产业经济学之市场绩效(PPT 66页)
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产业经济学 第六章 市场绩效分析
第六章 市场绩效分析
第一节 衡量市场绩效的微观指标 第二节 市场绩效的综合评价 第三节 市场结构、市场行为与市场绩效的关系
第一节 衡量市场绩效的微观指标
一、市场绩效的定义 市场绩效是指在一定的市场结构中，由一 定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利 润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最 终经济成果。 市场绩效理论研究主要从两个方面展开：对 市场绩效本身进行直接的描述和评价；研究市 场结构和市场行为对市场绩效的影响。
– 当市场采取限制性定价和掠夺性定价行为时，勒纳指 数接近0，但该市场却不一定是竞争性的。 – 在勒纳指数计算中，由于边际成本的数据很难获得， 常常用平均成本代替边际成本，从而使结论失真。
• 4、托宾q值 • 托宾q值指一家企业的资产的市场价值（通过 已经公开发行并出售的股票和债券来衡量）与 这家企业资产的重置成本的比率。是由美国经 济学家詹姆斯·托宾在其1969年的著作中首先 提出的。其计算公式为：
• 上式中利润率越高，市场就越偏离完全 竞争的状态，市场绩效越低。 • 因为在完全竞争市场结构中，资源配置 实现最优，在完全竞争市场上所有企业 都只能获得正常利润，不同产业的利润 率水平趋向一致。就是说产业间是否形 成平均利润率是衡量社会资源配置效率 是否达到最优的一个基本的定量指标。
• 利润率指标的缺陷
• 产业组织理论的芝加哥学派认为，在市场结构、 市场行为和市场绩效的相互关系中，市场绩效 起决定性的作用，不同的企业效率形成不同的 市场结构。正是由于一些企业在竞争中具有更 高的生产效率，才能获得高额利润，从而促使 企业规模扩大和市场集中度的上升，最终形成 以大企业和高集中度为特征的市场结构。芝加 哥学派认为，与其说存在着市场结构决定市场 行为进而决定市场绩效这样的因果关系，倒不 如说是市场绩效影响了市场行为进而决定了市 场结构。
第一节 衡量市场绩效的微观指标 第二节 市场绩效的综合评价 第三节 市场结构、市场行为与市场绩效的关系
第一节 衡量市场绩效的微观指标
一、市场绩效的定义 市场绩效是指在一定的市场结构中，由一 定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利 润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最 终经济成果。 市场绩效理论研究主要从两个方面展开：对 市场绩效本身进行直接的描述和评价；研究市 场结构和市场行为对市场绩效的影响。
– 当市场采取限制性定价和掠夺性定价行为时，勒纳指 数接近0，但该市场却不一定是竞争性的。 – 在勒纳指数计算中，由于边际成本的数据很难获得， 常常用平均成本代替边际成本，从而使结论失真。
• 4、托宾q值 • 托宾q值指一家企业的资产的市场价值（通过 已经公开发行并出售的股票和债券来衡量）与 这家企业资产的重置成本的比率。是由美国经 济学家詹姆斯·托宾在其1969年的著作中首先 提出的。其计算公式为：
• 上式中利润率越高，市场就越偏离完全 竞争的状态，市场绩效越低。 • 因为在完全竞争市场结构中，资源配置 实现最优，在完全竞争市场上所有企业 都只能获得正常利润，不同产业的利润 率水平趋向一致。就是说产业间是否形 成平均利润率是衡量社会资源配置效率 是否达到最优的一个基本的定量指标。
• 利润率指标的缺陷
• 产业组织理论的芝加哥学派认为，在市场结构、 市场行为和市场绩效的相互关系中，市场绩效 起决定性的作用，不同的企业效率形成不同的 市场结构。正是由于一些企业在竞争中具有更 高的生产效率，才能获得高额利润，从而促使 企业规模扩大和市场集中度的上升，最终形成 以大企业和高集中度为特征的市场结构。芝加 哥学派认为，与其说存在着市场结构决定市场 行为进而决定市场绩效这样的因果关系，倒不 如说是市场绩效影响了市场行为进而决定了市 场结构。
市场绩效
式中：q 表示托宾指数；R 表示股票市值； R2 1 表示债券市值；Q表示企业资产重置成本。托宾 q 值 根据企业资产价值的变化来衡量市场绩效的高低。
2017-05-11
《产业经济学》
16
市场绩效的衡量
当 q ＞1时，说明企业以股票和债券计量的市场
价值大于以当前市场价格评估的资产重置成本，意 味着企业在市场中能获得垄断利润。 q 值越大，企 业能获得的垄断利润越大，社会福利损失越大，市 场经济绩效越低。
第一，消费品在消费者之间的分配。
第二，生产资源在生产者之间的分配。
第三，同时考虑生产者和消费者两个方面。
《产业经济学》 20
2017-05-11
市场绩效的衡量
（二）产业的规模结构效率 产业组织的规模结构效率，又称产业组织的技
术效率，反映产业经济规模和规模效益的实现程
度。产业内企业规模经济性的实现可以分为如下三 种状态：1．低效率状态 2．过度集中状态 3．理想状态
2017-05-11
《产业经济学》
24
该理论认为，垄断性大企业由于外部市
场竞争压力小，组织内部层次多、机构庞
大，加上所有权和控制权的分离，他们往
往并不追求成本最小化。这种现象统称为
“X非效率”，它是“X效率”的对称。
2017-05-11
《产业经济学》
25
市场结构与市场绩效
一、传统SCP分析框架
产业组织 啤酒 烟煤 罐装水果和蔬菜 利润比率（%） 9.6 10.9 8.8 7.7
