审核员质量管理体系检查表管理层现场审核记录表

c）确保质量管理体系要求融入公司的业务过程；
d）促进使用过程方法和基于风险的思维；
e）确保质量管理体系所需的资源是可用的；
f）沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；
g）确保质量管理体系实现其预期结果；
h）促进、指导和支持人员为质量管理体系的有效性做出贡献；
i）推动改进；
j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
7)公司在实现其目标和预期结果的经营活动中，明确了所处的环境，通过对各过程的风险和机遇的评估、识别、评价，制定了相应措施，进行风险和机遇的应对和处理；
8)通过监视、测量、分析和评价的结果结合内审、管理评审等进行自我完善，不断改进其有效性；同时评价各相关过程，实施所需的变更，来确保各相关过程的运行达到的预期结果。
确定质量管理体系的范围
4.3
总经理：，管代：介绍根据公司业务流程及范围，考量内外部因素及相关方的要求，确定质量管理体系的范围为：的生产。
质量管理体系的范围在质量手册中文件化。
标准适用公司的质量管理体系范围（不含设计开发），范围制定合理，符合公司实际及标准要求。
质量管理体系及其过程
4.4
1)公司为了更好地发展，并与标准的接轨，在公司内部进一步推进了质量管理体系。公司按照GB/T19001-2016标准要求建立了质量管理体系，编制了质量手册、程序文件、管理制度、设备操作规程、检验规范等相关体系文件，支持质量管理体系各过程的实施、运行、保持、并持续改进其有效性；
公司主要通过日常工作会议、口头交流、张贴标语、讨论会等形式将质量方针的要求向全员传达和灌输，确保员工增强顾客满意和守法意识。
现场询问员工等，均能知晓本公司的质量方针。
组织的作用、职责和权限
5.3
公司建立的管理体系时，对各部门的职责权限进行了划分，在质量手册中确定了公司组织机构图、职能分配表，在5.3ห้องสมุดไป่ตู้2职责和权限中对各部门职责权限进行了规定，各部门基本清楚其职责，文件描述职责与实际基本符合。组织的机构设置：等。办公室负责向最高管理者报告质量管理体系绩效和改进的机会，供销部负责促进以顾客为关注焦点。最高管理者负责质量管理体系的变更事项的岗位、职责和权限的指派工作。通过文件，会议，培训等方式将职责，权限传达到企业内部。公司策划有质量方针、目标和相应的质量管理体系文件，保持了质量管理体系的完整性、一致性，持续满足4.4要求岗位、职责和权限的分配适宜，基本符合要求。
公司于日发布了适用于版标准的质量手册，至今已运行超过月，运行基本正常。
经负责人介绍，公司管理层通过报刊、网络、电视、协会、政府、内部办公会、业务会及公司各部门等定期不定期收集对公司建立、实现目标及战略方向相关并影响其实现管理体系预期结果的各种内部和外部因素的相关信息：国际的、国内的、区域的和地方的等外部的文化、社会、政治、法律、监管、财务、技术、经济以及竞争环境等，以及公司经营活动、产品和服务、战略方向、企业内部价值观、企业文化、知识、绩效考核、能力（人员、知识、过程、体系等）等，并在公司经营管理会上议讨论研究确定，对公司建立、实现目标及战略方向有影响的各种相关的内外部因素，形成公司发展战略规划，并通过日常管理和管理评审等对这些内部因素和外部因素的相关信息进行监视和评审。
2、公司识别出了可能存在的机遇：国家一带一路政策的推出，为国内很多好的企业带来了开拓一带一路沿线国家市场的良好时机。制定了应对措施：保证现有产品质量和服务水平，在供销部成立市场开拓小组，做好宣传，寻求市场。抓住机遇，不断提高自身水平，提高产品质量和服务水平，以获得顾客在质量和服务上的认可；原材料价格上涨虽然对公司利润造成了一定的冲击，但同时对落后产能也是一个淘汰过程，共此产品的市场覆盖范围会有所增大，长期看是有利的，供销部须及时跟踪市场供给变化，实时捕获和传递相关信息，加快市场布局。公司在确定这些风险和机遇时，充分考虑了员工岗位技能、市场需求等内外部因素及合同方（顾客)的相关要求。
方针
5.2
公司管理层为满足质量管理体系要求，为质量目标提供评审的框架，建立了符合自身发展要求的质量方针，所建立的质量方针是适宜的，并能在不同的发展阶段对质量方针开展评审，确保其适宜性、符合性、有效性。公司目前所建立的质量管理体系，所形成的方针是：
公司的质量方针包含在质量手册中。
