证券经纪业务的含义和特点考试试题及答案解析
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证券经纪业务的含义和特点考试试题及答案解析
一、单选题(本大题5小题.每题0.5分,共2.5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)
第1题
下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A 提供证券资产管理
B 提高证券投资的收益
C 提供信息服务
D 防止股价波动
【正确答案】:C
【本题分数】:0.5分
【答案解析】
[解析] 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在:①充当证券买卖的媒介,提高证券市场的流动性和效率;②提供信息服务。
第2题
目前我国证券经纪业务主要是( )。
A 柜台代理买卖
B 证券交易所代理买卖
C 证券公司代理买卖
D 投资者自行买卖
【正确答案】:B
【本题分数】:0.5分
【答案解析】
[解析] 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较少。因此,证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。第3题
王小姐想购买某种债券,她的代理人告诉她,购买此债券风险很大,但她执意购买,那么,王小姐的代理人应该( )。
A 代她购买
B 根据实际情况变通少买
C 如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买
D 不接受她的委托
【正确答案】:A
【本题分数】:0.5分
【答案解析】
[解析] 委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。
第4题
证券经纪业务的对象是( )。
A 仅指所有上市交易的股票
B 仅指所有上市交易的债券
C 所有上市交易的基金
D 所有上市交易的股票和债券
【正确答案】:D
【本题分数】:0.5分
【答案解析】
[解析] 证券经纪业务的特点之一是:业务对象的广泛性,即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
第5题
下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法,错误的是( )。
A 以代理人的身份从事证券交易
B 尽量使买卖双方按自己的意愿成交
C 不以自己的资金进行证券买卖
D 收入来源为买卖价差