内审检查表(市场部)
合集下载
市场部内审检查表
2
4.2.4
3 4 5
5.3 5.4.1 5.5.1
6
5.5.3
7
6.2.2
序号 条款要求
8
7.2.1
受审核部门 需提供 1、顾客要求的供期是否都能顾满 足？ 2、接到顾客或业务员投诉服务速度 慢如何处理，列举合同。 查看7月份排产合同的评审记录是否 齐全 面对顾客的反馈抱怨，如供期、质量 、你们是如何处理的？是否反馈给相 关部门？ 1、顾客满意度的测算依据及相关记 录是否齐全，查看三个月前发货的合 同，对回访（回访、现场回访、顾客 反馈），是否都有记录，顾客满意度 调查表。 2、上年度顾客满意度分析报告及改 进措施的执行情况是否有效。 1、异常发货的登记台账，如发票未 及时开具，是否有登记台账，手续是 否齐全。
管理体系内部审核检查表
受审核部门：市场部
序号 条款要求 1 4.2.3 受审核部门 需提供 1、部门的管理制度列表，是否有签 批。 2、销售类合同文件的列表 3、文档的存档签收记录 1、部门内有哪些记录文件 2、投诉、抱怨记录 3、项目登记台账，是否有汇总分析 4、标书制作登记记录 5、合同排产记录 6、合同信息传递登记记录，是否方 便查找 7、查合同章的使用登记台账、合同 是否有编号 8、合同排产流程怎样的？（抽查2-3 份合同）有无接到过生产供期不满足 的反馈，如何处理的，如何与业主沟 通？并落实最终发货日期，是否按要 求发货。 9、计算机管理台账、计算机维修台 账、报废手续。 1、提供纸质版的质量方针 2、如何保证质量方针的实现 1.有无签批版绩效考核指标、质量目 标 2、如何策划完成实施 1、有无签批版部门职责权限 2、职责权限如何落实实施 1、查看近期合同变更明细，是否有 相关部门签收记录。 2、合同履约是如何控制和管理的？ 查看近期发货的10个合同，是否有登 记，是否与要求发货时间一致 1、人员能力需求 2、如何测评人员的能力达到要求 3、人员的培训计划 4、培训备案单 5、安全方面的培训记录，主要是销 售员，对照花名册查看 审核记录
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
市场部内部审核检查表
合同评审表》，记录符合要求。
∨
由母公司市场部及研发部负责推广，子公司负责市场维 护。
订单、合同均为有效合同；对名称\规格\质量\价格\订
∨
货时间\交货时间\运输方式等进行评审，评审保留合同 评审记录。先通过邮件、电话等进行合同评审，再按时
间段收集开展《销售合同评审表》。
GREENDA-QEHP-11《与顾客有关的过程控制程序》条款
∨ ∨
∨ 色“╳”标识。
文件GLD-HFWI-E1-001《顾客服务实施办法》条款5.3规 定了顾客投诉的办法，2018年无顾客投诉
文件GLD-HFWI-E1-001《顾客服务实施办法》条款5.3规 定了顾客投诉的办法，2018年无顾客投诉
形成2018年顾客满意度评价统计表，综合顾客满意度达 到了97.35%,达到了公司质量目标的要求
∨
采用邮件、口头、电话、通知、书面报告、会议等多种 方式，进行职责和权限的沟通。沟通顺畅有效
∨
主要内容为工作上的协调安排、公司发布的信息、以及 与其它部门的工作衔接等。不存在沟通障碍。
∨
提供有效文件和文件清单。
∨
查部门三级文件为最新有效版本，文件在发布前经过评 审且为受控文件。
∨
无外来文件。
∨
提供有效的记录清单。
∨
按规定的考核方法、考核周期，进行考核并记录考核目 标完成情况。
∨
《管理手册》5.3.1.8规定了市场部职责，部门人员共2人，岗 位职责、权限明确，有岗位说明书，并进行宣贯。
∨
已配备所需的人员及基础设施，结合部门及部门内岗位 职责确定、提供并维护所需的环境。
∨
入职时已提出任职资料，并于转正时进行评价和考核， 无需持证上岗。
ISO9001内审检查表-市场-
合格
8.2.1
顾客满意
查有关顾客满意度调查分析记录
经查：市场部有2011年度的顾客满意度调查、分析和改进报告。
合格
内审员签名：日期：
合格
7.2.3
顾客沟通
查有关沟通记录。
经询问市场部朱亚明经理，公司自2012年6月份以来没有接到顾客投诉，与顾客的沟通顺畅。
合格
7.5.4顾客Biblioteka 产查是否编制了相关程序进行控制
查顾客财产保管记录
经查1、已编制了《客供产品控制程序》，对于顾客提供的物品已按程序严格控制和管理；
2、客供物品的保管记录，如禾之信公司的“木塔”样品。
经查,“10-096”单市场部已按顾客提供的文件及《合同评审程序》确定了产品要求.
