Walmart - FCCA验厂表格20090919

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2019年最新的Walmart质量技术验厂FCCA中英文审核指南

2019年最新的Walmart质量技术验厂FCCA中英文审核指南procedure. -Factory has monitoring record of the environment control.roofs are kept in good condition and no probable- All cutting tools have issue and return registry -Factory has policy and record for rejected sharp- Factory has Broken needle- Effective procedure exists( check needle issue quanityfrom- Metalairport system & havedetection process. Located at the right area and is enclosed and secured- Found proper accesssupply "Generator"support 60-100% power requirement of the plant to run some key productionobserved. Regular scheduledprocedures for scheduledare met,recorded,controlled and maintained.maintained. -Factory has a master list for the Inspection and Testingtraceable to International (i.e.NIST- Nationalequipments are clean and in good running condition withequipments and tools are properly labeled with date of last maintenance/ calibration. -Factory has scheduled-Yes, machines, equipments and tools that needs to be repaired are properly-Factory has proper, clean and organized storage area -Storage area has shelves-Yes factory has proper documentation and updated inventory of machines, tools, spare parts andmaintenance team that has suitable skills.association. -skills. '-Critical characteristics-All factory workersinterviewedand fully understand these policies and procedures.-Factory has documented customer complaints program. -Factory has documented- Yes, factory QC Team is independent from production division. No-YES, Factory QC uses and refers to QA Department's defined-Reports of discussion and planning are availablesolve quality issues and concerns. -Documented records to support that the- Effective traceabilty system- Traceability system has been tested and documented records had been maintained-Factory has documented systems and procedures to control risk of physical, chemical and biologicalorder.-the wood they use is from afactory have RoHS control system[ASDA/GEORGE UKBattery Operated Toys Only as defined in]RoHS控制系统，比如QC080000?[销售ASDA的所有电子电器类玩具 & WMUS]descriptions and explanations necessary fordocumented and effectively implemented有系统，有记录，有有效实施documented and effectively implemented有系统，有记录，有有效实施所有法律标在有相关证书recorded/ documented -Documents and reference samples are available for checking to ensure raw materials conform tois mentioned on incoming materials procedure. Material is segregated byrecords of audits, documentation of findings,outgoing materials. -Quantity checking iscontent, which shall be in compliance& federal regulations regarding chemicallaboratory testing reportson VOC which shall be incompliance& federal regulations不完整的COC,MSDS,测试报告testing equipment for checking incoming materials. - Equipments are well maintained and in good condition.-Factory has proper systems and procedures on material segregation to avoid accidental contaminatonfrom rejected items. '-Good quality items are properly separated fromWell documented and effectively implemented- All materials, components & accessories have tags orstored. -Chemicals and maintenance substances are properlycomponent RoHS check?[ASDA/GEORGE UK-ToysRoHs检查？销售到ASDA的所有电子电器类玩具 & WMUS在法]Have RoHS test facilityfactory and test based on the factory's testing plan 工厂有for cushion pad are stored separately and well protected, with clear identification can be seendocumented supplier selection and approvalmonitor Material Supplier quality performance,monitor sub-contractor quality performance, reliability and conductedfiled and maintained regularly. Expiredtraining relating to job function with certification from Internal or Externalapply safety features ondevelopment. -Factorymoulds and keeps samples as reference.documentedProcedures with Work Instructions at each stage of operation. -Documented quality procedure is easy toWork Instructions at each stage of operation. -Documented quality procedure is easy to- Parameters are stipulated - Parameters are in control and followedpriorand documents it.present duringpre-production meeting.meeting.-Criticalchecks are reviewed duringqualityapproved sample. -Factory discuss andlabcurrent production. -Results are communicated properly to other departments.specification sheet. -Results of first piece sample checking are communicatedapproved samples,firstpiece samples, reference samples and workinstructions to provide workers with propersupervisor/ team leader/stop production due to quality issues.exists to ensure that theworkmanship standards, and specifications per the purchase order.defective/ reject samples with notations or instructions to demonstrate examples of defects.( Inspection Plan- frequency/schedule/Defect Classification-Yes , in-line inspections (IPQC) are performed and recorded by both Production QC & Quality Dept's QC inspectors at everyinspections based on AQL level standards which is-Yes, factory performs 100% functionalityproducts. -Records are kept toidentify percentage ofcause analysis) and documented with planned resultsis correct for product. -Guidelines are based on theiror have a copy ofclient-specific packing requirements & guidelineshas enough space to perform packing functions properly. -Packing area is clean &on pallet in enclosed area and not exposed to sunshine & wet weather & cartons aredocument on-time ship performancealso have raw material supplier testing report to proof it doesn't containFactory have their REACH control policy document and clear tonnage record of each substance.For substance take in for more than 1 tonne, they have the REACH registration confirmation (the OR letter) from their supplier.Moreover, for any substance that is supplied to a EU client in more than 1 tonne, they have the OR letter revised to cover the client as the downstream user.Moreover, factory have a 3rd party SVHC test report or SVHC Compliant Certificate for the substances used on preparation. All these document can be retrieved easily. 工厂有REACH 控制政策文件和每种物质的吨数记录。

Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求

更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。

Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。

►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。

►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。

►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。

2009年沃尔玛给各供应商的验厂(ES、FCCA、GSV)新标准

2009年沃尔玛给各供应商的验厂（ES、FCCA、GSV）新标准尊敬各合作伙伴:沃尔玛人权标准在2009年有以下变化,请做好倡导及对策工作一.自2009年1月1日起所有WM验厂结果期限及补救措施时限延长1绿灯:2年后跟进评估(不变)2黄灯:每12个月跟进评估(由6个月改为12个月)3橙灯:每6个月跟进评估(由4个月改为6个月)二.所有由第三方进行评估的初审与追踪审核的费用由工厂负责---2009.4.1生效2.1以上适用于2009.4.1或之后按排/指定的所有审核2.2所有确认由Wal-Mart合作人完成的审核,工厂不用承担费用---2009.4.1生效三.. 追踪审核将是不通知的--2009.4.1生效3.1以上适用于2009.4.1或之后按排/指定的所有审核3.2第三方审核公司的审核可以提供4-6周的窗口给供货商/工厂,但具体的未宣布的审核日期将不会告知.四..对于A型GP供货商的资格预审----实时生效4.1如果工厂收到年龄违规(1~2个童工)的评估,工厂将不会通过资格预审的人权部分.4.2 如果追踪审核30天内确定补救发现的童工(1~2个童工),工厂可以通过Wal-mart验厂最新标准修正红灯－冻结的政策：从2009年5月1日起，从上次的审核日期算，两年内得到3个橙灯评估=红色－冻结一年。

今年2009年1月，橙灯的后续审计期间从120天改为180天，以便留出更多的时间给工厂改善和补救．让供应商发展的努力更加有效。

鉴于这种延长，红灯－拒绝进程GP 和非ＧＰ采购供应商的工厂也已修订。

此前是，２年内累计４个橙灯=红色－冻结一年。

•有2个橙灯的工厂：在过去两年内已经有２个橙灯，如果再增加一个橙灯，那么就等于等到一个红灯将导致他们被冻结。

•在第二个橙灯跟进审计，工厂将有6个月时间来替换工厂，在这6个月内，该工厂能继续生产和出货。

过了６个月的有效期后，工厂将会被变为“冻结”状态。

•第二个橙灯工厂的重新使用，必须获得相应的采购的批准．方可改为“正常”的状态•当一家工厂收到的第2次橙色评估的结果，今后的订单是无法保证的．取决与wal-mart，•在过去２年间有收到３个橙灯的工厂，最近一次审核的日期是2009年5月1日的工厂将仍然可以接收订单。