表8-2 平均利润率（经选择的产业）
CR8≥70% 产业 汽车 烟草 处方药品 酒类 钢 利润比率（%） 15.5 11.6 17.9 9.0 9.0
所有被研究产品的
产业经济学课件第九章
X非效率
01
由美国哈佛大学以莱本斯坦（H·Ieibenstein）提出一个概念，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱本斯坦X非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环境（ME）、企业组织（EO）和经济效率（EE），其中经济效率是市场环境和企业组织的函数，即：
02
EE＝f（EO，ME）
（9.10）
（9.11）
其中为 劳动生产率； 为资金产值率。技术进步贡献率是直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进步的地位和作用。劳动―资金产值率是把劳动生产率和资金产值率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合指标。
9·3 研究开发与技术创新
技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼特认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对“生产要素的新的结合”，建立一种“新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。包括：
市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标准。
9·1 市场绩效的评价准则及其内容
市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据。
市场绩效评价的主要准则包括：
技术进化：对原有技术的发展，创造新技术和新的技术体系
人的劳动技能的提高；
01
采用新机械设备和对旧设备进行改进；
02
采用新工艺和改进旧工艺；
03
采用新原料；
04
采用新能源；
05
生产前所未有的新产品和对原产品进行改造；
06
采用新设计；
07
产业经济学之市场绩效
第一节市场绩效及评价指标第二节市场绩效的综合评价第三节市场绩效的实证研究第一节市场绩效及其评价指标一市场绩效的概念2000认为市场绩效是指在一定的市场结构中由一定的市场行为所形成的价格产量成本利润产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经2003认为市场绩效是指在特定市场结构下通过一定的市场行为使某一产业在价格成本产量利润产品质量品种及技术进步等方面达到的最终经济成果
江苏城市职业学院（徐州）
章首案例
但是从现在的情况看，我国的电信行业市场结构基本还 处于垄断极高的状态，也维持着高额的利润水平。我们 以中国移动为例，中国移动历年的利润情况如下表所示。
中国移动历年营业额和净利润
年份 营业额（亿元） 增长率（%） 净利润（亿元） 增长率（%）
2005
2430
28.6
利润率(收益率)指标
企业的高利润率似乎证明企业具有较高的竞争力 或市场绩效，但是经典经济学理论的解释却恰恰 相反。经济学研究的一个中心主题是如何达到资 源配置的最优，而最优的市场结构是一个完全竞 争的市场(或者说充分竞争的市场)，在这样的市 场结构下，企业只会获取正常利润而非超额利润， 行业或企业利润率越高，市场就越偏离完全竞争 的状态。所以高额利润恰恰表明整个行业市场绩 效的低下。
第六章 市场绩效
江苏城市职业学院（徐州）
教学目的
通过本章的学习使学生掌握市场绩效的评价方 法，了解市场绩效与企业绩效的关系，深刻理 解市场结构、市场行为和市场绩效之间的多项 联系。
江苏城市职业学院（徐州）
章首案例
我国电信行业的改革可谓一波三折，1949～1994 年，中国电信业一直是政企合一的状态，经营权 和管理权独家垄断，邮电部是电信政策的制定者 和执行者，又是电信企业经营者。1980年之前， 尽管电信行业独家垄断，但是国家对电话资费有 严格的价格限制，电信业基本上是不盈利甚至亏 损的行业。
江苏城市职业学院（徐州）
章首案例
但是从现在的情况看，我国的电信行业市场结构基本还 处于垄断极高的状态，也维持着高额的利润水平。我们 以中国移动为例，中国移动历年的利润情况如下表所示。
中国移动历年营业额和净利润
年份 营业额（亿元） 增长率（%） 净利润（亿元） 增长率（%）
2005
2430
28.6
利润率(收益率)指标
企业的高利润率似乎证明企业具有较高的竞争力 或市场绩效，但是经典经济学理论的解释却恰恰 相反。经济学研究的一个中心主题是如何达到资 源配置的最优，而最优的市场结构是一个完全竞 争的市场(或者说充分竞争的市场)，在这样的市 场结构下，企业只会获取正常利润而非超额利润， 行业或企业利润率越高，市场就越偏离完全竞争 的状态。所以高额利润恰恰表明整个行业市场绩 效的低下。
第六章 市场绩效
江苏城市职业学院（徐州）
教学目的
通过本章的学习使学生掌握市场绩效的评价方 法，了解市场绩效与企业绩效的关系，深刻理 解市场结构、市场行为和市场绩效之间的多项 联系。
江苏城市职业学院（徐州）
章首案例
我国电信行业的改革可谓一波三折，1949～1994 年，中国电信业一直是政企合一的状态，经营权 和管理权独家垄断，邮电部是电信政策的制定者 和执行者，又是电信企业经营者。1980年之前， 尽管电信行业独家垄断，但是国家对电话资费有 严格的价格限制，电信业基本上是不盈利甚至亏 损的行业。