合格
7.2.2
与产品有关要求的评审
查有关的合同、订单的评审及审核、审批记录。
经查，市场部对“10-072玉瓶50年”的合同、订单、送货单均进行了评审，有设计、工程、物控、生产等部门参加的评审记录，评审时间：2012/9/6，审批意见：同意签订该合同，批准人：李和平。
2、工作场所未发现有失效文件；
3、市场部发出的《生产工艺计划单》等得到了批准；
4、市场部有外来文件清单。
合格
4.2.4
记录控制
1、是否得到了记录控制清单；
2、查有关记录的控制是否符合程序的要求。
1、市场部有“质量记录控制一览表”；
2、“客户满意度记录”等的控制符合程序要求。
合格
5.3
质量方针
抽查市场部职员是否理解本公司质量方针。
XXXXX公司
内部审核检查表
表格编号：HS/IV-QC-0026受审核部门：市场部日期：2012年10月26日
8.2.1
顾客满意
查有关顾客满意度调查分析记录
经查：市场部有2011年度的顾客满意度调查、分析和改进报告。
合格
内审员签名：日期：
合格
7.2.3
顾客沟通
查有关沟通记录。
经询问市场部朱亚明经理，公司自2012年6月份以来没有接到顾客投诉，与顾客的沟通顺畅。
合格
7.5.4顾客Biblioteka 产查是否编制了相关程序进行控制
查顾客财产保管记录
经查1、已编制了《客供产品控制程序》，对于顾客提供的物品已按程序严格控制和管理；
2、客供物品的保管记录，如禾之信公司的“木塔”样品。
经查,“10-096”单市场部已按顾客提供的文件及《合同评审程序》确定了产品要求.
合格
7.2.2
与产品有关要求的评审
查有关的合同、订单的评审及审核、审批记录。
经查，市场部对“10-072玉瓶50年”的合同、订单、送货单均进行了评审，有设计、工程、物控、生产等部门参加的评审记录，评审时间：2012/9/6，审批意见：同意签订该合同，批准人：李和平。
2、工作场所未发现有失效文件；
3、市场部发出的《生产工艺计划单》等得到了批准；
4、市场部有外来文件清单。
合格
4.2.4
记录控制
1、是否得到了记录控制清单；
2、查有关记录的控制是否符合程序的要求。
1、市场部有“质量记录控制一览表”；
2、“客户满意度记录”等的控制符合程序要求。
合格
5.3
质量方针
抽查市场部职员是否理解本公司质量方针。
XXXXX公司
内部审核检查表
表格编号：HS/IV-QC-0026受审核部门：市场部日期：2012年10月26日
市场部-内部审核检查表
有关的
改？并将信息传递给有关部门？
过程
4、与顾客沟向顾客提供产品信息，处理顾 客的问讯、订单或投诉。
1、组织里哪些是顾客的财产？
7.5.4 2、是否对顾客的财产进行了标识、验
8 顾客财
证、保护和维护？
产
3、发生丢失、损坏或不适用情况时，
是否记录并向顾客报告？
1、是否规定了收集和分析顾客满意程
权限
结论
5.5.3 询问部门员工，了解他们如何与其他部 6 内部沟 门（岗位）的进行沟通。
通
第1页
内部质量审核检查表
受审部门： 市场部 审核员：
审核日期：
1、组织如何确定产品的要求？要求是 否形成文件？
2、是否在向顾客作出提供产品的承诺 之前，对产品的要求进行了评审？
7.2
7
与顾客 3、产品要求变更后，文件是否及时更
度的信息的方法？是否适当，并得
8.2.1
到执行？
9 顾客满
意 2、如果分析中顾客满意程度明显下
降，是否采取了改进措施？
3、
10
8.5 改进
询问参加纠正和预防措施的情况。
第2页
内部质量审核检查表
受审部门： 市场部 审核员：
审核日期：
序 ISO9001 号 涉及要素
检查内容
1、查看体系文件修改状况，是否重新
4.2.3 发放，并得到批准。
1 文件控
制 2、是否在现场存在作废或失效文件。
检查记录
1、查阅三至四份质量记录，是否已分
4.2.4 类保存，标识清晰。
2
质量记 录控制
1、质量记录是否便于取阅。
3、记录是否清晰，有无随意涂改现象。
5.3 询问部门经理及部门员工是否知道公 3 质量方 司质量方针？
质量体系内审检查表(市场部)
与顾客有关的过程
1、是否确定了顾客与工程质量有关的要求?（规定的要求、通常隐含的要求、法律法规的要求）
2、是否有标书/合同登记表，并对2008年以来的标书和合同进行了登记?
