农村商业银行合规管理员管理办法

农村商业银行合规管理员管理办法

第一章总则

第一条为有效监测、识别、评估农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）合规风险，完善合规风险管理组织框架，根据银监会《商业银行合规风险管理指引》和省联社合规管理工作的要求，结合本行实际，特制定本办法。

第二条本办法所称合规管理员是指本行在各职能部门、支行设置的负责合规风险管理的专职、兼职岗位。

第三条合规管理员应当独立、尽职履行本办法所规定的职责。

第四条合规管理员有权获取所在部门、支行必要的信息。第五条合规管理员的设置，除合规部门以外的各部门、支行原则上设置一人。

第六条拟任合规管理员，经本行合规部门审核后，报总行行长室确定。

第二章任职条件

第七条合规管理员具备下列条件：

（一）熟悉相关法律、法规和本行规章制度、操作流程；（二）具有较强的合规意识和工作责任感；

（三）具有大专及以上文化程度或初级及以上职称或具有3

年（含）以上的金融从业经历。

第三章工作职责

第八条合规管理员履行下列职责：

（一）督促所在部门、支行，及时学习本行下发的文件和国家最新相关法律、法规、规则；

（二）收集所在部门、支行在经营活动中的合规风险信息；（三）及时对所在部门、支行发生的重大合规风险事项向合规部门报告；

（四）对所在部门、支行进行合规风险评价；

（五）按时向合规部门上报各类报表、文字材料；

（六）合规部门交办的其它工作。

第四章工作任务

第九条合规管理员负责以下具体工作任务：

（一）对本行的各项规章制度、操作流程进行评价，提出修订、完善的合理化意见或建议；

（二）每季向合规部门上报有关合规风险信息提示及建议；并对所在部门、支行进行一次合规风险评价；

（三）对所在部门、支行开展的自查、检查中发现以及员工反映的合规风险信息，及时向合规部门报告，并做好合规风险事项的资料归集工作；

（四）督促所在部门、支行开展合规制度学习，并做好记录

工作；

（五）合规管理员应当积极参加本行合规培训，掌握合规管理必需的知识与技能；

（六）按时参加合规部门工作会议，按时按质上报有关报表和材料。

第五章考核与管理

第十条合规管理员实行尽职考核责任制，具体考核标准另行制定。合规管理员考核结果，作为年度考评主要依据，也是本行今后聘用干部重要参考。

第十一条合规部门建立合规管理员考核台账，记载合规工作开展情况，按年考核。

合规管理员的合规管理方面的工作由合规部门负责管理和考核；其他正常工作由所在部门、支行负责管理和考核。第六章附则

第十二条本办法由总行负责解释和修订。

第十三条本办法自发文之日起施行。