《产业经济学》PPT课件
第九页，共11页。
9
到目前为止，产业组织学者不再简单地认为结构决定行为、行为 决定绩效，他们发现这三者之间地相互关系是非常复杂的。
从短期考察，可以把市场结构看成是既定的要素，作为企 业市场行为的外部环境，市场结构从某种程度上决定了企业 的市场行为，而产业内所有企业的市场行为又决定了市场绩 效。
从长期考察，市场结构也在发生变化，而这种变化正是企业市场 行为长期作用的结果，有时市场绩效的变化也会直接导致市场结构发 生变化。所以(suǒyǐ)在一个较长的时期内，市场结构、市场行为和市场 绩效之间是双向的因果关系。
第十一页，共11页。
第八页，共11页。
8
四、市场结构、市场行为与市场绩效
对于市场结构、市场行为和市场绩效这三者之间的关系，产业组 织理论的研究经历了一个不断发展的过程，不同学派的学者在观点上 尽管有一定的差异，但都作出了各自的理论和实证贡献。
尽管SCP模式的形成标志着产业组织理论已趋于完善。但是，对
于市场结构、市场行为和市场绩效三者之间的关系的探讨并没有(méi y章 市场 绩效 (shìchǎng)
一、市场绩效的定义
二、绩效指标 三、 市场绩效的综合评价
四、市场结构(jiégòu)、市场行为与市场绩效
第二页，共11页。
2
一、市场绩效的定义
市场绩效指在一定的市场结构中，由一定的市场行为(xíngwéi)所 形成的价格、产量、成本、利润以及技术进步等方面的最终经济成 果。
第四页，共11页。
4
以贝恩为代表：产业组织学者相继(xiāngjì)对不同产业的长 期利润率同市场结构的若干要素（如市场集中度）之间的相 关关系进行了实证研究，结果表明，随着集中度的提高产业 长期利润率也有所提高，但两个指标之间的正相关关系并不 是显著（相关性的系数=0.28），如何解释这个结果呢？
产业经济学市场绩效
二、市场结构与绩效关系的 实证研究
1.贝恩（1951）：“高集中度和高进入壁垒产业
中高利润率比较高”。
对42各也按照CR8》70%或<70%的利润率分布是
11.8%和7.5%。 2.布罗曾（1951）：高集中度市场的高利润率只
能说明该市场大企业的高效率经营”。 贝恩的利润率差距从1951年的4.3%下降到了50年 代中期的1.1%。 3.曼恩（1966）、维斯（1974）和塞林格（1984） 等。
重置成本比率。 q=（Ｒ1＋Ｒ2）/Q . 置成本。
Ｒ1-股票价格；Ｒ2-债券价格，Q- 重
重置成本衡量困难：完善的市场（债券市场和产权市场）；
忽视了研究与开发、广告等无形资产的重置成本因素。
2.市场绩效的综合评价
（1）产业资源配置效率 内部效率——X效率和X非效率 配置效率——资源利用效率，即社会福利最大化（消费者、
三、产业组织政策的目标
1.目标——有效竞争
2.有效竞争的标准 3.决定有效竞争的因素 规模经济、市场集中度和进入壁垒 4.判断原则
（1）收益大于成本；
（2）适度竞争； （3）符合规模经济要求。
四、产业组织政策体系的构成标
1.合并政策 2.联合政策 3.经济规模政策 4.直接管制政策：含义、对象、内容 5.反垄断政策：
生产者和社会的剩余最大化） （2）产业的规模结构效率 规模经济实现程度。 达到或实现规模经济的企业的产量数量与产业总产量的比 率。 实现水质一体化的企业数量占全部流程各阶段产量比率反 映纵向一体化实现程度； 产业内部的剩余生产力考察规模经济利用程度。 （3）产业技术进步程度 技术进步的含义、与企业规模关系、市场结构与技术进步
产业经济学精品课件 (8)
9·1 市场绩效的评价准则及其内容
9·1 市场绩效的评价准则及其内容
9·1 市场绩效的评价准则及其内容
D
B Pm
S
N
Pe
E
D
F
S
0
qm
qe
Q
9·1 市场绩效的评价准则及其1 市场绩效的评价准则及其内容
9·1 市场绩效的评价准则及其内容
X非效率
在各种产量水平下，单位产 品的实际平均成本超出了可 获得的单位平均成本。由于 集中而增加的收益也抵消了 竞争的损失，这部分收益位 于动态成本区域。
关于进入壁垒与企业技术创新的关系，还应注意以下几点： 第一，进入壁垒对企业技术创新的影响具有两面性
• 进入20 世纪90年代以后，这种状况并没有得到根本改观。 1990―1998年，全球500强研发费用占销售收入的5％―10％， 而我国大中型企业仅为1.1％―1.38％。
• 从R＆D经费来源方面看，我国企业还没有成为产业技术进 步的主体。
技术发展经历三个阶段：技术理论、技术发明和技术应用。 技术创新是由研究、发明、开发、设计、试验、生产等多个 环节组成。
技术创新是个技术概念，但又不是纯技术概念，它与技术研 究、发明有着重要的区别，即它强调技术发明的应用方面。
经济学家通常用生产函数去说明技术创新的实质。
• 政府在技术创新中的作用也是不可忽视的。 • 技术创新是企业家、企业组织和政府三者共同驱动的结果。
实际平均成本
可获得的 平均成本
9·1 市场绩效的评价准则及其内容
(9.1)
GYY LK
EA
a y
100%
Y
Y
L
K
(5)实行一种新的企业组织形式。
产业经济学市场绩效课件分析
市场绩效的衡量
7 市场绩效
二、市场绩效的评价的微观指标指标
目前，被普遍用来衡量市场绩效的指标有三个，即收 益率、价格—成本加成和托宾q。
市场绩效的衡量
8 市场绩效
（一）利润率（收益率）指标 1．收益率的含义：收益率是一种衡量每一元投资盈利多 少的方法。 2．收益率的计算： 经济利润： R 劳动力成本原材料成本资本成本
市场绩效的衡量
21 市场绩效
（四）托宾Q