3、依据标书/合同登记表抽查近期标书和合同三份，查看评审情况（评审内容、评审意见、评审方式参加人员、审批情况等）
4、查看口头合同的评审情况。
2、查看纠正措施的实施记录。
编制：批准：日期：
5、查看合同更改的评审情况。
6、询问部门主管：标书/合同评审后如何传递？当顾客的要求发生变化时,是否也及时通知给有关部门?并查看相关记录。
6、是否在各相关阶段与顾客进行沟通?是否及时进行市场行情调查?并查看顾客沟通记录和市场调研记录。
ISO9001：2000
8.2.1
顾客满意
1、询问部门主管：顾客满意程度测量及量化？调查频次如何？
内审检查表
编号：受审核部门
审核日期
审核员
标准条款
审核内容及重点
审核记录
不符合项标记
ISO9001：2000
4.2.3
文件控制
1、询问部门主管本部门在质量体系运行过程中涉及到哪些程序文件和作业文件。
2、查看部门受控文件清单。
3、在受控文件清单中抽查两份文件查看文件标识与归档情况。
ISO9001：2000
4.2.4
记录控制
1、询问部门主管：在质量体系运行过程中，本部门应使用哪几种记录？
2、抽查部门所用记录、报表两种，查看记录的标识、及填写是否符合规定的要求?
3、查看部门记录清单。
ISO9001：2000
5.4.1
质量目是多少？
2、询问部门主管：本部门的质量目标有哪些？
3、质量目标完成情况如何？怎样测量？有无统计表？
1、是否确定了顾客与工程质量有关的要求?（规定的要求、通常隐含的要求、法律法规的要求）
2、是否有标书/合同登记表，并对2008年以来的标书和合同进行了登记?
3、依据标书/合同登记表抽查近期标书和合同三份，查看评审情况（评审内容、评审意见、评审方式参加人员、审批情况等）
4、查看口头合同的评审情况。
2、查看纠正措施的实施记录。
编制：批准：日期：
5、查看合同更改的评审情况。
6、询问部门主管：标书/合同评审后如何传递？当顾客的要求发生变化时,是否也及时通知给有关部门?并查看相关记录。
6、是否在各相关阶段与顾客进行沟通?是否及时进行市场行情调查?并查看顾客沟通记录和市场调研记录。
ISO9001：2000
8.2.1
顾客满意
1、询问部门主管：顾客满意程度测量及量化？调查频次如何？
内审检查表
编号：受审核部门
审核日期
审核员
标准条款
审核内容及重点
审核记录
不符合项标记
ISO9001：2000
4.2.3
文件控制
1、询问部门主管本部门在质量体系运行过程中涉及到哪些程序文件和作业文件。
2、查看部门受控文件清单。
3、在受控文件清单中抽查两份文件查看文件标识与归档情况。
ISO9001：2000
4.2.4
记录控制
1、询问部门主管：在质量体系运行过程中，本部门应使用哪几种记录？
2、抽查部门所用记录、报表两种，查看记录的标识、及填写是否符合规定的要求?
3、查看部门记录清单。
ISO9001：2000
5.4.1
质量目是多少？
2、询问部门主管：本部门的质量目标有哪些？
3、质量目标完成情况如何？怎样测量？有无统计表？
内部审核检查表(市场商务部)
内部审核检查表（市场商务部）受审单位:
4
损失分析进行监测？是否对顾客财产（实物、知识产权、客户信息等）进行保护？是否有承包合同谈判策划及谈判记录？是否有相应的谈记录？合同中是否有明确的质量要求、保修要求、不合格处置规则等内容？是否建立合同变更及索赔的管理制度？
5、是否牵头对新开工项目进行了商务策划？是否按期编制各项商务及成本管理资料，资料是否真实、完整,有关责任人
签字齐全？资料是否装订成册，归档是否做到及时、保密？
6、是否对分包商进行能力评价?是否有合格分包商名录?是否与分包商签订合同?是否向分包商进行交底？是否定期组织
对在册的分包商进行考核及评价?是否对不合格的分包商及时进行清退?是否保留以上相应记录？
7、是否建立客户关系管理制度？是否对客户的要求进行满足？是否对客户的反馈进行答复？是否对顾客的赞扬、索赔、
损失分析进行监测？是否对顾客财产（实物、知识产权、客户信息等）进行保护？是否有承包合同谈判策划及谈判记录？是否有相应的谈记录？合同中是否有明确的质量要求、保修要求、不合格处置规则等内容？是否建立合同变更及索赔的管理制度？
8、是否牵头对新开工项目进行了商务策划？是否按期编制各项商务及成本管理资料，资料是否真实、完整，有关责任人
签字齐全？资料是否装订成册，归档是否做到及时、保密？
9、是否对分包商进行能力评价?是否有合格分包商名录?是否与分包商签订合同？是否向分包商进行交底？是否定期组
织对在册的分包商进行考核及评价?是否对不合格的分包商及时进行清退?是否保留以上相应记录？。
内部审核检查表(市场运营部)
查服务记录表：QR855-02表,SY(2018年1月17日)第28号，顾客名称冯梅英，涉及产品28-6-6、30-4，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙、蔡怡现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议价格优惠点、服务周到点
查服务记录表：QR855-02表,SY(2018年1月24日)第29号，顾客名称刘艳春，涉及产品22-9-9、30-4，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙、蔡怡现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议结合贵公司多做促销活动
查2017年5月份服务计划：2017年4月27日编制，主要计划走访客户许保国、马全景、孔祥秋
查服务记录表：QR855-02表,SY(2017年5月25日)第11号，顾客名称许保国，涉及产品15-5-25、22-9-9，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议加大宣传力度
序号
标准
条款
审核记录
审核结论
符合
不符合
5.3
6.2
8.5.5
组织的岗位、职责和权限
质量目标及其实现策划
交付后活动
询问负责人朱丽婷岗位职责
回答：制定年度营销目标计划；建立和完善营销信息收集、处理、交流及保密系统；对消费者购买心理和行为的调查；对竞争品牌产品的性能、价格、促销手段等的收集、整理和分析；对竞争品牌广告策略、竞争手段的分析；做出销售预测，提出未来市场的分析、发展方向和规划；制定产品企划策略；新产品上市规划；制定通路计划及各阶段实施目标；促销活动的策划及组织；负责产品包装、促销品的设计；合理进行广告媒体和广告代理商的挑选及管理；制定及实施市场广告推广活动和公关活动；实施品牌规划和品牌的形象建设；负责产销的协调工作；负责企业战略发展规划，负责公司产品对外的合作项目的管理；行使企业形象、品牌规划等企业整体营销策划的管理职能；负责做好售后服务工作，为顾客提供满意的售后服务；
