OC080000-2017 管理层内审检查表( 含审核记录)

①每年12月份，根据过程的重要性、对公司产生影响的变化以及以往审核的结果对审核方案进行策划，审核方案包括：频次、方法、职责、策划要求和报告范围等，制定“年度内审计划”；审核前10天，召开一次审核小组会议，明确“审核实施计划”并进行任务分工。
②查阅《内部审核控制程序》，编号QP-012,其规定的内审时间间隔不超过12个月。
①当公司的内部环境、外部环境、相关方的需求等发生重大变化时，公司应对HSPM变更进行策划。应考虑变更的目的和任何潜在的后果、HSPM的完整性、资源的可获得性、责任和权限的分配与再分配。
②GJB9001-2017标准换版于2018年1月制订了换版工作计划，现已按计划完成了内审员新版标准培训，新版HSPM手册、程序文件的宣贯等工作。
②公司随时接受顾客的HSPM监督，通过根据产品特点编写产品规范，实施可靠性、环境性试验，来确保产品的可靠性和环境适应性满足客户要求；交付产品时提供符合规定要求的包装方式，产品使用说明等保障资料来确保产品保障性等。
③产品有关的通用HSPM特性包括：可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境适应性、电磁兼容性。电阻、电容、吸波材料等均不涉及维修性、测试性、电磁兼容性。
史华莹，叶志纯
审核日期
2018.8.17
序号
检查内容
涉及条款
检查方法
检查事实记录
符合性
判断
4
HSPM及其过程
标准4.4
询问管理代表本公司HSPM识别了哪些过程？以确保HSPM有效运行？过程确定是否合理。
查：过程识别的相关文件。如：管理手册、过程流程图等。
①识别的过程包括：产品策划及开发、顾客要求识别与评审、采购及外供方管理、生产管理、产品放行等过程。各过程均有识别相关的风险和机遇，并针对风险和机遇制订了相关的应对措施。
符合
8
职责权限
标准5.3
1、询问总经理的职责。
2、查公司各部门及岗位针对HSPM实施过程中的职责是否有规定。
查：管理手册中各部门岗位职责的规定及公司岗位说明书。
3、是否有任命管理代表，明确其职责？
询问管理代表其职责，并检查是否有管理代表任命书。
①总经理的职责主要有：组织制定公司HSPM方针和目标，并确保HSPM目标分解到相关职能部门。负责建立和完善公司HSPM，优化组织结构、职责权限、提供充分资源，任命管理者代表，对不合格品审理和处置人员授权。批准“各级人员岗位职责”、“年度培训计划”。批准HSPM手册；主持管理评审。主持召开HSPM工作会议，处理重大HSPM问题和决定HSPM奖惩。对公司的最终产品HSPM负责。
②暂无需要顾客提供的资源。
符合
13
沟通
标准7.4
为确保公司HSPM有效实施，公司采取了那些沟通方式？沟通了那些信息？（如：客户HSF要求、HSF方针和目标及目标的达成情况、HSF适用的法律、法规及客户要求等）沟通是否有效？
查：沟通及有效性的证据，如：会议记录、联络单等。
《沟通管理制度》，文件编号WI-341,规定了沟通的方式、内容、时机等。
15
管理评审
标准9.3
1、是否制定了管理评审的文件？
查：管理评审程序文件
2、管理评审的输入是否全面、完整？
查：管理评审输入的文件或资料。
3、管理评审是否有输出，输出结论是否有实施？
查：管理评审的输出的记录或文件。
查阅《管理评审控制程序》，编号QP-003,规定了管理评审的计划、内容、准备工作、报告、决议项跟进等内容。两次管理评审的时间间隔不超过12个月。
检 查 表
文件号：QR-035B
受审核部门
管理层
部门负责人
刘汛
审核员
史华莹，叶志纯
审核日期
2018.8.17
序号
检查内容
涉及条款
检查方法
检查事实记录
符合性
判断
1
组织环境因素
标准4.1
针对影响HSPM实施有效性的内、外脑的环境因素进行识别、评审，包括：
1）、HSPM是否满足客户及适用法律、法规要求；
2）、公司目前生产设备、人力资源等HSPM管控能力是否可以满足客户及适用法律、法规要求等。
查看本年度HSPM目标及完成情况汇总统计分析记录？
①公司HSPM目标包括：电阻产品成品合格率、负载双工产品一次合格率、按时交货率、顾客满意度、人员流失率等，已将总目标分解到各部门，形成了文件WI-036《考核目标》，体现了对产品HSPM水平的追求，同时也考虑了顾客的期望。各部门针对HSPM目标，制订了HSPM目标保证措施。
符合
5
领导作用
和承诺
标准5.1.1
1、询问管理层是否按要求建立HSF方针和目标？
询问管理层公司的HSF方针和目标？
2、是否提供了满足公司HSPM运行必须的资源？
现场审核时确认：公司各部门配备的人力、设备设施等资源是否满足需要。
3、是否通过培训、宣传、会议等方式将相关方的需求到各阶层员工？并就管理体系符合的重要性进行各级沟通？