詹姆斯·托宾（James Tobin,1918 - 2002）， 美国经济学家，1981年诺贝尔经济学奖获得者。托 宾的贡献涵盖经济研究的多个领域，在诸如经济学 方法（econometric methods）、风险理论（risk theory）等内容迥异的方面均卓有建树，尤其在对 家庭和企业行为（household and firm behaviour） 以及在宏观经济学纯理论和经济政策的应用分析方
市场绩效的衡量
18 市场绩效
（二）勒纳指数
3．勒纳指数指标的评价： 勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时价格与边际成本的偏离
程度，但是却无法反映企业为了谋取垄断地位而采取的限制性定价和 掠夺性定价行为。 在实际计算过程中，由于边际成本的数据很难获取，常常会使用平均 成本来代替边际成本，但这会导致两者间的较大偏差。
面独辟蹊径。市场绩效的衡量来自22 市场绩效（四）托宾Q
微观经济学理论认为，在完全竞争的市场结构中，资源配置实现最优 ，该市场上的所有企业都只能获得正常利润，且不同产业的利润率水 平趋向一致。也就是说，产业间是否形成了平均利润率是衡量社会资 源配置效率是否达到最优的一个最基本的指标。
市场绩效的衡量
14 市场绩效
（二）勒纳指数
7 市场绩效
二、市场绩效的评价的微观指标指标
目前，被普遍用来衡量市场绩效的指标有三个，即收 益率、价格—成本加成和托宾q。
市场绩效的衡量
8 市场绩效
（一）利润率（收益率）指标 1．收益率的含义：收益率是一种衡量每一元投资盈利多 少的方法。 2．收益率的计算： 经济利润： R 劳动力成本原材料成本资本成本
市场绩效的衡量
21 市场绩效
（四）托宾Q
詹姆斯·托宾（James Tobin,1918 - 2002）， 美国经济学家，1981年诺贝尔经济学奖获得者。托 宾的贡献涵盖经济研究的多个领域，在诸如经济学 方法（econometric methods）、风险理论（risk theory）等内容迥异的方面均卓有建树，尤其在对 家庭和企业行为（household and firm behaviour） 以及在宏观经济学纯理论和经济政策的应用分析方
市场绩效的衡量
18 市场绩效
（二）勒纳指数
3．勒纳指数指标的评价： 勒纳指数本身反映的是当市场存在支配能力时价格与边际成本的偏离
程度，但是却无法反映企业为了谋取垄断地位而采取的限制性定价和 掠夺性定价行为。 在实际计算过程中，由于边际成本的数据很难获取，常常会使用平均 成本来代替边际成本，但这会导致两者间的较大偏差。
面独辟蹊径。市场绩效的衡量来自22 市场绩效（四）托宾Q
微观经济学理论认为，在完全竞争的市场结构中，资源配置实现最优 ，该市场上的所有企业都只能获得正常利润，且不同产业的利润率水 平趋向一致。也就是说，产业间是否形成了平均利润率是衡量社会资 源配置效率是否达到最优的一个最基本的指标。
市场绩效的衡量
14 市场绩效
（二）勒纳指数
《产业经济学》第十二章 市场绩效的衡量
② 在生产要素市场是完全竞争的前提下，规模报酬递增将产
生规模经济，规模报酬递减将产生规模不经济。
③ 规模经济的产生并不必然要求规模报酬递增。
第三节 市场绩效的综合评价
三、企业内部效率
X非效率
X非效率是指垄断企业的大组织由于外部市
场竞争压力小，组织内部层次多、机构庞大，
加上所有权与控制权分离，而存在的资源配置
或市场绩效。
计算公式为：
P MC
L
P
式中，L是勒纳指数；P是价格；MC是边
际成本
第二节 市场绩效的衡量指标
三、贝恩指数
贝恩指数（Bain Index），计算的关键是把会计利润和经济
利润区分开来，该指标是利润率指标的一个特例。贝恩指
数计算公式
B
e
V
第二节 市场绩效的衡量指标
四、托宾q值
从短期看，市场结构、市场行为和市场绩效三者之间的关
系可以概括为：决定市场绩效的直接因素是市场行为，而
影响市场行为的主要因素是市场结构。
第一节 市场绩效的界定
三、市场结构、市场行为和市场绩效的模式分析
从长期来看，市场结构、企业行为和市场绩效之间是相
互作用和相互影响的。一般来说，市场结构是变化的，市
低效率状态。
1.
第三节 市场绩效的综合评价
三、企业内部效率
2.X非效率的来源：
①企业内不同集团的利益目标不一致。
②企业规模扩大导致组织层次增加、关系复杂、机构
庞大、信息沟通的速度和质量下降，从而企业的管
理成本上升、效率下降。
③垄断企业在缺乏外部竞争压力的条件下，成本最小
化的动机减弱，工作人员也趋于松懈，容易产生低
生规模经济，规模报酬递减将产生规模不经济。
③ 规模经济的产生并不必然要求规模报酬递增。
第三节 市场绩效的综合评价
三、企业内部效率
X非效率
X非效率是指垄断企业的大组织由于外部市
场竞争压力小，组织内部层次多、机构庞大，
加上所有权与控制权分离，而存在的资源配置
或市场绩效。
计算公式为：
P MC
L
P
式中，L是勒纳指数；P是价格；MC是边
际成本
第二节 市场绩效的衡量指标
三、贝恩指数
贝恩指数（Bain Index），计算的关键是把会计利润和经济
利润区分开来，该指标是利润率指标的一个特例。贝恩指
数计算公式
B
e
V
第二节 市场绩效的衡量指标
四、托宾q值
从短期看，市场结构、市场行为和市场绩效三者之间的关
系可以概括为：决定市场绩效的直接因素是市场行为，而
影响市场行为的主要因素是市场结构。
第一节 市场绩效的界定
三、市场结构、市场行为和市场绩效的模式分析
从长期来看，市场结构、企业行为和市场绩效之间是相
互作用和相互影响的。一般来说，市场结构是变化的，市
低效率状态。
1.