查服务记录表：QR855-02表,SY(2018年1月24日)第29号，顾客名称刘艳春，涉及产品22-9-9、30-4，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙、蔡怡现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议结合贵公司多做促销活动
查2017年5月份服务计划：2017年4月27日编制，主要计划走访客户许保国、马全景、孔祥秋
查服务记录表：QR855-02表,SY(2017年5月25日)第11号，顾客名称许保国，涉及产品15-5-25、22-9-9，服务项目提供咨询、走访客户、现场技术指导，无质量问题，服务人员王龙现场提供技术指导和咨询，顾客对服务评价很满意，顾客意见和建议加大宣传力度
序号
标准
条款
审核记录
审核结论
符合
不符合
5.3
6.2
8.5.5
组织的岗位、职责和权限
质量目标及其实现策划
交付后活动
询问负责人朱丽婷岗位职责
回答：制定年度营销目标计划；建立和完善营销信息收集、处理、交流及保密系统；对消费者购买心理和行为的调查；对竞争品牌产品的性能、价格、促销手段等的收集、整理和分析；对竞争品牌广告策略、竞争手段的分析；做出销售预测，提出未来市场的分析、发展方向和规划；制定产品企划策略；新产品上市规划；制定通路计划及各阶段实施目标；促销活动的策划及组织；负责产品包装、促销品的设计；合理进行广告媒体和广告代理商的挑选及管理；制定及实施市场广告推广活动和公关活动；实施品牌规划和品牌的形象建设；负责产销的协调工作；负责企业战略发展规划，负责公司产品对外的合作项目的管理；行使企业形象、品牌规划等企业整体营销策划的管理职能；负责做好售后服务工作，为顾客提供满意的售后服务；
质量体系内审检查表(市场部)
2.查看人力资源是否充足？与2～3名销售代表进行面谈，了解他们的质量意识。
3.询问销售代表培训情况。
7.1产品实现的策划
1.询问市场部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？
7.3设计和开发
1.询问市场部经理是否参加设计评审、设计确认。
7.4采购
1.询问市场部经理如何对运输供应商进行评价。
b.分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？
8.3不合格品的控制
1.询问市场部经理对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的情况，并查看处理记录。
确认：对交付和开始使用后发现的产品不合格的处理是否符合规定。
5.1管理承诺
1.抽查1～3名销售代表，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
7.5.4顾客财产
1.询问如何参与顾客财产（包括顾客提供的产品、顾客退回维修的产品）的管理。
8.4数据分析
1.查看市场部是否对收集到的顾客满意程度的数据及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。
8.5改进
1.询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
其它审核记录
2.询问2～3名销售代表，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1.询问2～3名销售代表，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1.询问市场部经理参加管理评审的情况，市场部应为管理评审提供什么资料。
6资源管理
1.询问市场部经理，资源短缺时，如何配置？
c.怎样向顾客提供产品信息。
d.如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉。
e.是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息。
3.询问销售代表培训情况。
7.1产品实现的策划
1.询问市场部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？
7.3设计和开发
1.询问市场部经理是否参加设计评审、设计确认。
7.4采购
1.询问市场部经理如何对运输供应商进行评价。
b.分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？
8.3不合格品的控制
1.询问市场部经理对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的情况，并查看处理记录。
确认：对交付和开始使用后发现的产品不合格的处理是否符合规定。
5.1管理承诺
1.抽查1～3名销售代表，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
7.5.4顾客财产
1.询问如何参与顾客财产（包括顾客提供的产品、顾客退回维修的产品）的管理。
8.4数据分析
1.查看市场部是否对收集到的顾客满意程度的数据及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。
8.5改进
1.询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
其它审核记录
2.询问2～3名销售代表，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
5.5.3内部沟通
1.询问2～3名销售代表，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
5.6管理评审
1.询问市场部经理参加管理评审的情况，市场部应为管理评审提供什么资料。
6资源管理
1.询问市场部经理，资源短缺时，如何配置？
c.怎样向顾客提供产品信息。
d.如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉。
e.是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息。
内审检查表