Walmart FCCA Checklist-SGS质量验厂审核清单

提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 0.1工厂自我评估表 Wal-Mart Factory Pre-Audit Questionnaire□ □ □□ □0.2工厂简介 Brief introduction of factory□ □ □◇ □0.3营业执照 Business license□ □ □◇ □0.4公司组织架构图 Organization chart□ □ □□ □0.5(公司)厂区/厂房平面图，必要时包括验证机的所在位置 Factory’s planefigure-factory floor plans, including the area where metal detectorlocated.□ □ □□ □0.6生产工序流程图 Production process chart□ □ □□ □0.7管理系统证书 (质量/环保/社会责任等) Certificate of variousmanagement systems ISO9001/ ISO14001/ ICTI/ GSCP, etc.□ □ □□ □0.8设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list□ □ □□ □1.1害虫控制程序和记录 Pest control program and records□ □ □□ □1.2物料存储防潮防霉控制程序和记录 Material storage mold/mildew controlprogram and records(WM霉菌预防检查表)□ □ □□ □1.3利器控制程序和记录 Sharp tool control procedure and records□ □ □□ □1.4断针控制程序和记录 Broken needle control procedure and records□ □ □□ □1.5验针机效验记录和测试记录 Metal detector calibration records and testrecords□ □ □□ □1.6环境相关的评估报告，工业废弃物处理记录和排放许可证 Environmentrelated materials， assessment report, industrial waste disposalrecords, emission permit□ □ □□ □1.7设备保养计划和记录 Equipments maintenance schedule and records□ □ □□ □1.8检测设备计量计划,计量作业指导书，内外校报告 Inspection/testequipments calibration schedule，calibration working instructionand reports□ □ □□ □1.9设备(生产机器检验设备/工具/备件)清单 List of machines, tools, spareparts and equipments□ □ □□ □2.1质量手册 Quality manual□ □ □□ □2.2客户投诉程序和处理记录 Complaint handling procedure and records□ □ □□ □2.3召回程序和(模拟)记录 Recalling procedure and simulation records□ □ □□ □2.4品管组织架构图 Organization chart of QMS/QC□ □ □□ □2.5质量管理体系/控制关键人员职责 Role and Responsibility of QCpersonnel□ □ □□ □2.6质量会议记录和实施 Quality meeting records and following□ □ □□ □2.7追溯程序和记录 Traceability procedure and test records□ □ □□ □2.8风险评估程序(物理异物如金属, 玻璃等/化学/电/微生物方面的对产品和人员的危害 ) Risk assessment procedure(physical, chemical, electricaland biological contamination that may damage the product andpersonnel as well)□ □ □□ □2.9风险评估控制记录(生产及产品受物理异物/化学/电/微生物/原料/过程设备/工具等)污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害) Risk Auditsto identify hazards from chemicals, electrical and other processequipments and tools.□ □ □□ □3.1来料中免检产品的质量保证书或测试报告，包括重金属含量，SVHC等 Qualityguaranty for exempt from inspection of incoming material，includingheavy metal test, SVHC,etc.□ □ □□ □3.2来料验货标准及规格书 IQC standard and specifications□ □ □□ □3.3各种来料检验标准及缺陷分类 Inspection criteria (e.g. sampling plan/AQL/ defective classification)□ □ □□ □3.4来料检查、测试报告 IQC reports□ □ □□ □3.5不合格品控制程序和不良品处理(退货,挑选及让步接收等)记录 Non-conforming control procedure and records for rejected items andconcession when applicable.□ □ □□ □3.6物料库存/周转控制的程序或规定 Procedure/rules of materials rotationcontrol and inventory management warehouse (e.g. FIFO)□ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 项目与内容 ItemsNo.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.。

沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一

沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一
从沃尔玛Walmart重夺全球500强龙头老大的王者位置以后，一直对沃尔玛Walmart持观望态度的供应商（贸易行、工厂）无不挤破脑袋地想从中分到一杯羹。

众所周知，想要得到沃尔玛Walmart的青睐，入门槛必须是通过了沃尔玛Walmart的验厂。

当然，我们也相信，做过沃尔玛Walmart验厂的企业（思航验厂，保证100%通过），无不清楚沃尔玛Walmart验厂的严格和困难的，然而，“专业事、专人办”，“合适的人做合适的事”这是有道理的，如企业自身内部确实欠缺验厂这方面的专业人员，可考虑与咨询公司合作的。

沃尔玛Walmart验厂内容有3种，人权（社会责任ES）、质量（FCCA）、反恐（SCS或GSV）。

质量FCCA（思航验厂，保证100%通过），全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估。

目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，具体内容主要包括7大方面：
序号中文对照英文对照
1 工厂设施和环境 Factory Facilities and Environment
2 机器校准和维护 Machine Calibration and Maintenance
3 质量管理体系 Quality Management System
4 来料控制 Incoming Materials Control
5 过程和生产控制 Process and Production Control
6 内部实验室测试 In-House Lab-Testing
7 最终检验 Final inspection。

