自主创新概念的讨论与界定_张炜

演化特点 。 4. 2 中国特色
尽管有文章通过总结美国 、日本 、英国 、韩国 、印 度 、法国 、加拿大等国的做法 ,认为提高自主创新能 力已成为许多国家重要的战略选择 [ 27 ] ,但自主创新 是我国率先提出 、并在新的发展阶段得到不断完善 的一个概念 ,具有鲜明的中国特色 。因此 ,在国外的 文献中 ,还找不到完全与之对应的英文 。目前 ,国内 学术论文中关于“自主创新 ”的英文翻译很不统一 , 有“aggressive pattern ”[ 12 ] 、“ self2determ ination and innovation”[ 14 ] 、“independent innovation”[ 9, 20 ] 、“in2 dependence innovation”[ 28 ]等不同译法 。对于“自主 创新 ”这个词 ,如何翻译得更好 ,需要进一步探讨 。
图 1 技术创新分类中自主创新的定位
实际上 ,几年前就有文章认为科技自主创新的 概念包含两层含义 ,一是源于自主的研究开发基础 上的创新 ,二是源于引进技术基础上的自主创 新 [ 18 ] ,但这一观点当时似乎并未得到广泛的赞同 。 2003年 6月 ,在国家中长期科技规划领导小组第一 次战略规划研讨会上 ,就有专家提出直接引进外国 的先进技术可以推动产业结构调整 ,不要盲目地提 倡所有企业都来做研究与开发 。但也有专家在会上 指出 ,引进技术与自主创新两者之间不是截然对立 的 ,而是具有互补性 [ 19 ] 。
渐进性是指自主创新具有全方位 、多层次共同 演进特点 。从原始性创新 、集成创新 、引进技术的消 化吸收再创新三个方向上看 ,自主创新是一个不断 积累发展的过程 ,不是可以通过模仿于一朝一夕获 得的 ;从层次上看 ,引进技术的消化吸收再创新 、集 成创新 、原始性创新构成了不同层次创新活动内容 , 在一定时期 、一定条件下 ,自主创新具有从低层次向 高层次不断跃升 ,低层次创新为高层次创新创造条 件 ,高层次创新成果带动更大范围的低层次创新的
1 论文回顾
在 我 国 , 自 主 创 新 并 非 是 一 个 全 新 的 概 念 。 2006年 1月 31 日 ,笔者通过维普信息资源系统的 《中文科技期刊数据库 》,以“自主创新 ”为“题名或 关键词 ”进行查询 ,共得到了 1421条查询结果 ,其中 最早涉 及 自 主 创 新 的 文 章 发 表 于 1994 年 [ 2 ] 。但 1999年之前自主创新方面的文章数量不大 , 1994、 1995年各有一篇 ; 1996、1997 年各有 12 篇 ; 1998、 1999年下降到 5篇和 8篇 。2000年后 ,自主创新方 面的文章数量快速上升 ,从当年的 68 篇 ,逐年增加 到 77、84、105 和 151 篇 。 2005 年达到了前所未有 的高峰 ,查询到的文章已达 896篇 ,超过了前 11 年 的总和 ,占到总量的 63. 1% ,说明国内对于自主创 新的关注不断加强 。但是 ,值得注意的是 ,伴随自主 创新文章数量的上升 ,在核心期刊上发表文章的比
杨选良 (1963 - ) ,男 ,陕西户县人 ,副教授 ,研究方向为公共政策分析 。
第 6期
张 炜 杨选良等 :自主创新概念的讨论与界定
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技术创新或科技创新的不同表述方式 。同时 ,自主 创新是技术创新或科技创新的高级阶段 ,意在突出 和强调技术创新的自主性 。因此 ,拥有比较强的技 术创新能力 ,就具备了提升自主创新能力的基本条 件。
自主创新的上述内涵体现了科技创新的三个时 代特征 :战略性 、现实性 、渐进性 。
战略性集中体现在自主创新是科技创新的核 心 ,而原始性创新是自主创新的核心 。当前 ,我国实 施自主创新战略是非常必要 、紧迫和可行的 [ 24 ] ,特
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科 学 学 研 究第 来自4卷 别是原始性创新能力的形成与发展涉及的因素多 , 需要长期的积累 ,因此必须从国家发展战略的角度 部署自主创新特别是原始性创新能力建设 ,对基础 科学和前沿技术研究进行纵深和超前部署 ,在战略 重点领域集中资源 ,加强基础研究和应用研究 ,寻求 关键技术 、关键领域的重大突破 ,创造一批拥有自主 知识产权的重大科学发现和技术发明 。
例急剧下降 , 2005年仅为 8. 8% ,说明对于自主创新 的学术研究还有待加强 ,要注意防止将自主创新简 单地作为口号 、符号 ,甚至作为学术包装的问题 。
2 定义探讨
自主创新可以理解为一种国家战略和发展道 路 ,也可以理解为一种科技创新方式 [ 3 ] 。较早的自 主创新定义 ,大多集中在微观层面上 ,如将自主创新 界定为 :企业主要通过自身努力 ,攻破技术难关 ,形 成有价值的研究开发成果 ,并在此基础上依靠自身 的能力推动创新的后续环节 ,完成技术成果的商品 化 ,获取商业利润的创新活动 [ 4 ] 。
3 内涵辨析
早期的自主创新的涵义 ,对应于继技术吸收 、技 术改进之后的一个特定的技术发展阶段 ,即“自主 技术创新 ”[ 2 ] ,或“在自有技术上自主创新 ”[ 7 ] ,将自 主创新与引进国外技术 、消化吸收归之为不同的范 畴 [ 8 ] ,自主创新与模仿创新被置于相对的概念 [ 9 ] , 而将技术创新分类为自主创新 、模仿创新 、合作创 新 [ 10 ] (图 1 ) , 更是 得到 了 不 少 文 章 的 引 用 [ 11～14 ] 。 还有文章进一步提出日韩公司技术创新机制的核心 是模仿创新 ,而美欧公司的技术创新机制的核心在 于自主创新 [ 15 ] 。