李总介绍了制定质量方针的动机，阐述了质量方针的含义，质量方针通过培训、宣传基本能被员工理解，并加以落实。公司建立的质量方针基本满足标准要求及持续改进的承诺，基本适应公司的宗旨和环境，能够支持其战略方向，并能为质量目标的制定提供框架，基本符合要求。
询问李总，其认为国际国内总体的经济形势对公司业务的开展影响较大，公司通过内部管理的改进来提高竞争力，以期部分程度上抵消因素变化带来的不利影响。
理解相关方的需求和 期望
4.2
公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解相关方的需求和期望。通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，并持续与相关方沟通，了解相关方要求，并对相关信息进行监视和评审。目前所识别出的相关方包含:客户、供方、员工、疫情防控指挥部、上级主管部门或政府部门及相关的立法机构等。供销部负责了解客户的需求和产品信息等期望，并与供方进行定期沟通，了解其相关信息；办公室负责了解组织内部员工需求及适用的相关法律法规要求。相关方的要求包括：如：地方疫情防控指挥部对公司的要求，如：到岗人员管控、外来人员登记、办公和实验区域消毒、重点区域消毒、人员体温检测等；如：客户对产品的要求，如：产品符合性、价格、安全性等；供方的要求，如：质量、回款周期、交付方式、服务等；其他相关方要求，如：行业规范及标准，执照、许可、合同义务等。员工要求,如：工资待遇、福利、保险、休假制度等；公司提供有“相关方需求识别评价单”，明确了对这些相关方进行监视和评审的方式方法（包括上级文件、标准和规范的获取、设备器具检定、沟通等)，并将识别出的相关方的需求作为制定方针、目标、管理评审的输入内容，基本符合要求。
应对风险和机遇的措施
6.1
经负责人介绍，公司编制有风险的应对和管理制度，公司在实现其目标和预期结果的经营活动中，不定期组织会议进行风险和机遇的识别。由最高管理者组织各部门相关人员以会议形式就目前所处的环境、内外部因素及相关方的要求，对各过程进行了风险的评估、识别、评价并制定相应措施进行风险处理。以促进基于风险的思维意识，必要时提供应对风险和机遇的所需资源。
频次：随时；评审频次：随时
5、因素名称：原材料价格上升幅度较大
类型：外部影响
具体影响：今年以来，尤其是近半年以来，由于国际贸易和远洋运输成本的快速增加，导致公司原材料成本大幅上升，对企业利润造成了比较大的影响。
负责部分：高层、供销部等
频次：随时
措施：对供方进行全方位评价，实施框架采购、实施利益共享、风险共担战略，形成利益共同体，虽然单位销售额利润有所下降，但在扩大生产、提高生产效率等方面，发挥规模效益的优势，在很大程度上可以对冲原材料上涨因素对公司造成的影响。
2)管理人员通过培训和会议宣讲搞好产品质量满足顾客需求及相关法律法规要求的重要性，使公司及各相关职能部门主动地关注，识别和理解顾客当前的需求及未来的期望，及时了解政治、经济、社会、技术的发展趋势对顾客需求和期望的影响，及时了解客户需求和期望的变化，并做出响应，来应对客户不断变化的需求和期望。经现场查证，公司从采购、生产、质检、销售、售后服务各个环节注重培养员工顾客满意的意识，领导对顾客满意比较关注，认识到没有顾客就没有公司的销售和市场。公司在各个方面努力提高顾客满意率。注重服务和企业形象。努力寻找顾客，深入了解顾客需求，提供满意的产品，为顾客提供及时便利的售后服务，能加强与顾客的沟通，建立了稳定的业务关系，公司经营发展基本稳定。
2)公司策划了工艺流程，明确规定了各过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源；
查策划的生产工艺流程：
生产工艺流程为：
其中：为确认过程
3)公司编制了质量手册、程序文件、作业文件、记录表格等，并通过质量手册、作业文件、流程图等明确了职责和权限以及对职能的分配。明确了领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、持续改进等过程，阐述了各过程的相互关系，以及各过程之间的接口和联系；
频次：监视频次为每天；评审频次：每月
3、因素名称：员工环境 、员工福利及员工流动
类型：内部因素
具体影响：负面影响。员工对福利待遇的要求一直上升，对公司成本造成压力，员工流动对公司产品质量造成一定的影响
负责部门、监视/评审方法：办公室负责。改善工作环境，对比周边企业员工待遇，制定员工意见评测方法，应对人力资源挑战