Wal-mart&FCCA清单

沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。

沃尔玛验厂认证介绍

沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。

经过40余年的发展，沃尔玛百货有限公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。

目前，沃尔玛在全球15个国家开设了超过8,000家商场，下设53个品牌，员工总数210多万人，分布在美国、墨西哥、波多黎各、加拿大、阿根廷、巴西、中国、韩国、德国和英国等地，每周光临沃尔玛的顾客2亿人次。

2002年2月份，沃尔玛百货集团公司为了便于管理公司的直接进口业务和跟工厂的直接采购创建了沃尔玛全球采办。

沃尔玛全球采办主要负责鉴定新的供应商，挖掘新的产品，并且与现有的供应商建立良好的合作关系从而使沃尔玛的直接进口供应链更好的运作。

全球采办在全球多达70多个不同国家采购商品，超过1400名员工分别在23个不同国家的27的公司工作。

由于公司的全球化运作，我们的员工能迅速的判断出客户的新倾向并把新的产品带到了各地沃尔玛的零售市场。

这些团队让沃尔玛的全球采办更加成功。

编辑本段沃尔玛验厂标准所谓的沃尔玛验厂就是针对供应商品到沃尔玛的工厂，也就是沃尔玛的供应商的关于社会责任（COC）方面的审核。

沃尔玛验厂的对象是沃尔玛的供应商；沃尔玛验厂的准则是沃尔玛道德标准；沃尔玛验厂并不是由沃尔玛直接进行审核，而是通过第三方验厂审核机构来进行，比如ITS。

Wal-Mart验厂特点1、工时：（黄灯）每日工作8小时，每周工作40小时，24小时内累计作业时间不得超过14小时，每周累计作业时间不超过72小时；（绿灯）每日工作8小时，每周工作40小时，每天最多加班3小时，每月加班不超过36小时。

2、休息原则：确保第七天休息的原则。

3、休息日加班：补休必须在同一支付周期内，或者支付不低于工资的200%的工资报酬。

4、综合计时：不接受综合计时。

5、审核范围：与生产无直接或间接关系的人员一般不在审核范围内，但要求符合相关法律法规。

6、社保购买要求：根据当地法律法规购买社保，如果工厂不能满足相关要求时，可以提供当地政府部门出具的社保购买符合证明。

沃尔玛验厂文件

practices in factories 加强工厂在劳工和环境方面的积极实践
• To bring opportunities for a better life in the countries where Walmart’s
merchandise is produced 在沃尔玛商品的生产国为更好的生活创造条件
由于业务风险卖手可能考虑不会下单给有两个橙色的工厂。
Orange橙色
Orange-Age High-Risk Violations高风险 Violation橙色-年 Re-Audit in 1 Month一个月内重新龄违规审核 Red-Failed 红色 Most Serious Violations 最严重违规
incompleteandinconsistenttimesystem不完整或不一致的考勤系统egregiousovertimehours严重超时加班inadequateagerecordsmaintainedunderageworkers未保留员工年龄信息不完整童工failuretopaycorrectminimumorovertimewagewrongpieceratewageillegalwagededuction未付足最低工资或加班费错误的计件工资计算非法扣款subcontractingandorprisonlabour外发以及或使用监狱劳工unsafeworkingconditions不安全的工作条件poordormitoryandtoiletconditions宿舍或卫生间条件不达标lackoforpoorimplementationofpersonalprotectiveequipmentppe未配戴或未正确配戴个人劳保用品unsafechemicalhandlingandorstorage化学品处理或存储不当environmentalissue环保不达标2345678910ethicalsourcinganintroduction19commonhighrisk1incorrecttimerecordingapproach常见高风险之1

Walmart-沃尔马(人权)验厂标准(中英文版)

Remark:
1.If one critical violation was found, (such as slave labor, forced labor, child labor, physical abuse to the workers, etc.) this
factory should be out, the overall rating of the audit should be at risk.
(如果发现1个严重缺陷点，如狱工，童工，对工人体罚等)，工厂将会被停用，本次验厂结果是此工厂存在很大风险。

