证券投资理论与实务按题型复习题新

《证券投资理论与实务》按题型复习题一、填空题：1．证券必须具备特征和特征。

答案：法律书面2．通过发行有价证券，可以吸收社会上闲置的作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化。

答案：货币（或货币投资）资源配置答案：商品证券货币证券资本证券答案：股票债券衍生品种5．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。

答案：资本证券。

6．股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的，但上市以后，可以形成。

答案：虚拟资本市场价格7．债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券，反映的是。

答案：债券债务答案股票债券投资基金券答案：发行市场流通市场10．证券市场主体包括和。

答案：证券发行人证券投资者答案：机构投资者个人投资者2．股份有限公司的组织结构主要包括：、、、。

答案：股东大会董事会监事会经理答案：股息红利买卖差价1．债券作为证明关系的凭证，一般是用具有一定格式的票面形式来表现。

答案：债券债务答案：安全性收益性2．公司债券与政府债券或金融债券比较，较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。

答案：风险1答案：利益共享风险共担2．证券投资基金通过发行，集中投资者的资金，由托管，由管理和运用资金。

答案：基金单位基金托管人基金管理人3．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。

答案：产权债权债务信托4答案：债券股票答案：证券交易所证券经纪商竟价6．公司型基金是按照公司法以形态组成的，该基金公司以的方式募集资金，一般投资者购买该公司的股份，也就成为该公司的，凭其持有的股份依法享有投资收益。

:答案：公司发行股份股东答案：发行市场流通市场2．证券发行市场由、、和组成。

答案：证券发行者证券投资者证券中介机构答案：公司制会员制答案：股份有限公司营利答案：会员营利答案：道—琼斯股价指数《金融时报》指数日经225股价指数恒生指数1．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。

答案：基本分析技术分析2．技术分析的目的是的趋势，即解决的问题。

答案：预测证券价格涨跌何时买卖证券3．技术分析主要是根据推导出来的分析方法。

答案：证券市场本身的变化规律5答案：宏观经济分析行业分析公司分析7．技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。

这三个假设答案：市场的行为涵盖一切信息价格沿一定趋势移动历史会重演答案：K线理论切线理论形态理论技术指标理论波浪理论循环周期理论1.在现代社会，货币政策的目标总体上包括、、和。

参考答案：稳定币值、充分就业、经济增长、国际收支平衡参考答案：初创期、成长期、稳定期、衰退期答案：完全竞争不完全竞争和垄断竞争寡头竞争完全垄断答案：增长型行业周期型行业防御型行业5．行业的生命周期可分为、、、四个阶段。

答案：初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段答案：增长成长期和稳定期1．对公司的基本分析可以分为____________和____________两部分。

参考答案：基本素质分析财务分析2．资产负债表和股东权益的关系用公式表示为参考答案：资产=负债+股东权益3．分析公司偿债能力的指标主要有四个，分别是、利息支付倍数参考答案：流动比率速动比率应收帐款周转率和周转天数答案：短期偿债能力２答案：每股税后净利盈利能力答案：资本结构分析盈利能力分析1．证券投资分析主要分为和答案：基本分析技术分析2．技术分析是指直接对证券市场的所作的分析，其特点是通过对市场过去和现在的行为，应用数字和逻辑的方法，探索出一些典型的规律并据此预测证券市场的未来变化趋势。

答案：市场行为答案：市场行为涵盖一切信息价格沿趋势移动历史会重演4．关于价和量的趋势，一般说来，量是价的。

当量增加时，价迟早会跟上来；当价增而量不增时，价迟早会掉下来。

从这个意义上，我们往往说“价是虚的，而只有量才是真实的。

”答案：先行者5答案：上升方向下降方向水平方向6．又称为抵抗线。

当股价跌到某个价位附近时，股价停止下跌，甚至有可能还有回升，这是因为多方在此买入造成的。

答案：支撑线。

7．又称为阻力线。

当股价上涨到某价位附近时，股价会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的。

答案：压力线8答案：上升趋势线9答案：下降趋势线10答案：支撑压力11答案：持续整理反转突破12答案：持续整理13．三角形主要分为三种：三角形、三角形和三角形。

答案：对称上升下降15答案：葛兰威尔二、选择题：1．证券必须具备的两个最基本的特征是 BA．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征2．A．商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本3．A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券1．债券根据 D 分为政府债券、金融债券和公司债券。