组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次 和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范 围区分，有无重叠责任不清现象 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立 性、利益关系、外部干扰、人为因素等 各种影响
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活 动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客 观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业 道德，承担社会责任。 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正 和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受 来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方 面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的 真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构 所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识 别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测 机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构 从业的人员。
内部审核现场检查表
审核部门： 内部审核员： 条款号及内容 4.5.5 检验检测机构需分包检验检测项目时， 应分包给依法取得资质认定并有能力完成分包 项目的检验检测机构，具体分包的检验检测项 目应当事先取得委托人书面同意，检验检测报 告或证书应体现分包项目，并予以标注。 4.5.6 检验检测机构应建立和保持选择和购买 对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序 。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买 、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价 记录和合格供应商名单。 4.5.7 检验检测机构应建立和保持服务客户的 程序。保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满 足，以及允许客户或其代表合理进入为其检验 检测的相关区域观察。 4.5.8 检验检测机构应建立和保持处理投诉的 程序。明确对投诉的接收、确认、调查和处理 职责，并采取回避措施。 4.5.9 检验检测机构应建立和保持出现不符合 的处理程序，明确对不符合的评价、决定不符 合是否可接受、纠正不符合、批准恢复被停止 的工作的责任和权力。必要时，通知客户并取 消工作。该程序包含检验检测前中后全过程。 审核内容 是否建立了分包管理程序文件 程序文件关于分包管理的过程要求是否 正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了服务和供应品采购程序文件 程序文件关于服务和供应品采购的过程 要求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了服务客户程序文件 程序文件关于服务客户的过程要求是否 正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了投诉和申诉处置程序文件 程序文件关于投诉和申诉处置的过程要 求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 是否建立了不符合工作处置程序文件 程序文件关于不符合工作处置的过程要 求是否正确是否具有可操作性 是否有相关记录 负责人： 陪同人员： 审核日期： 审核记录
内审检查表-市场部
标书或合同的合法、完整性、明确性。
参加评审：生产部、办公室、市场部有评审人签名。
结论：可以满足，通过
抽2）2018年6月4日, 产品要求评审表
抽销售合同2、顾客：
时间： 2019.1.5
技术要求：合同约定、标准要求
规定了：价格、交货方式、付款方式、违约责任纠纷
处理等。
由市场部组织生产\办公室人员进行合同/订单的评审
以上满足控制要求。
符合
不符合和纠正措施
ES9.1.1
10.2/
编制有《环境和职业健康安全监测管理程序》，对公司质量、环境与职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案的完成实施效果进行监测评价，对质量、环境与职业健康安全管理体系运行的有效性进行监视和测量。内容符合标准要求。
与负责人交谈了解，查看记录，现场观察环境因素、职业健康安全管理状况；环境、安全管理方案的执行情况：
度调查，包含产品质量、价格、交货期、服务等
查顾客满意度调查表：
抽1）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
满意等级均为: 很满意、满意、一般满意、不满意
评价情况：很满意
抽2）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
满意等级均为:同上 评价情况：很满意
抽3）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
编制与顾客有关控制审程序
与顾客沟通渠道有：电话、传真、电子邮件、网络等。
在订单确认过程中，形成书面订单确认；
订单履行后，电话询问客户并登记，有记录表。
有关公司产品和服务的信息；
有关合同的签订，包括临时性的更改
获取顾客有关产品和服务意见或建议，包括投诉等 当存在客户财产时，妥善保管或处理
参加评审：生产部、办公室、市场部有评审人签名。
结论：可以满足，通过
抽2）2018年6月4日, 产品要求评审表
抽销售合同2、顾客：
时间： 2019.1.5
技术要求：合同约定、标准要求
规定了：价格、交货方式、付款方式、违约责任纠纷
处理等。