第三节 市场绩效的综合评价
三、企业内部效率
2.X非效率的来源：
①企业内不同集团的利益目标不一致。
②企业规模扩大导致组织层次增加、关系复杂、机构
庞大、信息沟通的速度和质量下降，从而企业的管
理成本上升、效率下降。
③垄断企业在缺乏外部竞争压力的条件下，成本最小
化的动机减弱，工作人员也趋于松懈，容易产生低
产业组织 产业经济学课件
产业经济学的学科体系（鸟瞰图）
企业
产业
部门
国民经济
现代经济学 基础理论
微观经济学 价格理论
产业内
应用经济学 产业经济学
产业组织理论
产业间 细划分
产业关联理论
产业间 粗划分 宏观经济学
(国民收入理论)
产业结构理论
垄断价格理论 一般均衡理论
国民生产总值的结构分 析；国民收入理论的多 部门化
世界充满万物，我相信我们都会像国王那样快乐。
3.寡头垄断的市场结构。
寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的 供给，它们具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完 全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。 它的主要特点是：(1)产业集中度高。 (2)产品基本同质或差别 较大。 (3)进入和退出壁垒较高。
4.垄断竞争的市场结构。
大规模
小规模
年生产额＞200 年生产额＜200
年生产额＞200 年生产额＜200
年生产额＞200 年生产额＜200
年生产额＞200 年生产额＜200
（三）决定市场结构的主要因素
1、市场集中度； 2、产品差别化； 3、进入和退出壁垒； 4、市场需求的价格弹性； 5、市场需求的增长率； 6、短期成本结构。
第二章 产业组织基本内容：市场（Cha 4）
第一节 市场结构 第二节 市场行为 第三节 市场绩效
第一节 市场结构
市场基本供求状况
结 构
、
行
反 馈 效 应
市场结构
为 、
绩
效
市场行为
（
SCP
市场绩效
） 模
式
图4-1 市场结构、市场行为、市场绩效
企业
产业
部门
国民经济
现代经济学 基础理论
微观经济学 价格理论
产业内
应用经济学 产业经济学
产业组织理论
产业间 细划分
产业关联理论
产业间 粗划分 宏观经济学
(国民收入理论)
产业结构理论
垄断价格理论 一般均衡理论
国民生产总值的结构分 析；国民收入理论的多 部门化
世界充满万物，我相信我们都会像国王那样快乐。
3.寡头垄断的市场结构。
寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的 供给，它们具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完 全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。 它的主要特点是：(1)产业集中度高。 (2)产品基本同质或差别 较大。 (3)进入和退出壁垒较高。
4.垄断竞争的市场结构。
大规模
小规模
年生产额＞200 年生产额＜200
年生产额＞200 年生产额＜200
年生产额＞200 年生产额＜200
年生产额＞200 年生产额＜200
（三）决定市场结构的主要因素
1、市场集中度； 2、产品差别化； 3、进入和退出壁垒； 4、市场需求的价格弹性； 5、市场需求的增长率； 6、短期成本结构。
第二章 产业组织基本内容：市场（Cha 4）
第一节 市场结构 第二节 市场行为 第三节 市场绩效
第一节 市场结构
市场基本供求状况
结 构
、
行
反 馈 效 应
市场结构
为 、
绩
效
市场行为
（
SCP
市场绩效
） 模
式
图4-1 市场结构、市场行为、市场绩效
第二十七章 产业组织理论 《产业经济学》PPT课件
3.比较分析法
• 比较分析法是将属于同一范畴的两个以上的事物进行 对比研究,分析它们的共性和区别,研究事物存在、变 化的共同条件以及不同特点。
4.辩证分析的方 法
• 辩证分析的方法是按照客观事物的内在联系和自身运 动规律进行分析和研究的方法。辩证分析的方法注重
事物对立统一的特性,强调矛盾的互相依存性和相互 转化。
27.2.3新奥地利学派
代表 人物 • 米塞斯和哈耶克
观点
• 新奥地利学派认为,市场是一个连续的过程,这个过 程的性质无法通过市场结构表现出来。“竞争是在 不确定的环境中,以不完全的信息为前提的。”“推动 竞争过程的是企业家。”
政策 主张
• 政府必须管理的是社会公共资源,国家应当拥有那些非营利的服 务部门,分离生产与供给,政府对生产进行管理,把供给交给市场机 制。政府在直接管理的市场上不能拥有特权,一定要接受潜在竞 争者的挑战,应当允许其他企业在政府不能提供服务的领域进行 生产和销售
27.1.4 不完全竞争理论
第一,产品 差别水平
不变的价
格选择
• 张伯伦认为,垄断竞争市场的需求曲线是向右下方倾斜的,在这条需求曲线上, 较大的需求量对应着较低的价格,较少的需求量对应着较高的价格,所以,与完 全竞争市场平行于X轴的需求曲线相比较,垄断竞争的最大利润点向左移,比完 全竞争市场的价格高、产出规模小
27.3 产业组织的研究方法
1.实证分析和规 •实证分析方法是通过对事例的经验性归纳和分类整理
范分析相结合
,做出事物是什么,具有哪些特点,会发生什么样的变化 及变化的结果等有关规律性的结论。
2.定性分析和定 量分析相结合
• 定性分析的重点是拨开浅层的表面现象,深入分析事 物的本质,推论演进的机理。定量分析是通过数学模 型及函数曲线使复杂的事物抽象化和简化,以便展现 各个因素间的内在联系。
产业经济学市场绩效PPT文档共68页
产业济学市场绩效
46、法律有权打破平静。——马·格林 47、在一千磅法律里，没有一盎司仁 爱。— —英国
48、法律一多，公正就少。——托·富 勒 49、犯罪总是以惩罚相补偿；只有处 罚才能 使犯罪 得到偿 还。— —达雷 尔