A．性质B、对象C、目的D、主体2．A．都是筹资手段B、收益率一致C、风险一样D、具有同样权利3．A．国债B、股票C、长期国债D、企业债务1A．基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问1．A．基金托管人B、基金承销顾问C、基金管理公司D、基金投资顾问2．契约型基金反映的是 D 关系。

A．产权关系B、所有权关系C、债权债务关系D、信托关系3．A．实业B、邮票C、有价证券D、珠宝4．A．赎回B、证交所上市C、即可赎回，又可上市5．A．基金总资产B、基金净资产C、供求关系6．A．基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系7．基金在美国的称谓是： DA．基金B、单位信托基金C、证券投资信托基金D、共同基金1．以下那类不是证券发行主体？ CA．政府 B、企业 C、居民 D、金融机构2．以下那一种是证券交易所采取的组织方式？ AA．经纪制 B、代理制 C、做市商制 D、自助制3．A．股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整4．A．股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整5．A．股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整6．A．股价水平上升 B、股价水平下降 C、股价水平不变 D、股价水平盘整7．A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整8．在股票票面上标明的金额，是股票的 AA．票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值9．A．票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值10．公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的 C 。

A．票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值11A．票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值1．上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数 AA．上证综合指数 B、深圳综合指数 C、上证30指数 D、深圳成分股指数2．A、道—琼斯股价指数B、《金融时报》指数C、日经225股价指数D、恒生指数3．A．代理证券发行 B、证券经纪 C、自营交易 D、投资咨询3A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学2A．经济学，财政金融学，财务管理学，投资学B．K线理论，切线理论，形态理论，技术指标理论，波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析，公司财务报表分析，公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析，行业分析，公司分析3．技术分析适用于 AA．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域4A．周期相对比较长的证券价格预测，相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域B．短期的行情预测C．预测精确度要求高的领域D．周期相对比较短的证券价格预测1.一般行业的 A ，盈利少，风险大，因而股价较低。

A．初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期2.一般行业的 B 利润大增，风险有所降低但仍较高，行业总体股价水平上升，个股价格波动较大。

A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期A.初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期４． D 行业通常称为夕阳行业，盈利普遍减少，风险也较大，股价呈跌势。

A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期5．Ｂ财政政策刺激经济发展，证券市场走强。

Ａ、紧的Ｂ、松的Ｃ、中性Ｄ、弹性6．中央银行在金融市场上买卖有价证券,以此来调节市场货币供应量的政策行为称为B 。

Ａ、再贴现政策Ｂ、公开市场业务Ｃ、直接信用控制Ｄ、间接信用控制1、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是 BＡ、资产负债表Ｂ、损益表Ｃ、现金流量表2、Ａ、股东权益周转率Ｂ、股东权益收益率Ｃ、普通股获利率Ｄ、资产收益率3、Ａ、每股净收益Ｂ、每股净资产Ｃ、股东权益收益率Ｄ、本利比Ｅ、市盈率三、是非题：1．有限责任公司也可以公开发行股票。

答案：非。

有限责任公司不发行股票，只向股东签发出资证明书。

2．外资股就是B股。

答案：非。

按上市地域不同，外资股包括境内上市外资股（B）股和境外上市外资股。

3．B股是以美元或港币标明面值并交易的。

答案：非。

B股虽然是专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者以外币认购、买卖的股票，但它是以人民币标明股票面值的。

1．债券不是债权债务关系的法律特征。

（非）2．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

（非）3．一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

（非）4．债券是有期投资，股票是无期投资。

(是)5．短期国债的期限都在1年或1年以内，所以它的周转期短、流动性强。

（是）4．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。

（是）5．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金托管人管理和运用。

（非）6．证券投资基金的资产交由基金托管人保管。

（是）7（非）89．基金的风险可能小于股票。

（是）10．基金托管人是基金资产的实际持有人。

（非）11．基金托管人是基金资产的名义持有人。

（是）12．公司型基金是按照公司法组成的基金公司。

（是）13．公司型基金是依据契约原理组成的信托公司。

（非）14．公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。

（是）15．基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据。

（是）1．开放式基金有固定的期限。

答案：非。

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。

2．开放式基金的基金单位总数是固定的。

答案：非。

开放式基金在设立时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。

投资者也可根据市场状况和各自的投资决策，或者要求发行机构赎回股份或受益凭证，或者再买入股份或受益凭证，增持基金单位份额。

3．封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。