2011年度述职报告

个人述职报告

“荏苒冬春谢，寒暑忽流易”，匆匆之间又是一年过去。来公司有两年半的时间了，在这段时间里，公司给了我很大的发展空间，在公司领导的支持和帮助下，我参与了公司经纪业务的多方面工作，经历了很多，也学到了很多，个人有了较大的进步，对自身的成长提供了很大的帮助，在此表示深深的谢意！

在述职报告中，我将对自己本年度的工作情况进行总结和反思，同时对下一年度的计划进行简单的说明，在表述中如有不当之处，还请各位领导批评指正，我会虚心学习，争取在今后的工作中发挥更大的作用！

第一部分个人在2011年的履职情况

本年度公司经纪业务部变化较大，我的工作内容也发生了较大变化，主要集中在营销管理和融资融券业务筹备方面，下面进行详细说明。

一、营销方面

我是在2010年底开始主要参与营销管理方面的工作，由于之前没有接触过此类的工作，各方面都不是很熟悉，主要是在陈总、徐总和曹锋曹总的指导下进行工作。工作内容主要在曹总的带领下走访营业部、二代股票机定制和发放、营业部营销人员薪酬审核、营业部营销人员客户转移审核、营销策划、营销服务标准化推广、经纪业务相关培训联系等方面。

2011年的1月、3月和4月份在曹总的带领下依次走访了北京营业部、武汉营业部、沈阳营业部、二道街营业部、南胜利营业部、海城营业部和中山营业部。走访的目的主要有两个：一个是了解营业部的情况；另一个是了解营业部营销活动的进展情况，并督促营业部营销活动的开展。由于在每个营业部的时间长短不同，对每个营业部的认知也有不同，但是从整体情况来说，大部分营业部的营销工作都需要有进一步的发展。

从走访的结果来看，各个营业部的营销工作的开展不尽乐观，仅中山和北京两营业部情况稍好。整体上来看，我公司的各营业部普遍存在营销人员缺乏，营销团队建设不完善，营销工作开展不顺利等情况。此外，个别营业部还存在其他问题，比如内部人事关系复杂，各岗位之间缺乏合作等，给营业部营销和其他方面工作的开展带来了非常大的阻碍。为了在一定程度上解决问题，给营业部的营销工作带来帮助，由曹总主导，在武汉营业部和沈阳营业部开展试点工作，一方

面通过多种渠道积极招聘营销人员，一方面配合营业部开展营销活动，促进营业部营销活动的开展。截止12月16日，武汉营业部新增营销人员10人，新增有效户192户，新增资产30416757.56元；沈阳营业部新增营销人员14人，新增有效户213户，新增资产178594908.43元。其中，沈阳营业部超额完成了年度新增资产12000万元的目标，较上年业绩有非常大的改观。

为推动营业部营销活动的开展，今年由总部主导，和联想、联通合作定制了中山证券第二代的3G股票机720部，共有7个营业部使用了新一代的股票机。本批次股票机是第一代的2G股票机的升级版，一方面满足技术发展的需要，更好的服务客户；另一方面也是为了更好的推进营业部营销工作的开展。通过使用情况来看，使用股票机推动营销在各个营业部的效果不尽相同，从反馈情况来看，越是发达的地区效果也差。所以，营销手段和营销活动的开展也要根据各营业部的实际情况分别进行。有针对性的开展促进工作，才能发挥各营业部的长处，进一步推动公司的业务发展。本部分业务在10月底11月初交接给张亚珊。

今年上半年，公司进行了营业部标准化服务方面的推广，由经纪业务部主导，聘请专业摄影师拍摄了《中山证券标准化柜台服务指引》，拍摄完成后发送至营业部学习，个别营业部由曹总进行了专门的培训学习。从了解和反馈的情况来看，公司有必要多进行这方面的宣传、培训，提高营业部工作人员（尤其是前台营销人员和中台服务人员）的素质，这样才能提高公司服务的附加价值，提高竞争力。

公司在这两年加大了培训的力度，我承担了营销培训方面的部分工作内容，主要是和培训结构、专业培训师保持联系，主要目的是搜集培训课程相关的信息，为今后培训工作的开展做准备。今年的经纪业务工作会议开展时，我与傅吾豪老师进行了沟通联系，确定了培训的内容，同时承担培训老师的接待工作。

营销方面还有协助石胜国进行CRM系统的升级结构，编制系统模块的结构。在胡朝晖胡总来到公司后，逐步撤出，转为主要协助曹总进行营业部营销工作的跟进和支持，同时协助曹总进行营业部前台营销管理制度编制方面的工作，主要是相关表格的编制和数据方面的支持。

此外，营销方面还承担了个别营业部的营销人员月度提返审核，营业部客户关系转移和重新挂靠审核，东北营业部非全日制客户经理入职审批以及作为沈阳营业部协调人的协调工作等，并初步制定了营业部营销激励活动的基本框架。

二、融资融券业务申请方面

自7月份开始，我接手了公司融资融券业务申报的组织协调工作。这方面的工作得到了各位领导的大力支持和帮助，自己也获益良多。今年融资融券业务转常规，证监会开始接受证券公司的业务资格申报，我公司也加快了融资融券业务申报工作的进度。在这项工作中，我主要负责整体的组织协调，进行相关部门的分工安排以及完成情况跟踪，和技术部一起确定融资融券相关系统的搭建，融资融券业务相关的培训安排，组织实施系统测试，部分制度文件的编制并汇总整理最终的申请材料等方面的工作。

接受融资融券的工作安排后，我首先着手搜集和整理了其他券商的业务申请资料。并对已有的资料进行了分类整理，以光大证券的申请资料为模板，进行了制度的分拆和初步修改，对融资融券业务有了较为全面的了解。

9月份，我在北京参加了协会组织的融资融券业务培训班。培训中证监会领导提出了融资融券业务转常规后的发展前景，以及融资融券标的证券扩容，转融通业务开展等计划。培训中，交易所、登记公司、证监会、试点公司等，分别进行了业务申报工作方面的培训和经验分享，为我们开展工作带来了方便。

融资融券申报工作是公司的主要工作之一，也是我现在最主要的工作。截止目前，申请准备工作在按序进行中，具体完成情况如下：

1）实施方案：公司成立了以赵总为组长的融资融券筹备工作小组；确定了董事会-融管会-融资融券部-分支机构的分级决策和授权体系；初步确定了融资融券部岗位和人员职责；确定了各相关部门和相关岗位的权限和职责。

2）文件类材料：公司管理层的批文部分完成，个别内容有待董事会进一步批复（主要是业务规模）；融资融券业务的相关管理制度初步定稿，已发至法律部审核；相关流程文件，已经通过金证拿到相关材料，正在根据系统进行修订；客户需求调查完成，调查结果在整理编制中。

3）融资融券系统：融资融券交易系统（采用金证）已经搭建完毕，目前已经完成了交易所得联网测试（所报数据通过交易所审核），正在准备仿真测试；网上交易系统，基本模块已经确定，预计12月底能够搭建完成；征信系统采用金证交易系统子模块，现在统一测试中；清算系统采用新意系统基本确定，现正在考虑系统对接问题；风控系统采用金士达系统，现在基本确定，正在搭建中，