由市场部组织生产\办公室人员进行合同/订单的评审
以上满足控制要求。
符合
不符合和纠正措施
ES9.1.1
10.2/
编制有《环境和职业健康安全监测管理程序》，对公司质量、环境与职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案的完成实施效果进行监测评价，对质量、环境与职业健康安全管理体系运行的有效性进行监视和测量。内容符合标准要求。
与负责人交谈了解，查看记录，现场观察环境因素、职业健康安全管理状况；环境、安全管理方案的执行情况：
度调查，包含产品质量、价格、交货期、服务等
查顾客满意度调查表：
抽1）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
满意等级均为: 很满意、满意、一般满意、不满意
评价情况：很满意
抽2）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
满意等级均为:同上 评价情况：很满意
抽3）顾客：
调查项目有：质量\交付及时性\沟通\服务等项目
编制与顾客有关控制审程序
与顾客沟通渠道有：电话、传真、电子邮件、网络等。
在订单确认过程中，形成书面订单确认；
订单履行后，电话询问客户并登记，有记录表。
有关公司产品和服务的信息；
有关合同的签订，包括临时性的更改
获取顾客有关产品和服务意见或建议，包括投诉等 当存在客户财产时，妥善保管或处理
市场部内部审核检查表
6．对所识别的重要环境因素是重大危险源是否均制定管理目标。
•询问部门经理
•查有无部门环境因素和危险源清单。
••查有无重要环境因素和重大危险源清单。
•根据提供的识别结果和产品、活动和服务的过程，进行分析判断识别是否遗漏。
•根据提供的评价结果，对照确定的评价方法进行分析判断，评价是否合理
。
•根据评价的结果，查询有无相应的控制文件。
OHSAS
18001
4.3.3
1．与部门相关的质量、环境安全健康目标指标有哪些？是否形成文件
2．与本部门相关目标、指标的实现情况。
•询问部门经理
•查阅有无文件化的目标指标
•查询部门目标指标实现情况的统计资料。
·根据提供的统计资料判断统计的时机是否符合文件规定；实现的指标是否达到策划的要求。
审核员/日期：
•。
•根据重要环境因素和重大危险源，对照所制定的目标进行判断。
审核员/日期：
审核组长/日期
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
电声内部审核检查表
No: 3
受审核部门
市场部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
1．与本部门相关的文件有哪些？
2．所提供的文件是否都是有效版本？
3．对部门职权范围的外来文件是否予以记录。
•询问部门经理
•要求提供本部门的文件清单和文件查询的途径。
•观察所提供的文件的审批标识，保管使用是否符合文件控制规定。
ISO9001
4.2.4
•询问部门经理
•查有无部门环境因素和危险源清单。
••查有无重要环境因素和重大危险源清单。
•根据提供的识别结果和产品、活动和服务的过程，进行分析判断识别是否遗漏。
•根据提供的评价结果，对照确定的评价方法进行分析判断，评价是否合理
。
•根据评价的结果，查询有无相应的控制文件。
OHSAS
18001
4.3.3
1．与部门相关的质量、环境安全健康目标指标有哪些？是否形成文件
2．与本部门相关目标、指标的实现情况。
•询问部门经理
•查阅有无文件化的目标指标
•查询部门目标指标实现情况的统计资料。
·根据提供的统计资料判断统计的时机是否符合文件规定；实现的指标是否达到策划的要求。
审核员/日期：
•。
•根据重要环境因素和重大危险源，对照所制定的目标进行判断。
审核员/日期：
审核组长/日期
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
电声内部审核检查表
No: 3
受审核部门
市场部
审核时间
审核准则
ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。
1．与本部门相关的文件有哪些？
2．所提供的文件是否都是有效版本？
3．对部门职权范围的外来文件是否予以记录。
•询问部门经理
•要求提供本部门的文件清单和文件查询的途径。
•观察所提供的文件的审批标识，保管使用是否符合文件控制规定。
ISO9001
4.2.4
内审检查表(市场部)
结果判定
1.是否定期对潜在、现有目标市场进行调研？ 2.市场调研结果是否提交领导层决策?
●用户走访：市场人员不定时应会同有关部门组织实 施用户走访，经营销中心总监审核，报公司主管领导 批准实施。走访人员应认真听取并记录用户对产品质
（如：决策措施是否明确公司目标市场定位；
量和售后服务等方面的评价、意见和要求。用户走访
受审部门 审核员
市场部
XXX电机制造有限公司
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
接待人 审核日期
审核准则 ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
货期要求。
符合√
1）请说明公司进行数据信息收集包括哪些方式和哪些
类别的数据。查验与文件规定是否一致。能否满足标准
的要求。
●定期组织市场调研，确定新产品定位、目标客户人
Q 9.1.3分析和评 提供数据分析结果得到利用的证据。抽样应关注：不同 群等信息（可包括：顾客用该产品的目的、目标市
价
类别的数据、不同时期数据以及落实效果的证据。 场，竞争对手情况或产品情况，顾客业务计划、保修
（如：1.查调研报告看是否有行业年度、3-5年发展动 ●组织对各地终端促销员进行不定期培训，使其熟练
态；
向购买者展示产
2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态；
品优点。
3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技 根据市场动态和顾客的需求动向，制定销售计划，指
术、管理、份额等方面分析结果。）
导公司内部的生产、采购等经营过程，以更好满足交
内审检查表Q(市场部)
对客户反馈意见及时分析应对，但未形成报告
11 是否对本部门所存在的风险进行识别？
对本部门的风险已识别，并采取相应的措施
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK NG OK