会后不久 ,时任科技部政策法规与体制司司长 张景安撰文 ,将技术的选择 、消化吸收 、扩散和创新 等环节都纳入技术引进的过程 ,认为技术引进的过 程是外部的先进技术在本土消化吸收和扩散的过 程 [ 20 ] ,也有文章提出跟踪模仿与自主创新不是对立 的 [21] 。2005年 2月 ,科技部副部长尚勇提出 ,自主 创新应该包含三方面的含义 ,即原始性创新 、集成创 新以及引进技术的消化吸收和再创新 [ 22 ] 。至此 ,自 主创新的范畴已发生了重大的变化 (图 2) ,这就为 自主创新内涵的扩大奠定了基础 。2005年 7月 ,温 家宝总理在国家科教领导小组全体会议上强调要高 度重视和大力推进自主创新 ,大力提高我国的原始 创新能力 、集成创新能力和引进消化吸收再创新能 力 [ 23 ] ,自主创新的内涵得到了确定 。
现实性是指自主创新的实现途径是多样的 ,选 择自主创新路径必须从自身实际和所处的外部环境 出发 。自主创新理论的一个重大创新点 ,就是将集 成创新与引进消化吸收再创新纳入了自主创新的范 畴 。在这样一个内涵之下 ,自主创新成为一个开放 系统 ,并不否定 、排斥引进先进技术和国际科技合作 与交流 ,不是要闭门造车 ,关起门来一切都靠自己从 头干起 ,而是要紧紧抓住经济全球化趋势和我国对 外开放的有利条件 ,充分利用我国 20多年来改革开 放的成果和全球性的科技资源 ,在继续积极引进国 外先进技术的同时 ,做好引进技术的消化 、吸收和再 创新 ,既能够取人之长 ,补己之短 ,又能在更高起点 上推进我国的自主创新 [ 25 ] 。只有这样 ,才能逐步解 决困扰我们的关键技术自给率低 、发明专利数量少 的问题 ,才能尽快实现自主创新目标 ,避免受制于 人 ,走出“路径依赖 ”的误区 [ 26 ] 。同时 ,围绕一些具 有较强技术关联性 、产业带动性的战略产品和重大 项目 ,把各个领域的相关技术有机融合起来 ,在已有 科技成果上进行系统集成 ,对各种科技创新资源优 化组合 ,寻求一些关键技术的突破甚至引起重要领 域的产业革命 ,也是实现自主创新的现实路径之一 。 伴随创新过程复杂性的增强 ,创新的成功已往往不 取决于单项技术的突破 ,也不仅仅靠各种创新活动 简单地加总 ,而是必须要系统地集成 。单项技术创 新活动有助于企业竞争力的提高 ,但通过集成创新 , 有可能打造和提升企业的核心竞争力 ,实现可持续 发展 。
笔者 认 为 , 不 宜 使 用“ independent”或“ inde2 pendence”,因为该词具有独立 、不依靠他人的含义 , 而自主创新并不排斥对于国外技术的引进 、消化 、吸 收和再创新 。同时 , 用“ independent”或“independ2 ence”也容易与我国曾经奉行的“独立自主 (maintain independence) ”的方针相混淆 。实际上 , 自主的本 意是“自己做主 ,不受他人支配 ”,所对应的英文是 “act on one’s own”、“decide for oneself”,而并非“in2 dependent”。建议学术界在没有取得共识之前 ,对 外的媒体宣传中使用“technological innovation”、或 “innovation”为宜 , 以避免产生误解 。在学术论文 中 , 可 以 就“ self2oriented innovation ”、“ self2directed innovation”或“ self2determ ined innovation”等的用法 进行讨论 。 4. 3 基本特性
在这样的定义方式下 ,自主创新有时实际上是
收稿日期 : 2005 - 03 - 15;修回日期 : 2006 - 06 - 07 基金项目 :国家软科学计划项目 (2005DGS3D080) 作者简介 :张 炜 (1957 - ) ,男 ,上海人 ,教授 ,博士生导师 ,研究方向为技术创新及科技政策管理 。
基于上述考虑 ,一些文章将“自主创新 ”等同于 “自主开发 ”[ 12, 16 ] ,或考虑的是通过“自主开发 ”形 成具有自己的知识产权的产品和产业 [ 17 ] 。对自主 创新理解上的局限性 ,一度使得我国企业自主创新 的实践活动 ,成为一些人怀疑和争论的对象 。
将自主创新的内涵界定为“原始性创新 、集成 创新和引进技术的消化吸收再创新 ”,抓住了提高 科技水平的关键 ,有利于我们在前进道路上牢牢把 握发展的主动权 。 4. 1 时代特征
本文倾向于对自主创新进行广义定义 ,即对于 创新的强度不加以限定 ,同时放宽创新成功实现的 标 准 。 参 照 厄 特 巴 克 ( U tterback ) [ 5 ] 、提 斯 ( Teece) [ 6 ]等对技术创新给出的定义 ,本文将自主 创新定义为 :在解决所面临的科技问题的过程中 ,依 靠自身的创造性努力 ,应用新思想 、新理论 、新知识 、 新技术 、新方法和新模式等因素 ,研究开发出得到社 会承认的新成果的一系列活动组合 。因此 ,自主创 新可以是任何通过自身努力创造的相对于以前状态 有着明显区别 、能够解决面临的科技问题的结果 ,其 高级表现形式是通过创新掌握相关的核心技术和自 主知识产权 。