50、弱者比强者更能得到法律的保护 。—— 威·厄尔
谢谢你的阅读
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
46、法律有权打破平静。——马·格林 47、在一千磅法律里，没有一盎司仁 爱。— —英国
48、法律一多，公正就少。——托·富 勒 49、犯罪总是以惩罚相补偿；只有处 罚才能 使犯罪 得到偿 还。— —达雷 尔
50、弱者比强者更能得到法律的保护 。—— 威·厄尔
谢谢你的阅读
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
产业经济学04市场结构与绩效(经济学10级)
存在一种广告费用水平，在这个水平上，销售优质产品的厂商愿 意承担该广告费用；并且厂商更愿意同时利用价格和非信息性广告 传递产品高质量的信号。
第四章 市 场
❖进入和退出壁垒
进入壁垒的两种定义：一是贝恩提出的，进入壁垒 (barriers to entry)是“和潜在的进入者相比，市场中现 有企业所享有的优势。这些优势是通过现有企业可以持 久地维持高于竞争水平的价格而没有导致新企业的进 入反映出来的”。二是施蒂格勒提出的，他认为进入壁 垒是新厂商比老厂商多承担的成本。
第四章 市 场
2.完全垄断的市场结构。
完全垄断即只有一个买者或卖者的市场 。其市场结 构的特点是：(1)产业的绝对集中度为100% 。(2)没有 替代产品 。(3)进入壁垒非常高。
3.寡头垄断的市场结构。
寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部 分产品的供给，它们具有较高的市场份额。这是一种 介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时 又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是：(1)产 业集中度高。 (2)产品基本同质或差别较大。 (3)进入 和退出壁垒较高。
dqi / qi dp j / p j
式中：θij——i产品需求量对j产品价格的交叉弹性； dqi/qi——i产品的需求变化率； dpj/pj——j产品的价格变化率。
(2)广告密度： 广告密度＝AD/SL
式中：AD——产品广告费用的绝对金额； SL——产品销售额。
第四章 市 场
产品差异化决策
产品主体差异化
第四章 市 场
从20世纪70年代开始，进入壁垒的研究重点也从分析消费者的 需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减 少未来的竞争，通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的 内生性壁垒。 色罗普(Salop)：如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的 竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁， 那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的(strategic)”进入壁垒
第四章 市 场
❖进入和退出壁垒
进入壁垒的两种定义：一是贝恩提出的，进入壁垒 (barriers to entry)是“和潜在的进入者相比，市场中现 有企业所享有的优势。这些优势是通过现有企业可以持 久地维持高于竞争水平的价格而没有导致新企业的进 入反映出来的”。二是施蒂格勒提出的，他认为进入壁 垒是新厂商比老厂商多承担的成本。
第四章 市 场
2.完全垄断的市场结构。
完全垄断即只有一个买者或卖者的市场 。其市场结 构的特点是：(1)产业的绝对集中度为100% 。(2)没有 替代产品 。(3)进入壁垒非常高。
3.寡头垄断的市场结构。
寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部 分产品的供给，它们具有较高的市场份额。这是一种 介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时 又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是：(1)产 业集中度高。 (2)产品基本同质或差别较大。 (3)进入 和退出壁垒较高。
dqi / qi dp j / p j
式中：θij——i产品需求量对j产品价格的交叉弹性； dqi/qi——i产品的需求变化率； dpj/pj——j产品的价格变化率。
(2)广告密度： 广告密度＝AD/SL
式中：AD——产品广告费用的绝对金额； SL——产品销售额。
第四章 市 场
产品差异化决策
产品主体差异化
第四章 市 场
从20世纪70年代开始，进入壁垒的研究重点也从分析消费者的 需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减 少未来的竞争，通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的 内生性壁垒。 色罗普(Salop)：如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的 竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁， 那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的(strategic)”进入壁垒
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关于市场绩效的评价不仅包含一些可度量的指标， 还包括了社会活动的效率、公平、稳定和进步等 多层次、多方位的内容，这就决定了对市场绩效 的评价也的评价指标