QR:MR-003(A/0)
当有更改，有相应的合同更改
7 是否将变更的内容知会公司内部的相关部门？
将变更内容以联络单形式下发
8 对于客户反馈、投诉、退货如何处理？（查《客户投诉处理单》）
去客户现场沟通并回复报告
9 是否对客户满意度进行调查？（查《客户满意度调查表》）
每半年对客户进行客户满意度调查
10 是否对客户反馈意见进行分析形成报告，以便改进更好满足客户要求？
ISO9001：2015-QMS
内部审核检查021.12.14
审核员
吴燕
序号
审核内容
审核结果
1
顾客规定的要求（性能、交付、价格、服务等）是否已得到确定并被充分理 解？
查业务员，对客户合同要求理解，特别对性能/交付/价格/服务
2 与产品有关的法律法规有哪些？有无得到收集并确定？
有原材料、产品法法律法规，主要通过网上收集
3
为满足顾客、确保组织利益，是否提出与产品要求有关的附加要求？是否形 成文件？
主要是针对包装给予规定
4 新订单与常规订单的产品要求界限是否确定？
有规定，以联络单形式
5 针对客户订单是否组织进行订单评审？记录有无保存？
针对客户订单进行评审，并保存记录
6 当顾客提出要求更改时，有无评审、确认？
市场部内审检查表
内部审核检查表审核部门 市场部 审核日期 被审核人审核标准 ISO9001:2015 内审员审核条款 审 核 要 求 审核记录 结论4.1 是否识别影响公司预期效果的内外部因素，并对其进行监视与评审？5.26.2 1.询问部门人员是否了解质量方针？2.是否有部门级质量目标？3.是否定期检查质量目标的达成情况及纠正预防措施改善状况？5.3 1.询问部门负责人的岗位职责与权限？2.查阅公司人员的岗位说明书6.1 是否识别公司内外部因素与相关方管理的风险和机遇？并制定相应的措施？7.4 公司通过哪些方式进行内外部沟通？7.5.2 7.5.3 1. 是否有文件/记录清单？文件/记录是否清晰、易于识别和检索？2. 各现场文件是否为有效的及最新版本的文件？3.是否有外来文件，外来文件有无识别,并控制分发?4.旧版文件是否被回收？作废文件是否按期限保存和销毁？5.文件修改流程是否与文件规定相符？6.文件/记录是否规定保存期限？7.电子档文件如何控制？8.2 1. 市场部是否从产品明示规定的要求、隐含的要求和法律、法规要求等方面来识别顾客的要求?2.查看公司有无关于识别顾客要求的相关规定?包括职责、识别方法和结果的提供形式及实施的证据/记录.3.审核市场部对具体产品的顾客要求的识别有无结果，如合同草案、市场调研报告、产品开发评审报告、服务的公开承诺与其它证据等.4.抽取数份产品要求评审的报告，检查其是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施记录?产品要求评审的效果是否有效?5.询问是否存在产品要求发生更改的情况? 当更改发生时，公司是否按规定要求将更改内容通知到相关部门和人员，并到相关部门核实其是否收到了产品要求更改的通知单?6.检查公司是否有对与顾客沟通作出的规定? 包括沟通时机、渠道、人员和职责、方法及期望获取的信息等.9.1.2 1.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法？2.这些收集和分析方法是否适用？能否提供数据?3.是否对顾客满意程度的进行分析并持续改进?10.210.31. 是否出现不合格？当出现不合格时，包括来自投诉的不合格，是否制定纠正措施报告？纠正措施报告是否有效实施？不合格是否关闭？2. 公司通过哪些方式进行持续改进？。
市场部-GJB9001C内审检查表
2.组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？
3.组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈？
4.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？`
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？
2. 组织对外部供方进行评价、选择、绩效监视以及再评价的记录？
3.在选择、评价外部供方时，是否进行了风险识别和控制？
4.组织是否分级评价的结果编制了合格供方名录，作为选择外部供方和采购的依据？（注：合格供方名录应明确外部供方提供的过程、产品和服务的范围）
5.在合格供方名录外选择外部供方时，是否按规定履行了审批手续？
3.针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？
4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到？
5.组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？
8.5.6
更改控制
1.组织对物料的变更时如何控制的？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
9.1.2
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
3.组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈？
4.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？`
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？
2. 组织对外部供方进行评价、选择、绩效监视以及再评价的记录？
3.在选择、评价外部供方时，是否进行了风险识别和控制？
4.组织是否分级评价的结果编制了合格供方名录，作为选择外部供方和采购的依据？（注：合格供方名录应明确外部供方提供的过程、产品和服务的范围）
5.在合格供方名录外选择外部供方时，是否按规定履行了审批手续？
3.针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？
4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到？
5.组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？
8.5.6
更改控制
1.组织对物料的变更时如何控制的？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