内部沟通的方式有：例会、文件发布、内部网络、公告栏、报表传递、电话、传真、面谈等形式。
外部沟通的方式包括电话、邮件、传真、微信、面谈等形式。
符合
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审核员： 受审部门当事人： 审核组长：
检 查 表
文件号：QR-035B
受审核部门
管理层
部门负责人
刘汛
审核员
史华莹，叶志纯
审核日期
2018.8.17
检查事实记录
符合性
判断
9
应对风险和机遇的措施
标准6.1
1、公司是否制定了风险和机遇的管理文件？
查看公司编制的风险与机遇评估和应对措施记录。
查看相应的措施是否已经实施，有无评价措施的有效性？
①编制了《风险和机遇管理程序》，文件编号QP-021,明确了风险的识别、风险分析与评价、风险应对、机遇评估与应对、风险信息的更新沟通和记录等内容。
②边界包括：公司所有部门，九部两办，共有两个场所，赤湾总部和福永。
③HSPM按GB/T19001-2016、GJB9001C—2017标准建立，所有条款都适用，无删减。
符合
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审核员： 受审部门当事人： 审核组长：
检 查 表
文件号：QR-035B
受审核部门
管理层
部门负责人
刘汛
审核员
符合
2
相关方的需求和期望
标准4.2
针对HSPM相关方及其要求有哪些？
查：相关方及其需求文件
识别的相关方包括：顾客、供应商、员工、股东、协会、政府、认证机构、竞争对手、合作伙伴、银行、审计事务所、厂房物业、检测机构、鉴定机构。
符合
3
管理手册的范围及体系的删减（不适用）
标准4.3
1、询问管理者代表本公司HSPM的范围？查：结合管理手册定进行HSPM范围的确认。
符合
7
HSPM方针
标准5.2
1、公司是否有制订HSPM方针，
询问管理层结合公司管理手册进行确认。
2、HSPM方针通过什么方式进行沟通？
①设置现有HSPM方针主要是出于对以下几方面的考虑：公司的经营宗旨、战略方向、内外部环境、HSPM目标、顾客要求、法律法规的要求等。
②HSPM方针沟通的方式包括：写进HSPM手册后分发到各部门；新员工入职培训包括了对HSPM方针的培训；公司会议上宣贯等。
②公司HSPM手册明确了公司领导及各部门的职能，岗位说明书对中层管理人员及各岗位人员的职责权限进行了规定。
符合
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审核员： 受审部门当事人： 审核组长：
检 查 表
文件号：QR-035B
受审核部门
管理层
部门负责人
刘汛
审核员
史华莹，叶志纯
审核日期
2018.8.17
序号
检查内容
涉及条款
检查方法
查相关宣导的证据，如;会议记录等。
①通过持续的绩效监视和定期的管理评审等手段；在制定和更新HSPM的HSPM方针和HSPM目标时，确保与组织的内外部环境因素相适 应，并与战略方向相一致；确保HSPM要求融入与组织的业务过程；确定HSPM运行所需的各项资源等。
②HSPM要求贯穿公司业务的全过程，采用了过程方法，对全过程进行风险评估，并采取了相应的应对措施。
史华莹，叶志纯
审核日期
2018.8.17
序号
检查内容
涉及条款
检查方法
检查事实记录
符合性
判断
6
以顾客为关注焦点
标准5.1.2
询问总经理怎么理解以顾客为关注焦点？通过哪些活动来关注顾客要求？是否建立定期征求顾客意见和改进建议的机制？
询问管理层并查询相关的证据。
①以顾客为关注焦点理解为：通过与顾客沟通和交流，了解顾客的需求和期望。包括产品升级改进和服务方面的信息。将其转化为内部要求，传达至各职能部门并实施。持续改进过程、产品和体系，实现满足顾客要求并超越顾客期望。
②通过以下活动来关注顾客要求：售前安排顾客来公司实地考察或通过网站、公司简介、产品说明书、展会等了解公司及产品信息；售中及时向顾客反馈合同的执行情况；售后应顾客要求安排产品使用方面的培训和指导等内容。
③已建立定期征求顾客意见和改进建议的机制，每年度对顾客使用产品的情况、交货情况、服务情况进行问卷调查并统计分析，进一步改善产品HSPM和服务HSPM。
查：相关的识别、评价的文件。
①公司愿景：弘扬工匠精神，打造优质品牌，成为国内行业的领跑者。使命：为通讯行业提供高可靠的元器件、材料、装备，成为行业优秀供应商。核心价值观：诚实做人、团结协作；工匠精神、精益求精；诚信经营、利益共赢；让祖国因我们而自豪！
②制定了公司的五年战略发展规划，公司战略目标为：2020年内公司实现军品，民品国内、国际市场三足鼎立，民品国际市场实现50%的增长。军品销售量两年内翻一番。并明确了经营、市场、文化、人才战略。