李总介绍，根据因素的类型、具体影响、监视/评审方法及监视和评审频次不同，有不同的部门负责，因素有重大变化时，要报告给管理层，管理层评估后决定应对方法。
李总举例
1、因素名称：在国内外大的经济环境影响下，由于公司长期从事该行业生产经营，具有全国同行业最先进的生产检测设备，质量深受顾客信赖，生产效率稳居同行业前列，客户资源稳定，而产能落后的企业反而被淘汰被不少，所以从公司本身市场方面讲，影响不大，甚至是受益的。
频次：监视频次为每月；评审频次：每半年
4、因素名称：政府监管及服务
类型：外部因素
具体影响：正面影响负面影响均有。政府对企业在税收、安全、环保等监管越来越严格，造成企业额外负担增加。另外政府其他服务越来越规范，对公司来说是正面影响
负责部门、监视/评审方法：办公室负责。对口政府有关机构，及时接收政府有关文件及时应对
4)在体系文件中规定了确保各过程有效运行和控制所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；由管理人员负责组织及相关部门配合对质量体系过程进行了监视、测量和分析；
5)管理层已对各部门配置了适宜的资源和信息，来支持这些过程的有效运行和控制。
6)最高管理者分派了职责和权限以及对职能的分配，明确了产品实现过程及管理职责；
1、识别出的主要风险有：回款不及时导致资金周转不流畅，用工、原材料等成本持续上涨，产品利润空间降低等，制定了按订单采购，减少流动资金的占用，增加员工的技能培训，意识培训，努力提高公司的管理水平和整体技术水平等等措施来控制和降低风险，经过对措施实施结果的评审得出措施实施基本有效。
另外办公室对相关工作人员能力进行评价，确保使用有能力的人员上岗，从事对QMS绩效和有效性有影响的工作；改善员工福利待遇和工作环境；及时收集顾客及相关方信息并进行识别，必要时采取措施，对重要顾客重点关注，专人负责售前、售中、售后服务以增强顾客满意等。
9) 过程明确，职责基本落实，对过程控制基本有效，资源基本充分。
基本符合组织的实际情况，适用且具有一定的可操作性。
领导作用和承诺 总则
5.1.1
最高管理者通过以下活动来证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：
a）对质量管理体系的有效性承担责任；
b）确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标,并与组织环境和战略方向相一致；
6、新冠疫情的影响
目前巩义没有疫情发生，控制有效，企业生产经营正常进行。公司严格遵守国家、省市对疫情防控的相关规定，认真落实常态化防控，如消毒、查验健康码、行程码等，尤其是对外来人员，措施落实必须到位。
另外有些因素如公司内部人员能力等与组织实现质量管理预期结果能力有关的内外部因素均有涉及，基本覆盖质量管理体系的运行过程。
现 场 审 核 记 录 表
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受审核部门
管理层
审核员
陪同人员
审核过程/区域/活动和内容
涉及条款
审 核 记 录
备注
理解组织及其环境
4.1
参加审核交流人员：总经理，管理者代表。
经与管理层沟通了解到，公司成立于年月日，是一家专业从事生产板、，公司现有在职员工人。公司生产车间面积多平方米，仓库面积多平方米，办公面积多平方米，具有熔炼炉、铸轧机、冷轧机、多功能真空滤油机、拉弯矫机组、横剪机、退火炉、制氮机、叉车、行车、卷尺、千分尺、万能试验机、拉力试验机、光谱仪、汽车衡等必要的生产、检验设备，以及办公所需的办公设备、通讯等必要的设备，基本满足公司生产、检验和QMS运作的需要。
公司最高管理者的相关领导作用和承诺充分适宜，符合要求。
以顾客为关注焦点
5.1.2
1)公司建立了识别风险与机会的过程和方法，并识别了在产品和服务的全生命周期过程中所有影响产品符合性、影响增强顾客满意能力的风险源，并对这些风险进行了评价，评价其中的机会决策和实施必要的措施，以解决风险和利用机会，使产品和服务符合要求，以增强顾客满意；
具体影响：正面、负面影响并存。
负责部门、监视/评审方法：供销部负责。通过客户拜访、电视、网络等渠道对市场动向实时获悉
频次：监视频次为每周；评审频次：每月
2、因素名称：资金周转不流畅，回款不及时，对公司正常运营产生一定的影响
类型：外部因素
具体影响：负面影响。
负责部门、监视/评审方法：管理层负责。实时与顾客交流沟通，合同中明示内容且与顾客解释详细。