理层和公司内部各层级机构设置、职责权限、工作程序和相关要求，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本规范。

第2条适用范围

本规范适用于公司集团公司及各下属子公司。

第3条职责划分

本规范由董事会制定，其他部门或人员要及时提供相关资料。

第2章运行机构设置及其职责

第4条公司按照有关规定，设有股东大会、董事会、监事会、经理层和各职能部门。××公司具体组织架构图如下所示。。

战略发展委员会

审计委员会

薪酬与考核委员会股东大会

董事会董事会秘书

监事会总经理

副总经理财务总监

职工大会行

政

人

事

部

财

务

部

投

资

管

理

部

市

场

营

销

部

审

计

部

物

流

事

业

部

控

股

公

司

A

控

股

公

司

B

控

股

公

司

C

××公司组织架构图

第5条股东大会

1．股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构。按照公司章程的有关规定履行其相关权限。

2．股东大会会议分为年度股东大会和临时股东大会两种。

（1）年度股东大会，每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。

（2）临时股东大会，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会。

召开临时股东大会的情形列表

序号具体情形说明

第6条董事会

1．董事

会

对

股

东大会负责，按公司章程有关规定行使公司的经营决策权。

2．董事会由9名董事组成，设董事长1名。

3．公司董事长、董事的产生和任期按公司章程规定。

4．董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

5．董事会的议事方式和表决程序，按《公司章程》和《董事会议事规则》规定进行。

第7条监事会

1．监事会由5名监事组成，包括2名职工代表。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

2．监事会设主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

3．董事、高级管理人员不得兼任监事。

4．监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

5．监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。

第8条经理层

1．公司设总经理1名，副总经理不超过3名，财务总监1名。

2．总经理由董事会决定聘任或者解聘。副总经理、财务总监由总经理提请董事会聘任或

者解聘。

3．总经理对董事会负责，按公司章程有关规定行使职权。

4．总经理列席董事会会议。

第9条董事会下设机构

1．公司董事会下设董事会秘书、战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。

2．董事会秘书、各委员会主任委员由董事会决定和聘任。

3．董事会下设各个机构的主要职责如下表所示。

董事会下设机构职责一览表

4．战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会实施细则参照公司董事会《战略发

展委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定。

第10条经理层下设职能机构

1．公司目前下设内部职能机构有行政人事部、财务部、投资管理部、市场营销部和审计部、物流事业部。各个部门的主要职责如下表所示。

职能部门职责一览表

2．公司各部门负责人及部门员工由经营层决定和聘任。审计部负责人选应事先经审计委员

会

确认。

3

章

机

构

运

行

机

制

第11

条

主

要

业

务流程如《内部控制管理手册》所示。

第12条相关权限指引如《内部控制管理手册》所示。

第13条公司应不断梳理企业治理结构，完善决策、执行和监督职能。

第14条公司应重点关注以下三个方面的问题，一旦发现问题，应及时按规定的权限和程序进行调整。

1.董事会是否按规定定期或不定期地召集股东大会并向股东大会报告；是否严格认真地执

行股东大会的所有决议；是否合理地聘任或解聘总经理及其他高级管理人员等。

2.监事会是否按照规定对董事、高级管理人员进行监督；在发现相关人员违反法律法规或

损害公司利益的行为时，是否能够制止、纠正其行为或提出对其予以罢免的建议等。

3.经理层是否认真有效地组织实施董事会决议；是否认真有效地组织实施董事会制订的年

度生产经营计划和投资方案；是否能够完成董事会确定的生产经营计划和绩效目标等。

第15条公司投资管理部负责草拟并执行对子公司的管控制度，对子公司的发展战略及重大投资决策制定、主要资产处置、董/监事派出及高级管理人员管理、内部控制体系建设等事项，按相关规定予以严格管控。

第4章附则

第16条本规范报董事会审批后生效。

第17条本规范由董事会负责解释、修订。

第18条各下属子公司遵照执行，各参股公司可参照执行。

1．4．6组织架构调整规范

下面是某公司的组织架构调整规范，供读者参考。

组织架构调整规范

第1章总则

第1条目的

1.规范公司组织架构管理，使公司组织架构调整规范化、合理化和程序化。

2.加强各部门内部结构调整以及部门内部人员变动管理。