）
2.If three to five (include) major violation were found, the overall rating of the audit should be Need Improvement.
（如果发现3~5个（含5个）主要缺陷点，本次验厂结果是此工厂需要改善。

3.If two or less major and six or less minor violation were found, the overall rating of the audit should be Acceptable, and
Need Improvement.
如果发现2个以下主要缺陷点和6个以下次要缺陷点，本次验厂结果是此工厂可接受使用但需要改善。

沃尔玛验厂文件清单(FCCA)

3 材料/产品控制品质部过程作业指导书/规范 4：功能测试记录 5：成品出货检验记录 6：来料/过程/成品/不良处置记录
4 不良品控制/改善品质/生产
成品作业指导书/规范 7：各程序检验流程图
不良品控制程序
1：不良品处置流程图供）
2：不良品处置重检记录 3：纠正预防措施记录（2，3生产提
纠正和预防
5：谢备维修保养记录 6：设备点检表 7：产品试产记录 8：生产计划与日报表
9：合同订单评审表 10：合同订单履约情况统计表（1年） 11：化学品清单 12：MSDS
13：出入库单 14：出入库台账 15：通用物料收发记录 16：现场设备标识
17：化学品二次容器 18：磷化、喷塑、焊接参数记录
1：年度合格供应商清单 2：供应商调查表 3：供应商评审表 4：供应商资质资料 4：采购单/采购合同 5：原料第三方测试报告 6：供应商月/季/年表现统计表（品质协助） 1：客户输入资料物品记录单 2：设计变更记录 3：BOM表
4：质量周会或月度会议记录（要有分析图表） 5：质量目标周或月统计
测试作业指导书 1：量具台账 2：量具校准计划 3：量具检校证书（贴合格证）
5
测量控制
品质/采购原材料第三方测试 4：塑粉、板材、管材等主件，配件材质第三方测试报告（采购提供）
实验室管理
5：实验室操作人员第三方培训合格证 6：SPC,CPK统计分析
4：产品与各工序作业指导书 5：设备作业指导书 6：样品记录清单
7：模治具台账 8：易损件或重要零配件清单
年度培训计划
以上培训最好有试卷，分数以做培训效果/考核证明
质量手册
1：程序文件：共36份（详见程序文件目录）程序文件来自2：程录文件目录2

沃尔玛验厂需要准备的资料(FCCA)

品质工程/张福元
45
QC应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产
品质工程/张福元
46
在每一个操作过程应由QC执行巡检(IPQC)
品质工程/张福元
47
抽查现行生产的产品质量是否可以接受?(检查8个已检验的完成品是否有主要缺陷)
品质工程/张福元
48
工厂QC检验应按照AQL抽样检验标准或按照工业标准，质检人员应能理解抽样表的使用
企管/杨国栋
17
工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序
企管/杨国栋
18
工厂QC团队应独立于生产部门
企管/杨国栋
19
应有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题
品质工程/张福元
20
工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险
品质工程/张福元
责任部门
1
在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明
？工艺设备/刘志强
2
工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序
生产/谢振昊、关德凯
3
工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好
品质工程/张福元
4
工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件，应有经常巡查及记录(公司内部或第三方检查)
品质工程/张福元
29
工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施,以隔离不合格的原材料及避免意外污染
品质工程/张福元
30
工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料
品质工程/张福元
31
厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁
工艺设备/刘志强
32

Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求

Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求更新日期：2020.08.18常规文件资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等FCCA生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域(IQC/FQC/OQC)600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录现场查看防治虫害的设施。

各区域不要有虫害痕迹，如蜘蛛网等5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理璃及针等混入产品中。

Critical严重1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录►现场查看2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看，设备的运行状态要做好标识如（运行、待机、停机、维修等）3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