9.1.2
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
内部审核检查表(市场部)
32
9.1.2：顾客满意
2.对于获得的顾客满意信息是否进行了必要的评审？如何利用评审结果来提高顾客的满意度？
33
9.1.2：顾客满意
3.是否保留相关的形成文件信息？（评审结果、采取的措施等）
34
9.1.3分析与评价
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.质量体系的绩效和有效性
23
8.2.1：顾客沟通
2.是否有明确的沟通渠道，以方便顾客对组织进行询问、了解、反馈、查询、投诉、订购等。
24
8.2.2：产品和服务要求的确定
1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？
25
8.2.2：产品和服务要求的确定
2.是否对不同顾客的产品和服务要求进行管理？
29
8.2.4：产品和服务要求的变更
1.当产品和服务要求发生变更时，相关形成文件信息是否及时进行更新？相关人员是否及时准确的了解变更信息？是否保留相关形成文件信息？
30
8.2.4：产品和服务要求的变更
2.产品和服务要求的变更是否经过评审？是否保留相关形成文件信息？
31
9.1.2：顾客满意
1.组织确定了哪些获取顾客满意度的方式？
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有效性6.外部供方的绩效
7.质量管理体系改进的要求
35
9.1.3分析与评价
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采用了哪些统计技术？
7
7.1.4：过程运行环境
3.现场确认7S状况。
8
7.1.6：组织的知识
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ？
9.1.2：顾客满意
2.对于获得的顾客满意信息是否进行了必要的评审？如何利用评审结果来提高顾客的满意度？
33
9.1.2：顾客满意
3.是否保留相关的形成文件信息？（评审结果、采取的措施等）
34
9.1.3分析与评价
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.质量体系的绩效和有效性
23
8.2.1：顾客沟通
2.是否有明确的沟通渠道，以方便顾客对组织进行询问、了解、反馈、查询、投诉、订购等。
24
8.2.2：产品和服务要求的确定
1.组织进行产品和服务要求确定时认为有哪些必要的要求须要确定？是否有涉及到适用的法律法规要求？
25
8.2.2：产品和服务要求的确定
2.是否对不同顾客的产品和服务要求进行管理？
29
8.2.4：产品和服务要求的变更
1.当产品和服务要求发生变更时，相关形成文件信息是否及时进行更新？相关人员是否及时准确的了解变更信息？是否保留相关形成文件信息？
30
8.2.4：产品和服务要求的变更
2.产品和服务要求的变更是否经过评审？是否保留相关形成文件信息？
31
9.1.2：顾客满意
1.组织确定了哪些获取顾客满意度的方式？
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有效性6.外部供方的绩效
7.质量管理体系改进的要求
35
9.1.3分析与评价
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采用了哪些统计技术？
7
7.1.4：过程运行环境
3.现场确认7S状况。
8
7.1.6：组织的知识
2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ？
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2、顾客要求是否形成了文件和得到了实施？
3、强制性标准和法律法规有无执行？
7.2.2
与产品要求的评审
1、对产品要求进行评审的时间、内容和结果是否满足标准规定的要求？
2、评审的结果及后续的跟踪措施是否予以记录？
3、产品要求变更后，文件是否及时更改？相关人员是否了解变更？
7．2．3
顾客沟通
1、与顾客的沟通有哪些安排？
质量管理体系内审检查表
市场部；
序号/标准
检查清单（审核要点）
客观记录
Y/N
5.4.1
质量目标
1、部门是否制定了质量目标？
2、部门目标的实现情况？查阅目标实现的客观证据
5.5.1职责和权限
1、本部门的职责和权限是否得到明确的规定？
2、问讯具体职责内容内容
7．2．1
与产品有关要求的确定
1、如何确定顾客的要求？
2、文件发放是否有记录？
3、使用处是否得到有效版本的适用文件？
4、作废文件是否从使用场所及时撤回？
4.2.4
记录控制
质量记录的标识是否清楚？检索是否方便？
3、质量记录的保存期是否得到规定？
2、沟通是否得到了实施？
3、沟通实施的效果如何？
5.5.3
内部沟通
1、沟通采用了哪些形式？
2、沟通有哪些内容？
3、沟效果如何通？
8．2．1
顾客满意
1、顾客满意程求执行？
2、分析结果对改进起到了哪些作用？
4.2.3
文件控制
1、本部门有哪些受控文件？
3、强制性标准和法律法规有无执行？
7.2.2
与产品要求的评审
1、对产品要求进行评审的时间、内容和结果是否满足标准规定的要求？
2、评审的结果及后续的跟踪措施是否予以记录？
3、产品要求变更后，文件是否及时更改？相关人员是否了解变更？
7．2．3
顾客沟通
1、与顾客的沟通有哪些安排？
质量管理体系内审检查表
市场部；
序号/标准
检查清单（审核要点）
客观记录
Y/N
5.4.1
质量目标
1、部门是否制定了质量目标？
2、部门目标的实现情况？查阅目标实现的客观证据
5.5.1职责和权限
1、本部门的职责和权限是否得到明确的规定？
2、问讯具体职责内容内容
7．2．1
与产品有关要求的确定
1、如何确定顾客的要求？
2、文件发放是否有记录？
3、使用处是否得到有效版本的适用文件？
4、作废文件是否从使用场所及时撤回？
4.2.4
记录控制
质量记录的标识是否清楚？检索是否方便？
3、质量记录的保存期是否得到规定？
2、沟通是否得到了实施？
3、沟通实施的效果如何？
5.5.3
内部沟通
1、沟通采用了哪些形式？
2、沟通有哪些内容？
3、沟效果如何通？
8．2．1
顾客满意
1、顾客满意程求执行？
2、分析结果对改进起到了哪些作用？
4.2.3
文件控制
1、本部门有哪些受控文件？