如何定量地反映市场绩效？这是产业组织学者 长期以来一直非常关注的问题。
目前，被普遍用来衡量市场绩效的指标主要有 三个，即利润率、勒纳指数级托宾q。
王俊豪(2003)认为，市场绩效是指在特定市场结构下， 通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、产量、 利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终 经济成果。它实质上反映的是在特定的市场结构和市 场行为条件下市场运行的效率。
市场绩效的概念
产业组织理论对市场绩效的研究主要从两个方面 进行： 第一，对市场绩效本身进行直接的描述和评价； 第二，研究市场绩效与市场结构和市场行为之 间的关系。
（二）勒纳指数
为了避免有关收益计算的问题，许多经济学家使 用一种特别的方法来计算市场绩效，这就是勒纳 指数。
勒纳指数是指价格与边际成本的偏离率，勒纳指 数度量的是价格与边际成本的偏离率。其计算公 式为：
L=(P—MC)／P
式中，L为勒纳指数，P为价格，MC为边际成本。
阿巴·P·勒纳
章首案例
随着20世纪80年代后期政府规制的放松，促进了 电信业快速发展，但却没有引入竞争，导致邮电 部门垄断的定价行为，最显著的是电话初装费用 节节攀升。例如在北京，住宅电话初装费由20世 纪80年代的200元上升到1996年的5000元，移动 电话的价格最高达到2．8万元(联通进入后，中 国电信一年内降了3次价，一直在8000一10000 元)。由于独家垄断的高的定价，因此当时虽然 业务量有限，但电信行业的利润率相当高。 1999～2002年，中国电信通过两次拆分，从一家 垄断到数家电信运营商共同运营，电信服务资费 也在不断下降。
本章结构
第一节 市场绩效及评价指标 第二节 市场绩效的综合评价 第三节 市场绩效的实证研究
第一节 市场绩效及其 评价指标
一、市场绩效的概念
苏东水(2000)认为，市场绩效是指在一定的市场结构 中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、 利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经 济成果。
2953
21.5
660
23.4
2007
3570
20.9
871
31.9
2008
4123
15.5
1127
29.6
2009
4521
9.8
1152
2.3
章首案例
从上表中我们可以看到，中国移动在近5年间不 论营业额还是净利润，都维持在较高的水平上， 2009年每天的净利润超过3亿元。另据相关的报 道，现在我国电信业等垄断行业平均工资加上社 会福利是其他行业的5～10倍。在世界移动通信 业中，净利润超过10％的企业很少，像美国最大 的移动通信企业AT&T，利润率只有1％，而在 中国却达到20％以上，电信职工的年薪均值达到 5．577万元，居各行业榜首。传媒披露的中国网 通山东分公司月均工资基数2．13万元，月人均 缴存公积金6389元。
第六章 市场绩效
教学目的
通过本章的学习使学生掌握市场绩效的评价方 法，了解市场绩效与企业绩效的关系，深刻理 解市场结构、市场行为和市场绩效之间的多项 联系。
章首案例
我国电信行业的改革可谓一波三折，1949～1994 年，中国电信业一直是政企合一的状态，经营权 和管理权独家垄断，邮电部是电信政策的制定者 和执行者，又是电信企业经营者。1980年之前， 尽管电信行业独家垄断，但是国家对电话资费有 严格的价格限制，电信业基本上是不盈利甚至亏 损的行业。
利润率(收益率)指标
微观经济学理论认为，在完全竞争的市场结构 中，资源配置实现最优，该市场上的所有企业 都只能获得正常利润，且不同产业的利润率水 平趋向一致。也就是说，产业间是否形成了平 均利润率是衡量社会资源配置效率是否达到最 优的一个最基本的指标。
利润率(收益率)指标
企业的高利润率似乎证明企业具有较高的竞争力 或市场绩效，但是经典经济学理论的解释却恰恰 相反。经济学研究的一个中心主题是如何达到资 源配置的最优，而最优的市场结构是一个完全竞 争的市场(或者说充分竞争的市场)，在这样的市 场结构下，企业只会获取正常利润而非超额利润， 行业或企业利润率越高，市场就越偏离完全竞争 的状态。所以高额利润恰恰表明整个行业市场绩 效的低下。
但这些指标并不是完美的，因为它们本身无法 同经济活动的目标完全吻合，其次在计算的过 程中，还会存在基础数据的不足和偏差。
（一）利润率(收益率)指标
行业利润率的一般计算公式是：
式中，R为税后资本收益率，∏为税前利润，T 为税收总额，E为自有资本。
利润率是一种衡量每一元投资盈利多少的方法。 比较直观地分析企业盈利水平的指标，可以反 映企业的市场绩效。
勒纳指数
勒纳指数的数值在0和1之间变动。在完全竞争条 件下，价格等于边际成本，勒纳指数等于0；在 垄断隋况下，勒纳指数会大一些，但不会超过1。 从直接的角度观察，勒纳指数越大，价格与边际 成本之间的差越大，市场的竞争程度就越低，行 业市场竞争程度越低则行业的绩效越差。
章首案例
但是从现在的情况看，我国的电信行业市场结构基本还 处于垄断极高的状态，也维持着高额的利润水平。我们 以中国移动为例，中国移动历年的利润情况如下表所示。
中国移动历年营业额和净利润
年份 营业额（亿元） 增长率（%） 净利润（亿元） 增长率（%）
2005
2430
28.6
535
28.3
2006
章首案例
通过这个小案例，同学们可以思考一下，中国移 动等电信垄断企业拥有较高的利润率水平，但这 是否说明这些企业具有较高的市场绩效？如果不 是的话，你能找到相关的支撑论据来说明吗?中国 电信行业资源配置效率如何？
这个例子引发我们思考，为什么中国移动有每天 超过3亿元的纯利润，却不一定够说明该行业具有 市场绩效呢？市场绩效指的又是什么？我们又该 如何比较和衡量不同产业市场绩效的状况呢？这 一章我们会围绕着这样的问题进行分析和讨论。
