证券经纪业务的含义和特点考试试题及答案解析

证券经纪业务的含义和特点考试试题及答案解析

一、单选题（本大题5小题．每题0.5分，共2.5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。

A 提供证券资产管理

B 提高证券投资的收益

C 提供信息服务

D 防止股价波动

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率；②提供信息服务。

第2题

目前我国证券经纪业务主要是( )。

A 柜台代理买卖

B 证券交易所代理买卖

C 证券公司代理买卖

D 投资者自行买卖

【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。第3题

王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。

A 代她购买

B 根据实际情况变通少买

C 如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

D 不接受她的委托

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

第4题

证券经纪业务的对象是( )。

A 仅指所有上市交易的股票

B 仅指所有上市交易的债券

C 所有上市交易的基金

D 所有上市交易的股票和债券

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券经纪业务的特点之一是：业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

第5题

下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是( )。

A 以代理人的身份从事证券交易

B 尽量使买卖双方按自己的意愿成交

C 不以自己的资金进行证券买卖

D 收入来源为买卖价差