FCCA

介绍
介绍
包括以下几个方面： 1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境 2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护 3、Quality Management System质量管理体系 4、Incoming Materials Control来料控制 5、Process and Production Control过程和生产控制 6、In-House Lab-Testing内部实验室测试 7、Final inspection最终检验
重要问题点
重要问题点
1.0工厂的设备和环境 1.0.1在生产，修整，成品，检验，包装和装载等车间的照明充足。 1.0.2在生产，成品和包装车间，工具设备要保持干净整齐， 1.0.3工具设备等有单独的校验区域，配备校验工作台，并有适当的通风条件 1.0.4要有书面的对设备工具的有害物/发霉和潮湿的管理计划，和经常进行检查的纪录。 1.0.5不能发现有窗户破损和屋漏等情况。 1.0.6必须有检针器 1.0.7工厂必须严格执行尖锐物管理程序，防止剪刀，刀子，刀片，碎玻璃和断针等混在产品里面。（非常重要） 1.0.8工厂有备用的电力供应设备：发电机等。 1.1机器的校准和维护
验厂资料
验厂资料
1.工厂简介 2.营业执照 3.质量手册 4.操作规程 5.组织结构 6.岗位职责描述 7.质量会议记录 8.产前会议记录 9.生产计划及生产进度表 10.供应商管理 11.生产工序流程图
谢谢观看Βιβλιοθήκη FCCA公司01 介绍
03 审核文件 05 验厂资料
目录
02 重要问题点 04 评分标准
基本信息
FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，沃尔玛（Walmart）新推行的工厂审核项目，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求。

wal-mart验厂环保验厂清单

Wal-mart验厂咨询：环保验厂清单wal-mart验厂，环保验厂清单1)Overall Assessmenta)EIA report 环评报告2)Waste Managementa)Waste tracking record 废品追踪记录b)Waste contractor contract 废品处理商联系方式c)Waste inventory 废品名录d)Waste transfer invoice 废品转移联单3)Wastewater & Effluents Managementa)Wastewater discharge permit 废水排放许可证b)One –year wastewater discharge monitoring report 废水排放监测报告c)Wastewater treatment maintenance record 废水处理设备维修记录d)Certificate of trained personnel specific to wastewater treatment equipments and sampling collection 在废水处理设备和取样方面接受过培训的人员证书e)Drainage plans 排水计划f)Notes of violati***** and fines 对违规项目及罚款的记录4)Air Emissi***** Managementa)Air emission permit 废气排污许可证b)Air emission monitoring report 废弃排放监测报告内容来自中国验厂网c)Air emission inventory 废气排放名录d)Air emission treatment maintenance record 废气排放处理设备的维修记录e)Certificate of trained personnel specific to air emission equipments and sampling collection 废气排放设备及取样方面接受过培训的人员证书5)Water managementa)Permits for water use/extraction (if applicable) 取地下水许可证（如适用）6)Energy use and GHG (greenhouse gas) managementa)List of energy c*****umption record: 1 year electricity bills 电费单/ 1 year fuel usage invoice/ record 燃料使用的发票或记录Gas bills 煤气费b)Transport usage record (litres used for company’s owned vehicles per year) 交通使用（本公司机动车辆所使用燃料容量）c)GHG inventory (GHG 名录)d)Carbon reduction plan 碳减排计划- plan to reduce carbon emissi*****7)Land Use & Biodiversitya)Environmental Impact Assessment report (环境影响报告书) / Environmental Impact Assessment sheet (环境影响报告表) / Environmental Impact Assessment registration form (环境影响登记表) 内容来自中国验厂网8)Management Systema)Environmental policy 环保政策b)Environmental committee meeting minutes and review(internal audits or performance) 环保委员会会议记要及回顾(内部审核或表现)c)Any environmental certificati*****? ISO 14001是否有环保证书?d)Environmental resp*****e emergency plan 环保应急计划e)Environmental training record for managers and workers 对经理及员工的环保培训f)Environmental Accidents/ Incidents investigation reports/records 事故/事件调查报告/记录9)Hazardous Substances Management / Soil & Groundwater Pollution Preventiona)Chemical register 危险物品记录b)MSDSc)Employee training manuals and records 员工培训手册及记录10)Noise pollutiona)Noise testing report 噪音测试报告b)Periodic noise assessment report 定期的噪音评估报告。