如何定量地反映市场绩效？这是产业组织学者 长期以来一直非常关注的问题。
目前，被普遍用来衡量市场绩效的指标主要有 三个，即利润率、勒纳指数级托宾q。
王俊豪(2003)认为，市场绩效是指在特定市场结构下， 通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、产量、 利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终 经济成果。它实质上反映的是在特定的市场结构和市 场行为条件下市场运行的效率。
市场绩效的概念
产业组织理论对市场绩效的研究主要从两个方面 进行： 第一，对市场绩效本身进行直接的描述和评价； 第二，研究市场绩效与市场结构和市场行为之 间的关系。
（二）勒纳指数
为了避免有关收益计算的问题，许多经济学家使 用一种特别的方法来计算市场绩效，这就是勒纳 指数。
勒纳指数是指价格与边际成本的偏离率，勒纳指 数度量的是价格与边际成本的偏离率。其计算公 式为：
L=(P—MC)／P
式中，L为勒纳指数，P为价格，MC为边际成本。
阿巴·P·勒纳
章首案例
随着20世纪80年代后期政府规制的放松，促进了 电信业快速发展，但却没有引入竞争，导致邮电 部门垄断的定价行为，最显著的是电话初装费用 节节攀升。例如在北京，住宅电话初装费由20世 纪80年代的200元上升到1996年的5000元，移动 电话的价格最高达到2．8万元(联通进入后，中 国电信一年内降了3次价，一直在8000一10000 元)。由于独家垄断的高的定价，因此当时虽然 业务量有限，但电信行业的利润率相当高。 1999～2002年，中国电信通过两次拆分，从一家 垄断到数家电信运营商共同运营，电信服务资费 也在不断下降。
本章结构
第一节 市场绩效及评价指标 第二节 市场绩效的综合评价 第三节 市场绩效的实证研究
第一节 市场绩效及其 评价指标
一、市场绩效的概念
苏东水(2000)认为，市场绩效是指在一定的市场结构 中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、 利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经 济成果。
2953
21.5
660
23.4
2007
3570
20.9
871
31.9
2008
4123
15.5
1127
29.6
2009
4521
9.8
1152
2.3
章首案例
从上表中我们可以看到，中国移动在近5年间不 论营业额还是净利润，都维持在较高的水平上， 2009年每天的净利润超过3亿元。另据相关的报 道，现在我国电信业等垄断行业平均工资加上社 会福利是其他行业的5～10倍。在世界移动通信 业中，净利润超过10％的企业很少，像美国最大 的移动通信企业AT&T，利润率只有1％，而在 中国却达到20％以上，电信职工的年薪均值达到 5．577万元，居各行业榜首。传媒披露的中国网 通山东分公司月均工资基数2．13万元，月人均 缴存公积金6389元。
第六章 市场绩效
教学目的
通过本章的学习使学生掌握市场绩效的评价方 法，了解市场绩效与企业绩效的关系，深刻理 解市场结构、市场行为和市场绩效之间的多项 联系。
章首案例
我国电信行业的改革可谓一波三折，1949～1994 年，中国电信业一直是政企合一的状态，经营权 和管理权独家垄断，邮电部是电信政策的制定者 和执行者，又是电信企业经营者。1980年之前， 尽管电信行业独家垄断，但是国家对电话资费有 严格的价格限制，电信业基本上是不盈利甚至亏 损的行业。
利润率(收益率)指标
微观经济学理论认为，在完全竞争的市场结构 中，资源配置实现最优，该市场上的所有企业 都只能获得正常利润，且不同产业的利润率水 平趋向一致。也就是说，产业间是否形成了平 均利润率是衡量社会资源配置效率是否达到最 优的一个最基本的指标。
利润率(收益率)指标
企业的高利润率似乎证明企业具有较高的竞争力 或市场绩效，但是经典经济学理论的解释却恰恰 相反。经济学研究的一个中心主题是如何达到资 源配置的最优，而最优的市场结构是一个完全竞 争的市场(或者说充分竞争的市场)，在这样的市 场结构下，企业只会获取正常利润而非超额利润， 行业或企业利润率越高，市场就越偏离完全竞争 的状态。所以高额利润恰恰表明整个行业市场绩 效的低下。
但这些指标并不是完美的，因为它们本身无法 同经济活动的目标完全吻合，其次在计算的过 程中，还会存在基础数据的不足和偏差。
（一）利润率(收益率)指标
行业利润率的一般计算公式是：
式中，R为税后资本收益率，∏为税前利润，T 为税收总额，E为自有资本。
利润率是一种衡量每一元投资盈利多少的方法。 比较直观地分析企业盈利水平的指标，可以反 映企业的市场绩效。
勒纳指数
勒纳指数的数值在0和1之间变动。在完全竞争条 件下，价格等于边际成本，勒纳指数等于0；在 垄断隋况下，勒纳指数会大一些，但不会超过1。 从直接的角度观察，勒纳指数越大，价格与边际 成本之间的差越大，市场的竞争程度就越低，行 业市场竞争程度越低则行业的绩效越差。
章首案例
但是从现在的情况看，我国的电信行业市场结构基本还 处于垄断极高的状态，也维持着高额的利润水平。我们 以中国移动为例，中国移动历年的利润情况如下表所示。
中国移动历年营业额和净利润
年份 营业额（亿元） 增长率（%） 净利润（亿元） 增长率（%）
2005
2430
28.6
535
28.3
2006
章首案例
通过这个小案例，同学们可以思考一下，中国移 动等电信垄断企业拥有较高的利润率水平，但这 是否说明这些企业具有较高的市场绩效？如果不 是的话，你能找到相关的支撑论据来说明吗?中国 电信行业资源配置效率如何？
这个例子引发我们思考，为什么中国移动有每天 超过3亿元的纯利润，却不一定够说明该行业具有 市场绩效呢？市场绩效指的又是什么？我们又该 如何比较和衡量不同产业市场绩效的状况呢？这 一章我们会围绕着这样的问题进行分析和讨论。