沃尔玛FCCA的评分标准

FCCA简介FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，沃尔玛（Wal-mart）新推行的工厂审核项目，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA验厂审核文件1．工厂简介2．营业执照3．质量手册4．操作规程5．组织结构6．岗位职责描述7．质量会议记录8．产前会议记录9．生产计划及生产进度表10. 供应商管理11.生产工序流程图12.文件控制程序13．来料检验规范及记录14．生产作业指导书15．客户投诉记录16．纠正预防措施17．生产设备清单18．保养维修记录19．计量器具校准记录20．测量仪器的检验书21．测试程序、记录22．不合格品的控制程序、记录23．首件样品评估确认程序24．员工培训记录（上岗、技能）25．外发产品检验报告26．产中检验报告27．出货检验报告FCCA vs. Pre-Qualification工厂产能产量审核与工厂预先资格评估的关系•FCCA is one audit of pre-qualification for new factory under A type supplier that include:工厂产能产量审核是工厂预先资格多种评估的其中一项,工厂预先资格评估包括:- Factory Capacity & Capability Audit （FCCA）工厂产能产量审核- Ethical standard audit （ES）社会道德标准审核- Supplier chain security (SCS) audit （GSV）供应链安全审核•Assessment Result 评估结果•Re-application for FCCA assessment will depend on correction of all non-compliances. CAP will be reviewed by third party and approved by GP Corp QA.如果初次评估不通过,工厂必须改善所有不符合项,提供的改进计划并通过第三方机构审核及WGP CORP QA的批准,才可申请再次评估•All new factories must achieve an FCCA rating no less than 60% with at least one score on critical check points由A类贸易商引进的新工厂必须取得FCCA分数不少于60%且所有关键评估点至少得1分•No order will be placed to new factories with rating under 60% or zero score on any critical check points.如果新工厂FCCA得分少于60%或任一关键评估点得0分,0分关键点未整改之前不得下定单给此工厂一、FCCA process新工厂FCCA流程备注： Factory Pre-qualification 新工厂预评估- Wal-Mart’s new factory under “A” type (Overseas) Supplier.FCCA 适用于所有A类贸易商引进的沃尔玛新工厂- Existing Factories under “A” type supplier have been inactive over 18 months 现有A类贸易商的工厂冻结超18个月,如重新启用,须通过FCCA1. New factory request is submitted to GP.贸易商向沃尔玛全球采办申请新工厂加入2. GP ES Coordinator sends supplier the third party contact instructions and notifies the third party of assessment request.采办GP的道德标准ES部门的联络员通知第三方机构此申请，并告知贸易商第三方机构的联络方式3. The third party send PI to supplier for audit fee claim, along with audit package that include: audit notice, pre-audit questionnaire, audit outline, etc 第三方机构收到审核申请后,直接提供形式发票给贸易商或工厂处理审核费用,同时将审核相关资料提供给贸易商或工厂4. Supplier makes payment, provide questionnaire to the third party and schedules assessment.贸易商支付评估费用,提供问卷调查表并与第三方机构协商评估排期5. The third party conducts assessment and reports findings to GP Corporate QA by a genericemail:********************第三方机构执行FCCA评估,然后将报告传给GP CORP QA6. Corporate QA notifies ES Coordinator of result.CORP QA审核完报告后，通知ES协调员FCCA最终的结果7. ES Coordinator notifies sourcing/merchandiser and supplier of overall result after completion of ES auditES协调员综合 ES及FCCA评估结果,给出新工厂预先资格评估的最终结果,将结果通知到沃尔玛全球采办业务部和贸易商二、FCCA process for existing factory现有在用工厂的FCCA流程Existing active factories备注：In line with GP’s continuous effort on our Quality Assurance programs, we will now initiate FCCA for all existing Toy Factories under type “A” Sup pliers from Sept. 2008.持续体现GP品管战略,从2008年9月起, 将对现有在用A类贸易商的工厂进行FCCA评估1. GP merchant provide existing factory list with supplier/factory’s contact information to Corp QA.GP业务员提供现有在用工厂名单及联络方式给GP Corp QA2. GP Corp QA send the factory list with sup plier/factory’s contact information to the third party for FCCA request.GP Corp QA提供现有在用工厂名单及联络方式给第三方机构做为FCCA的申请3. The third party contact with supplier/factory for payment settlement, and also send FCCA package to them for audit scheduling .第三方机构联络贸易商支付评估费用,并提供问卷调查表等资料给贸易商/工厂4. Supplier/factory settle payment,provide filled questionnaire to the third party, and confirm audit date within 4 working days贸易商/工厂4个工作日内付审核费用,填写问卷调查表回传给第三方机构, 并确认审核日期5. The third party conducts FCCA, communicate non-complies with supplier/factory. 第三方机构执行FCCA评估,与工厂沟通发现的不符合项6. Supplier/factory send CAP to the third party within 3 working days after FCCA audit工厂在评审结束后3个工作日提交改进计划7. The third party review and comment CAP第三方机构针对CAP进行评审并提出意见8. The third party send final audit repot with CAP to WGP Corp QA within 3 working days after receiving CAP.第三方机构在收到CAP的3个工作日内将最终的的FCCA 报告送交WGP Corp QA8. WGP Corp QA keep reports and resultWGP Corp QA保留报告和评估记录。

Walmart工厂自检流程表-CN

供應商 / 工廠供應商 / 工廠供應商 / 工廠供應商 / 工廠供應商 / 工廠
提交驗貨報告給全球采辦質檢部
供應商 / 工廠
可出貨
待確認
待確
退貨Hale Waihona Puke 全球采辦質檢部暫時控制出貨
采取改進行動後再次檢驗
供應商 / 工廠全球采辦質檢部(如需要)
工廠自檢流程表
工廠接收訂單全球采辦業務
供應商/工廠依次填寫訂單控制表并提交給全球采辦質檢部
供應商 / 工廠
送樣品給全球采辦質檢部查看并准備相關表格
新產品
生產開始前4周提交確認樣品給全球采辦相關業務
供應商 / 工廠
生產開始前2周送樣品給CTL進行產前測試驗貨前14天提交驗貨通知書全球采辦質檢員對新產品做首次檢驗供應商/工廠進行自檢完成10%產品時,進行中期檢驗/ 完成100%產品時,進行尾期檢驗驗貨後24小時內必須提交所有驗貨報告.终期驗貨報告和出貨樣品(如有要求)在出廠前 3天必須送達WM-GP 質檢辦事處全球采辦確認驗貨報告後准許出貨

walmart达标检查表

WAL-MART逹标检查表此小册子为工厂社会责任评估的总汇概述。

请细阅所有数据，以全面了解逹标的要求。

∙Business License (营业执照)∙Factory floor plan (工厂平面图)∙Organization Chart (组织机构图)∙Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)∙Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)∙Employee handbook (员工手册)∙Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written document provided and has clear traceability.(需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)∙Personnel file∙ID copy (身份证复印件)∙Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期)∙Leave application (请假单)∙Resignation letter / record (离职信/记录)∙Warning letter (警告信)∙Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)∙Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)∙Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)(a)Punch card / time card / attendance record (打卡/工时卡/考勤记录)(b)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(c)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表)(d)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)∙Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt (保险-当地政府部门提供的有关条文和保险购买的收据)∙MSDS – Material Safety Data Sheet (物质安全资料表)∙Accident / incident record (突发事件/事故记录)∙Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)∙Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)∙Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)∙Special equipment operator permit / certificate (特殊设备操作许可证明)∙Discharge permit (for waste, sewage etc.) (废物/废水等的排污许可证明)Others (其它)逹标要点总列办工室管理•招聘•劳动合同•工人记录•最低工资的计算•加班工时和计算方法•工人保险•员工访问•社会责任经理每月的检讨报告工厂的维修保养•工作间的维修保养•防火安全措施•急救和医疗服务•通风和卫生•电力安全和保护装置•环境影响评估•物质安全数据表 (MSDS)的程序•化学品贮存一览表•宿舍的维修保养•煮食和饭堂范围•设立安全经理，质量管理或安全委员会的会议招聘员工招聘- -人事负责﹕•核实当地劳动法规定的最低就业年龄（提供最低年龄证明）•确定没有聘用童工（检查人事档案和身份证复印件﹐身份证复印件过期的尽快补换）•歧视︰招聘时以工作能力作指标，并非以种族、年龄、性别等。